1. RIIGI TUGITEENUSTE KESKUSE TOETUSTE VALDKONNA TÖÖKORD PROGRAMMPERIOODIDEKS 2014-2020/ 2021-2027
VERSIOON 16 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
1.1 1. ÜLDOSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
1.1.1 1.1. LÜHENDID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
1.1.2 1.2. ÜLDPÕHIMÕTTED . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
1.1.2.1 1.2.1. Eesmärk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1.2.2 1.2.2. Kasutusulatus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.1.2.3 1.2.3. Vastutajad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.1.2.4 1.2.4. Viited õigusaktidele ja juhenditele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.1.2.5 1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.1.2.5.1 Töökorra lisad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
1.1.3 1.3. ASUTUSE STRUKTUUR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19
1.1.4 Andmed RTK toetuste valdkonna töökorra (TPK) muutmise kohta . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.2 2. TOETUSTE KORRALDAMISE OSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.2.1 2.1. SÜSTEEMI ETTEVALMISTAMISEGA SEOTUD PROTSESSID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
1.2.1.1 2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditeerimise protsess ja EK_NMFA_FMC
teavitamine süsteemi valmisolekust . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
1.2.1.2 2.1.2. RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.2.1.3 2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
1.2.1.4 2.1.4. Norra/EMP programmide toetuse andmise tingimuste kirjelduse kooskõlastamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . 37
1.2.1.5 2.1.5. Norra_EMP finantsmehhanismi PO-de programmide üldiste kirjelduste (concept note) kooskõlastamise protsess
38
1.2.1.6 2.1.6. Norra_EMP programmilepingute (programme agreement) sõlmimise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40
1.2.1.7 2.1.7. Kahepoolsete suhete fondi lepingu ja tehnilise abi lepingu kinnitamise, sealhulgas ühiskomitee (Joint Committee)
asutamise ja rakendamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
1.2.1.8 2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
1.2.1.9 2.1.9. Projektide dokumentide säilitamine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1.2.1.10 2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee asutamine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
1.2.1.11 2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK toetusmeetme lepingu/toetusmeetme rakendamise lepingu
ettevalmistamine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.2.1.12 2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava partnerluslepingu vastavuskontroll RKÜ-s . . . . . . . . . . . . . . . . . . 52
1.2.2 2.2. TOETUSTE ELLUVIIMISE KORRALDAMISEGA SEOTUD PROTSESSID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
1.2.2.1 2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning
EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
1.2.2.2 2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi koordineerimine ja maksete teostamine ning EŠK TA meetme
makse esitamine ja finantsaruandlus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
1.2.2.3 2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
1.2.2.4 2.2.4. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite ning projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning järeltegevuste
teostamise tagamise ja kontrollimise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
1.2.2.5 2.2.5. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja
erimeelsustega tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
1.2.2.6 2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse
tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
1.2.2.7 2.2.7. Õigusaktide ja juhendmaterjalide koostamise ja uuendamise ning tõlgendamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . 78
1.2.2.8 2.2.8. Norra_EMP MoU muutmise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 80
1.2.2.9 2.2.9. Norra_EMP programmilepingute muutmise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
1.2.2.10 2.2.10. Norra_EMP programmide eeldefineeritud projektide positiivse vastavushindamise teavitamise protsess . . . 82
1.2.2.11 2.2.11. Norra_EMP programmide valikukomisjonides (Selection Committee) osalemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . 83
1.2.2.12 2.2.12 EŠK programmi toetusmeetme lepingu ja toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess . . . . . . . . 84
1.2.2.13 2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
1.2.2.14 2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
1.2.2.15 2.2.15 KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele . . . . . . . . . . 89
1.2.3 2.3 PLANEERIMISE, SEIRE, HINDAMISEGA JA HORISONTAALSETE TEGEVUSTEGA SEOTUD PROTSESSID . . . . . . 90
1.2.3.1 2.3.1. EK-le finantsaruande ja väljamaksete prognoosi koostamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
1.2.3.2 2.3.2. Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
1.2.3.3 2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise protsess . . . . . . . . . . 93
1.2.3.4 2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
1.2.3.5 2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 96
1.2.3.6 2.3.6. Liikmesriigi ja Euroopa Komisjoni vahelise aastakoosoleku protsess ning alates 2021+ iga-aastane
tulemuslikkuse hindamine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
1.2.3.7 2.3.7. EL struktuurivahendite ja EŠK hindamiste protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98
1.2.3.8 2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101
1.2.3.9 2.3.9. Norra_EMP programmide seirearuannete (Annual programme report) koostamise protsess . . . . . . . . . . . . . . 103
1.2.3.10 2.3.10. Norra_EMP strateegilise aruande koostamise ja doonoritele esitamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104
1.2.3.11 2.3.11. Norra_EMP aastakoosoleku ja Šveitsi-Eesti koostööprogrammi aastakoosoleku korraldamise protsess . . . 105
1.2.3.12 2.3.12. Norra_EMP koostöö komisjonides (Co-operation Committee) osalemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
1.2.3.13 2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess . . . . . . . . . . . . . . 108
1.2.3.14 2.3.14. Kommunikatsioonistrateegia koostamise ja uuendamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
1.2.3.15 2.3.15. Vaiete menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 114
1.2.3.16 2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja
parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 116
1.2.3.17 2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 120
1.2.3.18 2.3.18. Euroopa Komisjoni SFC infovahetussüsteemi haldamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
1.2.3.19 2.3.19. Elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE haldamise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
1.2.3.20 2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 126
1.3 3. TOETUSTE RAKENDAMISE OSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 129
1.3.1 3.1. TOETUSTE TAOTLEMISEGA SEOTUD PROTSESSID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
1.3.1.1 3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 131
1.3.1.2 3.1.2. Taotluste menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 134
1.3.1.3 3.1.3. Investeeringute kavasse kantud projektide taotluste vastuvõtmise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 139
1.3.1.4 3.1.4. Otsustusprotsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 140
1.3.1.5 3.1.5. SV administratsiooni TA projekti ja EŠK TA meetme projekti ning käskkirja alusel projekti SFOSi sisestamine 146
1.3.2 3.2. KONTROLLITOIMINGUTEGA SEOTUD PROTSESSID . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147
1.3.2.1 3.2.1. Maksete protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148
1.3.2.1.1 3.2.1.1. Projekti maksete prognoosi kontrollimise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149
1.3.2.1.2 3.2.1.2. Ettemakse menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
1.3.2.1.3 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 151
1.3.2.1.4 3.2.1.4. Makse RTK algatusel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155
1.3.2.2 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 156
1.3.2.3 3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
1.3.2.4 3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
1.3.2.5 3.2.5. Andmekorje protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 172
1.3.2.6 3.2.6. Projekti tegevuste järelkontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 174
1.3.2.7 3.2.7. Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsess . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 175
1.3.3 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 178
RIIGI TUGITEENUSTE KESKUSE TOETUSTE VALDKONNA
TÖÖKORD PROGRAMMPERIOODIDEKS 2014-2020/ 2021-
2027 VERSIOON 16
Info
Versioon: 16
1. ÜLDOSA
1.1. LÜHENDID
1.2. ÜLDPÕHIMÕTTED
1.2.1. Eesmärk
1.2.2. Kasutusulatus
1.2.3. Vastutajad
1.2.4. Viited õigusaktidele ja juhenditele
1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid
Töökorra lisad
1.3. ASUTUSE STRUKTUUR
Andmed RTK toetuste valdkonna töökorra (TPK) muutmise kohta
2. TOETUSTE KORRALDAMISE OSA
2.1. SÜSTEEMI ETTEVALMISTAMISEGA SEOTUD PROTSESSID
2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditeerimise protsess ja EK_NMFA_FMC teavitamine süsteemi
valmisolekust
2.1.2. RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise protsess
2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise protsess
2.1.4. Norra/EMP programmide toetuse andmise tingimuste kirjelduse kooskõlastamise protsess
2.1.5. Norra_EMP finantsmehhanismi PO-de programmide üldiste kirjelduste (concept note) kooskõlastamise protsess
2.1.6. Norra_EMP programmilepingute (programme agreement) sõlmimise protsess
2.1.7. Kahepoolsete suhete fondi lepingu ja tehnilise abi lepingu kinnitamise, sealhulgas ühiskomitee (Joint Committee) asutamise ja
rakendamise protsess
2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele
2.1.9. Projektide dokumentide säilitamine
2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee asutamine
2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK toetusmeetme lepingu/toetusmeetme rakendamise lepingu ettevalmistamine
2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava partnerluslepingu vastavuskontroll RKÜ-s
2.2. TOETUSTE ELLUVIIMISE KORRALDAMISEGA SEOTUD PROTSESSID
2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ
järelevalve protsess ning koolitustegevus
2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi koordineerimine ja maksete teostamine ning EŠK TA meetme makse esitamine ja
finantsaruandlus
2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess
2.2.4. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite ning projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning järeltegevuste teostamise
tagamise ja kontrollimise protsess
2.2.5. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega
tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess
2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning
väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess
2.2.7. Õigusaktide ja juhendmaterjalide koostamise ja uuendamise ning tõlgendamise protsess
2.2.8. Norra_EMP MoU muutmise protsess
2.2.9. Norra_EMP programmilepingute muutmise protsess
2.2.10. Norra_EMP programmide eeldefineeritud projektide positiivse vastavushindamise teavitamise protsess
2.2.11. Norra_EMP programmide valikukomisjonides (Selection Committee) osalemise protsess
2.2.12 EŠK programmi toetusmeetme lepingu ja toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess
2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine
2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess
2.2.15 KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele
2.3 PLANEERIMISE, SEIRE, HINDAMISEGA JA HORISONTAALSETE TEGEVUSTEGA SEOTUD PROTSESSID
2.3.1. EK-le finantsaruande ja väljamaksete prognoosi koostamise protsess
2.3.2. Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmise protsess
2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise protsess
2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess
2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess
2.3.6. Liikmesriigi ja Euroopa Komisjoni vahelise aastakoosoleku protsess ning alates 2021+ iga-aastane tulemuslikkuse hindamine
2.3.7. EL struktuurivahendite ja EŠK hindamiste protsess
2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll
2.3.9. Norra_EMP programmide seirearuannete (Annual programme report) koostamise protsess
2.3.10. Norra_EMP strateegilise aruande koostamise ja doonoritele esitamise protsess
2.3.11. Norra_EMP aastakoosoleku ja Šveitsi-Eesti koostööprogrammi aastakoosoleku korraldamise protsess
2.3.12. Norra_EMP koostöö komisjonides (Co-operation Committee) osalemise protsess
2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess
2.3.14. Kommunikatsioonistrateegia koostamise ja uuendamise protsess
2.3.15. Vaiete menetlemise protsess
2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja parandamise ning
andmekvaliteedi kontrolli protsess
2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess
2.3.18. Euroopa Komisjoni SFC infovahetussüsteemi haldamise protsess
2.3.19. Elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE haldamise protsess
2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil
3. TOETUSTE RAKENDAMISE OSA
3.1. TOETUSTE TAOTLEMISEGA SEOTUD PROTSESSID
3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine
3.1.2. Taotluste menetlemise protsess
3.1.3. Investeeringute kavasse kantud projektide taotluste vastuvõtmise protsess
3.1.4. Otsustusprotsess
3.1.5. SV administratsiooni TA projekti ja EŠK TA meetme projekti ning käskkirja alusel projekti SFOSi sisestamine
3.2. KONTROLLITOIMINGUTEGA SEOTUD PROTSESSID
3.2.1. Maksete protsess
3.2.1.1. Projekti maksete prognoosi kontrollimise protsess
3.2.1.2. Ettemakse menetlemise protsess
3.2.1.3. Makse menetlemise protsess
3.2.1.4. Makse RTK algatusel
3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess
3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess
3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess
3.2.5. Andmekorje protsess
3.2.6. Projekti tegevuste järelkontrolli protsess
3.2.7. Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsess
3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD
1. ÜLDOSA
1.1. LÜHENDID
1.2. ÜLDPÕHIMÕTTED
1.2.1. Eesmärk
1.2.2. Kasutusulatus
1.2.3. Vastutajad
1.2.4. Viited õigusaktidele ja juhenditele
1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid
1.3. ASUTUSE STRUKTUUR
Andmed RTK toetuste valdkonna töökorra (TPK) muutmise kohta
1.1. LÜHENDID
AA – auditeeriv asutus. EŠK korral on AA programmi auditeerimisüksuseks.
Abifond – Euroopa abifond enim puudust kannatavate isikute jaoks
AFCOS – Anti-Fraud Co-ordinating Service
AI – tehisaru
AK – asutusesiseseks kasutamiseks
Arendustsükkel – kokkulepitud ajaperiood, mille jooksul realiseeritakse kokkulepitud arendused
AvTS – Avaliku teabe seadus
Confluence – dokumentide töötlemise keskkond
DHO – Riigi Tugiteenuste Keskuse dokumendihaldus- ja arhiiviteenuse osakond
DHS – dokumendihaldussüsteem
DNSH- Ei kahjusta oluliselt põhimõte
Doonorid – Island, Liechtenstein ja Norra
e-toetus – struktuuritoetuse registri toetuse saaja poolne keskkond
ECA – Euroopa Kontrollikoda
EIF – Euroopa Investeerimisfond
EIS- Ettevõtluse ja Innovatsiooni Sihtasutus
EK – Euroopa Komisjon
EL – Euroopa Liit
ERF – Euroopa Regionaalarengu Fond
ESF – Euroopa Sotsiaalfond
ESF+ – Euroopa Sotsiaalfond+
EŠK – Šveitsi-Eesti koostööprogramm
EŠK raamkokkulepe – Eesti Vabariigi Valitsuse ja Šveitsi Liidunõukogu vahelise EL-s majanduslike ja sotsiaalsete erinevuste vähendamiseks EL valitud
liikmesriikidele mõeldud Šveitsi teise toetuse rakendamise raamkokkulepe
EŠK regulatsioon – EL-s majanduslike ja sotsiaalerinevuste vähendamiseks EL valitud liikmesriikidele mõeldud Šveitsi teise toetuse rakendamise
regulatsioon
FKO – finantskorrektsiooni otsus
FMC – EMP mehhanismi juhtkomitee, mis on määratud doonorriikide Standing Commitee poolt (Financial Mechanism Committee)
FMO – Norra/EMP finantsmehhanismide kantselei, kes vastutab doonorite nimel finantsmehhanismide jooksva rakendamise eest (Financial Mechanism
Office). Kui õigusaktist tuleneb kohustus esitada dokumendid NMFA-le või FMC-le, siis esitatakse tehniliselt materjalid FMO-le
GRACE – FMO infosüsteem
Fossiilkütus – üldmõiste taastumatute energiaallikate kohta. Need kütused pärinevad taimedest ja loomadest, kes elasid geoloogilises minevikus (näiteks
miljoneid aastaid tagasi). Fossiilkütused on süsinikupõhised ja nende põletamisel vabaneb atmosfääri süsinikku. Fossiilkütuseid saab ka tööstuslikult toota
teistest fossiilkütustest (näiteks toornaftast toodetakse mootoribensiini).
Mõned näited fossiilkütustest on: põlevkivi ja põlevkivitooted, bensiin, diisel, maagaas, LNG, LPG, turvas, olmejäätmed.
