Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine

KINNITATUD Lennuameti peadirektori 03.04.2017 käskkirjaga nr 1.1-1/17/60 Lisa 1 AERONAVIGATSIOONITEENUSE OSUTAMISE, LENNUJUHTIMISKOOLITUSE, LENNULIIKLUSVOO JUHTIMISE JA ÕHURUUMI KORRALDAMISE JÄRELEVALVE JUHEND LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 1/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Sisukord Sissejuhatus ................................................................................................................................ 3 Järelevalve juhendi muutmise kord ............................................................................................ 4 Järelevalve ulatus, eesmärgid ja liigid........................................................................................ 5 Järelevalve ulatus ................................................................................................................... 5 Järelevalve eesmärgid ............................................................................................................ 5 Järelevalve liigid .................................................................................................................... 5 Järelevalve planeerimine ............................................................................................................ 6 Ohutusnäitajate jälgimine (VÄLJATÖÖTAMISEL SSP raames) .......................................... 6 Riskide hindamine .................................................................................................................. 6 Järelevalve plaani koostamine ................................................................................................ 6 Järelevalve/auditi ulatus ..................................................................................................... 7 Järelevalve läbiviimine ............................................................................................................... 8 Dokumentatsiooni kontroll/ülevaatus .................................................................................... 8 Audit/inspekteerimine ............................................................................................................ 8 Auditi algatamine ............................................................................................................... 8 Auditi ettevalmistamine ..................................................................................................... 9 Auditi läbiviimine .............................................................................................................. 9 Järelevalve aruanne ja ettekirjutus ................................................................................... 12 Järelevalvearuande ja ettekirjutuse levitamine ................................................................. 13 Tõendusdokumentide ohje ................................................................................................... 13 Konfidentsiaalsus ................................................................................................................. 14 Järeltegevused ...................................................................................................................... 14 Lennuliiklusvoogude juhtimise meetmete järgimise kontroll .................................................. 14 Õhuruumi korraldamise ja kasutamise järelevalve .................................................................. 15 Insener-tehnilisise personali järelevalve........................................................................ 15 LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 2/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Sissejuhatus Juhendi eesmärk Käesolev juhend on koostatud eesmärgiga pakkuda riikliku ja haldusjärelvalve asutuse (Lennuamet) inspektoritele harmoniseeritud juhiseid aeronavigatsiooniteenuse osutamise, lennujuhtimiskoolituse, lennuliiklusvoo juhtimise ja õhuruumi korraldamise järelevalve korraldamiseks ja teostamiseks, võttes aluseks lennundusseaduse, Euroopa Liidu õigusaktid ning rahvusvahelised standardid ja soovitatava praktika. Juhend peab tagama kõigi osakonna toimingute ühtse, ladusa ning õiguslikult korrektse teostamise. Juhend sisaldab peamiselt järelevalvet puudutavate tegevuste kirjeldusi ja viiteid abistamaks osakonna järelevalveametnikel hinnata ettevõtete/organisatsioonide nõuetele vastavust. Juhendi koostamisel on kasutatud Eurocontrol´i poolt välja töötatud juhendmaterjale. Järelevalve ulatus Riiklike järelevalveasutuste tegevus ja ülesanded on kindlaks määratud Euroopa Parlamendi ja nõukogu 20. veebruari 2008. aasta määrusega (EÜ) nr 216/2008, mis käsitleb tsiviillennunduse valdkonna ühiseeskirju ja millega luuakse Euroopa Lennundusohutusamet ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu direktiiv 91/670/EMÜ, määrus (EÜ) nr 1592/2002 ning direktiiv 2004/36/EÜ, Euroopa Parlamendi ja nõukogu 10. märtsi 2004. aasta määrusega (EÜ) nr 549/2004, millega sätestatakse raamistik ühtse Euroopa taeva loomiseks (raammäärus), määrusega (EÜ) nr 550/2004, Euroopa Parlamendi ja nõukogu 10. märtsi 2004. aasta määrusega (EÜ) nr 552/2004 Euroopa lennuliikluse juhtimisvõrgu koostalitlusvõime kohta (koostalitlusvõime määrus), Komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 1034/2011 lennuliikluse korraldamise ja aeronavigatsiooniteenuste ohutusjärelevalve kohta ning komisjoni määrusega (EL) nr 805/2011, milles sätestatakse üksikasjalikud eeskirjad lennujuhtide lubade ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 216/2008 kohaste teatavate tõendite kohta. Kuigi vastutus teenuse ohutu osutamise eest lasub teenuse osutajal, peavad liikmesriigid tagama tõhusa järelevalve riiklike järelevalveasutuste kaudu. Euroopa Ühistaeva määruse nr 550/2004 artikli 2 alusel on riigi poolt nimetatud