KA poolt teostatavate rikkumiste aruannete kontrollide tulemused

Saatja: Heigo Saare Saatmisaeg: 28. aprill 2016. a. 13:24 Adressaat: Taavi Laja Teema: FW: Rikkumise aruannete kontrollide anal��s Manused: Rikkumiste anal��s_TJA.pdf Minemata detaili, RM kommentaar kuidagi nutune. R��gime omavahel m�rkused l�bi. Heigo Saare +372 6672051|Skype: h.saare| From: Marit Maurus [mailto:[email protected]] Sent: Thursday, April 28, 2016 10:03 AM To: Heigo Saare <[email protected]> Cc: Maari Helilaid <[email protected]> Subject: Rikkumise aruannete kontrollide anal��s Tere, Edastan korraldusasutuse poolt l�bi viidud rikkumise aruannete kontrollide anal��si tulemused. Manusesse lisatud failis on �levaade TJA poolt esitatud rikkumise aruannete kontrollidest. Palun aruandega tutvuda ning edastada oma m�tted. Ootan tagasisidet hiljemalt 12. maiks. Tervitades, Marit Maurus V�lisvahendite osakond Rahandusministeerium tel 611 3015 [email protected] www.rahandusministeerium.ee | Endla 13, 10122 Tallinn twitter.com/rahandus | blogi.fin.ee ? S��sta loodust ja �ra prindi seda e-kirja! K�esolev e-kiri v�ib sisaldada asutusesiseseks kasutamiseks tunnistatud teavet. This e-mail may contain information which is classified for official use. Koostaja: Marit Maurus Rahandusministeerium Välisvahendite osakond 26.04.2019 KORRALDUSASUTUSE POOLT TEOSTATAVATE RIKKUMISTE ARUANNETE KONTROLLIDE TULEMUSED 01.01.2015 - 31.12.2015 TJA 2015. aastal toimus korraldusasutuse (edaspidi KA) poolt rikkumise aruannete kontroll igapäevaselt ja ühel korral aastas tsentraalselt aruandluse põhjal. Nii igapäevaste kui ka tsentraalsete kontrollide raames kontrolliti kõiki aruandeid ning ei rakendatud valimipõhise kontrolli metoodikaid. Rikkumise aruanne võis olla korraldusasutuse poolt kontrollimata vaid sellisel juhul, kui RÜ oli esitanud juba uue versiooni rikkumise aruandest. Siis kontrolliti ainult kõige uuemat versiooni. Rikkumise aruannete põhjal määrati 2015.a väljamakseid SFOSis alati kontrollimiseks, rikkumise aruandluse kontrollis tagati aruannete korrektsus ning hinnati välistoetuse andjale raporteerimise vajadust. Käesoleva dokumendi raames analüüsitakse TJA poolt esitatud rikkumise aruandeid ja KA poolseid kontrolle alljärgnevates fondides ja programmides: − Struktuurivahendid 2007-2013 (fondid ESF, ERF, ÜF) Rikkumise aruannete igapäevaste kontrollide tulemused Perioodil 01.01.2015-31.12.2015 esitati SFOSi RÜ-de poolt kokku 628 rikkumise aruannet, nendest 338 olid esmakordsed aruanded, 276 olid jätkuaruanded ja 14 aruannet katkestati. Kõikidest esitatud aruannetest kontrollis korraldusasutus 464 aruannet ehk 73,7 %. Ülevaade TJA poolt esitatud ja KA poolt kontrollitud aruannetest on toodud tabelis 1. 2015 SF Kokku 2007-2013 Aruannete Kontrollitud Aruannete Kontrollitud arv kokku aruannete arv kokku aruannete arv arv TJA 15 9 15 9 Tabel 1. TJA poolt esitatud ja KA poolt kontrollitud aruanded 2015.a. Rikkumise aruannetele antud KA poolne hinnang Korraldusasutuste kontrollide tulemuste analüüsimisel lähtuti sellest, et 12. märts 2015.a toimus üleminek uuele rikkumiste moodulile SFOSis. Kogu 2015. aasta jooksul tuvastas korraldusasutus eksimusi rikkumiste aruannetes, kuid korraldusasutuse poolt ei registreeritud selliseid vigu, mis olid seotud infosüsteemi toimimise tõrgetega ja tulenevalt uuest moodulist 1 tekkinud RÜ-de hooletusvigadega andmete sisestamisel. Moodul oli uus kõikidele ning paratamatult võttis kasutajatel sellega harjumine aega. Alates 2015. a 12. märtsist andis korraldusasutus aruannete