HL- hankeleping
IMS – Irregularity Management System
IA – Norra/EMP rikkumiste asutus (Irregularities Authority)
IKT – Info-ja kommunikatsioonitehnoloogia
Infospetsialist – Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste rakendamise osakonna infospetsialist
ISO – Riigi Tugiteenuste Keskuse infosüsteemide arendamise osakond
JIRA – projektihalduse keskkond, kus toimub Riigi Tugiteenuste Keskuse osakondade tööülesannete täitmise haldamine
JKS – juhtimis- ja kontrollisüsteem
JCBF – Kahepoolsete suhete juhtkomisjon (Joint Commitee for Bilateral Funds)
KA – struktuurivahendite korraldusasutus
KA keskkonnaekspert - Toetuste arendamise osakonna toetuste korraldamise talituse keskkonnaekspert
KAMIN – korraldusasutuse miinimumnõuded taotluste menetlemise, toetuse väljamaksmise ja elluviimise kontrollimisele
Kaudne abisaaja – ettevõtja, kes saab projekti raames mitterahalises vormis riigiabi või vähese tähtsusega abi
KD – kuludokumendid
KL – kontroll-leht
Kliima meetmed – RTK poolt rakendatavad meetmed kohaliku omavalitsuse hoonete energiatõhusaks muutmiseks, KOV haridushoonete energiatõhusaks
muutmiseks, KOV-i hoolekandeasutuste hoonetes energiatõhususe ja taastuvenergia kasutuse edendamiseks ja keskvalitsuse hoonete energiatõhususe
parandamiseks ja RTK poolt rakendatavad Moderniseerimisfondi TAT-d
KO – Riigi Tugiteenuste Keskuse kommunikatsiooniosakond
KeHJS – keskkonnamõju hindamise ja keskkonnajuhtimissüsteemi seadus
Keskkonnariskiga kääbushange- SV projekti hankija keskkonnariskiga kääbushange, mis on kajastatud "SF116 projektide riskihindamise tabelis", mis
asub Jira taski juures RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRES
Keskkonnariskiga ost – SV projekti mittehankija keskkonnariskiga ost, mis on kajastatud "SF116 projektide riskihindamise tabelis", mis asub Jira taski
juures RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS
Keskkonnariskiga projekt - SV projekt, millele on määratud keskkonnariski vastavuskontrolli käigus ja mis sisaldab keskkonnariskiga hanget/ostu "SF116
projektide riskihindamise tabelis", mis asub Jira taski juures RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS
Keskkonnariskiga riigihange - SV projekti hankija keskkonnariskiga riigihange, mis on kajastatud "SF116 projektide riskihindamise tabelis", mis asub Jira
taski juures RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS
KSH – keskkonnamõju strateegiline hindamine
KSM – kindlasummaline makse
KSR – kuludega sidumata rahastamine (ingl. k FNLC ehk financing not linked to costs)
Kääbushange – Kääbushange on RHR-is tehtud väikehange ja e-kirja teel pakkumuste võtmine abikõlbliku kuluga alates 20 000 € km-ta. Kääbushange on
alla lihthanke piirmäära (või alla riigihanke piirmäära, kui RHS sellele riigihankele lihthanke piirmäära ei kehtesta) jääv soetus
Kvaliteediekspert – TAO riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse kvaliteediekspert
MARO – Maakondlik arendusorganisatsioon
MATA meetmed – Maakondade arengustrateegiate elluviimise toetusmeetmed (RE.2.1.5 ja RE.3.1.3)
MKM – Majandus- ja Kommunikatsiooniministeerium
MNK – meetmete nimekiri
MoF – Moderniseerimisfond
MoU – Norra finantsmehhanismi vastastikuse mõistmise memorandum ja EMP finantsmehhanismi vastastikuse mõistmise memorandum (Memorandum of
Understanding)
NMFA – Norra välisministeerium (Norwegian Ministry of Foreign Affairs)
Norra/EMP – Norra ja Euroopa Majanduspiirkonna finantsmehhanismid
Norra/EMP SA – Norra/EMP toetuste sertifitseerimisasutus
OJ – osakonnajuhataja
OLAF – Euroopa Liidu Pettustevastane Amet (European Anti-Fraud Office)
OP – Ühtekuuluvuspoliitika rakenduskava või abifondi rakenduskava
PDA – peadirektori asetäitja
Perioodi 2021-2027 rahastamisvahendid - Valitsuse 15. detsembri 2022 Ühtekuuluvuspoliitika fondide 2021-2027 meetmete nimekirjas (kinnitatud VV
15.12.2022 istungi protokollilise otsusega) ette nähtud poliitikaeesmärgi „Nutikam Eesti“ prioriteetse suuna 3 „VKE-de kestliku majanduskasvu ja
konkurentsivõime tõhustamine ning VKE-des töökohtade loomine, muu hulgas tootlike investeeringute kaudu“ meede 21.1.3.4 „Rahastamisvahendite
pakkumine ettevõtetele (laenud, garantiid, omakapitali investeeringud)"
PL – Partnerluslepe
PO – Norra/EMP programmioperaator/EŠK programmioperaator
Projektide keskkonnaekspert – RTK TAO toetuste korraldamise talituse projektide keskkonnaekspert
Projektihaldustarkvara – tarkvara, milles hallatakse tööülesandeid
RA – rakendusasutus
RAR – riigiabi ja vähese tähtsusega abi register
RHAD – Riigihanke alusdokumendid
RE – riigieelarvelised
RH - riigihange
RHS – riigihangete seadus
Riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht – TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht
RKA – riiklik kontaktasutus Norra/EMP programmides
RKÜ – Šveitsi-Eesti koostööprogrammi riiklik koordineerimisüksus
RM – Rahandusministeerium
RM RKO – Rahandusministeeriumi riigikassa osakond
RM RO – Rahandusministeeriumi riigieelarve osakond
RM RORO – Rahandusministeeriumi osaluspoliitika ja riigihangete osakond
RMIT – Rahandusministeeriumi Infotehnoloogiakeskus
RRL – rahastamisvahendi rakendamise leping
RSS – Rahvusvahelise sanktsiooni seadus
RTK – Riigi Tugiteenuste Keskus
RÜ – rakendusüksus sh Norra/EMP elluviija
SA – struktuurivahendite sertifitseerimisasutus, mis on osa KA-st
Sanktsiooni subjekt – võib olla ka riik, territoorium, territoriaalne üksus, režiim, organisatsioon, ühendus, rühmitus või muu üksus, kelle suhtes
kohaldatakse sanktsiooni ja kes on sanktsiooni kehtestavas või rakendavas õigusaktis subjektina välja toodud
SAP – raamatupidamisprogramm
SAP BO – veebipõhine SAP BusinessObjects aruandlussüsteem
SAP BO aruanne – SAP BO-st genereeritud väljavõtte
SFC2014/ SFC2021 – Euroopa Komisjoni struktuurivahendite dokumendihaldussüsteem
SFOS – toetuste haldamise register
Sharepoint – dokumentide säilitamiseks kasutatav kataloog RM võrgukettal
SIS – Sündmuste infosüsteem; SFOSis eraldi kõrgema turvalisusega funktsionaalsus projektis osalevate isikute või ettevõtjate registreerimiseks ja
andmekorjeks
SIS koordinaator – projektikoordinaator, kellele on antud SIS koordinaatori õigused SFOS-s ja kes saab töödelda sündmuses osaleja andmeid
STS – perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse seadus
SV – struktuurivahendid, milleks on perioodi 2021–2027 Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi ja Õiglase
Ülemineku Fondi vahendid (ühissätted kehtestatud 24.06.2021 Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EL) 2021/1060)
TA – Tehniline abi
Tarkvara versioon – Koosneb ühe või mitme arendustsükli töödest, mis jõuab kasutajateni
TAO – Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste arenduse osakond
TAT – toetuse andmise tingimused, sh. määrused ja käskkirjad ning lepingud
Teostaja – struktuuritoetuse registrit arendav ettevõte
Teostaja projektijuht – isik, kes juhib välise arenduspartneri poolt projekti
TJ – talituse juhataja
TMM_2014 – VV 21.08.2014 määruse nr 133 „Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse taotlemise ja taotluste menetlemise nõuded ja tingimused toetuse
andmise tingimuste määruse kehtestamiseks"
TMO – Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste maksete osakond
TPK – Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste valdkonna töökord programmperioodiks 2014-2020/2021-2027, mis sisaldab KA/RKA ja RTK RÜ
tööprotseduuride kirjeldusi
TRO – Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste rakendamise osakond
TS – toetuse saaja
Töökord – RA/RÜ tööprotseduuride kirjeldus
VTA – vähese tähtsusega abi
VV – Vabariigi Valitsus
VÄM- Välisministeerium
ÕÜF – Õiglase Ülemineku fond
ÜF – Ühtekuuluvusfond
ÜGEM – Euroopa Komisjoni grupierandi määrus (EL) nr 651/2014, mida on muudetud 10.07.2017 määrusega (EL) 2017/1084
ÜKP – ühtekuuluvuspoliitika
ÜM_2014 – Perioodi 2014–2020 struktuuritoetusest hüvitatavate kulude abikõlblikuks lugemise, toetuse väljamaksmise ning finantskorrektsioonide
tegemise tingimused ja kord
ÜM_2022 – Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika ja siseturvalisuspoliitika fondide rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise
üldised tingimused
ÜSM_2013 – Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1303/2013, 17. detsember 2013 (täiendatud Komisjoni delegeeritud määrusega (EL) nr 480
/2014, 3.3.2014), millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi, Euroopa Maaelu Arengu
Euroopa Põllumajandusfondi ning Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta, nähakse ette üldsätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa
Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi ja Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 1083/2006
ÜSM_2021 – Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, 24. juuni 2021, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi,
Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-
, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid
ÜSS – Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus
1.2. ÜLDPÕHIMÕTTED
1.2.1. Eesmärk
Käesoleva töökorra eesmärgiks on reguleerida ja tagada Riigi Tugiteenuste Keskuse (RTK) kui struktuurivahendite (SV) korraldusasutuse (KA) ning Norra
ja Euroopa Majanduspiirkonna finantsmehhanismide (Norra/EMP) riikliku kontaktasutuse (RKA) ja sertifitseerimisasutuse (SA) ülesannete, Šveitsi-Eesti
Koostööprogrammi (EŠK) riikliku koordineerimisüksuse (RKÜ) ja makseasutuse ülesannete, riigieelarveliste (RE)/ Kliima meetmete rakendamise
ülesannete korrektne ja kvaliteetne täitmine. Töökorras sisalduvates protsessides on kirjeldatud ka koostöö teiste osapooltega.
1.2.2. Kasutusulatus
Töökord kohaldub ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskavale 2014-2020 ning enim puudust kannatavate inimeste abifondi rakenduskavale 2014-2020 ni
ng ÜSM_2021 artikli 21 tähenduses ühtekuuluvuspoliitika fondide majanduskasvu ja tööhõive investeeringute eesmärgi rakenduskavale
„Ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava 2021–2027”. Töökord kohaldub ka RTK poolt rakendatavatele RE ja kliima meetmetele. Samuti kohaldub
töökord Norra/EMP toetuste ja Šveitsi-Eesti koostööprogrammi (EŠK) rakendamisele, kui vastava protsessi sissejuhatavas osas ei ole öeldud teisiti.
Töökord kohaldub perioodi 2021-2027 rahastamisvahenditele, mille rakendamisel RTK on KA ja RÜ ülesannetes. Protsessid, mille pealkirjas on välja
toodud üksnes RE, SV, rahastamisvahendid või Norra/EMP või EŠK, kehtivad vastavalt üksnes nimetatud osapoolele.
Kuludest sõltumatu rahastusskeemi (KSR, inglise keeles FNLC) toetuste rakendamisel lähtutakse antud töökorra Lisas 20 sätestatust. Lisa 20 reguleerib
KSR toetuste menetlemise protsessi, tulemuste või tingimuste saavutamise kontrolli ning protsessis osalevate üksuste ja isikute ülesandeid ning vastutust.
Abifondi rakenduskavale 2014-2020 ei kohaldu töökorra järgmised peatükid:
3.1 Finantsaruande koostamise protsess, sest selle aruande esitamine ei ole abifondi määrusega nõutud.[1]
3.14 Kommunikatsioonistrateegia koostamise protsess, sest abifondi raames seda ei tehta.[2]
3.17 Infosüsteemide arenduse protsess, sest abifondi raames eraldi arendusi ei tehta ning kasutatakse registris olemasolevaid võimalusi.
Töökord laieneb KA/RKA ja Norra/EMP SA ning EŠK RKÜ koosseisu kuuluvale RTK toetuste arendamise osakonnale (edaspidi TAO) ja toetuste maksete
osakonnale (edaspidi TMO), toetuste rakendamise osakonnale (edaspidi TRO) ning kommunikatsiooniosakonnale (edaspidi KO). Samuti juhinduvad
töökorrast RTK infosüsteemide arendamise osakonna (edaspidi ISO) struktuurivahendite arendusega tegelevad eksperdid ning peadirektori asetäitja.
TAO-s kohaldub töökord toetuste korraldamise talitusele, teenusedisaini talitusele ning riskijuhtimise ja järelevalve talitusele ning piiriülese koostöö
programmide korraldamise talitusele. TRO-s kohaldub töökord elu- ja ettevõtluskeskkonna talituse, avaliku taristu talituse, hariduse, teaduse ja Interregi
talituse, elukestva õppe ja IT arenduse talituse ning sotsiaal- ja regionaalarengu talituse struktuurivahenditest rahastatavate perioodi 2014-2020 lõppenud
projektide tegevuste järelkontrollile ja perioodi 2021-2027 meetmete rakendamisele ning TRO elu- ja ettevõtluskeskkonna talituse RE meetmete
rakendamisele, hariduse, teaduse ja Interregi talituse RE meetmete rakendamisele, tööturu ja hoolekandetalituse RE meetmete rakendamisele, avaliku
taristu talituse ning hariduse, teaduse ja Interregi talituse kliima meetmete rakendamisele ning sotsiaal- ja regionaalarengu talituse EŠK meetmete
rakendamisele. TMO-s ja KO-s kohaldub töökord kogu osakonnale.
TRO täitis perioodil 2014–2020 RÜ ülesandeid VV poolt kehtestatud meetmete nimekirja alusel. Samuti on täitnud TRO Abifondi ja Abifondi tehnilise abi
RÜ ülesandeid. TRO täidab perioodil 2021–2027 RÜ ülesandeid VV poolt kehtestatud meetmete nimekirja alusel. TAO täidab perioodi 2021-2027
rahastamisvahendite RÜ ülesandeid vastavalt ÜSS2021_2027 §-s 4 lõikele 2.
Perioodil 2021-2027 ÜSS § 6 lõike 1 alusel Rahandusministeerium täidab ÜSM_2021-s sätestatud liikmesriigi ülesandeid, välja arvatud ÜSS § 6 lõikes 4 ja
ÜSS § 8 lõike 2 p. 5 nimetatud ülesandeid, ning ÜSM_2021 artiklites 42, 44 ja 75 nimetatud ülesandeid.
Vastavalt ÜSS § 6 lõikele 2 KA ÜSM_2021 artikli 71 lõike 1 tähenduses on RTK, kes täidab samas määruses nimetatud KA ülesandeid (kui ülesande
täitmine ei ole ÜSS § 7 või 8 alusel volitatud teisele asutusele või isikule), ÜSM_2021 artiklis 76 nimetatud raamatupidamise ülesandeid ning ÜSS-s ja
selle alusel antud õigusaktides nimetatud ülesandeid. Vastavalt ÜSS § 6 lõikele 4 RTK KA-na täidab ka ÜSM_2021 artiklites 46, 48, 69, 91, 98 ja 106 ning
artikli 107 lõikes 2 nimetatud liikmesriigi ülesandeid.
ÜSS § 6 lõike 3 alusel KA juht vastutab EK ees ÜSM_2021 artikli 71 lõikes 3 nimetatud vahendusasutuse ülesannete täitmise eest.
EŠK rakendamise raamkokkuleppe järgi RTK toetuste arendamise osakond tegutseb EŠK riikliku koordineerimisüksusena (RKÜ). Toetuste arendamise
osakond allub vahetult RTK peadirektori asetäitjale, kes tegutseb EŠK RKÜ juhina. RKÜ ülesanded ja kohustused on sätestatud EŠK regulatsioonis.
Lisaks täidab RKÜ makseasutuse ülesandeid, seejuures täidab EŠK makseasutuse ülesandeid RTK-s TMO. RTK TRO täidab EŠK RÜ ülesandeid, kui nii
näeb ette EŠK TAT või mõni muu õigusakt. RKÜ juhina on RTK peadirektori asetäitja aruandekohustuslik rahandusministri ees.
Mitmete protsesside puhul on kirjeldusse kaasatud Rahandusministeeriumi erinevad osakonnad (tegevuse eest vastutajad on näidatud
protsessikirjelduses) – lisaks RM RO-le finantskontrolli osakond ning RM RORO. Samuti on kaasatud Rahandusministeeriumi Infotehnoloogiakeskuse
infosüsteemide hoolduse osakonna süsteemide hoolduse talitus, infosüsteemide teenuste osakonna rakenduste toe talitus ning infosüsteemide
arendusosakonna projektijuhtimise ja analüüsi talitus.
[1] 2.3.1 Finantsaruande koostamise protsess ei kohaldu ka RTK poolt rakendatavatele RE-le, kliima meetmetele, EŠK meetmetele sest selle aruande
esitamine ei ole vastavate meetmete määrustega nõutud.
[2] 2.3.14 Kommunikatsioonistrateegia koostamise protsess ei kohaldu ka RTK poolt rakendatavatele RE-le meetmetele ja kliima meetmetele.
1.2.3. Vastutajad
KA/RKA protsesside järgimise ja rakendamise eest vastutab KA/RKA juht oma volituste piires, sh nende KA ülesannete täitmise eest, mida füüsiliselt
täidetakse RM-is. RE meetmete/Kliima meetmete protsesside järgimise ja rakendamise eest vastutab RTK peadirektori asetäitja oma volituste piires. Norra
/EMP SA protsesside järgimise ja rakendamise eest vastutab Norra/EMP SA juht oma volituste piires. EŠK RKÜ protsesside järgimise ja rakendamise eest
vastutab RKÜ juht oma volituste piires.
Iga KA/RKA/RKÜ protsessile on määratud RTK TPK-s protsessiomanik. Kuna RTK TPK protsesside haldamine ja arendamine on töömahukas, siis on
RTK juhtimissüsteemi käsiraamatus (K1) kirjeldatud protsessiomaniku rollid jagatud ära RTK TPK protsessiomanike ja TAO teenusedisaini talituse
ärianalüütiku vahel järgmiselt:
Protsessi omaniku ülesanneteks on:
protsessimuudatuste väljatöötamine ja kooskõlastamine;
protsessiga seotud juhendite ja vormide ajakohastamine;
protsessis osalejate informeerimine protsessi (sh. juhendite ja vormide) muudatustest;
protsessis osalejatele koolituste läbiviimine;
protsessiga seotud reguleerivate õiguslike nõuete muudatuste jälgimine ja protsessi uuendamine nendest lähtuvalt.
TAO teenusedisaini talituse ärianalüütiku ülesanneteks on:
muudatusettepanekute kogumine töötajatelt või teistelt huvipooltelt;
tööprotsessi kirjelduse koostamiseks või muutmiseks vajalike arutelude juhtimine;
protsessimuudatuste kooskõlastuste korraldamine;
toetuste valdkonna töötajate informeerimine töökorra protsesside muudatustest;
protsesside muudatuste haldamine;
protsessi koolituste korraldamine.
Protsessis osalejate ülesanneteks on:
osaleda temale määratud protsessides ja täita ettenähtud protsessitegevusi nõutud kvaliteediga;
teha ettepanekuid protsessi parendamiseks;
osaleda protsessi kirjeldamise või muutmise aruteludes;
informeerida protsessi omanikku õiguslike jm nõuete muudatustest.
1.2.4. Viited õigusaktidele ja juhenditele
Õigusak Pealkiri Kellele kohaldub
ti/
dokume
ndi tüüp 2021- N E
S SV E A R Kli
2027 ŠK
V 202
rahast or MP bi- E ima
20 1- amisv ra fo
14 202 ahendid nd m
-2 7 (s ee
020 h. tm
ÕÜF) ed
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1303/2013, 17. detsember 2013, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa X X
õigusakt Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi, Euroopa Maaelu Arengu Euroopa Põllumajandusfondi ning
Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta, nähakse ette üldsätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi,
Ühtekuuluvusfondi ja Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 1083/2006
(edaspidi ÜSM_2013)
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1304/2013, 17. detsember 2013, mis käsitleb Euroopa Sotsiaalfondi ja millega X X
õigusakt tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 1081/2006 (edaspidi ESF määrus)
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1301/2013, 17. detsember 2013, mis käsitleb Euroopa Regionaalarengu Fondi ja X X
õigusakt majanduskasvu ja tööhõivesse investeerimise eesmärgiga seonduvaid erisätteid ning millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr
1080/2006 2006 (edaspidi ERF määrus)
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1300/2013, 17. detsember 2013, mis käsitleb Ühtekuuluvusfondi ja millega X X
õigusakt tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 1084/2006 (edaspidi ÜF määrus)
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 223/2014, mis käsitleb Euroopa abifondi enim puudustkannatavate isikute jaoks X
õigusakt (edaspidi abifondi määrus)
EL Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 1255/2014, 17. juuli 2014, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) X
õigusakt nr 223/2014, mis käsitleb Euroopa abifondi enim puudust kannatavate isikute jaoks, määrates kindlaks rakenduskava elluviimise aasta-
ja lõpparuannete sisu, sealhulgas ühiste näitajate loetelu (edaspidi abifondi delegeeritud määrus)
EL Komisjoni delegeeritud määrus (EL) nr 480/2014, 3.3.2014, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 1303 X
õigusakt /2013 (ÜSM_2013), millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi,
Euroopa Maaelu Arengu Põllumajandusfondi ning Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta, nähakse ette üldsätted Euroopa
Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi ja Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta.
EL Komisjoni rakendusmäärus (EL) nr 821/2014, 28. juuli 2014, millega kehtestatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr X
õigusakt 1303/2013 rakenduseeskirjad seoses programmist tehtavate maksete ülekandmise ja haldamise ning rahastamisvahendite aruandluse
üksikasjaliku korraga, toiminguga seotud teabe- ja teavitamismeetmete tehniliste omadustega ning andmete kirjendamise ja
salvestamise süsteemiga (edaspidi perioodi 2014-2020 rakendusmäärus).