riikliku järelvalve asutuse (Lennuamet) ülesandeks tagada aeronavigatsiooniteenuste osutajate ohutu ja tõhus tegutsemine Eesti vastutusalas olevas õhuruumis. Riikliku järelvalve asutuse ülesandeks on tuvastada, kas teenuse osutajad vastavad Euroopa Parlamendi ja Nõukogu määrusega nr 550/2004 (Teenuse osutamise määrus) ning Komisjoni rakendusmäärusega (EL) nr 1035/2011 kehtestatud aeronavigatsiooniteenuste osutamise ühistele nõuetele. Vastavalt Komisjoni määrusele (EL) nr 1034/2011, millega sätestatakse lennuliikluse korraldamise ja aeronavigatsiooniteenuste ohutusjärelevalve, teostavad riiklikud järelevalveasutused ohutusjärelevalvet aeronavigatsiooniteenuste ning lennuliiklusvoo juhtimise ja õhuruumi korraldamise suhtes kohaldavate nõuete järelevalve osana, et jälgida kõnealuste tegevuste ohutust ja kontrollida kohaldatavate ohutusnõuete ja nende rakenduskorra täitmist. Selleks kehtestavad riklikud järelevalveasutused protsessi, mille kaudu kontrollitakse ettevõtte/organisatsiooni vastavust kohaldatavatele regulatiivsetele ohutusnõuetele (sh sertifikaadile lisatud ohutusalased tingimused) enne aeronavigatsiooniteenuste osutamiseks LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 3/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 vajaliku sertifikaadi väljastamist või uuendamist, organisatsioonide pidevat vastavust kohaldatavatele regulatiivsetele ohutusnõuetele, ohutuseesmärkide, ohutusnõuete ja muude ohutusalaste tingimuste täitmist (mis on määratletud deklaratsioonis süsteemide vastavustõendamise kohta, sealhulgas mis tahes asjakohases määruse (EÜ) nr 552/2004 kohaselt väljastatud deklaratsioonis süsteemi koostisosade vastavuse või kasutussobivuse kohta ja riski hindamise ja maandamise menetlustes) ning ohutuseeskirjade täitmist. Nimetatud protsess peab põhinema dokumenteeritud korral ning andma andma juhised ohutusjäelevalve teostamiseks. Järelevalve juhendi muutmise kord Muudatuste ja paranduste sisse viimine käsiraamatusse toimub vastavalt Dokumendi- ja andmeohje protseduurile (AP 301). Muudatusettepanekuid järelevalve juhendisse võivad teha kõik Lennuameti töötajad. Lennuameti töötajatel on õigus esitada lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhatajale ettepanekuid järelevalve juhendi täiendamiseks või muudatuste tegemiseks. Ettepanekuid võib esitada kas suuliselt või kirjalikult. Juhendi muudatused vormistab lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja või tema poolt määratud isik ning edastab vastavad muudatusettepanekud kooskõlastamiseks juhtimissüsteemide vaneminspektorile. Kui muudatus eeldab mõne teise Lennuameti osakonna/töötajate tööprotseduuride või töökorralduse muutmist, esitatakse muudatusettepanek kooskõlastamiseks ka vastavale osakonnale/töötajale. Muudatustega peavad tutvuma kõik lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna töötajad (tutvumine fikseeritakse dokumendihaldusprogrammis). Juhendi muudatusettepanek kinnitatakse peadirektori käskkirjaga. LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 4/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Järelevalve ulatus, eesmärgid ja liigid Järelevalve ulatus Lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakond teostab järelevalvet kõigi sertifitseeritud aeronavigatsiooniteenuse osutajate (ATS, CNS, MET, AIS) ja lennujuhtimiskoolitajate üle. Aeronavigatsiooniteenuseosutajate järelevalve käigus kontrollitakse ka vastavust koostalitusvõime (IOP), lennuliiklusvoogude juhtimise (ATFM), õhuruumi korraldamise (ASM) ja lennujuhtimis- ja raadionavigatsiooniseadmetele kehtestatud nõuetele. Järelevalve eesmärgid Järelevalvet teostatakse järgmistel eesmärkidel:  aeronavigatsiooniteenuse osutaja nõuetele vastavuse kontrollimine (sertifikaadi väljaandmise eesmärgil);  aeronavigatsiooniteenuse osutaja jätkuva nõuetele vastavuse kontrollimine (sertifikaadi kehtivuse ajal);  järelkontroll (peale inspekteerimist);  aeronavigatsiooniteenuse osutaja nõuetele vastavuse kontrollimine enne planeeritavate muudatuste rakendamist (sertifikaadi kehtivuse ajal);  kontrollida uute nõuete, ohutuseesmärkide, ohutusnormide, ohutusjuhiste ja muude ohutusalaste tingimuste rakendamist ja täitmist aeronavigatsiooniteenuse osutaja poolt;  lennuliiklusvoo juhtimise nõuetele vastavuse kontrollimine;  õhuruumi korraldamise nõuetele vastavuse kontrollimine. Järelevalve võib olla plaaniline või plaaniväline, tulenevalt ANS, ATFM, ASM teenuse osutaja infrastruktuuri, süsteemi, protsessi, toote või teenuse olulisest muudatusest, tingituna toimunud intsidentidest ja õnnetusjuhtumitest või järelkontrolli vajadusest. Järelevalve liigid • Esmane järelevalve (audit/inspekteerimine) – algatatakse taotleja esitatud taotluse alusel kui organisatsioonil või isikul puudub eelnev tegevusluba või sertifikaat. • Eelkülastus – organisatsiooni külastamine eesmärgiga hinnata valmidust sertifitseerimiseks. • Plaaniline/jätkuv järelevalve – kindla perioodiga planeeritud pidev järelevalve, millest eelnevalt informeeritakse järelevalve subjekti. • Etteteatamata järelevalve – vajadus järelevalveks tekib ohutusalasest teabest või tuvastatud puuduste/ettekirjutuste tõsidusest. Järelevalve subjekti eelnevalt ei informeerita. LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 5/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 • Re-sertifitseerimise audit – kindlaks perioodiks väljaantud sertifikaat/luba vajab uuendamist. • Plaaniväline järelevalve (audit/inspekteerimine) – eesmärgiga uurida konkreetseid probleeme, mis on pideva järelevalve käigus avastanud või mille uurimise vajalikkuse on põhjustanud ohutusalane teave (ettekanded, vahejuhtumid jms). Eelnevalt informeeritakse järelevalve subjekti. • Muudatusaudit – järelevalve algatatakse kui organisatsioon taotleb sertifikaadi muutmist, eelkõige sertifikaadil oleva tegevusulatuse muutmist või ka organisatsiooni