vigade osas tagasisidet osaliselt SFOSis, andes vastavalt aruandes esinevatele või mitte esinevatele vigadele hinnangu/staatuse „aktsepteeritud“, „mitte aktsepteeritud“ või „aktsepteeritud märkustega“. Kõige tõsisemad vead olid aruannetes, mille KA märkis SFOSis „mitte aktsepteerituks“ ning sellisel juhul oli rikkumise aruannetes vigu, mille tõttu ei saanud rikkumise aruannet edasi raporteerida välistoetuse andjale. Märkustega aktsepteerimisel oli rikkumise aruande versioon olulises osas piisav ning võimaldas raporteerida välistoetuse andjale, kuid edaspidistes aruannetes oli vajalik teha täiendusi/parandusi. Aktsepteeritud rikkumise aruande versioonid olid olulises osas piisavad ning võimaldasid raporteerida välistoetuse andjale. Tabelis 2 on toodud jaotus, millise tagasiside on saanud TJA poolt esitatud ja KA poolt kontrollitud aruanded alates 12. märtsist kuni 31. detsembrini 2015.a. RÜ Aktsepteerin Osakaal Aktsepteerin Osakaal Ei Osakaal Kokku märkusega aktsepteeri TJA 2 33.3 1 16.7 3 50.0 6 Tabel 2. Alates 12. märtsist 2015.a KA kontrolli tulemusel rikkumise aruannete versioonidele määratud staatused. Positiivselt läbinud aruannete osakaal oli TJA-l vaid 33,3% kõikidest kontrollitud aruannetest. Seega rohkem kui pooled aruanded on SFOSi sisestatud valesti. KA registreeris erinevaid vigu, mida RÜ-d andmete sisestamisel rikkumise aruannetesse tegid. Ülevaade TJA poolt tehtud vigadest on toodud tabelis 3. Sellest nähtub, et erinevat liiki vigu registreeriti vaid 2. Kuna negatiivse tagasiside saanud aruannete arv (4 aruannet) on suurem, kui registreeritud vigade arv, siis võib eeldada, et negatiivse tagasisidega aruanded on seotud uue mooduli kasutusele võtuga ning neid vigu KA poolt ei registreeritud. normide määratluse ja tuvastatud vigadest % Rikkumise aruanne Juhtumi lõpetamise Tagastuse andmed Osakaal kõikidest kvalifitseerimise, Kvartali nr vale Vead rikkumise Finantsandmed Põhjendused RÜ puudulikud Kuupäevad esitamata KOKKU asjaolud sätetega TJA 0 0 0 0 0 1 1 0 2 1,0 Tabel 3. Rikkumise aruannetes tuvastatud vigade iseloom (SF fondid). KA arvutas välja ka vigade suhtarvu iga KA poolt kontrollitud aruande kohta (SF fondides). Selle tulemusel oli TJA vigade suhtarv 0,33. Rikkumise aruannete versioonid staatuses „RÜ mitte kinnitatud“, „RÜ sisestatud“ või „RÜ sisestamisel“ Seisuga 19.01.2016 oli TJA-l kokku 2 aruannet, mis olid staatusega „RÜ mitte kinnitatud“, „RÜ sisestatud“ või „RÜ sisestamisel“ (tabel 4) ning neid aruandeid ei ole KA-l võimalik edasi raporteerida toetuse andjale enne, kui need kinnitatakse RÜ poolt ära. 2 Neid aruandeid oli RÜ poolt viimati uuendatud 2015. aastal. Seega ei ole kinni peetud SFOSis aruande esitamise ja uuendamise tähtajast (10 tööpäeva). Käesoleva kokkuvõtte edastamise ajaks oli üks aruannetes RÜ poolse kinnituse saanud, kuid palume edaspidi kinnitada rikkumisi lähtudes nõudest, et rikkumise aruanne peab olema SFOSi sisestatud/uuendatud 10 tööpäeva jooksul. KA-ni jõuab aruanne alles siis, kui see RÜ poolt on kinnitatud. Teine aruanne oli ka 26.04.2016.a seisuga staatuses „RÜ sisestamisel“. Juhtumi versiooni Rikkumise juhtumi number Rikkumise Fond RÜ Projekti number koostamise/ (ilma versiooni numbrita) versiooni seisund uuendamise kuupäev CF TJA 3.3.0100.08-0001 TJA/2007-2013/14/05 18.09.2015 RÜ sisestamisel ERDF TJA 3.4.0100.08-0002 TJA/2007-2013/15/11 17.11.2015 RÜ sisestamisel Tabel 4. TJA rikkumise aruannete versioonid staatuses „RÜ mitte kinnitatud“, „RÜ sisestatud“ või „RÜ sisestamisel“ seisuga 19.01.2016. 3