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL, Euratom) 2024/2509, 23. september 2024, millega kehtestatakse Euroopa Liidu X
õigusakt üldeelarve suhtes kohaldatavad finantseeskirjad
EL Komisjoni määrus (EL) nr 651/2014, 17. juuni 2014, ELi aluslepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamise kohta, millega teatavat liiki abi
õigusakt tunnistatakse siseturuga kokkusobivaks (edaspidi ÜGEM)
X X
EL Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, 24. juuni 2021, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu X X
õigusakt Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi
kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes
kohaldatavad finantsreeglid (edaspidi ÜSM_2021)
EL Euroopa Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2020/1001, millega kehtestatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2003/87/EÜ X
õigusakt üksikasjalikud rakenduseeskirjad seoses moderniseerimisfondi tegevusega, millega toetatakse investeeringuid teatavate liikmesriikide
energiasüsteemide moderniseerimiseks ja energiatõhususe suurendamiseks (ELT L 221, 10.07.2020, lk 107–121)
EL Komisjoni määrus (EL) 2023/2831, 13. detsember 2023, milles käsitletakse EL toimimise lepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamist X X X X X X X X
õigusakt vähese tähtsusega abi suhtes
EL Komisjoni otsus, 20. detsember 2011, EL toimimise lepingu artikli 106 lõike 2 kohaldamise kohta üldist majandushuvi pakkuvaid x x x x x x x x
õigusakt teenuseid osutavatele ettevõtjatele avalike teenuste eest makstava hüvitisena antava riigiabi suhtes
EL Komisjoni määrus (EL) 2023/2832, 13. detsember 2023, EL toimimise lepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamise kohta üldist x x x x x x x x
õigusakt majandushuvi pakkuvaid teenuseid osutavatele ettevõtjatele antava vähese tähtsusega abi suhtes
Rahvus Norra finantsmehhanismi vastastikuse mõistmise memorandum (edaspidi MoU) x
vahelise
d
õigusakt
id
Rahvus EMP finantsmehhanismi vastastikuse mõistmise memorandum (edaspidi MoU) X
vahelise
d
õigusakt
id
Rahvus Norra finantsmehhanismi 2014-2021 rakendusmäärus X
vaheline
õigusakt
Rahvus EMP finantsmehhanismi 2014-2021 rakendusmäärus X
vaheline
õigusakt
Rahvus EL-s majanduslike ja sotsiaalerinevuste vähendamiseks EL valitud liikmesriikidele mõeldud Šveitsi teise toetuse rakendamise X
vaheline regulatsioon (edaspidi EŠK regulatsioon)
õigusakt
Rahvus Vastastikuse mõistmise memorandum majanduslike ja sotsiaalsete erinevuste vähendamiseks ja rändealaseks koostööks Euroopa x
vaheline Liidus, sõlmitud Euroopa Liidu ja Šveitsi vahel 30.06.2022
õigusakt
Rahvus Eesti Vabariigi Valitsuse ja Šveitsi Liidunõukogu vahelise Euroopa Liidus majanduslike ja sotsiaalsete erinevuste vähendamiseks X
vaheline Euroopa Liidu valitud liikmesriikidele mõeldud Šveitsi teise toetuse rakendamise raamkokkulepe (VV poolt vastu võetud 21.11.2022)
õigusakt (edaspidi EŠK raamkokkulepe)
(Välisle
ping)
Rahvus RTK ja Šveitsi Arengu- ja Koostööameti vahel sõlmitud Tehnilise abi leping, allkirjastatud 22.02.2023 X
vaheline
õigusakt
Riigisise Välissuhtlemisseadus X X X
ne
seadus
Riigisise Perioodi 2014-2020 struktuuritoetuste seadus (edaspidi STS) X X
ne
seadus
Riigisise Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (edaspidi ÜSS) X
ne
seadus
Riigisise Haldusmenetluse seadus (edaspidi HMS) X X X X X X x X
ne
seadus
Riigisise Hasartmängumaksu seadus X
ne
seadus
Riigisise Rahvusvahelise sanktsiooni seadus x x x x x x x x
ne
seadus
Riigisise Riigieelarve seadus X X
ne sead
us
Riigisise Riigihangete seadus (edaspidi RHS) X X X X X X x X
ne
seadus
Riigisise Vabariigi Valitsuse seadus (edaspidi VV seadus) X
ne
seadus
Riigisise Võlaõigusseadus X
ne
seadus
Riigisise Atmosfääriõhu kaitse seadus X
ne
seadus
VV VV 21.08.2014 määruse nr 133 „Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse taotlemise ja taotluste menetlemise nõuded ja tingimused X X
määrus toetuse andmise tingimuste määruse kehtestamiseks“ (edaspidi TMM_2014)
VV Perioodi 2014–2020 struktuuritoetusest hüvitatavate kulude abikõlblikuks lugemise, toetuse väljamaksmise ning finantskorrektsioonide X X X X
määrus tegemise tingimused ja kord (edaspidi ÜM_2014)
VV Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse andmise ja kasutamise auditeerimine (edaspidi auditi määrus) X X
määrus
VV Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse andmisest avalikkuse teavitamise, toetusest rahastatud objektide tähistamise ning EL osalusele X X
määrus viitamise nõuded ja kord (edaspidi teavitamismäärus)
VV Struktuuritoetuse registri pidamise põhimäärus (edaspidi registri määrus) X X X X X X X
määrus
VV Vabariigi Valitsuse reservist vahendite eraldamise ja eraldatud vahendite kasutamise kord (edaspidi VV reservi määrus) X X X X X X
määrus
VV VV korraldus nr 449 “Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse meetmete nimekirja” kinnitamine (edaspidi SV meetmete nimekiri), vastu X X
korraldus võetud 23.12.2021
VV Aastatel 2014–2021 Euroopa Majanduspiirkonna finantsmehhanismist ja Norra finantsmehhanismist vahendite taotlemise ja X X
määrus kasutamise tingimused ja kord (edaspidi VV NO/EMP määrus)
VV Vabariigi Valitsuse 12.05.2022 määrus nr. 55 Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika ja siseturvalisuspoliitika fondide X
määrus rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise üldised tingimused (ÜM_2022)
VV VV 12.05.2022 määrus nr 54 „Perioodi 2021–2027 ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide vahendite andmisest avalikkuse X
määrus teavitamine“
VV VV 12.05.2022 määrus nr 53 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide vahendite kasutamise auditeerimine“ X
määrus
VV VV 10.03.2022 määrus nr 25 "Moderniseerimisfondi raha kasutamise ja aruandluse üldtingimused" X
määrus
VV VV 10.05.2007 määrus nr 140 „Euroopa Liidu toetuse ja välisabi taotlemise ning kasutamise tingimused ja kord” x
määrus
VV VV 22.12.2006 määrus nr 278 „Toetuse tagasinõudmise ja tagasimaksmise ning toetuse andmisel ja kasutamisel toimunud rikkumisest x
määrus teabe edastamise tingimused ja kord”
VV VV 01.08.2024 määrus nr 49 „Aastatel 2022–2029 Šveitsi-Eesti koostööprogrammi toetuse kasutamise tingimused ja kord" x
määrus
VV Perioodi 2021–2027 ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide vahendite andmisest avalikkuse teavitamine (teavitamismäärus) x
määrus
Muud Rahandusministri 16.08.2018 käskkiri nr 1.1-4/146 „2007-2013 ja 2014-2020 perioodi struktuuritoetuse korraldusasutuse ja X X
õigusakt sertifitseerimis(makse)asutuse ülesannete täitja määramine“
id ja
dokume
ndid
Muud Riigi Tugiteenuste Keskuse põhimäärus X X X X X X X X X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Muud RTK kvaliteedijuhtimissüsteemi dokumentide ohje kord X X X X X X X X X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Muud RTK peadirektori asetäitja käskkiri „Toetuse andjate ja kontrollijate määramine“ (edaspidi RTK ülesannete käskkiri) X X X X X X X X X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Muud RTK teabehalduse kord X X X X X X X X X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Muud Rahandusministeeriumi riigieelarve osakonna tööprotseduurid struktuurivahendite ja Norra/EMP-ga ning EŠK-ga seotud ülesannete X X X X X X x
õigusakt täitmisel
id ja
dokume
ndid
Muud RTK personalivaldkonna töökorrad ja juhendid X X X X X X X X X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Muud Perioodi 2021-2027 finantsinstrumentide rahastamisleping X
õigusakt
id ja
dokume
ndid
Samuti lähtutakse kõikidest asjassepuutuvatest EK ning KA, RKA, SA ning Norra/EMP finantsmehhanismide kantselei (edaspidi FMO) väljatöötatud
juhendmaterjalidest, mis on kättesaadavad veebilehe www.rtk.ee ekstranetis.
Eesti õigusaktid on kättesaadavad lingil õigusaktid. EL õigusaktid, EK delegeeritud ja rakendusaktid on kättesaadavad Cohesion Policy 2021-2027 legislati
on.
Põhimõte on see, et www.rtk.ee veebis on kättesaadavad need juhendmaterjalid, mis a) on EK määruste järgi kohustuslikud avalikustada; b) mis on otse
taotlejale ja toetuse saajale vajalikud. Muud KA väljatöötatud juhendmaterjalid on kättesaadavad Ekstranetist: SF EKSTRANET - RTK SF ekstranet -
Confluence (rmit.ee).
1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid
Töökorrale lisanduvaid dokumente (vormid, metoodika, sh nende muudatused) ei kinnitata käesoleva korra käskkirjaga. Lisade loomise, muutmise ja
täpsustamise õigus on vastavalt oma vastutusvaldkonnale TAO või TRO juhatajal[1]. Muudatused valmistab ette TAO ärianalüütik või vastavalt oma
vastusvaldkonnale TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja ja/või järelevalve riskiekspert. Lisade ettevalmistaja tagab, et dokumentide kehtivad
versioonid oleks kättesaadavad ja avaldatud siseveebis ning muutustest on vormide ja metoodika kasutajaid teavitatud. TPK lisasid võib töödelda vastavalt
RTK tehisaru juhistele AI rakendustes.
Lisa 1 – Hangete ekspertiisi kitsama fookusega II tasandi kontroll-leht
Lisa 2 – Riigieelarvelise/kliima meetme makse ja ettemakse kontroll-leht
Lisa 3 - Tagastuse kontroll-leht
Lisa 4 – Maksete valimipõhine kuludokumentide ja lepingute täitmise kontrollimetoodika (sh. valimi tabelid)
Lisa 5 – Kohapealse kontrolli akt taotluse menetlemise raames
Lisa 6 – Kohapealse kontrolli valimi moodustamise metoodika
Lisa 7 – Projekti tegevuste kontrolli akt
Lisa 8 – Aruande kontroll-leht
Lisa 9 – Meetmepõhise riskihindamise metoodika
Lisa 10 – Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-leht
Lisa 11 – Hangete II tasandi kontrolli valimi moodustamise metoodika
Lisa 12 – Makse ja ettemakse kontroll-lehed
Lisa 13 – Kohapealne projekti tegevuste järelkontrolli akt
Lisa 14 – Rahastamisvahendi aruande kontroll-leht
Lisa 16 – Keskkonnariskiga hankelepingu ning keskkonnariskiga hanke-/ostulepingu kulu keskkonnanõuetele vastavuse kontroll-leht
Lisa 17 – Projektide keskkonnaeksperdi kontroll-leht lõpparuande hindamiseks
Lisa 18 – Hankeeksperdi kontroll-leht kliima meetmete riigihangete kontrollimiseks
Lisa 19 – Kontroll-leht sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks
Lisa 20 - Kuludega sidumata rahastuse (FNLC) protsessi kirjeldus
[1] Alates 01.04.2020 kehtivad dokumendid või varasemalt kehtestatud dokumentide muudatused kinnitavad TAO OJ või TRO OJ. Varasemalt töökorra
lisana kinnitatud, kui alates 01.04.2020 muutmata kujul kasutatavaid dokumente korduvalt ei kinnitata.
Töökorra lisad
Töökorra lisad ja täiendavad juhendid/juhised
Fail Muudetud
Microsoft Wordi dokument Kiri TSle hankelepingu muudatustest (2).docx 12.10.2022 by Liina
Leemet
Microsoft Powerpoint 97 esitlus Excelis juhuvalimi võtmine.ppt 12.10.2022 by Liina
Leemet
Microsoft Wordi dokument Nextcloud RTK sisene.docx 12.10.2022 by Liina
Leemet
Microsoft Wordi dokument Toimingust_teavitamise_kiri.docx 29.06.2023 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Hankeeksperdi KAMINa RH kontroll_leht 21.06.2024.docx 26.06.2024 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 3_v2_Tagastuse kontroll-leht.xlsx 18.10.2024 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 10_v2_Rahastamisvahendite makse kontroll-lehed.xlsx 18.10.2024 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 14_v1_RRL aruande KL.xlsx 18.10.2024 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Lisa_6_v2_Kohapealse kontrolli valimi moodustamise metoodika (2).docx 15.11.2024 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Lisa 9_v2_Meetmepõhise riskihindamise metoodika (5).docx 15.11.2024 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Lisa 13_v1_ Kohapealne tegevuste järelkontrolli akt (2).docx 15.11.2024 by Kerli Luts
Fail 1-1259-1 04.02.2025 Käskkiri TAO pilootprojekt RHO hangete kvaliteedikontrolli metoodika.asice 06.02.2025 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Lisa 5_v2_Kohapealse kontrolli akt taotluse menetlemise raames (3).docx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Wordi dokument Lisa 7 v3 projekti tegevuste kontrolli akt (4).docx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 16 v1 keskkonna nõuete kontroll-leht (3).xlsx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 17_v1 projektide keskkonnaeksperdi lõpparuande KL (3).xlsx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 18_v1 - Hankeeksperdi kontroll-leht kliima meetmete riigihangete kontrollimiseks 02.07.2025 by Kerli Luts
(3).xlsx
Microsoft Wordi dokument Lisa 4_v9__valimimetoodika (4).docx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 8_v5_aruande KL (2).xlsx 02.07.2025 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 1_v2_Hangete ekspertiisi kitsama fookusega II tasandi KL (4).xlsx 02.01.2026 by Kerli Luts
PDF-fail Lisa 11_v2_Hangete II tasandi kontrolli valimi moodustamise metoodika.pdf 02.01.2026 by Kerli Luts
PDF-fail Käskkiri_Toetuse andjate ja kontrollijate_maaramine 03.03.2026.pdf 04.03.2026 by Kerli Luts
Microsoft Exceli arvutustabel Lisa 4_v9 valimi_tabel.xlsx 29.06.2026 by Kerli Luts
Lohista üleslaadimiseks või lehitse faile
Laadi kõik alla
1.3. ASUTUSE STRUKTUUR
Vastavalt STS-ile vastutab RTK perioodil 2014-2020 struktuurivahendite rakendamisel KA ja SA ülesannete, aga ka RÜ ülesannete täitmise eest. KA
ülesanded struktuurivahendite rakendamisel on sätestatud ÜSM_2013 artiklis 125 (KA ülesanded), v.a art 125 lg 2 p a ja b, art 56 lg 3, art 114 lg 2 ning
abifondi määruse artiklis 32 (KA ülesanded), v.a art 32 lg 2 p a ja b. Nimetatud artiklites toodud ülesannetest täidab KA üldjuhul vaid neid, mis ei ole edasi
delegeeritud RA-dele või RÜ-dele või mis ei ole seotud seiret ja hindamist puudutavate tegevustega. RTK-siseselt ei ole KA RÜ-le edasi delegeerinud
ÜSM_2013 artiklis 125 toodud ülesandeid. Meetmed, mille osas KA täidab ise RÜ ülesandeid, on toodud välja töökorra peatükis 1.2.2 ning nende
rakendamine on kirjeldatud töökorra 3. osas „Toetuste rakendamise osa“.
Vastavalt ÜSM_2013 artikli 123 lõikes 3 ja abifondi määruse artikli 31 lõikes 3 lubatule, täidab KA lisaks samade määruste artiklites 126 ja 33 toodud SA
ülesandeid.
Perioodil 2021-2027 vastavalt ÜSS § 6 lõikele 2 KA ÜSM_2021 artikli 71 lõike 1 tähenduses on RTK, kes täidab samas määruses nimetatud KA
ülesandeid (kui ülesande täitmine ei ole ÜSS § 7 või 8 alusel volitatud teisele asutusele või isikule). RTK täidab ka ÜSM_2021 artiklis 76 nimetatud
raamatupidamise ülesandeid ning ÜSS-s ja selle alusel antud õigusaktides nimetatud ülesandeid. Vastavalt ÜSS § 6 lõikele 4 RTK KA-na täidab ka
ÜSM_2021 artiklites 46, 48, 69, 91, 98 ja 106 ning artikli 107 lõikes 2 nimetatud liikmesriigi ülesandeid.
ÜSS § 6 lõike 3 alusel KA juht vastutab EK ees ÜSM_2021 artikli 71 lõikes 3 nimetatud vahendusasutuse ülesannete täitmise eest.
Norra/EMP toetuste kontekstis täidab RTK vastavalt MoU-le RKA ning SA ülesandeid. RKA ülesanded Norra/EMP finantsmehhanismide rakendamisel on
toodud Norra/EMP rakendusmääruse artiklis 5.3 ning neid täidab TAO. Norra/EMP SA ülesanded on toodud rakendusmääruse artiklis 5.4 ning neid täidab
TMO. Rikkumiste raporteerimise kohustus doonoritele IA-na on Norra/EMP raames AFCOS-el.
EŠK toetuste kontekstis RKÜ vastutab toetusmeetmete kindlaksmääramise, kavandamise ja heakskiitmise eest ning toetusmeetmete seire,
finantsjuhtimise, kontrolli, hindamise, nähtavuse, aruandluse ja elluviimise järgse seire eest EŠK regulatsiooni artikkel 3.3 lõike 3 alusel. RKÜ hindab EŠK
käigus tekkivaid riske ja rakendab kõiki vajalikke meetmeid riskide maandamiseks EŠK regulatsiooni artikkel 3.3 lõike 6 alusel. EŠK makseasutuse
ülesanded on toodud EŠK regulatsiooni artiklis 3.5. Rikkumiste raporteerimise kohustus Šveitsi toetuste büroole on EŠK raames RKÜ-l. RKÜ siseselt
vastutab Šveitsi toetuste büroole raporteerimise eest TAO.
AA ülesandeid täidab RM finantskontrolli osakond, mis on oma ülesannete täitmisel täielikult sõltumatu KA/RKA-st ja Norra/EMP SA-st ning on täiesti
sõltumatu nii RKÜ-st kui ka selle makseasutusest.
RTK siseselt on erinevate KA/RKA, Norra/EMP SA, RKÜ ülesannete ja RE meetmete ülesannete täitmise aluseks RTK põhimäärus. Vastavalt RTK
põhimääruse § 201 punkti 1 alapunktile 2 on KA/RKA juhiks RTK peadirektori asetäitja. RTK peadirektori asetäitja on RKÜ juht vastavalt EŠK
raamkokkuleppe artiklile 2.1. RKÜ juht on vahetult aruandekohustuslik riigihalduse ministri ees EŠK raamkokkuleppe artikli 2.1 järgi.
KA/RKA ja RKÜ ülesandeid täidavad neli RTK peadirektori asetäitja alluvuses olevat osakonda – TAO, TMO, TRO ja KO. Vastavalt RTK põhimääruse § 173
lõikele 2 on Norra/EMP SA juhiks RTK peadirektor.
KA/RKA ja Norra/EMP SA ning RKÜ ülesannete täitmine RTK-s on korraldatud alljärgnevalt:
TAO peamiseks vastutusvaldkonnaks KA/RKA rolli ning RTK RE/Kliima meetmete rakendajarolli täitmisel on rakendamise koordineerimine, mh
struktuuritoetuse seaduse ja selle horisontaalsete õigusaktide väljatöötamiseks ja muutmiseks sisendi andmine RM-ile, administratsiooni nõustamine
nende rakendamisel, TAT õigusaktide kooskõlastamine, KA ning RE/Kliima meetmete protseduuride väljatöötamine ja rakendussüsteemi arendus, RA-de
ja RÜ-de vastavushindamise läbiviimine, AA poolt läbi viidud auditite järeltegevuste jälgimine, KA järelevalve teostamine RA-de ja RÜ-de tegevuse üle, KA
kontrollide läbiviimine, EK-le ja NMFA/FMC/FMO-le kulude sertifitseerimiseks vajaliku info edastamine TMO-le, vajadusel TS-tele tehtavate maksete
peatamine, rikkumiste, pettuse kahtluste ja tagastuste jooksev jälgimine ja aruandluse koostamine. TAO allub vahetult RTK peadirektori asetäitjale.
TAO ülesandeks on ka struktuurivahendite ja Norra/EMP administratsiooni riskide hindamise eestvedamine ning sisendi andmine RM-ile seire
teostamiseks partnerlusleppe, SV rakenduskava ja abifondi rakenduskava elluviimise üle, samuti hindamiste läbiviimisel osalemine. TAO on peamiseks
kontaktiks EKle erinevates rakendamist puudutavates küsimustes ning EK ja Euroopa Kontrollikoja auditimissioonide ajal. TAO ärianalüütikud teostavad
struktuurivahendite infosüsteemi funktsionaalsuse arendamiseks ja tööprotseduuride optimeerimiseks ärianalüüse.
TAO ülesandeks RKÜ-na on pädeva asutusena kanda üldvastutust EŠK eesmärkide saavutamise eest ja anda Šveitsile aru kooskõlas raamkokkuleppega,
seejuures on TAO RKÜ-na programmiga seotud küsimustes Šveitsi jaoks kontaktpunkt.