nime, asukoha muutmist. • Järelaudit/järelinspekteerimine (follow-up) – eesmärgiga leida kinnitust mittevastavustele suunatud tegevuste rakendatuses. Ka ettekirjutuste täitmise kontrollimiseks läbiviidav järelaudit. Järelevalve planeerimine Ohutusnäitajate jälgimine (VÄLJATÖÖTAMISEL SSP raames) Lennuamet kontrollib ja hindab regulaarselt saavutatud ohutuse taset, et määrta kindlaks, kas see vastab kehtestatud ohutusnõuetele. Ohutusnäitajate jälgmise tulemusena määratakse kindlaks valdkonnad, kus ohutusnõuete täitmist on vaja esmajärjekorras auditite käigus kontrollida. Riskide hindamine Plaanilise/jätkuva järelevalve plaani koostamisel tuleb arvestada: • järelevalve subjekti suurust ja tegevuste keerukust; • toimunud intsidente, õnnetusjuhtumeid, surmaga lõppenud õnnetusjuhtumeid ja inimohvrite arvu; • varasemate järelevalve tegevuste tulemusi; • järelevalve subjekti suutlikkust tõhusalt teha parandusi ja rakendada korrigeerivaid tegevusi; • teiste osapoolte ohutus- ja kvaliteediauditite tulemusi • funktionaalsetesse süsteemidesse tehtud muudatusi Järelevalve plaani koostamine Osakonna juhataja koostab planeeritud järelevalve teostamiseks järelevalve plaani kahe aastase vaatega. Plaan koostatakse ja säilitatakse Public kettal osakonna kaustas. Plaanis täpsustatakse iga auditi ulatus (kontrollitavad valdkonnad ja nõuded) arvestades regulatsioonide nõudeid järelevalve perioodsusele. Esialgses järelevalve plaanis ei kajastata etteteatamist välistavaid järelevalve toiminguid ning jooksvalt esitatud taotlustest tulenevat järelevalvet. LOIS planeerimismoodulisse sisestatakse järelevalve plaan ühe aastase vaatega. LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 6/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Enne järelevalve aastase plaani kinnitamist LOIS-is edastab lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhtaja plaani kõikidele asjaomastele teenuseosutjatele tutvumiseks ja kommenteerimiseks. Järelevalve aastane plaan kinnitatakse LOIS-is jaanuari kuu jooksul. Auditeerimise vajaduse määrab lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhtaja koostöös osakonna töötajatega, võttes arvesse aeronavigatsiooniteenuse osutajale, lennuliiklusvoo juhtimisele ja õhuruumi korraldamisele omaseid spetsiifilisi või regulatiivseid nõudeid ning muid asjakohaseid faktoreid. Tüüpilisteks asjaoludeks auditeerimise sageduse määramisel on eelnevate auditite tulemused, märkimisväärsed muutused ohutust mõjutavas infrastruktuuris, organisatsioonis, protsessides (meetodites või tehnoloogias) ja protseduurides või muutused juhtimissüsteemis endas. Auditid toimuvad regulaarselt, mitte harvem kui üks kord aastas, osakonna järelevalve plaani (tööplaani) kohaselt, kui ei ole ilmnenud mittevastavusi. Intervallide ja ajastamise määramisel arvestatakse aeronavigatsiooniteenuse osutaja juhtimissüsteemi keerukust ja lennuoperatsioonide arvu, eriti nende muutusi. Tähelepanu pööratakse ka Lennuameti poolsele usaldusele teenuse osutaja suhtes, mis põhineb ohutusega seotud juhtumite või toimunud õnnetuste ja intsidentide arvul. Järelevalve planeerimisel tuleb tagada, et kahe aasta jooksul kontrollitakse kõigi sertifitseeritud aeronavigatsiooniteenuse osutajate vastavust kehtestatud nõuetele kõigis olulistes valdkondades. Järelevalve/auditi ulatus Lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja koostöös osakonna töötajatega otsustab, milliseid süsteemi elemente, objekte ja organisatsioonilisi elemente teatud aja jooksul tuleb auditeerida, kandes need osakonna järelevalve aastaplaani. Ulatus ja põhjalikkus peab vastama Lennuameti informatsiooni vajadustele ning ohutusnäitajate jälgimise tulemustele. Auditi ulatuse määramisel tuleb arvestada järgmiste teguritega: kas auditeerimine on seotud esmakordse sertifikaadi väljaandmisega, sertifikaadi korduva väljaandmisega, muudatustega teenuse osutamisel, mis võivad mõjutada teenuse osutaja vastavust kehtivatele nõuetele või on tegemist nö “vahepealse” ehk plaanivälise auditiga. Auditi ulatuse määramisel tuleb tugineda õigusaktides ja muudes dokumentides toodud nõuetele, millele käitaja infrastruktuur, juhtimissüsteem või mõni muu valdkond peab vastama. Järelevalveks vajalikud ressursid peavad olema piisavad kavandatud ulatuse ja põhjalikkuse saavutamiseks. Järelevalve läbiviimine Dokumentatsiooni kontroll/ülevaatus LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 7/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Järelevalve planeerimise alguses palub auditit juhtiv vaneminspektor auditeeritaval edastada vajalikud dokumendid ja andmeid (näiteks siseauditi tulemused, käsiraamatud, riskianalüüs, ohutusalased andmed, jne). Üle vaadatakse ka eelmised järelevalve aruanded ja ettekirjutused. Dokumentatsiooni ülevaatus tuleb teha enne auditi kohapeal läbiviimist, et määrata kindlaks süsteemi vastavus auditi kriteeriumidele. Mõnes olukorras võib selle ülevaatuse edasi lükata kuni kohapealsete tegevuste alguseni, kui see ei kahjusta auditi läbiviimise mõjusust. Vajadusel võib viia läbi ka eelneva kohalkäigu ettevõttes/organisatsioonis, et saada parem ülevaade olemasolevast olukorrast ning vajadusel hankida lisainformatsiooni. Kui dokumentatsioon leitakse olevat ebapiisav, peab auditit juhtiv vaneminspektor informeerima auditeeritavat ja osakonna juhatajat. Sellises olukorras tuleb vastu võtta otsus, kas jätkata auditiga või peatada see, kuni dokumentatsiooniga seotud probleemide lahendamiseni. Dokumentatsiooni ülevaatuse korraldamise eest vastutab auditit juhtiv vaneminspektor. Audit/inspekteerimine Auditi algatamine Lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja määrab iga auditi jaoks auditit juhtiva vaneminspektori ning rühma liikmed. Auditi rühma valimisel tuleb arvestada protseduuri AD 601 nõudeid. Auditeerimisse võib vajadusel kaasata teiste osakondade töötajaid, Lennuameti poolt