TMO vastutab ÜSM_2013 artiklis 126 ja abifondi määruse artiklis 33 ning perioodi 2014-2020 rakendusmääruse artiklis 5.4 toodud SA funktsioonide
täitmise eest ning TMO vastutab perioodil 2021-2027 ÜSM_2021 artiklis 76 toodud raamatupidamisülesannete eest, sh. ÜSM_2021 artikli 76 lõikes 1
märgitud maksetaotluse koostamise ja esitamise eest EK-le kooskõlas ÜSM_2021 artiklitega 91 ja 92. TMO koostab raamatupidamise aastaaruande EK-
le vastavalt ÜSM_2021 artiklile 98. EŠK regulatsiooni artikli 3.5 järgi TMO EŠK makseasutusena teeb EŠK programmi üle asjakohast finantskontrolli,
kohaldades partnerriigi standardeid ja menetlust, mis käsitlevad avalikke vahendeid. TMO EŠK makseasutusena vastutab selle eest, et RKÜ,
vahendusasutused ja elluviivad asutused kohaldavad partnerriigi standardeid ja menetlust, mis käsitlevad avalikke vahendeid ning vastutab
maksetehingute tegemise eest partnerriigi nimel.
TRO vastutab RTK toetusmeetmete rakendamise eest, menetleb taotlusi, teostab TAT-de ja rahastamisvahendi rakendamise lepingu elluviimist, viib läbi
kontrollitoiminguid TS poolt esitatud makses, teostab eesmärkide ja tulemuste saavutamise ning projekti tegevuste kontrolle. TRO kaasab
kontrollitoimingute läbiviimiseks TAO hankeeksperte riigihangete kontrollis, järelevalve eksperte maksete, tegevuste kohapealsete kontrollide ja nõuetele
mittevastavuse menetluses ja juriste.
KO vastutab teavitus- ja avalikustamistegevuste ning struktuurivahendite alase teadlikkuse tõstmise tegevuste eest.
Lisaks nimetatud osakondadele pakuvad KA-le/RKA-le/RKÜ-le IT tugiteenuseid Rahandusministeeriumi Infotehnoloogiakeskus (edaspidi RMIT) ja ISO.
RMIT korraldab arenduskeskkondade ja andmebaasi haldust, andmete varundamist. ISO tagab KA poolt tellitavate arenduste ja aruannete loomise ja
kättesaadavaks tegemise ja kasutajatuge ning kasutajate koolitust. Saadud ja väljamakstud struktuuritoetuse üle arvestuse pidamist teeb RTK
finantsarvestuse osakond. Riigihangete ja riigiabi küsimustes konsulteerib KA/RKA-d/RKÜ-d RM RORO.
Seire ja hindamisega seotud ülesandeid täidab RM RO.
KA/RKA, Norra/EMP SA, RKÜ ning RE/Kliima meetmete rakendamise eest vastutavate töötajate valikul ja arendamisel lähtutakse dokumentidest „RTK
personali värbamise ja valiku, töösuhete vormistamise ning töölt vabastamise kord“ ning „Riigi Tugiteenuste Keskuse arendamise ja koolitustel osalemise
kord“. Uus töötaja suunatakse kesksele uue töötaja koolitusele ja lisaks pakutakse toetuste valdkonnaspetsiifilisi koolitusi. Samuti kohalduvad uuele
töötajale tööülesannete täitmisel täiendavad juhised, selgitused ja tutvustatud tööprotsessid.
Joonis 1. Riigi Tugiteenuste Keskuse struktuur alates 30.09.2025.a (kliki, et teha vajadusel suuremaks)
Andmed RTK toetuste valdkonna töökorra (TPK) muutmise
kohta
Staatus Kinnitamise Muudatuse kirjeldus
(algne kuupäev
/täiendatud)
Versioon 9 17.10.2022
1. lühendite osa on täiendatud
2. seoses peatse SIS kasutuselevõtuga on täiendatud protsessipunkte 3.1.1 „Toetusskeemi ettevalmistamine“
ning 3.2.5 „Andmekorje protsess“.
3. täiendatud on oluliselt protsessipunkti 2.1.8. “RA-de ja RÜ-de töökordade ja Norra_EMP PO-de JKS kirjelduste
muudatuste vastavus KA_RKA kehtestatud minimaalsetele nõuetele” (sh on lisatud alapunkt 2 “RTK toetuste
valdkonna töökordade loomise ja muutmise protsess”).
4. täpsustatud on protsessipunkti 3.2.1.2 ettemakse taotluse menetlemise protsessi tegevuste tähtaegu.
5. koostöös Rahandusministeeriumiga on kaasajastatud protsessipunkti 2.3.3. "VV poolt kinnitatud meetmete
nimekirja muutmise protsess", protsessipunkti 2.3.4. "Rakenduskava seire andmete koondamise protsess" ning
protsessipunkti 2.3.5. "Rakenduskava seire komisjonil osalemise protsess."
Versioon 10 27.12.2022
1. lühendite osa on täiendatud
2. RTK TPK 1-3. osas on EŠK raamkokkuleppe ja EŠK regulatsiooni alusel läbivalt täiendatud kõiki
protsessipunkte, mis kohalduvad EŠK-le.
3. RTK TPK lisade nimekirjast on kustutatud TPK lisa 3 kontroll-leht seoses riigiabi/VTA analüüsi protsessi
muutmisega TAO õigusüksuses.
4. TAO juristid teevad vajaduse korral riigiabi/VTA analüüsi ja koostavad vastava memo.
5. Võttes arvesse Riigiabi ja vähese tähtsusega abi registri (RAR) liidese arendusprojekti, on täiendatud RTK TPK
1-3. osas protsesse, mis on seotud riigiabi/VTA andmete sisestamisega RAR-i.
6. Muudatused TPK-s on märgitud sinise tekstina.
7. Alates 01.01.2023. a luuakse RTK struktuuri uus osakond DHO, viited täiendatud uue osakonna ülesannetele.
Versioon 11 15.09.2023 RTK TPK hakkab kohalduma Kliima (sh. Moderniseerimisfondi) meetmetele, perioodi 2021-2027
rahastamisvahenditele ning Eesti- Šveitsi Koostööprogrammile (edaspidi EŠK). Sellest tulenevalt on muudetud
nende meetmete rakendamisega seotud TPK 2. ja 3. osa protsesse. Uue perioodi 2021-2027 rahastamisvahendite
rakendamisel RTK on RÜ ülesannetes meetme 21.1.3.4 sekkumises "Rahastamisvahendite pakkumine ettevõtetele
(laenud, garantiid, omakapitali investeeringud)" ning toetuse saajaks on Ettevõtluse ja Innovatsiooni SA (edaspidi
EIS). Perioodil 2021-2027 tuleb maksete tegemisel lähtuda ÜSM_2021 artiklist 92 ning rahastamisvahendi
rahastamislepingus sätestatust. Rahastamisvahendi rakendaja esitab RÜ-le MT-d ja pärast viimast MT-t
kuluaruande ning maksetaotluseid menetleb RTK vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 alamprotsessile 3.2.1.4.
Rahastamisvahendite ettemaksetaotluste ja maksetaotluste menetlemise protsess. 3. osa alapeatükis 3.1 on
täiendatud protsessi "3.1.6. Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine", et
kirjeldada tootetingimuste väljatöötamise protsessi.
TPK 2. osa alapeatükis 2.1 on lihtsustatud protsessi "2.1.2. Minimaalsetele nõuetele vastavuse kontrollimine RA, RÜ
ja PO tööprotseduurides ning RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise protsess" ja protsessi "2.1.9.
Projektide dokumentide säilitamine". Samas alapeatükis on täiendatud protsessi "2.1.3. Toetuse andmise tingimuste
(TAT) ja lepingu või selle muutmise eelnõu ettevalmistamise ja kooskõlastamise protsess", kuhu on lisatud punkt 2
"KA teavitamine ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase komisjoni põhjendatud arvamusest rikkumise kohta".
Alapeatükki 2.1 on lisatud uued protsessid: sh. "2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee
asutamine" EŠK RKÜ poolt ja "2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK toetusmeetme lepingu
/toetusmeetme rakendamise lepingu ettevalmistamine". Alapeatükis 2.2 on täpsustatud protsessi "2.2.1. SV
korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK
RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus", seejuures on lisatud selgitus, et SFOS-i tagastuste kontrolliks
kasutatakse TPK lisa 3 "Tagastuse kontroll-lehte". Alapeatükki 2.2 on lisatud uus protsess 2.2.12 EŠK programmi
toetusmeetme lepingu ja toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess ning alapeatükis 2.2. on TMO
täpsustanud protsessi "2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise,
toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess." TPK 2.
osa alapeatükki 2.3 on lisatud uus protsess "2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Eesti-Šveitsi Koostööprogrammi
tasandil." TPK 3. osa alapeatüki 3.1. protsessi "3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine" on lisatud juhis, et juhul, kui
taotlusvorm/aruandevorm on seotud TAT määrustega, kus puutumus soolise võrdõiguslikkuse, võrdsete võimaluste
või ligipääsetavuse edendamisse on tuvastatud, siis vajadusel tuleb saata see vorm kommenteerimiseks ÜKP
fondide võrdõiguslikkuse kompetentsikeskusele. TPK 3. osa alapeatükis 3.2 on protsessipunkti 3.2.1 pealkirjaks
märgitud 3.2.1. Maksete protsess ning sinna on lisatud uus alamprotsess "3.2.1.4. Makse RTK algatusel", mis
kohaldub RE meetmetele, kus TAT järgi RTK algatab makse näiteks taotluse rahuldamise otsuse alusel. RTK
kontrollib tegevuste elluviimist pärast makse teostamist aruande alusel ning kasutab TPK lisa 8 aruande kontroll-
lehte aruande kontrollimiseks. Täiendatud on protsessi "3.2.1.3. Maksetaotluse menetlemise protsess (v.a
rahastamisvahendite MTd)", kuhu on lisatud nõuded ostu- ja hankelepingute täitmise kontrolliks.
Seoses EŠK regulatsiooni muudatusega on samas alapeatükis 3.2 kaasajastatud 3.2.2. Riigihangete kontrolli
protsess", kus on täpsustatud, kuidas EŠK programmi raames saadab RKÜ Šveitsi toetuste büroole
kooskõlastamiseks RHAD vastavalt punktis 1 "Riigihanke eelnõustamine" toodud korrale.
TPK 3. osa alapeatükki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD on lisatud EŠK programmi ja kliima meetmete ning
perioodi 2021-2027 rahastamisvahendite järeltoimingud.
Seoses RTK põhimääruse muudatusega on TPK-s muutunud RTK majandustarkvara osakonna (MTO) nimi
infosüsteemide arendamise osakonnaks (ISO-ks).
Versioon 12 12.11.2024 Üldised TPK protsesside muudatused:
(hakkas
kehtima TPK-s on kustutatud RTK RÜ perioodi 2014-2020 rakendamisega seotud protsessid. TPK protsessid kohalduvad EL
18.11.2024) struktuurivahendite perioodi 2014-2020 lõpetamiseks. Igale protsessile on määratud protsessiomanik
(ametinimetusega). TPK 3. osas on kasutatud piloteerimiseks TPK protsessi uut infodisaini järgmistes protsesside: 3.
1.4. Otsustusprotsess, 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess, 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess ja 3.2.4. Projekti
aruannete kontrolli protsess. RTK TAO teenuse disaini talitus hindab 6 kuud pärast TPK kinnitamist, kui suur on uue
infodisainiga töökorra protsesside kasutusaktiivsus Confluences. TPK muudatused on märgitud läbivalt rohelise
tekstist erineva värviga ning lingid on märgitud sinisega. Töökorras on läbivalt asendatud "maksetaotlus
/ettemaksetaotlus" mõistega "makse/ettemakse" lihtsustamise eesmärgil.
TPK protsessipunktides on tehtud järgmised muudatused:
TPK-s on tõstetud rahastamisvahendite rakendamisega seotud protsessid TPK 3. osast TPK 2. osasse KA
protsessipunktide juurde, sest perioodil 2021-2027 rakendab rahastamisvahendeid RTK-s TAO.
1. Punkti 1.2.3. Vastutajad on lisatud, et igale töökorra protsessile on määratud protsessiomanik. Täiendavalt on
kirjeldatud protsessiomaniku ülesanded.
2. Punkti 1.2.4. Viited õigusaktidele ja juhenditele on lisatud 2021-2027 rahastamisvahendite osa.
3. Punktis 1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid on täiendatud TPK lisade nimekirja 2021-2027
rahastamisvahendite kontroll-lehtedega.
4. Protsessipunkti 2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu või selle muutmise eelnõu ettevalmistamise ja
kooskõlastamise protsess on täiendatud, et see kohalduks ka EŠK PO või EŠK komponendi operaatori poolt
esitatud TAT-i kooskõlastamiseks.
5. Protsessipunktis 2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud
minimaalsetele nõuetele on täiendatud p.2. "RTK toetuste valdkonna töökordade loomine ja protsesside muutmine"
ning lisatud, et TPK muudatuse korral protsessiomanik täidab TPK protsessi muutmise lähteülesande vormi (TPK
lisa 15).
6. Protsessipunkti 2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee asutamine on muudetud ning
kirjeldatud, kuidas PO asutab toetusmeetme juhtkomitee.
7. Töökorda on lisatud uus protsessipunkt 2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava partnerluslepingu
vastavuskontroll RKÜ-s.
8. Protsessipunktis 2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi koordineerimine ja maksete teostamine ning
EŠK TA meetme MT esitamine ja finantsaruandlus on täiendatud EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevuse "TA fond"
kulude aruandlust.
9. Protsessipunktis 2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise,
toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess on
täiendatud EŠK toetusmeetmete ning EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevuse "Toetusmeetme ettevalmistamise
fondi" hüvitistaotluse menetlust.
10. Protsessipunktis 2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine on
täpsustatud, et KA finantsinstrumentide ekspert kontrollib tootetingimuste nõuetele vastavust ja annab tagasisidet
rahastamisvahendi rakendajale ning muudab TPK lisa 10 „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide
kontroll-leht“ vastavalt muutunud tootetingimustele.
11. Protsessipunktis 2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess on kirjeldatud
ettemakse/makse menetlemine töökorra lisa 10 "Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-leht“
ja TPK lisa 4 "Maksete valimipõhine kuludokumentide ja lepingute täitmise kontrollimetoodika " järgi.
12. Protsessipunkti 2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise
protsess on ajakohastatud koostöös Rahandusministeeriumiga.
13. Töökorda on lisatud uus protsess 2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll, mis kirjeldab aruannete ja
järelaruannete kontrolli TAO finantsinstrumentide eksperdi poolt kasutades TPK lisa 14 "Rahastamisvahendi
aruande kontroll-leht".
14. Protsessipunktis 2.3.15. Vaiete menetlemise protsess on täiendus punkti 1 alapunktis 1.9, et TAO jurist edastab
vaideotsuse projektikoordinaatorile/teenusekoordinaatorile ja järelevalve eksperdile.
15. Protsessipunktis 2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri
andmete sisestamise ja parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess on täpsustatud konto loomist.
16. Protsessipunkti 2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess on täpsustatud TAO SFOS tooteomaniku ja ISO
projektijuhi tööjaotust.
17. Protsessipunkti 2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil on kaasajastatud.
18. Protsessipunkti 3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine on lisatud täiendus, et meetme rakendusdokumentide
koostamisel tuleb tagada, et ei toetata fondi määruses välistatud valdkondi.
19. Protsessipunktis 3.1.2. Taotluste menetlemise protsess on täpsustus, et taotluse konsensuslik hindamine RTK
hindajate poolt kohaldub, kui konsensuslikku hindamist näeb ette TAT ja või hindamismetoodika.
20. Protsessipunkti 3.1.3. Investeeringute kavasse kantud projektide taotluste vastuvõtmise protsess on täpsustatud
koostööd RA-ga.
21. Protsessipunkti 3.1.4. Otsustusprotsess on täpsustatud ja muudetud kasutajasõbralikumaks uue infodisainiga.
22. Protsessipunktis 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess on uuendatud viited õigusaktidele ja muudetud on
infodisaini.
23. Protsessipunktis 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess on uuendatud tabel 1 "Riigihangete kontrolli ulatus" ning
täpsustatud on raamlepingu alusel sõlmitud hankelepingute kontrolli.
24. Protsessipunkti 3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess on muudetud vastavalt uuele infodisainile.
25. Protsessipunktis 3.2.5. Andmekorje protsess on täpsustatud SIS koordinaatori ülesandeid.
26. TPK 3. osa alapeatükki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD on lisatud täiendus, et olukorras, kus tuleb Euroopa
Komisjoni 14.05.2019. a otsusest lähtuvalt koostada finantskorrektsioon ning kohaldada konkreetset
protsendimäära, kuid RÜ hinnangul ei ole finantskorrektsiooni koostamine või ettenähtud kindla protsendimäära
rakendamine kaasuse asjaoludest lähtuvalt proportsionaalne tuleb lähtuda juhendist "EK suunises fikseeritud
korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis". Samuti on lisatud täiendus, et TPK alapeatükk 3.3.
JÄRELEVALVETOIMINGUD kohaldub FKO tegemiseks perioodi 2014-2020 ja 2021-2027 rahastamisvahendite
meetmetes.
Versioon 13 20.06.2025
(hakkas 1. TPK 2. osa protsessipunkti 2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus
kehtima kehtestatud minimaalsetele nõuetele on kaasajastatud ja lisatud, et tuleb arvesse võtta KAMINa muudatusi.
03.07.2025) 2. Keskkonnanõuetele vastavuskontrollid on lisatud järgmistesse TPK protsessipunktidesse:
2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise protsess
3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine
3.1.2. Taotluste menetlemise protsess
3.1.4. Otsustusprotsess
3.2.1. Maksete protsess
3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess
3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess
3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess
3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD
3. TPK 2. osa protsessipunkti 2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire
protsess on täiendatud seoses vajadusega riskide hindamisel arvesse võtta keskkonnariske.
4. TPK 2. osa EŠK programmi protsessipunktides on läbivalt kaasajastatud programmi dokumentide säilitamise
kontrolljälge.
5. Seoses RAR liidese kasutuselevõtuga on täpsustatud VTA/riigiabi andmete muutmist TPK 3. osa
protsessipunktides 3.1.4. Otsustusprotsess ning 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD.
6. TPK 3. osas on täpsustatud protsessipunkti 3.2.1.2. Ettemakse menetlemise protsess.
Versioon 14 17.12.2025
(hakkas 1. TPK 1. osa punktis 1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid on kaasajastatud, et TPK lisasid võib töödelda
kehtima vastavalt RTK tehisaru juhistele AI rakendustes.
05.01.2026) 2. TPK 1. osa punktis 1.3. ASUTUSE STRUKTUUR on kaasajastatud RTK struktuur 30.09.2025 seisuga.
3. TPK 2. osa protsessipunktis 2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise
protsess on täpsustatud TAT kooskõlastajaid.
4. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja
Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus alapunkti 2 on
lisatud, et EŠK vihjed võivad laekuda listi
[email protected] kaudu.
5. TPK 2. osa protsessipunktis 2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja
sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete
kontrolli protsess on täpsustatud EŠK programmieksperdi tegevusi EŠK tehnilise abi fondi hüvitistaotluse
koostamisel.
6. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess on
täpsustatud vastavalt KAMINa nõuetele.
7. TPK 2. osas on kaasajastatud protsessipunkti 2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse,
SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess.
8. TPK 2. osa protsessipunktis 2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess on muudetud arendusettepanekute
hindamiskomisjoni koosseisu.
9. TPK 2. osa protsessipunkti 2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil on
täpsustatud vastavalt EŠK auditi aruande nõuetele.
10. TPK protsessipunkti 3.1.2. Taotluste menetlemise protsess on lisatud KAMINa nõue, et „Ei kahjusta oluliselt“
nõuete kontrollimisel juhindutakse TAT-st ja ÜM_2022 lisast 2, mis põhineb EK tehnilistel suunistel.
Kliimakindluse tagamise nõuete kontrollimisel juhindutakse ÜM_2022 lisast 3, mis lähtub EK tehnilistest
suunistest.
11. TPK 3. osa protsessipunktis 3.1.4. Otsustusprotsess on kaasajastatud taotleja ja partneri VTA jäägi kontrolli
nõudeid vastavalt KAMINAa juhendile ning on lihtsustatud TRO eelnõu kooskõlastamist.
12. TPK 3. osa protsessipunktis 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess on muudetud riigihangete II tasandi kontrolli
protsessi (sh. on muudetud vastutajat: riigihangete II tasandi kontrolli teeb hankeekspert).
13. TPK 3. osa protsessipunkti 3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess alapunktis 1. "Vahe- ja lõpparuande
kontrollimine" on täpsustatud, et TS saadab RÜ-le andmed teadusuuringute taristu majandustegevuse mahu
piirmäära ületamise korral või TS saadab RÜ-le vastuse, milles kinnitab, et projekti teadusuuringute
taristu majandustegevuse maht ei ületa kehtestatud piirmäära.
Versioon 15 Kinnitatud 1. TPK 2. osa protsessipunktis 2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja
16.04.2026 ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus on lihtsustatud
jõustus toimivusanalüüsi protsessi.
22.04.2026.
2. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess on täpsustatud vastavalt
EL SV programmperioodi 2021-2027 nõuetele.
3. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja
sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli
protsess on kaasajastatud vastavalt EL SV programmperioodi 2021-2027 nõuetele.
4. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess on lisatud, et
perioodi 2021-2027 rahastamisvahendi sekkumises 21.1.1.5 „Laenud ja käendused ettevõtetele“ RTK täidab ÜSS §-
s 4 lõikes 2 sätestatud RÜ ülesandeid.
Versioon 16 TPK versiooni
16 kinnitab 1. TPK 2. osa protsesside infodisaini on uuendatud kuni protsessipunktini 2.2.1.
RTK 2. TPK 1-3 osast on kustutatud Globaliseerumisega Kohanemise Euroopa Fondi (EGF) protsessid, sest EGF
peadirektor ja vahendite kasutamine ja sertifitseerimine on lõppenud.
see jõustub 3. TPK 1-3 osas on lisatud Norra/EMP kohaldumise korral täpsustavalt programmperiood 2014-2021.
käskkirjas 4. TPK 2. osa protsessipunkti 2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditeerimise
märgitud protsess ja EK_NMFA_FMC teavitamine süsteemi valmisolekust infodisaini on uuendatud ja kontrolljälje info on
kuupäeval. lisatud protseduuri tabeli tegevuse veergu.
5. TPK 2. osa protsessipunkt 2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja
Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus on kaasajastatud.
6. TPK 2. osa protsessipunktis 2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess on kustutatud viited
lõppenud programmperioodile 2014-2020.
7. TPK 2. osa protsessipunktis 2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess on kustutatud viited
lõppenud programmperioodile 2014-2020.
8. TPK 2. osas on kaasajastatud protsessipunktis 2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste
muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele ja sellesse on lisatud täiendav alapunkt 3 "Toetuste
kasutamise korraldamise teenuse protsessi testimine".
9. TPK 2. osa protsessipunkti 2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja
sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete
kontrolli protsess on kaasajastatud vastavalt TMO ja Auditeeriva Asutuse ettepanekutele.
10. TPK 2. osasse on lisatud Auditeeriva Asutuse soovituste järgi täiendav protsessipunkt 2.2.15 KA juhi poolt
heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele.
11. TPK 2. osa protsessipunkt 2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt
registri andmete sisestamise ja parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess on kaasajastatud.
12. TPK 3. osa protsessipunkti 3.1.4. Otsustusprotsess on kaasajastatud ja selles on täpsustatud kontrolljälg SFOS-
s.
13. TPK 3. osa protsessipunktis 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess on täpsustatud rikkumise kahtluse
edastamist e-kirja (
[email protected]) teel.
14. TPK 3. osa protsessipunkti 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess on kaasajastatud.
15. TPK 3. osas 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD alapunktis 2 on täpsustatud rikkumise kahtluse edastamist e-
kirja (
[email protected]) teel.
16. TPK lisade loetelu 1.2.5. Korrale lisanduvad dokumendid on uuendatud.
2. TOETUSTE KORRALDAMISE OSA
2.1. SÜSTEEMI ETTEVALMISTAMISEGA SEOTUD PROTSESSID
2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditeerimise protsess ja EK_NMFA_FMC teavitamine süsteemi
valmisolekust
2.1.2. RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise protsess
2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise protsess
2.1.4. Norra/EMP programmide toetuse andmise tingimuste kirjelduse kooskõlastamise protsess
2.1.5. Norra_EMP finantsmehhanismi PO-de programmide üldiste kirjelduste (concept note) kooskõlastamise protsess
2.1.6. Norra_EMP programmilepingute (programme agreement) sõlmimise protsess
2.1.7. Kahepoolsete suhete fondi lepingu ja tehnilise abi lepingu kinnitamise, sealhulgas ühiskomitee (Joint Committee) asutamise ja
rakendamise protsess
2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele
2.1.9. Projektide dokumentide säilitamine
2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee asutamine
2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK toetusmeetme lepingu/toetusmeetme rakendamise lepingu ettevalmistamine
2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava partnerluslepingu vastavuskontroll RKÜ-s
2.2. TOETUSTE ELLUVIIMISE KORRALDAMISEGA SEOTUD PROTSESSID
2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ
järelevalve protsess ning koolitustegevus
2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi koordineerimine ja maksete teostamine ning EŠK TA meetme makse esitamine ja
finantsaruandlus
2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess
2.2.4. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite ning projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning järeltegevuste teostamise
tagamise ja kontrollimise protsess
2.2.5. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega
tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess
2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning
väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess
2.2.7. Õigusaktide ja juhendmaterjalide koostamise ja uuendamise ning tõlgendamise protsess
2.2.8. Norra_EMP MoU muutmise protsess
2.2.9. Norra_EMP programmilepingute muutmise protsess
2.2.10. Norra_EMP programmide eeldefineeritud projektide positiivse vastavushindamise teavitamise protsess
2.2.11. Norra_EMP programmide valikukomisjonides (Selection Committee) osalemise protsess
2.2.12 EŠK programmi toetusmeetme lepingu ja toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess
2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine
2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess
2.2.15 KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele
2.3 PLANEERIMISE, SEIRE, HINDAMISEGA JA HORISONTAALSETE TEGEVUSTEGA SEOTUD PROTSESSID
2.3.1. EK-le finantsaruande ja väljamaksete prognoosi koostamise protsess
2.3.2. Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmise protsess
2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise protsess
2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess
2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess
2.3.6. Liikmesriigi ja Euroopa Komisjoni vahelise aastakoosoleku protsess ning alates 2021+ iga-aastane tulemuslikkuse hindamine
2.3.7. EL struktuurivahendite ja EŠK hindamiste protsess
2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll
2.3.9. Norra_EMP programmide seirearuannete (Annual programme report) koostamise protsess
2.3.10. Norra_EMP strateegilise aruande koostamise ja doonoritele esitamise protsess
2.3.11. Norra_EMP aastakoosoleku ja Šveitsi-Eesti koostööprogrammi aastakoosoleku korraldamise protsess
2.3.12. Norra_EMP koostöö komisjonides (Co-operation Committee) osalemise protsess
2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess
2.3.14. Kommunikatsioonistrateegia koostamise ja uuendamise protsess
2.3.15. Vaiete menetlemise protsess
2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja parandamise ning
andmekvaliteedi kontrolli protsess
2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess
2.3.18. Euroopa Komisjoni SFC infovahetussüsteemi haldamise protsess
2.3.19. Elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE haldamise protsess
2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil
2.1. SÜSTEEMI ETTEVALMISTAMISEGA SEOTUD
PROTSESSID
2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditeerimise protsess ja EK_NMFA_FMC teavitamine süsteemi
valmisolekust
2.1.2. RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise protsess
2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu kooskõlastamise protsess
2.1.4. Norra/EMP programmide toetuse andmise tingimuste kirjelduse kooskõlastamise protsess
2.1.5. Norra_EMP finantsmehhanismi PO-de programmide üldiste kirjelduste (concept note) kooskõlastamise protsess
2.1.6. Norra_EMP programmilepingute (programme agreement) sõlmimise protsess
2.1.7. Kahepoolsete suhete fondi lepingu ja tehnilise abi lepingu kinnitamise, sealhulgas ühiskomitee (Joint Committee) asutamise ja
rakendamise protsess
2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele
2.1.9. Projektide dokumentide säilitamine
2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme juhtkomitee asutamine
2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK toetusmeetme lepingu/toetusmeetme rakendamise lepingu ettevalmistamine
2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava partnerluslepingu vastavuskontroll RKÜ-s
2.1.1. KA_RKA_RKÜ vastavusauditi ja juhtimis- ja
kontrollisüsteemide auditeerimise protsess ja
EK_NMFA_FMC teavitamine süsteemi valmisolekust
Protsessiomanik
TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab KA/RKA/RKÜ ja Norra/EMP SA tegevusi rakendusperioodi alguses läbiviidava KA/RKA
1. KA/RKA/RKÜ /RKÜ ja Norra/EMP SA juhtimis- ja kontrollisüsteemi vastavusauditi ning rakendusperioodi jooksul
vastavusauditi algatamine läbiviidavate KA/RKA/RKÜ ja Norra/EMP SA juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite läbiviimise raames.
2. KA vastavusauditi või KA
/RKA/RKÜ ja Norra/EMP SA Perioodil 2014-2020 KA määramist ja vastavushindamist käsitlevad SV ja abifondi kontekstis ÜSM_2013
JKS auditi läbiviimine ja artiklid 123 ja 124 ning abifondi määruse artiklid 31 ja 35. Norra/EMP SA määramist ja
järeltegevuste teostamine vastavushindamist käsitlevad Norra ja EMP rakendusmääruse artiklid 1.5, 2.5, 5.1, 5.2 ja 5.4.
3. KA vastavaks tunnistamine
struktuurivahendite Perioodil 2021-2027 KA peab tagama ÜSM_2021 artiklites 72–75 kehtestatud ülesannete ja
rakendamiseks ja EK töökohustustega seotud JKS nõuetekohase toimimise. Protsessipunkti 2.1.1 alapunkt 1 ei kohaldu
teavitamine KA-le perioodil 2021-2027, sest KA vastavusauditi pole vaja teha vastavalt ÜSS §9 lõikele 3.
4. EK teavitamine
muudatustest Norra/EMP kontekstis käsitlevad RKA määramist Norra ja EMP rakendusmääruste artiklid 1.5 paragrahv
struktuurivahendite 1 p d, 2.5 ja 5.2. Norra/EMP puhul tuleb lähtuvalt rakendusmääruse artiklist 5.7 lisada liikmesriigi
rakendussüsteemis juhtimis- ja kontrollisüsteemi kirjeldusele AA hinnang süsteemi nõuetele vastavuse kohta.
5. Norra/EMP JKK FMO-le
esitamine kinnitamiseks EŠK kontekstis käsitleb RKÜ ülesandeid EŠK regulatsiooni artikkel 3.3 ning EŠK juhtimis- ja
hiljemalt 6 kuu jooksul alates kontrollisüsteemide audit viiakse läbi kooskõlas riiklike süsteemiauditi nõuetega, mida tavaliselt
viimasest MoU kohaldatakse EL või EMP/Norra toetuste puhul. EŠK ja makseasutuse JKS-e auditeeritakse vähemalt
allkirjastamisest ja EŠK JKK üks kord vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 9.1.
Šveitsi toetuste büroole
esitamine
Kohaldub
2014-20240 SV
2021-2027 SV
EŠK
Norra/EMP 2014–2021
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. KA/RKA/RKÜ vastavusauditi algatamine
Algatuskirja 1.1 TAO teenuse arendamise Koosta KA/RKA/RKÜ vastavusauditi algatuskiri esitamiseks AAle ning edasta see koos KA tööprotseduuride 10
koostamine ekspert (edaspidi protseduuride kirjelduse või RKA JKKga/RKÜ JKKga DHS-i kaudu kooskõlastamiseks TAO OJ-le. tööpäev
koordinaator) a
/TAO teenuse arendamise (edaspi
ekspert, kes vastutab Norra di tp)
/EMP valdkonna eest (edaspidi
Norra/EMP koordinaator)/EŠK
programmi ekspert
1.2 TAO OJ Kooskõlasta algatuskiri esitamiseks AAle ning edasta see KA/RKA/RKÜ juhile DHS-i kaudu allkirjastamiseks. 2 tp
1.3 KA juht/RKA juht/RKÜ juht Allkirjasta ja edasta DHS-i kaudu KA/RKA vastavusauditi algatuskiri AA-le ning KA tööprotseduuride 2 tp
kirjeldused või RKA JKK/RKÜ JKK AA-le (teadmiseks TMO juhatajale).
1.4 Norra/EMP koordinaator/ Salvesta RKA/RKÜ vastavusauditi algatuskiri Sharepointi. 2 tp
EŠK programmi ekspert
2. KA vastavusauditi või KA/RKA/RKÜ ja Norra/EMP SA JKS auditi läbiviimine ja järeltegevuste
teostamine
Auditi teostamine 2.1 AA Viib läbi vastavusaudit, JKS-ide audit või järelaudit. Esita auditi aruande projekti e-kirja teel KA/RKA/RKÜ-le Vastav
kommenteerimiseks. Kontrolljäljeks jääb E-kiri auditi aruande projektiga DHS-s. alt
jooksva
le
vajadus
ele
Auditi kontaktisiku 2.2 TAO OJ Määra auditi kontaktisik e-kirja teel ja teavita teda auditi aruande projektist. 2 tp
määramine
Auditi aruande 2.3 Protseduuride koordinaator/KA Koordineeri auditi aruande projektile seisukohtade andmist kaasates TAO, TMO ja vajadusel RM RO-d AA-ga
projekti eksperdid/ Norra/EMP vastavalt AA-ga kokku lepitud tähtajale. Vajadusel küsi täpsustusi AA-lt. Seisukohad auditi aruande projektile kokkule
kommenteerimine ja koordinaator/ EŠK programmi lisa Sharepointi. pitud
kooskõlastamine ekspert või mõnu muu määratud tähtaeg
kontaktisik
2.4 TAO OJ Kooskõlasta KA/RKA/RKÜ seisukohtadega auditi aruande projekti. Kontrolljäljeks jääb E-kiri kooskõlastatud 3 tp
auditi aruande projektiga.
2.5 Protseduuride koordinaator/KA Edasta AA-le e-kirja teel KA/RKA/RKÜ kommentaaridega auditi aruande projekt vastavalt AA-ga kokku lepitud AA-ga
eksperdid/ Norra/EMP tähtajale. kokkule
koordinaator/ EŠK programmi pitud
ekspert tähtaeg
Auditi lõpparuande 2.6 AA Esita allkirjastatud auditi lõpparuande KA/RKA/RKÜ-le e-kirjaga ning sisesta lõpparuandes toodud Osapoo
esitamine järeltegevused SFOS JKS auditite moodulisse. lte
vahel
kokkule
pitud
tähtaeg
Järeltegevuste 2.7 TAO OJ Määra tähelepaneku järeltegevuste elluviijad, kaasates vajadusel RM RO-d ja TMO juhataja. 5 tp
elluviijate määramine
Järeltegevuste 2.8 Protseduuride koordinaator/ KA Koordineeri auditi lõpparuandes toodud järeltegevuste tähtaegset elluviimist kaasates asjakohaseid TAO, Osapoo
koordineerimine eksperdid/ Norra/EMP TMO ja RM RO-d ja taga järeltegevuste info kandmine SFOS-i JKS auditi moodulisse. Vajadusel küsi lte
koordinaator/ EŠK programmi täpsustusi AA-lt. vahel
ekspert või mõnu muu määratud kokkule
kontaktisik pitud
tähtaeg
2.9 TMO finantsekspert Juhul kui audit viiakse läbi vaid SA või Norra/EMP SA funktsioonide täitmisele, anna auditi aruande projektile Osapoo
seisukohad kooskõlastades need eelnevalt TMO OJ-ga. lte
vahel
Taga auditi lõpparuandes toodud järeltegevuste tähtaegne elluviimine ning seotud info kandmine SFOS-i JKS kokkule
auditi moodulisse. Vajadusel küsi täpsustusi AA-lt. pitud
tähtaeg
2. AA Anna SFOS JKS mooduli vahendusel kinnitus järeltegevuste piisavusele. Juhul kui AA ei hinda järeltegevusi Osapoo
10 piisavaks, tuleb alustada uuesti järeltegevuste elluviimist. lte
vahel
kokkule
pitud
tähtaeg
3. KA vastavaks tunnistamine struktuurivahendite rakendamiseks ja EK teavitamine
Materjalide 3.1 TAO jurist Kui AA on vastavusauditi, vajadusel selle järelauditi järeltegevuste piisavusele oma kinnituse andnud, valmista Osapoo
ettevalmistamine KA VV istungiks ette KA vastavaks tunnistamise korralduse materjalid ning esita need ametlikuks lte
vastavaks kooskõlastamiseks asjakohastele RA-dele ja Riigikantseleile. Salvesta VV KA vastavaks tunnistamise vahel
tunnistamiseks ja korralduse materjalid Sharepointi. kokkule
KA vastavaks pitud
tunnistamine tähtaeg
EK teavitamine KA 3.2 Protseduuride koordinaator Koosta pärast VV poolset KA vastavaks tunnistamist ametlik kirja eelnõu KA vastavaks tunnistamisest EK-le 5 tp
vastavaks esitamiseks.
tunnistamisest
3.3 KA juht Allkirjasta EK-le edastatav kiri KA vastavaks tunnistamisest. 2 tp
3.4 AA Edasta EK vastava nõude esitamisel EK-le (koopia KA juht, TMO juhataja) KA vastavusauditi lõpparuanne Osapoo
ning arvamus KA vastavuse kohta ÜSM_2013 artiklis 124 ja abifondi määruse artiklis 35 sätestatud nõuetele, lte
EK nõudmisel ka tööprotseduuride kirjeldused. poolt
kokkule
Teavita EK-d juhul kui perioodil 2014-2020 JKS auditi tulemusena tuvastatakse, et KA ei vasta ÜSM_2013 pitud
artiklis 124 ja abifondi määruse artiklis 35 sätestatud nõuetele või kui perioodil 2021-2027 JKS auditi tulemusel tähtajal
tuvastatakse, et KA ei taga ÜSM_2021 artiklites 72–75 kehtestatud ülesannete ja töökohustustega seotud JKS
nõuetekohast toimimist
3.5 Protseduuride koordinaator Kui EK esitab vastavusauditi kohta kirjalikult märkusi 2 kuu jooksul alates dokumentide kättesaamisest, 15 tp
koordineeri vastuskirja koostamist EK märkustega arvestamise või põhjendatud mittearvestamise kohta
kaasates asjakohaseid ametnikke (nt TMO, RM RO jne). Lisa KA vastuskirja eelnõu DHS-i, lisades
kooskõlastusringi TAO OJ.