tunnustatud eksperte/organisatsioone, vaatlejaid. Lennuameti poolt tunnustatud ekspertide/organisatsioonide ja vaatlejate kaasamisel tuleb kaasatavate ekspertide ja vaatlejatega nende roll konkreetses auditis eelnevalt kirjalikult kokku leppida. Auditit juhtiv vaneminspektor vastutab kõigi auditi etappide korrektse läbiviimise eest. Auditit juhtiv vaneminspektor alustab järelevalve menetluse ning koostab ajakava võttes arvesse auditi põhjalikkuse ja ulatuse ning edastab selle järelevalve subjektile vähemalt kaks nädalat enne järelevalve toimumist. Ajakava saadetakse läbi LOIS infosüsteemi või läbi dokumendihaldussüsteemi. Järelevalve subjekti ei teavitata ja ajakava ei edastata juhul kui tegemist on etteteatamata auditiga. Ajakava koostamisel määratakse auditi eesmärgid, käsitlusala ja kriteeriumid. Auditi eesmärgid määravad, mida auditiga tuleb saavutada. Eesmärgid tulenevad õigusaktide nõuetest, protseduuridest ning eelmiste auditite tulemustest. Auditi käsitlusala kirjeldab auditi mahtu ja piire, nagu füüsilisi asukohti, organisatsioonilisi üksuseid, tegevuste ja protsesside kirjeldust, samuti ka selleks kuluvat ajaperioodi. Auditi kriteeriume kasutatakse hindamise alusena, millega võrreldes määratakse vastavus ja need võivad sisaldada rakendatavaid poliitikaid, protseduure, standardeid, seadusi ja määruseid, juhtimissüsteemide nõudeid, lepingulisi nõudeid või mingi kindla sektori käitumiskoodekseid. Auditi ettevalmistamine Töödokumendid LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 8/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Auditiks vajaminevate töödokumentide ettevalmistamise eest vastutab iga auditi rühma liige isiklikult. Töödokumentide ettevalmistamine algab auditi läbiviimiseks vajaliku dokumentatsiooni ülevaatamisest. Ette tuleb valmistada töödokumendid auditi käigu talletamiseks. Kohustuslikeks dokumentideks on LOIS kontroll-lehed, kus peavad kajastatud olema kõik auditi käigus kontrollitud määruste nõuded, kaasa arvatud Chicago konventsiooni lisade nõuded. Kasutada võib juba eelnevalt LOIS koostatud kontroll-lehti, vajadusel tuleb muuta olemasolevat kontroll-lehte või koostada uus kontroll-leht. Auditi läbiviimine Avakoosolek Avakoosolek tuleb läbi viia koos auditeeritava juhtkonnaga või, kus sobiv, koos nendega, kes vastutavad auditeeritavate talituste või protsesside eest. Avakoosoleku eesmärgiks on : - auditi plaani kinnitamine; - lühiülevaate andmine, kuidas auditi tegevusi korraldatakse (põhimõtete tutvustamine ); - suhtlemiskanalite kinnitamine; - auditeeritavale küsimuste esitamiseks võimaluse andmine; Koosolekut juhatab auditit juhtiv vaneminspektor ning tõendusmaterjal osavõtjate kohta tuleb säilitada. Päevakorda tuleb võtta järgmised teemad: a) osalejate tutvustamine, k.a. ülevaade nende rollidest; b) auditi eesmärkide, käsitlusala ja kriteeriumite kinnitamine; c) auditi ajakava ja muude asjassepuutuvate kokkulepete kinnitamine koos auditeeritavaga, nagu lõppkoosoleku kuupäev ja kellaaeg, mistahes vahepealsed koosolekud auditirühma ja auditeeritava juhtkonna vahel ja mistahes viimased muudatused organisatsioonis; d) auditi läbiviimiseks kasutatavad meetodid ja protseduurid k.a. auditeeritava teavitamine, et auditi tõendusmaterjalid põhinevad ainult olemasoleva informatsiooni valikulisel uurimisel ja seetõttu on auditeerimisel määramatuseelement (s.t. kui kõrvalekaldumisi ei fikseeritud, ei tähenda see seda, et neid üldse ei pruugi olla); e) auditirühma ja auditeeritava vaheliste ametlike teavitamistekanalite kinnitamine (näiteks, aruandluse esitamise viisid jms); f) auditil kasutatava keele kinnitamine; g) kinnitamine, et auditi vältel hoitakse auditeeritavat auditi edenemisega kursis; h) konfidentsiaalsusega seonduvate asjaolude kinnitamine; i) kinnitamine, et auditirühmale vajalikud ressursid ja võimalused on olemas; j) vastava tööohutuse, hädaolukordade ja turvalisuse protseduuride kinnitamine auditirühmale; k) mistahes saatjate olemasolu, nende rollide ja identiteetide kinnitamine; l) aruandluse meetod, sh mittevastavuste klassifitseerimine; m) informatsioon tingimuste kohta, mille puhul võidakse audit peatada; n) informatsioon auditi läbiviimist või järelduste tegemist puudutava mistahes apellatsioonisüsteemi kohta (ettekirjutuse või otsuse, s.t. haldusakti peale on võimalik esitada vaie Tallinna Halduskohtule või Lennuametile 30 päeva jooksul alates haldusakti teadasaamise päevast, aadressil Lõõtsa 5, Tallinn 11415; e-mail aadressil [email protected] või telefonil +372 610 3500). LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 9/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Informatsiooni kogumine ja kontrollimine/faktituvastus Faktilist informatsiooni tuleb koguda vestlustest, dokumentide ja andmetega tutvumisest, toimingute vaatlemisest ning auditeeritava infrastruktuuri osa olukorrast lähtuvalt. Olulisena tunduvad vihjed mittevastavustele tuleb üles märkida ja analüüsida isegi siis, kui nad antud auditi konteksti ei kuulu. Vestlustest kogutud informatsiooni tõepärasust tuleb kontrollida lisavestluste, vaatluste, mõõtmiste ja kogutud andmete analüüsi abil. Auditit juhtiv vaneminspektor korraldab vajadusel auditeerimise ajal teiste auditeerijatega vahekoosolekuid tulemuste hindamiseks. Sellest tulenevalt võib auditit juhtiv vaneminspektor muuta vaneminspektorite tööülesandeid ja auditeerimisplaani tagamaks optimaalset eesmärkide saavutamist. Auditit juhtiv vaneminspektor peab koheselt oma vahetule ülemusele ja auditeeritavale ettevõttele teatama kui ilmneb, et auditi eesmärgid ei ole saavutatavad. Leiud Kõik leiud tuleb dokumenteerida. Peale faktituvastust vaatavad auditi teostajad üle kõik leiud ja selekteerivad mittevastavused, mis omakorda peavad olema esitatud üheselt mõistetavalt ja faktidele tuginedes. Mittevastavused peavad viitama antud auditeerimisel aluseks olevatele