3.6 KA juht Allkirjasta KA vastuskirI DHS-s ning edasta EK-le. 3 tp
3.7 Protseduuride koordinaator Edasta kirI DHS-i kaudu TMO OJ-le teadmiseks. Salvesta materjalid Sharepointi. 2 tp
4. EK teavitamine muudatustest struktuurivahendite rakendussüsteemis
EK teavitamine 4.1 Protseduuride koordinaator Pärast muudatuste toimumist rakendussüsteemis uuenda andmeid infosüsteemis SFC2021. 10 tp
muudatustest SV
rakendusüsteemis
5. Norra/EMP JKK FMO-le esitamine kinnitamiseks hiljemalt 6 kuu jooksul alates viimasest MoU
allkirjastamisest ja EŠK JKK Šveitsi toetuste büroole esitamine
Doonorriigi 5.1 Norra/EMP koordinaator/ EŠK Kui AA on vastavusauditi, vajadusel selle järelauditi järeltegevuste piisavusele oma kinnituse andnud, valmista 10 tp
teavitamine RKA programmi ekspert ette DHS-s ametlik kirja eelnõu RKA vastavaks tunnistamisest FMO-le esitamiseks/ kirja eelnõu RKÜ
/RKÜ vastavaks vastavaks tunnistamisest Šveitsi toetuste büroole. Kirjale lisa AA arvamus JKK nõuetele vastavuse kohta. Loo
tunnistamisest DHS-is töövoog kirja kooskõlastamiseks TAO OJ-le ja kinnitamiseks RKA juhile/RKÜ juhile ning teadmiseks
TMO OJ-le.
5.2 RKA juht/RKÜ juht Allkirjasta kiri DHS-is. 3 tp
5.3 Norra/EMP koordinaator/ EŠK Salvesta Norra/EMP JKK /EŠK JKK kiri koos JKK materjalidega Sharepointi vastavasse kausta. 2 tp
programmi ekspert
2.1.2. RA ja RÜ või PO ülesannete täitmiseks loa andmise
protsess
Protsessiomanik
TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab KA/RKA tegevusi, mida tehakse seoses RA ja RÜ tööprotseduuride ja Norra/EMP PO
1. Struktuurivahendite JKS-de KA juhendites seatud minimaalsetele nõuetele vastavuse hindamiseks ning ülesannete
rakendamise RA-de ja RÜ-de täitmiseks loa andmiseks. Vastavalt ÜSS § 6 lõikele 2 KA ÜSM_2021 artikli 71 lõike 1 tähenduses on
JKS-de vastavushindamise ja RTK, kes peab tagama samas määruses artiklites 72-75 kehtestatud ülesannete ja töökohustustega
ülesannete täitmiseks loa seotud JKS nõuetekohase toimimise (kui ülesande täitmine ei ole ÜSS § 7 või 8 alusel volitatud teisele
andmise protsess asutusele või isikule) ning ÜSS-s ja selle alusel antud õigusaktides nimetatud ülesandeid. ÜSS § 9 lõike
2. Norra/EMP vahendite ning 2 alusel KA annab hinnangu TPK vastavuse kohta.
Šveitsi-Eesti
koostööprogrammi PO-de Norra/EMP finantsmehhanismi rakendusmääruste artiklist 5.3 tuleneb RKA-le üldine vastutus Norra/EMP
juhtimis- ja kontrollisüsteemide rakendussüsteemi toimimise eest ning seetõttu kooskõlastatakse Norra/EMP PO-de juhtimis- ja
vastavushindamise protsess kontrollisüsteemid RKA poolt. Juhul kui PO on oma teatud ülesanded delegeerinud RÜ-le, siis
kooskõlastab RKA vastavad RÜ tööprotseduurid. Kuna Norra/EMP toetuste raames ei ole doonorite poolt
eraldi detailseid tingimusi vastavuskontrolli jaoks seatud, siis lähtub RKA Norra/EMP PO-de JKK-sid
hinnates SV KA juhenditest.
Kohaldub
Vastavushindamise läbiviimiseks on KA välja töötanud ja kehtestanud kolm erinevat juhendmaterjali
„Korraldusasutuse miinimumnõuded taotluste menetlemise, toetuse väljamaksmise ja elluviimise
2021-2027 SV kontrollimisele“; „Miinimumnõuded rakendusüksusele ja –asutusele tööprotseduuride kirjelduse
EŠK koostamiseks“ ning „Juhendmaterjal juhtimis- ja kontrollisüsteemide ning projektiauditite järeltegevuste
Norra/EMP 2014–2021 menetlemiseks“, millele tuginedes on kõik RA-d ja RÜ-d oma tööprotseduurid välja töötanud.
Vastavushindamise käigus kontrollib KA/RKA RA-de, RÜ-de protseduure ja PO-de JKK-sid järgmistes
aspektides (Norra/EMP puhul võib PO JKK-s olla põhjendatud SF minimaalsetest nõuetest leebem
lahendus, nt viidatud RÜ protseduuridele, kus asjakohane):
üldine struktuur ja tööjaotus asutuses;
1.1. LÜHENDID taotluste menetlemine;
vähese tähtsusega abi ja riigiabi andmise kontrollimine;
maksete kontroll;
riigihangete kontroll;
kohapealne tegevuste kontroll;
rahastamisvahendi rakendaja tegevuste kontroll;
projekti eesmärkide ja tulemuste saavutamise kontroll;
tuvastatud nõuetele mittevastavuste ja pettuse kahtlusega juhtumite menetlemine ja nendest
teavitamine;
finantskorrektsiooni otsuse tegemine;
SFOS-i andmekvaliteedi kontroll, kontode loomine ja haldus;
vaidemenetlus;
auditi järeltoimingute tegevused;
Norra/EMP puhul lisaks aruannete koostamine ja esitamine.
Vastavushindamise läbiviimisel kontrollitakse TPK-d KA juhendites toodud nõuete alusel.
EŠK raames vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 3.2 (kui raamkokkuleppe lisas 1 ei ole kokku lepitud
teisiti), määrab Eesti koostööprogrammiga seotud kohustused ja ülesanded järgmistele riiklikele
üksustele: RKÜ, makseasutus ja AA. EŠK AA-na tegutseb EV Rahandusministeeriumi finantskontrolli
osakond EŠK raamkokkuleppe artikli 2.3 alusel. EŠK raames AA vastutab auditistrateegia koostamise ja
auditite tegemise eest, et kontrollida koostööprogrammi juhtimis- ja kontrollisüsteemi tulemuslikku
toimimist, samuti toetusmeetmete auditite eest vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 3.6.
Antud protsessipunkt ei kohaldu RE meetmetele/Kliima meetmetele.
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. Struktuurivahendite rakendamise RA-de ja RÜ-de JKS-de vastavushindamise ja
ülesannete täitmiseks loa andmise protsess
Nõuetest RA/RÜ 1.1 TAO teenuse Informeeri RA/RÜ-sid juhendmaterjalidest, mille järgi tuleb protseduurid koostada. Saada uuele RA-le/RÜ-le 5 tp
teavitamine arendamise vastavushindamise raames enesekontrolli kontroll-lehe, kus on välja toodud KA kehtestatud minimaalsed nõuded
ekspert (edaspidi tö protsesside koostamiseks.
ökordade koordinaa
tor)
1.2 RA või RÜ Asutus, kes soovib saada RA-ks või RÜ-ks, koostab KA kõiki juhendmaterjale arvesse võttes oma protseduurid ja Vastavalt
esitab need KA vastavushindamiseks e-kirja teel. Uus RA/RÜ esitab täidetud vastavushindamise kontroll-lehe. vajadusele
Protseduuride
koostamine
Protseduuride 1.3 TAO teenuse Lae üles Sharepointi RA/RÜ vastavushindamise dokumendid ja loo JIRA taski TAO valdkonna ekspertidele/juristile ja 5 tp
kommenteerimine arendamise ekspert RM RO-le dokumentide kommenteerimiseks (teadmiseks TAO talituse juhatajatele).
1.4 TAO valdkonna Kommenteeri dokumente JIRA-s/Sharepointis. 10 tp
eksperdid/TAO
jurist/ RM RO
Protseduuridest 1.5 TAO teenuse Puuduste korral saada e-kiri vastavushindamise taotlejale, tuues välja, milline osa protseduuridest vajab korrigeerimist, 5 tp
puuduste arendamise andes tähtaja uuendatud protseduuride hindamiseks esitamiseks. Puuduste korral protsess jätkub vastavalt punkti 1
kõrvaldamine ekspert alapunktile 1.2.
Perioodil 2021-2027 koosta vastuskiri DHS-s ja lisa lisad (KL; töökord) DHS-i ning loob DHS-s töövoo dokumentide
kooskõlastamiseks ja kinnitamiseks. Kooskõlastajad: TAO jurist, TAO OJ. Allkirjastaja: KA juht.
1.6 TAO jurist/TAO OJ Kooskõlasta dokumendid DHS-s.
Vastavushindamis 1.7 KA juht Perioodil 2021-2027 allkirjasta DHS-is RA või RÜ positiivse vastavushindamise läbimise lõpphinnangu vastuskiri. 3 tp
e läbimise
lõpphinnang 1.8 TAO teenuse Salvesta Sharepointi DHS-s allkirjastatud dokumendid vastavasse kataloogi. 1 tp
arendamise ekspert
RÜ/RA töökorra tööversioonid, KA tagasiside, kooskõlastatud töökord ning vastavushindamise KL ning kinnitatud
töökord salvesta Sharepointi vastavasse kataloogi.
Tegutsemisloa 1.9 TAO teenuse Kanna info perioodil 2021-2027 tegutsemisloa saanud asutuse kohta infosüsteemi SFC2021. 5 tp
saanud asutuse arendamise ekspert
kohta kanne
SFC2021 süsteemi
2. Norra/EMP vahendite ning Šveitsi-Eesti koostööprogrammi PO-de juhtimis- ja
kontrollisüsteemide vastavushindamise protsess
2.1 Norra/EMP Informeeri e-kirja teel PO-sid nõuetest ja/või juhendmaterjalidest, mille järgi tuleb protseduurid koostada. 5 tp
koordinaator/
Nõuetest
teavitamine EŠK programmi
ekspert
2.2 PO või RÜ Asutus, kes soovib saada PO-ks või RÜ-ks, koostab RKA/RKÜ kõiki nõudeid/juhendmaterjale arvesse võttes oma PO Vastavalt
JKK/ RÜ töökorra ja esitab need RKA Norra/EMP koordinaatorile/ RKÜ EŠK programmi eksperdile vastavushindamiseks vajadusele
Protseduuride e-kirjaga.
koostamine ja
esitamine Kui RÜ töökord sisaldab mitme erineva fondi muudatusi, siis RÜ saadab töökorra TAO teenuse arendamise eksperdile
vastavushindamis (edaspidi töökordade koordinaator).
eks
Vastavushindamine 2.3 Norra/EMP Koordineeri PO JKK/ RÜ töökorra vastavushindamise läbiviimist. Loo vastav JIRA task ja kaasa vajalikud RKA ja Norra- 10 tp
koordinaator/ EMP SA/ EŠK RKÜ eksperdid ja muud vajalikud osapooled.
EŠK programmi
ekspert
2.4 RKA ja Norra-EMP Kommenteeri PO JKK-d/ RÜ töökorda Sharepointis ja lisa kommentaarid Jira taski juurde.
SA/RKÜ eksperdid/
Muud kaasatud
osapooled
2.5 Norra/EMP Veendu, kas JKK/töökord vastab RKA/RKÜ kehtestatud nõuetele, kaasates vajadusel TAO valdkonna eksperte/juristi 10 tp
koordinaator/ /talituse juhatajat.
EŠK programmi Kui JKK/töökord vajab korrigeerimist, saada puuduste kõrvaldamiseks ja/või täiendamiseks selle vastavushindamise
ekspert/ taotlejale e-kirja koos tähtajaga uuendatud JKK/töökorra esitamiseks. Seejärel kontrolli uuesti korrigeeritud JKK
Töökordade /töökorda.
koordinaator
2.6 Norra/EMP Informeeri e-kirjaga vastavushindamise taotlejat RKA/RKÜ lõpphinnangust ning palu e-kirjaga esitada RKA-le/RKÜ-le 5 tp
koordinaator/ kinnitatud versioon asutuse töökorrast või JKK-st.
EŠK programmi Edasta PO JKK ja RÜ töökord AA-le vastavusauditi läbiviimiseks e-kirjaga.
ekspert
/Töökordade
koordinaator
2.7 Norra/EMP Salvesta PO JKK ja PO/RÜ töökorra tööversioonid või kinnitatud versioonid, RKA/RKÜ tagasiside, kooskõlastatud JKK 3 tp
koordinaator/ /töökord ning kontroll-leht Sharepointi.
EŠK programmi EŠK korral menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.11.
ekspert/
Töökordade
koordinaator
Doonorriigi 2.8 Norra/EMP Valmista 3 kuu jooksul arvates PO JKK RKA-le kooskõlastamisele saabumisest ette kiri FMO-le (vastavalt 3 kuud
teavitamine PO koordinaator rakendusmääruse artikli 5.7 punktile 2) teavitamaks, et PO JKK vastab nõuetele. Teavituskirjale lisa AA arvamus (the
JKK nõuetele report and the opinion vastavalt rakendusmääruse artikli 5.7 punktile 3) PO JKK nõuetele vastavuse kohta. Kontrolljäljek
vastavusest s jääb salvestatud e-kiri FMO-le Sharepointis.
2.9 Norra/EMP FMO nõudmisel (vastavalt rakendusmääruse artikli 5.7 punktile 4) esita FMO-le lisaks AA arvamusele ka inglise keelne 2 kuud
koordinaator PO JKK e-kirjaga. FMO-l on õigus esitada PO JKK-le kommentaare kuni kahe kuu jooksul dokumentide kättesaamisest. esitamiseks +
2 kuud FMO
kommentaarid
eks
2. Norra/EMP Kui FMO-l on täiendavaid küsimusi seoses PO JKK-ga, korralda neile vastamise e-kirjaga. Vastavalt
10 koordinaator vajadusele
2. EŠK programmi Teavita Šveitsi toetuste bürood, et PO JKK vastab RKÜ nõuetele e-kirjaga. Šveitsi toetuste büroo nõudmisel esita Koheselt
11 ekspert lisaks AA arvamusele PO JKK osas ka inglise keelne PO JKK. Kui Šveitsi toetuste bürool on täiendavaid küsimusi pärast PO
seoses PO JKK-ga, korralda neile vastamine. JKK
vastavaks
tunnistamist
2.1.3. Toetuse andmise tingimuste (TAT) ja lepingu eelnõu
kooskõlastamise protsess
TAO teenusedisaini talituse ärianalüütik
Protsessi punkti 1 "Meetme TAT eelnõu kooskõlastamise protsess" eesmärgiks on hinnata
Tabel. TAO ekspertide kooskõlastamiseks esitatud TAT eelnõu kokkusobivust EL ja siseriiklike õigusaktide ja juhenditega. SV
tööjaotus TAT-i TAT eelnõu korral hindavad TAO eksperdid kokkusobivust rakenduskava, partnerlusleppe, meetmete
kooskõlastamisel nimekirja ja EL määrustega (sh ÜSM_2021, fondi määrusega), ÜSS-ga, ÜM_2022-ga, ja muude
1. Meetme TAT asjakohaste õigusaktide ning proportsionaalsuse põhimõtetega (nt. kas toetusskeem on teostatav ja kas
eelnõu sätestatud nõuded ning muud kohustused projekti taotlejale/TS-le on põhjendatud vms), seejuures
kooskõlastamise võetakse arvesse riskihinnanguid. Seejuures KA võtab TAT-de kooskõlastamisel arvesse eelpool
protsess nimetatud õigusaktide rakendamiseks koostatud Rahandusministeeriumi ja korraldusasutuse juhendeid.
2. KA teavitamine ELi
toimimise lepingu Samuti on koostatud TAT määruse ja käskkirja ning seletuskirja näidis koos TAT juhendiga, mida tuleb
artikli 258 kohase TAT-de koostamisel arvesse võtta. Kui kooskõlastaja täheldab ebakõla, siis koostab selle kohta märkuse.
komisjoni Juhul kui kooskõlastajal tekib märkus teise eksperdi, ärianalüütiku, talituse juhi või RM RO vastutusalas
põhjendatud olevale punktile, siis antakse sellest vastutajale teada. TPK-st juhindutakse TAT eelnõu ettevalmistamisel
arvamusest rikkumise ja nii ametlikul kui ka mitteametlikul kooskõlastamisel.
kohta
Kooskõlastajate vastutusalad jagunevad käesoleva protsessipunkti tabelis "TAO ekspertide kontrolli
ulatus TAT-i kooskõlastamisel" toodud tööjaotusele.
TRO talituse juhataja või tema määratud isik osaleb RTK-s rakendatavate meetmete TAT eelnõu
Kohaldub Ei kohaldu kooskõlastamises.
EŠK programmi raames saadab PO RKÜ-le kooskõlastamiseks TAT-d, sh. ka eeldefineeritud projektide
Abifond 2021-2027 käskkirjade eelnõud, vastavalt antud protsessi punktile 1.
2021-2027 RRL
SV Antud protsessi punkt 2 reguleerib KA teavitamist ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase komisjoni
EŠK põhjendatud arvamusest rikkumise kohta ning kohaldub ainult EL struktuurivahendite toetusskeemidele
Kliima perioodil 2021-2027 EL määruse 2021/1060 järgi. EL toimise leping Artikkel 258 sätestab, et kui EK on
RE arvamusel, et liikmesriik ei ole täitnud aluslepingutest tulenevat kohustust, esitab ta selle kohta oma
meetmed põhjendatud arvamuse, olles andnud riigile võimaluse esitada oma seisukoht. Kui riik ei järgi esitatud
arvamust komisjoni seatud tähtaja jooksul, võib komisjon anda asja EL Kohtusse.
1.1. LÜHENDID
Tabel. TAO ekspertide tööjaotus TAT-i kooskõlastamisel
Nr TAO ekspertide kontrollid TAT-de kooskõlastamisel Viide õigusaktile KA
valdkonna
ekspert
1 Annab hinnangu toetuse taotlemise nõuete õiguspärasusele. ÜM_2022 § 10 ja Toetuste
§ 41 lõige 1 p 20, andmise ja
ÜM_2022 § 43 rakendussüs
lõige 1 p 1-3, teemide
lõige 5, ÜSS § 2 ekspert
p 3, 5, 6
2 Annab hinnangu meetme tegevuste riskijuhtimise läbiviimiseks seatud nõuetele. Kontrollib üle, kas RA on teostanud ÜSM_2021 art. Järelevalve
korrektse TAT-i riskihindamise (sh. kas on välditud topeltfinantseerimist). 63 p 9, 74 lg 1 p riskiekspert
c, lg 2
3 Hindab TAT rakendatavust infosüsteemis. ÜSS § 21 Toetuste
infosüsteemi
tootejuht
4 Annab hinnangu toetuse maksetingimuste õiguspärasusele (v.a lihtsustatud kulude korral) ning kontrollib, kas makse ÜM_ 2022 § 41 Abikõlblikku
tingimused on kooskõlas ÜM_2022-ga. lõige 1 p 12, se,
ÜM_2022 § 24- lihtsustamis
32, ÜM_2022 § e ja
41 lõige 1 p 23 maksete
ekspert
5 Annab hinnangu, kas käskkirjas on eelarve kirjeldatud piisava detailsusega, mis võimaldab hinnata käskkirjaga kinnitatava ÜSM_2021 art. toetuste
projekti vastavust kuluefektiivsuse valikukriteeriumile. 73 lg 2 p c; ÜM_ andmise ja
2022 § 7 lg 1 rakendussüs
teemide
ekspert
6 Annab hinnangu, kas ÜM_2022 § 43 Abikõlblikku
lõige 1 p 5 se,
· TAT-s on toodud korrektne eelarve jagunemine tegevuste kaupa, sh kontrollib üle eelarve kinnitamise ja muutmise lihtsustamis
korra; e ja
maksete
· Kontrollib üle kulude abikõlblikuks arvamise tingimused ja vajaduse korral liigid ning abikõlbmatud kulud. ekspert
ÜM_2022 § 41
lõige 1 p 10,
ÜM_2022 § 15-
17 ning fondi
määrused
7 Kontrollib, et TAT-st ei finantseerita tegevusi, mille kohta on käimas EL toimimise lepingu artikli 258 kohane ÜSM_2021 art. toetuste
rikkumismenetlus. 73 lg 2 p i andmise ja
rakendussüs
teemide
ekspert
8 Annab hinnangu riigihangete eelnõustamiseks ja riigihangete ning ostude läbiviimiseks seatud nõuetele. Kontrollib TAT ÜM_2022 § 11 ja TAO
kooskõla RHS-iga ja ÜM_2022-ga. § 41 lõige 1 p 21 toetuste
korraldamis
e talituse
riigihangete
kontrollüksu
se juht
9 Kontrollib TAT kooskõla õigusaktidega (ÜM_2022, ÜSS jms riigisisesed ja EL õiguslikud alused). Annab hinnangu EL ÜM_2022, TAO jurist
struktuurivahendite TAT eelnõu kooskõlale õigusaktidega (sh. EL ÜKP regulatsioonide, ÜSS ja selle alusel antud VV ÜSS, EL ÜKP
määruste, vajadusel muudele asjakohaste õigusaktidega (va see osa, millele annavad hinnangu teised TAO valdkonna regulatsioonid
eksperdid või RM RO)) ning toetuse andmise rakendatavusele ja menetluslikele küsimustele, sh pöörab tähelepanu eelnõus
sätestatu selgusele, terviklikkusele ja läbipaistvusele ning piisavusele tegevuste elluviimiseks.
RE/Kliima meetmete ja EŠK TAT eelnõude korral annab hinnangu eelnõu vastavusele õigusaktidele: toetuse andmise
rakendatavusele ja menetluslikele küsimustele, sh eelnõus sätestatu selgusele, terviklikkusele ja läbipaistvusele ning
piisavusele tegevuste elluviimiseks.
Seejuures pöörab TAT kooskõlastamisel tähelepanu toetuse rakendatavusele ja menetluslikele küsimustele (nt kas valitud
toetuse andmise skeem sobitub).
9 Kontrollib, et vajadusel oleks arvestatud kestuse nõudega. ÜSM_2021 art. Toetuste
65, ÜM_2022 § andmise ja
10 p 11 rakendussüs
teemide
ekspert
10 Kontrollib lihtsustatud kulude kasutamist. Annab hinnangu, kas lihtsustatud kulusid on korrektselt rakendatud (sh kooskõla ÜM_2022 § 18- Lihtsustamis
riigiabiga). Annab hinnangu maksetingimustele, kaudsete kulude, KSM-te ja ühikuhinna analüüsile ning rakendamise 23, ÜM_2022 § e ekspert
metoodika arusaadavusele ja sobivusele. 41 lõige 1 p 11
11 Kontrollib tegevuste abikõlblikkuse perioodi. ÜM_2022 § 43 lg Toetuste
1, § 41 lg 1 p 9, andmise ja
ÜM_2022 § 15 lg rakendussüs
1p2 teemide
ekspert
12 Kontrollib, kas TAT on kooskõlas teavitamismäärusega ja muude teavitusreeglitega (sh kontrollib, kas TAT-s ette nähtud VV 12.05.2022 Kommunikat
teavitustegevustega seotud ülesanded vastavad rakenduskavas ette nähtud teavitamisstrateegiale). määrus nr 54 § 2 sioonispetsi
alist
13 Kontrollib, kas on sätestatud rakenduskavas nimetatud tegevused, mida käsitletakse strateegiliselt olulise tegevusena ÜM_2022 § 41 Kommunikat
Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2021/1060 artikli 2 punkti 5 tähenduses. lõige 1 p 8, sioonispetsi
ÜSM_2021 art. 2 alist
p 5, VV
12.05.2022
määrus nr 54 § 2
14 Vaatab Põhiõiguste harta ja Puuetega inimeste konventsiooni kontroll-lehte. Kontrollib, kas on sätestatud rakenduskavas Põhiõiguste harta Toetuste
nimetatud tegevused, mida käsitletakse strateegiliselt olulise tegevusena Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) ja Puuetega andmise ja
2021/1060 artikli 2 punkti 5 tähenduses. inimeste rakendussüs
konventsioon teemide
ekspert
15 Kontrollib finantskorrektsiooni tegemise aluseid ja korda ning vaiete lahendamise korda. ÜM_2022 § 41 lg TAO jurist
1 p 24, § 26,
ÜM_2022 § 34-38
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. Meetme TAT eelnõu kooskõlastamise protsess
TAT eelnõu 1.1 DHO dokumendihalduse Registreeri RA/EŠK PO või EŠK komponendi operaatori poolt esitatud TAT-i koos lisadega DHS-s ja 1 tp jooksul
registreerimine spetsialist suuna edasi tööülesandena TAT koordinaatorile.
TAT eelnõu 1.2 TAO teenusedisaini talituse Loo JIRA-s TAT eelnõu ettevalmistamise tööülesande üldjuhul TAO valdkonna ekspertidele ning TRO ko 1 tp jooksul
kooskõlastamine teenuse arendamise ekspert/ ntaktisikule juhul, kui RTK on TAT alusel meetme RÜ.
ärianalüütik (edaspidi TAT
koordinaator) EŠK TAT korral kaasa EŠK programmi eksperdi.
1.3 TAO valdkonna eksperdid/TA Kommenteeri TAT eelnõud JIRA-s vastavalt oma vastutusvaldkonnale. [2]
O jurist/
Vajadusel TRO kontaktisik ja TAO valdkonna eksperdid/TAO jurist konsulteerivad omavahel.
TRO kontaktisik/ KO
kommunikatsioonispetsialist [1]
RTK poolt rakendatavate EL struktuurivahendite (sh ÕÜF) meetme tegevuste TAT eelnõude
/EŠK programmi ekspert/ kontrollimisel KA keskkonnaekspert lisab sildi "Keskkonnarisk_keskmine" või "Keskkonnarisk_kõrge" TA
RM RO T JIRA taski juurde juhul, kui meetme tegevus on keskmise või kõrge keskkonnariskiga. 10 tp jooksul
Kui leiad, et TATi ei saa kooskõlastada, sest ebakõla on liiga suur, siis tee ettepanek TAT
koordinaatorile TAT eelnõu mitte kooskõlastada.
SIS-i kogutavaid näitajaid ja vastavat metoodikat hindab RM RO.
1.4 TAT koordinaator Koonda kommentaarid TAT-i kohta.
a) Kui RA TAT eelnõu on ebapiisava kvaliteediga, siis ei kooskõlasta TAT-i ja tee RA-le/EŠK PO-le/EŠK
komponendi operaatorile ettepanek TAT täiendamiseks ning menetlus jätkub vastavalt punkti 1
alapunktile 1.5;
b) kooskõlasta TAT, kui see vastab nõuetele.
Koosta ja saada vastus TAT koostajale DHS-s ning teadmiseks TRO talituse juhatajale.
Saada TAT muudatus teadmiseks riskieksperdile.
EŠK TAT vastused saada JIRA kaudu teadmiseks ka EŠK programmi eksperdile.
Pärast TAT kooskõlastamist sulge tööülesande JIRA-s. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile
1.6.
1.5 RA/EŠK PO/EŠK Muuda TAT-i vastavalt KA/RKÜ kommentaaridele ja saada parandatud TAT-i KA-le/RKÜ-le Vastavalt RA
komponendi operaator kooskõlastamiseks. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.2. Kontrolljäljeks jääb DHS-s /EŠK PO-ga
registreeritud TAT. kokku lepitud
tööplaanile
Avalikustamine 1.6 KO Pane ametlikult kinnitatud TAT (v.a EŠK TAT) üles RTK kodulehele. Kokkulepitud
kommunikatsioonispetsialist tähtajaks
2. KA teavitamine ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase komisjoni
põhjendatud arvamusest rikkumise kohta
Kohaldub 2021/1060 EL määruse järgi EL struktuurivahenditele
VÄM poolt teavituse 2.1 Välisministeeriumi juriidiline Saada teavitus RTK aadressile:
[email protected] ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase EK Jooksvalt
väljastamine osakond põhjendatud arvamuse rikkumise kohta.
Konsulteerimine 2.2 TAT koordinaator Tutvu rikkumise teavitusega, tee JIRA rikkumisest teavitamise task ja edasta rikkumise teavitus 2 tp
seisukoha võtmiseks KA eksperdile ja KA juristile.
2.3 KA ekspert (toetuse andmise Tutvu rikkumise teavitusega ja lisa oma kommentaarid JIRA rikkumisest teavitamisest taski juurde. 10 tp
ja rakendussüsteemide Vajadusel konsulteeri teiste KA ekspertidega.
ekspert)/ KA jurist
Rikkumise teavituse 2.4 TAT koordinaator Koosta rikkumise teavituse kokkuvõtte ja edasta RA-le seisukoha võtmiseks e-kirja teel, kas antud 3 tp
kokkuvõtte koostamine kaasus mõjutab toetusmeetmete ettevalmistamist ja või rakendamist.
ja konsulteerimine RA
ning RM-iga 2.5 RA Võta seisukoht rikkumise teavituse osas ja teavita KA-d e-kirjaga. 10 tp
2.6 TAT koordinaator Tutvu RA seisukohaga, salvesta JIRA rikkumisest teavitamise taski juurde RA vastus ja teavita KA 2 tp
eksperti (toetuse andmise ja rakendussüsteemide ekspert)/KA juristi RA seisukohast sama JIRA taski
kaudu.
a) Juhul, kui rikkumine ei mõjuta toetuskeemide ettevalmistamist/rakendamist, siis lõpeta JIRA-s
rikkumisest teavitamise taski;
b) Juhul, kui rikkumine mõjutab toetuskeemide ettevalmistamist/rakendamist, siis korralda RA seisukoha
registreerimine DHS-s ja teavita RM RO-d aadressil:
[email protected]. Salvesta e-kiri RM-le JIRA taski
juurde. Teavita rikkumisest KA eksperti (toetuse andmise ja rakendussüsteemide eksperti) .
2.7 KA ekspert (toetuse andmise Tutvu RA seisukohaga, vajadusel konsulteeri KA juristiga ning lisa täiendavad kommentaarid JIRA kaudu 2 tp
ja rakendussüsteemide . Teavita TAO juhatajat. Menetlus jätkub TPK protsessi 2.2.4. "Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite
ekspert) ning projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning järeltegevuste teostamise tagamise ja
kontrollimise protsess" järgi.
[1] Välja arvatud RE meetmed.
[2] TA valdkonna ekspertide kontaktandmete Extraneti link: KONTAKTID.
2.1.4. Norra/EMP programmide toetuse andmise tingimuste
kirjelduse kooskõlastamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Vastavalt rakendusmääruse artiklile 7.3.4 tagab RKA, et toetuse andmise tingimuste kirjeldused (calls for
proposals) vastavad õigusraamistikule (sh rakendusmääruse artiklis 7.3.2 toodud miinimum nõuetele).
Kohaldub
Vastavalt rakendusmääruse artiklile 7.3.5 tuleb FMO-d teavitada taotlusvoorude avamisest hiljemalt 2
nädalat enne nende avamist. RKA korraldab mitteametliku kommenteerimise mõistliku aja jooksul enne
Norra/EMP 2014-2021 rakendusmääruse artiklis 7.3.5 toodud tähtaega.
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
TAT koostamine 1. PO Koosta toetuse andmise tingimuste kirjeldused (taotlusvooru tekstid) jm sellega seonduvad dokumendid Vastavalt
vastavalt KA/RKA juhenditele ja FMO poolt edastatud kontroll-lehele ning edasta e-kirja teel esmased vajadusele
versioonid RKA-le ja FMO-le kommenteerimiseks.
TAT 2. Norra Vaata üle taotlusvooru tekst jm sellega seonduvad dokumendid. Vajadusel kaasa TAO valdkonna Mõistliku aja
kommenteerimine /EMP eksperte. Edasta e-kirjaga RKA kommentaarid PO-le. jooksul
koordinaat
or/ FMO
TAT parandamine 3. PO Edasta e-kirja teel parandatud/täiendatud dokumendid. Mõistliku aja
jooksul
TAT nõuetele 4. Norra Vaata täiendatud dokumendid üle ja kui kõik vastab nõutule, kinnita e-kirjaga PO-le dokumentide Mõistliku aja
vastavuse kontroll /EMP vastavust. jooksul
koordinaat
or/ FMO
TAT esitamine 5. PO Edasta lõplikud dokumendid e-kirjaga RKA-le. Mõistliku aja
RKA-le jooksul
TAT (sh. 6. Norra Edasta e-kirjaga lõplikud dokumendid koos taotlusvooru avamise infoga vastavalt rakendusmääruse Hiljemalt 2
taotlusvooru) info /EMP artiklile 7.3.5 FMO-le. Kontrolljäljeks jääb E-kiri FMO-le Sharepoint vastavas kaustas ja Jiras. nädalat enne
edastamine FMO- koordinaat taotlusvooru
le or avamist
Taotlusvooru 7. PO Jätkab taotlusvooru avamisega, kui FMO-l ei ole 2 nädala jooksul peale teavitust (rakendusmääruse 2 nädalat peale
avamine artikkel 7.3.5) kommentaare. FMO teavitamist
2.1.5. Norra_EMP finantsmehhanismi PO-de programmide
üldiste kirjelduste (concept note) kooskõlastamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab RKA tegevusi Norra/EMP programmide üldiste kirjelduste (concept note)
kooskõlastamisel ja FMO-le edastamisel lähtuvalt rakendusmääruste artiklist 6.2.
Kohaldub
Norra/EMP 2014-2021
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vast Tegevus Tähtaeg
utaja
Programmi 1. PO Esita e-kirjaga programmi kohta üldise kirjelduse (Concept note) kavand RKA-le kooskõlastamiseks. Hiljemalt 5
üldise kuu jooksul
kirjelduse arvates PO
esitamine RKA- määramisest
le
Programmi 2. Norr Korralda RKA poolt programmi üldise kirjelduse kavandi kommenteerimine kooskõlastades kavandi asjakohaste 10 tp
üldise a osapooltega (sh RM). Tagasta vajadusel PO-le täienduste tegemiseks või selgituste andmiseks. Täienduste
kirjelduse /EM esitamiseks anna tähtaeg arvestades rakendusmääruse artiklis 6.2 seatud tähtaega.
kommenteerimi P
ne koor
dina
ator
Parandatud 3. PO Esita RKA-le selgitused ja parandatud programmi üldine kirjeldus e-kirjaga. 5 tp
programmi
üldise
kirjelduse
esitamine
Parandatud 4. Norr Korralda RKA poolt programmi üldise kirjelduse kavandi kirjalik kooskõlastus asjakohaste osapooltega (sh RM). 3 tp
programmi a
üldise /EM
kirjelduse P
kooskõlastami koor
ne dina
ator
Programmi 5. Norr Valmista ette ametlik kiri DHS-s PO edastatud programmi üldise kirjelduse FMO-le esitamiseks. 2 tp
üldise a
kirjelduse FMO- /EM
le esitamine P
koor
dina
ator
6. TAO Kooskõlasta kiri DHS-is ning edasta RKA juhile allkirjastamiseks. 2 tp
OJ
7. RKA Allkirjasta kiri DHS-is ning edasta FMO-le. 2 tp
juht
8. Norr Salvesta kõik asjakohased materjalid Sharepointi vastavasse fondi kausta. 3 tp
a
/EM
P
koor
dina
ator
FMO poolne 9. FMO Hinda programmi üldist kirjeldust ning edasta oma kommentaarid või otsus programmi üldise kirjelduse vastuvõtmisest 2 kuud
hindamine keeldumise kohta RKA-le.
FMO otsustest 1 Norr Edasta FMO-lt saadud otsus ja kommentaarid vastavale e-kirjaga PO-le, kes peab tehtud kommentaarid edasises 5 tp
teavitamine 0. a programmi ettevalmistamise protsessis arvesse võtma. Juhul kui FMO keeldus programmi üldist kirjeldust vastu
/EM võtmast, võib PO kahe kuu jooksul edastada parandatud ja täiendatud programmi üldise kirjelduse uuesti läbi RKA
P FMO-le edastada. Sellisel juhul protseduur jätkub punkti 2 kohaselt.
koor
dina
ator
1 Norr Alternatiivselt on RKA-le rakendusmääruse artikli 6.2 paragrahvis 5 lubatud FMO keeldumise otsuse kättesaamisest 2 kuud
1. a arvates 2 kuu jooksul otsustada Norra/EMP vahendite kasutamine muuks otstarbeks. Juhul kui FMO on esitanud PO
/EM programmi üldise kirjelduse suhtes keelduva otsuse, korralda vajadusel RKA seiskoha võtmine, kas on vajalik
P alternatiivi kasutamine. Kaasab seisukoha kujundamisse TAO juristi.
koor
dina
ator
1 Norr Kui RKA seisukoht on, et tuleb rakendada rakendusmääruse artikli 6.2 paragrahvis 5 nimetatud alternatiivi, siis 2 kuud
2. a koordineeri vastavate tegevuste elluviimist.
/EM
P
koor
dina
ator
2.1.6. Norra_EMP programmilepingute (programme
agreement) sõlmimise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Antud protsessipunkt kirjeldab RKA tegevusi rakendusmääruse artikli 6.3 kohase programmilepingu
vastavuse kontrolli tegemisel ja kinnitamiseks esitamisel. Programmileping peab vastama programmi
Kohaldub üldisele kirjeldusele ning FMO kommentaaridele, kui need esitati programmi üldise kirjelduse
kooskõlastamisel ning lisaks FMO täiendavalt esitatud nõuetele. FMO ja kasusaaja riik vormistavad
lõplikult programmilepingu mitte hiljem kui 6 kuud peale programmi üldise kirjelduse esitamist.
Norra/EMP 2014-2021
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastut Tegevus Tähtaeg
aja
Norra_EMP programmilepingute (programme agreement) sõlmimise protsess RKA ja FMO vahel
Programmilepingu 1. FMO Peale programmi üldise kirjelduse kinnitamist edasta programmilepingu esialgne versioon RKA-le e-kirjaga. Vastavalt
esitamine RKA-le rakendusmä
äruse
artiklile 6.3
Programmilepingu 2. Norra Edasta programmilepingu esialgne versioon vastavale PO-le e-kirjaga, TMO-le ning teistele asjakohastele Vastavalt
kommenteerimine /EMP osapooltele kommentaaride esitamiseks. Sea vastamiseks tähtaeg. rakendusmä
koordi äruse
naator artiklile 6.3
3. Norra Juhul kui peale kommentaaride edastamist jäävad üles endiselt küsimused, korralda asjakohaste asutuste vahel Vastavalt
/EMP vajadusel kohtumine, et probleemid lahendada. Korralda kooskõlastatud kommentaaridest FMO-le ametlik rakendusmä
koordi vastus, kas programmilepingu sõnastuse kinnitamiseks või paranduseks ja edasta need e-kirja teel. äruse
naator artiklile 6.3
Lepingu 4. FMO Kui RKA ja FMO on programmilepingu sõnastuse osas kokku leppinud, korralda FMO lepingu ettevalmistamine Vastavalt
ettevalmistamine paberkandjal ja lepingu allkirjastamine osapoolte vahel. Kontrolljäljeks jääb originaalleping paberkandjal, DHS-s, rakendusmä
allkirjastamiseks Sharepointis. äruse
artiklile 6.3
Programmilepingu 5. Norra Korralda programmilepingu allkirjastamine. 3 tp
allkirjastamine /EMP
koordi
naator
6. RKA Allkirjasta programmileping paberkandjal. 1 tp
juht
Allkirjastatud 7. Norra Edasta ühe lepingu allkirjastatud eksemplar FMO-le ja koopia vastavale PO-le. Kontrolljäljeks jääb 3 tp
programmilepingu /EMP originaalleping paberkandjal, DHS-s, Sharepointis.
edastamine koordi
osapooletele naator
2.1.7. Kahepoolsete suhete fondi lepingu ja tehnilise abi
lepingu kinnitamise, sealhulgas ühiskomitee (Joint
Committee) asutamise ja rakendamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab:
1. Kahepoolsete suhete fondi
ühiskomitee asutamine ja Norra/EMP rakendusmääruste peatükis 8.11 sätestatud kohustuse täitmist. RKA koordineerib
fondi lepingu kinnitamine. tehnilise abi kasutamist (artikkel 8.11 punkt 6). Tehnilise abi fondi kasutamise kohta sõlmitakse
Tehnilise abi lepingu leping (artikkel 8.11 punkt 5).
kinnitamine. Norra/EMP rakendusmääruste peatükis 4 RKA-le sätestatud kohustuse täitmist:
2. Kahepoolsete suhete fondi
ühiskomitee kohtumine. 1) kahepoolsete suhete fondi juhtimiseks ühiskomitee loomise ja kinnitamise protseduuri ning
2) kahepoolsete suhete fondi rakendamise üldist protsessi.