nõuetele või muudele dokumentidele. Leiud peavad olema hoolikalt formuleeritud ning auditit juhtiva vaneminspektori poolt läbi vaadatud ja analüüsitud. Kõik tähtsamad leiud tuleb lõppkoosolekul ära märkida, kusjuures teenuseosutaja/järlevalve subjekt peab leidudega nõustuma. Leidude klassifitseerimine Leiud klassifitseeritakse mittevastavusteks ja tähelepanekutes. Tähelepanek on vaadeldud tegevuse kontrollimisel tehtud leid, mis võib märku anda potentsiaalsest võimalusest olemasolevates tingimustes kõrvalekaldumise või ohu tekkimiseks, tegemist võib olla üksikjuhuga (pole süsteemne) või ei ole kogutud piisavalt objektiivseid tõendeid mittevastavuse vormistamiseks. See ei pea olema otseselt seotud kindla standardi/regulatsiooni nõudega, kuid võib mõjutada lennuohutust. Tähelepaneku võib teha ka juhul kui auditeeritav ei järgi parimaid kasutusel olevadid tavasid või kui on alust arvata, et asjakohaste meetmete mitte rakendamisel, ei vasta ta enam kehtestatud nõuetele. Mittevastavus on hinnatava tegevuse vaatlemisel või dokumentatsiooni kontrollimisel tuvastatud leid, kus auditeeritav ei vasta kehtestatud nõuetele. Mittevastavused võivad olla ohutust mõjutavad ja ohutust otseselt mitte mõjutavad. Kui tuvastatakse ohutust mõjutav mittevastavus kohaldatavatele nõuetele, teenuseosutaja menetlustele ja käsiraamatutele, sertifikaadi tingimustele või sertifikaadile, mis kujutab endast tõsist riski lennuohutusele või tekitab muul viisil kahtlusi teenuseosutaja suutlikkuses tegevust jätkata, tehakse ettevõttele ettekirjutus. Sellisteks mittevastavusteks võivad muu hulgas olla järgmised: LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 10/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 (1) käitamisprotseduuride kehtestamine ja/või teenuse osutamine viisil, mis põhjustab märkimisväärset ohtu lennuohutusele; (2) teenuseosutaja sertifikaadi saamine või selle kehtivuse pikendamine võltsdokumentide alusel; (3) teenuseosutaja sertifikaadi kuritahtlik või seadusevastane kasutamine, (4) vastutava juhi puudumine. Ohutust mõjutava mittevastavuse korral peab Lennuamet viivitamata võtma asjakohased meetmed ning vajaduse korral võib sertifikaati piirata, selle kehtivuse peatada, või sertifikaadi kas osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistada, tagades samal ajal teenuse jätkumise ilma lennuohutust ohustamata. Rakendatav meede peab olema kooskõlas mittevastavuse ulatusega ning seda tuleb kohaldada seni, kuni teenuseosutaja on edukalt rakendanud parandusmeetmed. Kõikide muude mittevastavuste tuvastamisel teeb Lennuamet LOIS süsteemis leiu aruande mittevastavuse kohta. Kui puudus on kindlaks tehtud, peab pädev asutus, teatama puudustest teenuseosutajale kirjalikult ning nõudma parandusmeetmete võtmist avastatud puudus(t)e kõrvaldamiseks. Ohutust otseselt mitte mõjutava puuduse korral määratakse teenuseosutajale korrigeerivate tegevuste kava esitamise tähtaeg, mis üldjuhul on kaks nädalat. Nimetatud tähtaega võib pikendada võttes arvesse pühasid ja puhkuste perioode. Mittevastavuse koostanud vaneminspektor hindab esitatud tegevuskava ning aktsepteerib selle, kui tegevuskava on hinnangu kohaselt piisavad mittevastavuse kõrvaldamiseks. Tegevuskava rakendamise tähtaeg ei tohiks üldjuhul olla pikem kui kolm kuud, kuid põhjendatud juhtudel võib aktsepteerida ka pikemat tähtaega. Kui teenuseosutaja ei esita ohutust mitte mõjutava puuduse kohta tegevuskava, mis on Lennuameti arvates kõnealust puudust silmas pidades asjakohane, või kui teenuseosutaja ei rakenda parandusmeetmeid Lennuameti poolt kinnitatud või pikendatud tähtajaks, võib puuduse ümber klassifitseerida ohutust mõjutavaks puuduseks Lõpukoosolek Auditeerimise lõppedes ja enne järelevalve aruande ja vajadusel ettekirjutuse ettevalmistamist korraldatakse koosolek aeronavigatsiooniteenuse osutaja/järelevalve subjekti juhtkonna esindajate ja võtmeisikutega. Lõpukoosolekut juhatab auditirühma juht. Koosoleku põhieesmärk on leidude esitlemine (eriti mittevastavuste) nii, et auditi tulemus oleks üheselt mõistetav. Iga mistahes eriarvamus, mis puudutab auditi leide ja/või järeldusi auditirühma ja auditeeritava vahel, tuleb läbi arutada ja võimalusel lahendada, et ära hoida hilisemaid vaideid. Mittelahendamise korral tuleks eriarvamused dokumenteerida. Soovituste andmise korral tuleks rõhutada, et soovitused ei ole siduvad. Juhtiv vaneminspektor informeerib teenuseosutajat ka võimalikest parandatavatest ja ennetavatest tegevustest olemata kohatult detailne ja ettekirjutusi tegev. Teenuseosutajale peab jääma võimalus määratleda ja leida Lennuametiga vajalik kokkulepe edasise tegevuse ja ajakava suhtes seoses leitud mittevastavuste ja lahknevustega. Samuti edastatakse informatsioon Lennuameti poolse lõpparuande ja edasise järelevalve osas. Järelevalve aruanne ja ettekirjutus LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 11/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Järelevalve aruanne koostatakse peale igat auditit, vajadusel koostatakse ettekirjutus. Aruanne koostatakse üldjuhul LOIS süsteemis. Järelevalve aruande sisu on kindlaks määratud LOIS-is. Järelevaleve aruande ja ettekirjutuse ettevalmistust juhib auditit juhtiv vaneminspektor, kes vastutab selle täpsuse ja täielikkuse eest. Järelevalve aruanne allkirjastatakse digitaalselt LOIS-is. Järelevalve aruande allkirjastavad üldjuhul kõik auditeerimisel osalenud Lennuameti ametnikud (va. vaatlejad), kuid vähemalt auditit juhtiv vaneminspektor. Järelevalve aruande tulemusena tehakse vajadusel peadirektorile ettepanek sertifikaadi väljastamiseks, sertifikaadi väljastamisest keeldumiseks, sertifikaadi kehtetuks tunnistamiseks, sertifikaadi kehtivuse peatamiseks või sertifikaadi kehtivuse taastamiseks. Ettepanekut eraldi ei vormistata, vaid see tehakse LOIS-is läbi peadirektori otsuse teksti ette valmistamise. Lõppkoosoleku ja aruande väljaandmise vahelisel ajal toimuv suhtlus toimub koordineeritult auditit juhtiva vaneminspektoriga. Ettekirjutus tehakse üldjuhul tõsise otseselt lennuohutust mõjutavate mittevastavuste korral (kui on vajalik rakendada piiranguid), või väikese kõrvalekaldumise korral, kui nõustamine ja konsulteerimine ei ole olnud tulemuslik. Ettekirjutuse tegemisel juhindutakse korrakaitse seaduses ja lennundusseaduses ettekirjutuse kohta esitatavatest nõuetest. Lennuameti järelevalve korras tehtud ettekirjutus peab olema kirjalik ning selles peavad sisalduma järgmised andmed: a. isiku või asutuse nimi, kellele ettekirjutus on suunatud; b. andmed ettekirjutuse objektiks oleva toimingu kohta; c. ettekirjutuse täitmise tähtaeg; d. ettekirjutuse tegemise põhjendus; e. vaidlustamisviide f. vajadusel hoiatus ja sunnivahendi kohaldamine (sunniraha või sertifikaadi peatamine, kehtetuks tunnistamine) g. ettekirjutuse tegemise kuupäev, ettekirjutuse teinud isiku nimi, ametikoht, ametinimetus ja allkiri. Ettekirjutusele lisatakse puudust tõendav dokument või tehakse viide dokumendile, kui see on eelnevalt edastatud. Lähtudes järelvalve käigus avastatud kõrvalekaldumise seotusest lennuohutusega, võib ettekirjutuse tegemisest loobuda ja saata teenuse osutajale mittevastavust käsitleva dokumendi koos eelnevalt kokkulepitud korrigeerimistähtaegadega. Eelpool mainitud otsuse teeb osakonna juhataja konsulteerides vaneminspektoritega. Ettekirjutus on järelevalvemenetluse tulemusel antav haldusakt, mis põhineb menetlustoimingutel ning järelevalve aruandel. Ettekirjutust säilitatakse Lennuametis. Puuduse LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 12/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 kõrvaldamata jätmise või puuduliku kõrvaldamisega seotud probleemi süvenedes arvestatakse seda edaspidises järelevalvealases tegevuses. Ettekirjutus kuulub määratud tähtajaks täitmisele ning selle vaidlustamine ei peata ettekirjutuse täitmist. Lennuamet teeb hoiatuse juhul, kui ettekirjutus jäetakse ettekirjutuses märgitud tähtajaks täitmata. Hoiatuse eesmärgiks on juhtida isiku tähelepanu täitmata jäetud ettekirjutusele. Sõltuvalt puuduse raskusest, võib ettekirjutuse teha koos hoiatusega. Hoiatus moodustab osa ettekirjutusest. Hoiatust säilitatakse Lennuametis. Puuduse kõrvaldamata jätmise või puuduliku kõrvaldamisega seotud probleemi süvenedes arvestatakse sedaedaspidises järelevalvealases tegevuses. Ettekirjutuse ja hoiatuse täitmata jätmise korral rakendab Lennuamet sunniraha asendustäitmise ja sunniraha seaduses sätestatud korras või peatab või tunnistab sertifikaadi kehtetuks, kui see nõue ettekirjutuse täitmata jätmise korral tuleneb lennundusseadusest. Sunnivahendi kohaldamist puuduse kõrvaldamise nõudmisel kasutatakse tõsisema ja püsivama puuduse korral viimase meetmena. Sunnivahendit rakendatakse sõltuvalt puuduse iseloomust ning isiku tegevusest puuduse kõrvaldamisel. Järelevalvearuande ja ettekirjutuse levitamine Järelevalve aruanne ja vajadusel ettekirjutus edastatakse Lennuameti poolt teenuseosutajale. Aruandele ja ettekirjutusele võib lisada ka esialgsele parandatavate ja ennetavate tegevuste plaanile esitatavad nõuded. Kui aruannet ja ettekirjutust pole võimalik kokkulepitud aja jooksul esitada, tuleb järelevalve subjekti teavitada hilinemise põhjustest ning määrata uus väljaandmise kuupäev. Ettekirjutused ja üldkorralduslikud ettekirjutused, mis klassifitseeruvad Komisjoni rakendusmääruse (EL) 1034/2011 artikli 13 järgi ohutuseeskirjadeks, tuleb lisaks edastada Euroopa Lennuohutusametile, Komisjonile ja teistele asjaomastele pädevatele asutustele. Tõendusdokumentide ohje Isiklikud töödokumendid tuleb säilitada vähemalt auditi lõpuni ja järelevalvearuande koostamiseni. Täidetud kontroll-lehed ja järelevalve käigus kogutud tõendusdokumendid, mille põhjal on koostatud leid, säilitatakse LOIS-is. Muude dokumentide säilitamine pärast auditi lõppemist on korraldatud Lennuameti dokumentide loetelus. Konfidentsiaalset ja ärisaladusi sisaldavat informatsiooni tuleb auditirühma liikmete poolt alati sobivalt kaitsta. Konfidentsiaalsus Auditirühm ei tohi avaldada dokumentide sisu või mistahes muud auditi jooksul saadud informatsiooni või auditi aruannet mistahes muule osapoolele ilma sõnaselge nõusolekuta auditeeritavalt organisatsioonilt, väljaarvatud juhul, kui seadus seda nõuab. Kui dokumentide sisu avaldamine on nõutav, tuleb sellest viivitamatult informeerida auditeeritavat organisatsiooni. LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 13/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Järeltegevused Korrigeerivate tegevuste määratlemise ja algatamise eest vastutab teenuseosutaja/järelevalve subjekt. See on eelkõige vajalik võimalike põhjuste kõrvaldamiseks ja sarnaste mittevastavuste vältimiseks tulevikus. Teenuseosutaja esitab tegevuskavad leidude korrigeerimiseks koos tähtajaga. Antud tegevuskavad kooskõlastab ja järelkontrolli teostab Lennuamet. Kui korrigeeriv tegevus pole vastuvõetav, esitab Lennuamet vajalikud muudatused. Kui auditi ajal avastatud mittevastavusel on otsene ja negatiivne mõju ohutusele, rakendab auditit juhtiv vaneminspektor ettenähtud korra kohaselt meetmeid, kas koheseks rakendamiseks või ajutisteks muudatusteks tegevuses. Korrigeeriva tegevuse lõpuleviimist ja mõjusust tuleb kontrollida järgmistel auditeerimistel. Ettekirjutuse täitmist tuleb Lennuameti poolt kontrollida ettekirjutuses määratud tähtaja saabudes. Vajadusel tuleb selleks läbi viia järelaudit, mis viiakse läbi vastvalt käesolevale juhendile. Lennuliiklusvoogude juhtimise meetmete järgimise kontroll Vastavalt Komisjoni määruse (EL) nr 255/2010, milles sätestatakse lennuliiklusvoogude juhtimise ühised eeskirjad, artiklile 11, peab Lennuamet järgima lennuliiklusvoogude juhtimise kohasest väljalennuajas kinni pidamist. Juhul kui aasta jooksul peab 80 % või vähem lendudest lähtelennuväljadel kinni lennuliiklusvoogude juhtimise kohasest väljalennuajast kinni palub lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja või tema poolt määratud isik kõnealuse lennuvälja ATSi üksusel esitada asjakohane informatsioon ja teave meetmete kohta, mis on võetud lennuliiklusvoogude juhtimise kohastest väljalennuaegadest kinnipidamiseks. Lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja või tema poolt määratud isik vaatab iga aasta lõpus üle lennuliiklusvoogude juhtimise meetmetest kinnipidamise. Vajadusel edastatakse seotud osapooltele märgukiri lennuliiklusvoogude juhtimise meetmetest kinnipidamise parendamise kohta. Õhuruumi korraldamise ja kasutamise järelevalve Vastavalt Komisjoni määruse (EL) nr 2150/2005, milles sätestatakse ühised eeskirjad õhuruumi paindlikuks kasutamiseks, teostab Lennuamet järelevalvet õhuruumi paindliku kasutamise kontseptsiooni eel-taktikalise ja taktikalise tasandi kohaldajate (aeronavigatsiooniteenuse osutaja) üle. Lisaks kontrollib Lennuamet eel-taktikalise ja taktikalise tasandi kohaldajate igapäevase töö vastavuse ASM õhuruumi korraldamise käsiraamatu üle, kinnitatud õhuruumi kasutamise komisjoni 26.02.2014 otsusega. Lennuliiklusteeninduse ja lennuväljade osakonna juhataja või tema poolt määratud vastava koolitusega vaneminspektor teostab järelevalvet kord kahe aasta jooksul õhuruumi paindliku LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 14/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 kasutamise eel-taktikalise ja taktikalise tasandi kohaldaja nõuetest kinnipidamise üle. Infot järelevalve tulemuste üle jagatakse õhuruumi kasutamise korraldamise komisjoni koosolekul, kus komisjon võtab vajadusel ette parendavad tegevused. Insener-tehnilisise personali järelevalve Kuna siseriiklikult pole insener-tehnilise personali pädevusnõudeid kehtestatud, siis insener- tehnilise personali üle teostatakse järelevalvet kontrollides teenuseosutajate vastavust Komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1035/2011 II lisa punkti 3.3 nõuetele, mille järgi peavad lennuliiklusteenuse osutajad tagama, et insener-tehniline personal, sealhulgas allhankelepinguga hõlmatud organisatsioonide personal, kes kasutab ja hooldab tööks heakskiidetud lennuliikluse korraldamise seadmeid, on omandanud ja evib jätkuvalt piisavalt teadmisi ja mõistmist teenuste kohta, mida nende töö toetab, selle töö tegelikust ja võimalikust mõjust kõnealuste teenuste ohutusele ning asjakohastest piirangutest, mida nende tööle tuleb kohaldada. Järelevalvet insener-tehnilise personali ja teenuse osutajate nõuetele vastavuse üle teostatakse regulaarse järelevalve käigus, mitte harvem kui kord kahe aastase perioodi vältel. LENNUAMET Protseduur AD 553/V4 Leht 15/15 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  KINNITATUD Lennuameti peadirektori 03.04.2017 käskkirjaga nr 1.1-1/17/60 Lisa 2 Ohutuseeskirjade väljaandmise protseduur 1. EESMÄRK Protseduuri eesmärk on juhendada Lennuameti inspektoreid tundma ära olukordi, millal on vajalik anda välja ohutuseeskiri (Safety Directive, SD), neid koostama ja rakendama. Protseduur peab andma ühtse arusaamise ohutuseeskirja olemusest ja selle mõjudest Lennuametile, teenuseosutajale ning teistele puudutatud osapooltele, sh teistele liikmesriikidele. 2. KÄSITLUS- JA KASUTUSALA Ohutuseeskirja reguleerib ja selle väljaandmise volitus on Euroopa Komisjoni rakendusmääruses (EL) nr 1034/2011, lennuliikluse korraldamise ja aeronavigatsiooniteenuste ohutusjärelevalve kohta, millega muudetakse määrust (EL) nr 691/2010, artikkel 13. 3. VOLITUSED JA VASTUTUSED Euroopa Komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1034/2011 artikli 13 lõike üks kohaselt on ohutuseeskirjade väljaandmise õigus ja kohustus liikmesriigi poolt määratud pädeval asutusel, milleks lennundusseadusega on määratud Lennuamet. Lennuametil on ohuolukorra tuvastamisel kohustus anda välja ohutuseeskirjad, jälgida nendega sätestatud nõuete täitmist ja ohuolukorra kõrvaldamiseks kasutatavate meetmete rakendamist ja tõhusust ning ohuolukorra tekitanud asjaolude kõrvaldamisel ohutuseeskirjad kehtetuks tunnistada. Lennuamet kohaldab ohutuseeskirjade välja andmisel lisaks Euroopa Liidu õigusaktidele menetluseks haldusmenetluse ja lennundusseadust. 4. TEGEVUSE KIRJELDUS JA MEETODID 4.1.Ohuolukorra tuvastamine Ohutuseeskirjad antakse välja, kui Lennuamet on tuvastanud funktsionaalses süsteemis ohuolukorra, mille likvideerimiseks on vaja võtta viivitamatult meetmeid. Ohuolukorrana tuleb käsitleda situatsiooni või olukorda, kus esineb vähemalt üks või mitu alljärgnevatest tingimustest: - tehniline - protseduuriline või - inimfaktor mille esinemine võib kaasa tuua tõsise ohu lennuohutusele tsiviillennunduses. Kui selline tingimus on tuvastatud ja see nõuab viivitamata reageerimist, peab Lennuamet andma välja ohutuseeskirjad, et taastada ohutu olukord aktsepteeritaval tasemel. Sellise olukorra tuvastamisel on aeronavigatsiooniteenuse osutajal kohustus tuvastada juurpõhjus, mis viis nende tingimus(t)e tekkimis(t)eni. LENNUAMET Protseduur AD 559/V1 Leht 1/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  4.2.Ohutuseeskirja koostamine Vastavalt komisjoni rakendusmääruse (EL) nr 1034/2011 artikli 13 lõikele 2 , peavad ohutuseeskirjad sisaldama vähemalt järgmist informatsiooni: a) ohuolukorra määratlemine; b) ohustatud funktsionaalse süsteemi määratlemine; c) vajalikud meetmed ja nende põhjendus; d) tähtaeg, mis ajaks peab vastama ohutuseeskirjas toodud vajalikele meetmetele ; e) ohutuseeskirjade jõustumise kuupäev. Punktide b ja c puhul tuleb arvestada, kas ohutuseeskirjad esitatakse kohaliku ohuolukorra kõrvaldamiseks ja normaalse olukorra taastamiseks (näiteks ANSP operatsiooniliste protseduuride muutmiseks või uuendamiseks ATS üksuses, liikluse või sektori võimekuse piiramiseks jne) (ettekirjutus ja vajadusel peadirektori otsus) või mitteaktsepteeritav ohuolukord üleriigiliselt (ettekirjutus või üldkorralduslik ettekirjutus). Vajadusel tuleb ohutuseeskirjade koostamist koordineerida ka teiste valdkondade (näiteks lennuväljad, lennutegevus jne) üle järelevalvet tegevate isikute või järelevalveasutustega, kelle tööd võivad ohutuseeskirjad mõjutada. 4.3.Konsulteerimine huvitatud või puudutatud osapooltega Kui ajaliselt on võimalik eelnevalt huvitatud või puudutatud osapooltega konsulteerida (selgitamis-, teavitamis- ja kaasamiskohustus), peaks Lennuamet esitama ohutuseeskirjade eelnõu nendele osapooltele esitama eelnevalt kommenteerimiseks. Lõplik otsustusõigus jääb siiski Lennuametile. 4.4.Kohaldamine ja rakendamine Kui Lennuamet on andnud välja ohutuseeskirjad (teinud ettekirjutuse või andnud üldkorraldusliku ettekirjutuse), edastatakse see viivituseta ANSP’le, kellel on kohustus seda rakendada. Komisjoni määruse (EL) nr 1034/2011 kohaselt on Lennuametil kohustus edastada ohutuseeskirjade koopia EASA’le, Euroopa Komisjonile ja kõigile teistele liikmesriikide pädevatele asutustele, keda need ohutuseeskirjad mõjutavad, eelkõige neile, kes teostavad järelevalvet funktsionaalsete süsteemide või ohutusjärelevalvet asjasse puutuvate teenuseosutajate üle (näiteks teisele piiriülese teenuseosutamisega seotud järelevalveasutusele). Teavitada tuleb EASA tegevjuhile ning Euroopa Komisjoni DG MOVE – E (Aviation and International Transport Affairs) direktorile. Lennuamet peab säilitama kõik välja antud ohutuseeskirjad ning avaldama ja hoidma ajakohasena nimekirja kõikidest välja antud ohutuseeskirjadest. 4.5.Vastavuse kontrollimine Lennuamet kontrollib ohutuseeskirjade täitmist, nõuetele ja asjakohaste meetmete rakendamist aeronavigatsiooniteenuse osutaja järelevalve käigus. Aeronavigatsiooniteenuse osutaja peab tagama, et kõikide kohustatud meetmete täitmise kohta on tõendid ja need Lennuametile esitama. 4.6.Ohutuseeskirjade kehtetuks tunnistamine LENNUAMET Protseduur AD 559/V1 Leht 2/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800 Kui järelevalve tulemused kinnitavad, et tuvastatud ohuolukorda enam ei ole ja nõutav olukord on taastatud, tunnistab Lennuamet ohutuseeskirjad kehtetuks ja teavitab sellest aeronavigatsiooniteenuse osutajat. Ohutuseeskirjade kehtetuks tunnistamisest teavitab Lennuamet ka EASA’t ja Euroopa Komisjoni ning teisi ohutuseeskirjade välja andmisest teavitatud liikmesriike ja isikuid. Teavitusega peab olema selgelt välja toodud, millisest kuupäevast ohutuseeskirjad enam ei kehti. 4.7.Ohutuseeskirjade välja andmise õiguslikud ja vorminõuded Ohutuseeskirjad antakse välja eelneva ettekirjutuse ja Lennuameti peadirektori otsusele tuginedes, kui tegemist on kohaliku tähtsusega ohuolukorraga ning üleriigilise tähtsusega ohuolukorra puhul üldkorraldusliku ettekirjutusena. Ettekirjutuse ja Lennuameti peadirektori otsuse väljaandmisele kohaldatakse tavapärast ettekirjutuse või otsuse väljaandmise menetlust. Kui Lennuamet teeb aeronavigatsiooniteenuse osutajale ettekirjutuse järelevalve käigus või muul viisil teatavaks saanud mittevastavus(t)e kohta ning üks või mitu nendest mittevastavustest on tuvastatavad kohaliku ohuolukorrana, kannab vastutav inspektor ohutuseeskirjades kohustuslikud andmed (vt p 4.2) ohutuseeskirjade vormile …, mille allkirjastab (vastutav inspektor ja) Lennuameti peadirektor. Kui ettekirjutus sisaldab ka muid mittevastavusi, mis ei ole tuvastatud ohuolukorrana, jäetakse ettekirjutuses sisalduv muu mittevastavus vormile kandmata. Kinnitatud ohutuseeskirjad edastatakse punktis 4.4. nimetatud osapooltele. Kui Lennuamet tuvastab järelevalve käigus või muul viisil teatavaks saanud mittevastavuse(d), mis on tuvastatavad üleriigilise ohuolukorrana, teeb Lennuamet vajadusel nõuetega mittevastavuses olevale ANSP’le ettekirjutuse tavapäraselt ning rakendab vajadusel riiklikku sundi või peatab või piirab ANSP sertifikaati, kuid sellele lisaks annab üldkorraldusliku ettekirjutuse, millega kohustab võtma ka teisi ANSP’sid meetmeid mittevastavuse kõrvaldamiseks. Lennuamet teavitab vastavalt punktile 4.2 asjaomaseid isikuid ja edastab üldkorraldusliku ettekirjutusena ohutuseeskirjad või kannab selle sisu vormile. Sellisel juhul edastatakse vormikohased ohutuseeskirjad asjaomastele isikutele. 5. VIITED 5.1.Euroopa Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 1034/2011, lennuliikluse korraldamise ja aeronavigatsiooniteenuste ohutusjärelevalve kohta, millega muudetakse määrust (EL) nr 691/2010; 5.2.haldusmenetluse seadus; 5.3.lennundusseadus. LENNUAMET Protseduur AD 559/V1 Leht 3/3 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  KINNITATUD Lennuameti peadirektori 03.04.2017 käskkirjaga nr 1.1-1/17/60 Lisa 3 SAFETY DIRECTIVE Title: Reference: Date: Air Nvaigation Service Provider concerned: Organisation and system concerned: Certificate’s reference number: Description of the unsafe condition: Implementation date: Measures and timeframe for the implementation: Date and/or conditions of validity: Remarks: Prepared by: Approved by: LENNUAMET VA 559-1/V1 Leht 1/1 Lõõtsa 5 / 11415 Tallinn / 610 3500 / [email protected] / www.ecaa.ee Registrikood 70000800  03.04.2017 nr 1.1-1/17/60 KÄSKKIRI Tallinn Juhtimissüsteemi dokumentide kinnitamine Tuginedes majandus- ja kommunikatsiooniministri 31. juuli 2006. a määruse nr 73 “Lennuameti põhimäärus” § 20 punktile 3: 1. Kinnitan: 1.1. AD 553 V4 Aeronavigatsiooniteenuse osutamise, lennujuhtimiskoolituse, lennuliiklusvoo juhtimise ja õhuruumi korraldamise järelevalve juhend – lisa 1; 1.2. AP 559 V1 Ohutuseeskirjade väljaandmise protseduur – lisa 2; 1.3. VA 559-1 V1 Safety Directive (form) – lisa 3. 2. Tunnistan kehtetuks: 2.1. Lennuameti peadirektori 27. oktoobri 2016 a käskkirja nr 58 p 1.2. (allkirjastatud digitaalselt) Kristjan Telve Peadirektor