Kohaldub
RKA vastutab nii Norra kui EMP kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee loomise eest. Sama ühiskomitee
juhib nii Norra kui EMP kahepoolsete suhete fondi.
Norra/EMP 2014-2021
Kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee ülesanded on järgmised:
1) jälgida üldist fondide edenemist kahepoolsete suhete tugevdamise eesmärgi suunas ning välja valida
/tuvastada kahepoolsete suhete ühiskomitee tööplaanis kokkulepitud valdkondlikud ja programmide
1.1. LÜHENDID ülesed algatused/projektid (initiatives);
2) kinnitada kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee tööplaan;
3) eraldada fondi vahendeid kahepoolsete suhete programmilistele tegevustele kui nii on kokkulepitud
tööplaanis.
Kõik Norra/EMP ja kahepoolsete suhete fondi materjalid (sh protokollid) on inglise keelsed.
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. Kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee asutamine ja fondi lepingu kinnitamine.
Tehnilise abi lepingu kinnitamine.
Lepingu 1.1 FMO Edasta Norra/EMP kahepoolsete suhete fondi lepingu (the Bilateral Fund Agreement)/tehnilise abi lepingu (Technical Vastavalt
edastamine Assistance Agreement) esialgne versioon RKA-le e-kirjaga. rakendusmääruse
RKA-le peatükile 4 ja
artiklile 8.11
Lepingu lisa 1.2 Norra/EMP Korralda kahepoolsete suhete fondi lepingu lisa ettevalmistamine e-kirja teel. Lepingu lisas fikseeri ühiskomitee koosseis, Vastavalt
ettevalmistami koordinaator roll ja funktsioonid. Lisa ettevalmistamisel tee vajadusel koostööd TAO ja teiste vastavate ametnikega. rakendusmääruse
ne peatükile 4
Lepingu 1.3 Norra/EMP Edasta kahepoolsete suhete fondi lepingu /tehnilise abi lepingu esialgne versioon TMO-le ning teistele asjakohastele Vastavalt
kommenteerimi koordinaator osapooltele e-kirjaga kooskõlastamiseks. Sea vastamiseks tähtaeg. rakendusmääruse
se peatükile 4 ja
koordineerimine artiklile 8.11
1.4 Norra/EMP Juhul kui lepingu eelnõud ei kooskõlastata ja jäävad üles seda takistavad küsimused, korralda asjakohaste asutuste Vastavalt
koordinaator vahel vajadusel kohtumine, et probleemid lahendada. Korralda kooskõlastatud kommentaaridest FMO-le ametlik vastus, rakendusmääruse
kas programmilepingu sõnastuse kinnitamiseks või paranduseks ja edasta need e-kirja teel. peatükile 4 ja
artiklile 8.11
Lepingu 1.5 FMO Kui RKA ja FMO on kahepoolsete suhete fondi lepingu /tehnilise abi lepingu sõnastuse osas kokku leppinud, korralda Vastavalt
allkirjastamine FMO lepingu ettevalmistamine paberkandjal ja lepingu allkirjastamine osapoolte vahel. rakendusmääruse
peatükile 4 ja
artiklile 8.11
1.6 Norra/EMP Korralda kahepoolsete suhete fondi lepingu /tehnilise abi lepingu allkirjastamine. 3 tp
koordinaator
1.7 RKA juht Allkirjasta kahepoolsete suhete fondi leping/tehnilise abi leping paberkandjal. 1 tp
Allkirjastatud 1.8 Norra/EMP Edasta üks lepingu allkirjastatud eksemplar FMO-le. Kontrolljäljeks jääb originaalleping paberkandjal, DHS-s ja Sharepoin 3 tp
lepingu koordinaator tis.
edastamine
2. Kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee kohtumine.
Ühiskomitee saab kokku vähemalt korra aastas enne aastakoosolekut. Ühiskomitee kohtumine võib toimuda ka kirjalikult.
Projektitaotlust 2.1 Norra/EMP Nõusta kahepoolsete suhete fondist toetuse taotlejaid projektitaotluse esitamisel. Palu potentsiaalsetel TS-tel esitada Jooksvalt
e nõustamine koordinaator projektitaotlus RKA etteantud vormil vähemalt 2 nädalat enne kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee koosolekut RKA-le.
ja esitamine
Reeglina hinnatakse projekte ühiskomitee koosolekul. Vajadusel korralda projektitaotluse kinnitamine koosolekuväliselt.
Kontrolljäljeks jääb projektitaotlus DHS-is ja Sharepointis.
Koosoleku 2.2 Norra/EMP Edasta kahepoolsete suhete ühiskomitee liikmetele e-kirjaga kutse osaleda ühiskomitee koosolekul koos esialgse Hiljemalt 2 nädalat
ettevalmistami koordinaator päevakava ettepanekuga ja muude vajalike dokumentidega (tööplaan, projekti ettepanekud). Vajadusel korrigeeri enne planeeritud
ne ja osalejate tagasisidest lähtuvalt päevakava. kohtumist
läbiviimine
2.3 Norra/EMP Planeeri ning korralda kohtumine. Vastavalt ajakavale
koordinaator
2.4 RKA juht Juhi kahepoolsete suhete fondi ühiskomitee kohtumist. 1 tp
2.5 Kahepoolsete Kui päevakavas on projekti ettepanekud kahepoolsete suhete fondi kasutamise osas, siis otsustatakse vastavalt
suhete fondi tööplaanis ettenähtud põhimõtetele projektide rahastamine, mitterahastamine või projekti ettepaneku muutmise vajadus.
ühiskomitee
liikmed
Ühiskomitee 2.6 Norra/EMP Korralda ühiskomitee protokolli koostamine ning edasta osalejatele kommenteerimiseks. 2 nädala jooksul
kohtumise koordinaator peale ühiskomitee
protokollimine kohtumise toimumist
Protokolli 2.7 Norra/EMP Peale protokolli kooskõlastamist osalejatega edasta lõpliku kinnitatud protokolli kõigile ühiskomitee liikmetele teadmiseks. Hiljemalt 4 nädalat
edastamine koordinaator peale kohtumise
ühiskomitee Juhul kui päevakavas olid ka projekti ettepanekud, siis nende rahastamine või mitterahastamine saab kinnitatud toimumist
liikmetele koosoleku lõpliku kinnitatud protokolliga. Kui projekti ettepanekut on vaja muuta või täiendada, jätkub kooskõlastamise
protsess kirjalikult e-kirja teel.
2.8 Norra/EMP Juhul kui Norra/EMP aastakoosolekul tehakse kahepoolsete suhete tööplaani (the Work Plan) kommentaare, edasta 2 nädalat
koordinaator kommentaarid kahepoolsete suhete ühiskomitee liikmetele teadmiseks võtmiseks e-kirjaga. Kontrolljäljeks jäävad
kahepoolsete suhete tööplaani kommentaarid Sharepointis.
Projekti 2.9 Norra/EMP Kui projekti ettepanekut on vajalik muuta või täiendada, suhtle projekti ettepaneku esitajaga ja koordineeri ühiskomitee Koosolekuväliselt
ettepaneku koordinaator liikmete vahelist suhtlust. vastavalt
muutmine vajadusele mõistliku
Peale projekti ettepaneku kinnitamist/ mittekinnitamist teavita sellest projekti ettepaneku esitajat e-kirjaga. Kontrolljäljeks aja jooksul
jäävad projekti ettepanekuga seotud dokumendid Sharepointis.
2.1.8. RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste
muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele
Protsessiomanikud
1. punktis TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise ekspert
2. punktis TAO ärianalüütik
3. punktis TAO ärianalüütik
Protsessipunkti punkt 1 kirjeldab KA/RKA tegevusi RA ja RÜ tööprotseduuride kirjeldustes ning Norra
/EMP PO-de tegevusi JKK-des/töökorras ning EŠK RKÜ tegevusi EŠK PO-de JKK-des ja RÜ töökorras
tehtud muudatuste info kogumiseks ning kontrollimiseks. Protsessipunkti punkt 2 kirjeldab RTK toetuste
1. RÜ/RA töökorra/PO JKK valdkonna töökordade (sh. nende lisade) loomist ja muutmist. Protsessipunkt 3 annab ülevaate RTK
muutmise kooskõlastamine KA toetuste kasutamise korraldamise teenuse protsessi testimisest.
/RKA/RKÜ-ga
2. RTK toetuste valdkonna RKA vastutab rakendusmääruste artiklist 5.3 lähtuvalt Norra/EMP finantsmehhanismi korrektse ja
töökorra loomine ja muutmine asjakohase toimimise eest ning peab veenduma, et programme rakendatakse vastavuses Norra
3. Toetuste kasutamise /EMP rakendusmääruse artiklis 1.3 ja muudes regulatsioonides (lepingud, kokkulepped, Norra/EMP
korraldamise teenuse juhendid) tooduga. Seetõttu kooskõlastab RKA PO juhtimis- ja kontrollisüsteemide kirjeldused. Kui PO on
protsessi testimine oma teatud ülesanded delegeerinud RÜ-le, siis kooskõlastab RKA vastavad RÜ tööprotseduurid. Kuna
Norra/EMP finantsmehhanismi osas ei ole eraldi detailseid tingimusi vastavuskontrolli jaoks seatud, siis
lähtub RKA Norra/EMP PO-de JKK-sid hinnates SV KA juhenditest.
EŠK RKÜ tagab rahaliste vahendite tõhusa ja korrektse kasutamise ning kehtivate õigusaktide, eelkõige
Kohaldub
riigiabi eeskirjade järgimise vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 3.3.
SV 2021-2027
EŠK
Kliima
2021-2027 RRL
Norra_EMP 2014-2021
RE meetmed
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. RÜ/RA töökorra/PO JKK muutmise kooskõlastamine KA/RKA/RKÜ-ga
RÜ/RA töökorra/PO JKK 1.1 RA/RÜ/PO RÜ/RA töökorra/PO JKK muudatused (va tehnilised muudatused) saada alati enne kinnitamist kirjalikule kooskõlastusele Vastavalt
muudatuse esitamine KA-le/RKA-le/RKÜ-le e-kirjaga/ RTK töökord Jira kaudu. RE/Kliima meetmete protseduuride muudatused saada enne vajadusele
kooskõlastamiseks kinnitamist kirjalikule kooskõlastusele TAO-le e-kirjaga/ RTK töökord Jira kaudu.
RA töökorra muutmisel saada muudatused enne kinnitamist kooskõlastamiseks KA-le üksnes nende töökorra
protsesside muutmisel, kus RA täidab ÜSS §-s 8 lõikes 2 toodud RÜ funktsioone (nt finantskorrektsioonide tegemine) ja
kui tegemist on rahastamisvahendi RA-ga.
Saada nõutud RÜ/RA töökorra või PO JKK muudatused KA/RKA/RTK/RKÜ TAO kontaktisikule (TAO teenuse
arendamise eksperdile struktuurivahendite ja RE/Kliima meetmete puhul ning Norra/EMP koordinaatorile Norra/EMP
puhul ja RKÜ programmi eksperdile EŠK puhul) enne töökorra või PO JKK kinnitamist e-kirja teel/ RTK töökord Jira
kaudu, sh:
1) ülevaatlik selgitus (e-kirjas või memona), kus on kirjeldatud, mida muudetakse ja mis põhjustel;
2) töökorra või JKK versioon, kus on selgelt välja toodud muudatused (kasutades MS Word funktsiooni „Track
Changes“ või muud muudatuste eristamise viisi).
Töökorra/ JKK kooskõlastamise 1.2 TAO teenuse arendamise Lae kooskõlastamiseks esitatud materjalid Sharepointi vastava asutuse kataloogi või JIRA-sse ja edasta link viitega 2 tp
koordineerimine ekspert (edaspidi töökordad materjalidele JIRA kaudu TAO valdkonna eksperdile/juristile/talituse juhatajale, EL SV andmekorje/seire teemal e-kirjaga
e koordinaator)/ Norra RM RO nõunikule kontrollimiseks ja hinnangu andmiseks ning EL SV teemal Jira kaudu ISO-le määrates ühtlasi tähtaja
/EMP koordinaator/ EŠK kommentaaride esitamiseks.
programmi ekspert
Norra/EMP koordinaator edastab lingi viitega JKK materjalidele Jira kaudu TMO finantsspetsialistile määrates tähtaja
kommentaaride esitamiseks.
1.3 TAO valdkonna ekspert Kontrolli esitatud materjale tuginedes KA/RKA/RKÜ poolt kehtestatud juhenditele ja anna oma vastutusvaldkonnas 10 tp; kiirenda
/jurist/riskijuhtimise ja hinnang, kas RÜ/RA töökord või PO JKK vastab KA/RKA/RKÜ kehtestatud minimaalsetele nõuetele. RE/Kliima meetmet tud
järelevalve talituse juhataja e korral kontrolli, kas töökord vastab vastava meetmete määrustele. Anna vastav tagasiside töökordade koordinaatorile/ kooskõlastuse
/RM RO nõunik Norra/EMP koordinaatorile/ EŠK programmi eksperdile JIRA kaudu. RM RO annab tagasiside e-kirja teel. korral 5 tp
1.4 Töökordade koordinaator/ Kui RÜ/RA töökorras või PO JKK-s ei ole mõnda nõuet piisavalt arvestatud või ei ole võimalik RÜ/RA töökorrale või PO 10 tp
Norra/EMP koordinaator JKK-le kirjelduse järgi hinnangut anda, saada RA/RÜ/PO-le e-kiri/ TAO ärianalüütikule kommentaarid Jira kaudu, tuues
/EŠK programmi ekspert välja, mis vajab korrigeerimist ning palu saata uuendatud töökorra või PO JKK. Juhul kui tagasiside ei ole võimalik 10
tööpäeva jooksul anda (ennekõike suuremahuliste muudatuste korral), teavita RA/RÜ/PO kontaktisikut orienteeruvast
tagasiside andmise ajast.
1.5 Töökordade koordinaator/ Uuendatud RÜ/RA töökorra või PO JKK saamisel kontrolli KA/RKA/RKÜ/RTK tähelepanekutega arvestamist ise või 10 tp
Norra/EMP koordinaator edasta vajadusel Jira kaudu uuendatud töökorra või PO JKK TAO valdkonna eksperdile/juristile/talituse juhatajale/ e-kirja
/EŠK programmi ekspert teel RM RO nõunikule kontrollimiseks ja hinnangu andmiseks.
Kokkuleppel võib RA/RÜ/PO suhelda TAO valdkonna eksperdi/juristi/talituse juhatajaga/RM RO nõunikuga. Sellisel juhul
informeerib valdkonna eest vastutav ekspert/jurist/talituse juhataja/RM RO nõunik töökordade koordinaatorit/Norra/EMP
koordinaatorit/EŠK programmi eksperti kommentaaridele vastamise seisust ning annab teada sellest, kui RA/RÜ/PO on
tehtud kommentaarid arvesse võtnud. EŠK korral menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.7.
Kui esitatud töökord vastab kehtestatud KA/RTK minimaalsetele nõutele, saadab töökordade koordinaator e-kirjaga/ TAO
ärianalüütikule Jira kaudu KA/RTK kooskõlastuse ning palub esitada KA-le/RTK-le kinnitatud uuendatud
tööprotseduuride kirjeldused.
RKA kooskõlastuse andmine 1.6 Norra/EMP koordinaator Kui tegemist ei ole PO JKK oluliste muudatustega ja kui esitatud PO JKK vastab RKA kehtestatud minimaalsetele AA-le
nõuetele, saada e-kirjaga RKA kooskõlastus (cc TAO juhataja ja RKA juht) ning palu esitada RKA-le kinnitatud hinnangu
uuendatud tööprotseduuride kirjeldused/PO JKK. Saada AA-le JKK muudatuse teavitus. andmiseks
vaja minev
Kui tegemist on PO JKK oluliste muudatustega, edasta eelnevalt RKA ja TMO-ga kooskõlastatud PO JKK AA-le aeg
hinnangu andmiseks/ kooskõlastamiseks. Peale AA-lt hinnangu saamist/ kooskõlastust teavita olulisest muudatusest ka
FMO-d.
Kui AA-l on täiendavaid kommentaare/ küsimusi, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile1.4.
RKÜ kooskõlastuse andmine 1.7 EŠK programmi ekspert Kui tegemist ei ole PO JKK oluliste muudatustega ja kui esitatud PO JKK vastab RKÜ kehtestatud minimaalsetele 2 tp
nõuetele, saada e-kirjaga RKÜ kooskõlastus (cc TAO juhataja ja RKÜ juht) ning palu esitada RKÜ-le kinnitatud
uuendatud tööprotseduuride kirjeldused/PO JKK. Saada AA-le JKK muudatuse teavituse.
Kui tegemist on PO JKK oluliste muudatustega, edasta eelnevalt RKÜ ja TMO-ga kooskõlastatud PO JKK AA-le
hinnangu andmiseks/ kooskõlastamiseks. Peale AA-lt hinnangu saamist/ kooskõlastust teavita olulisest muudatusest ka
Šveitsi toetuste bürood.
Kui AA-l on täiendavaid kommentaare/ küsimusi, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.4.
Kontrolljälje säilitamine 1.8 Töökordade koordinaator/ Salvesta töökorra või PO JKK tööversioon ning kinnitatud töökord või PO JKK Sharepointi vastava asutuse kausta. 2 tp
Norra/EMP koordinaator/
EŠK programmi ekspert
2. RTK toetuste valdkonna töökorra loomine ja muutmine
Muudatusettepaneku algatamine 2.1 Protsessiomanik/protsessi TPK ning TPK lisade muutmise vajaduse korral täida TPK muutmise ettepaneku vorm ning saada see TAO Vajaduse
muudatuse algataja ärianalüütikule menetlemiseks. SV meetme rakendamisega seotud protsessipunkti muutmise taotlemisel taga, et korral
muudatusettepanek vastab KAMINa nõuetele.
Muudatusettepaneku analüüsimine 2.2 TAO ärianalüütik 1) Uue toetuste valdkonna töökorra loomiseks palu Teamsi tekstvestluses kvaliteedijuhil valmistada ette vajaduse korral 2 tp jooksul
uus pesa uue toetuste valdkonna töökorra jaoks Confluences. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2. alapunktile 2.3;
2) Töökorra protsessi või töökorra lisa muudatuse korral analüüsi muudatusettepanekut (sh. SV protsessipunktide
muutmisel kontrolli, et muudatus vastab KAMINa nõuetele) ja valmista ette protsessi muudatus. Vajadusel konsulteeri
TAO teenusedisaini talituse juhatajaga protsessi muudatuse kavandamiseks. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2
alapunktile 2.4.
Töökorra pesa loomine Confluences 2.3 RTK kvaliteedijuht Valmista ette Confluence pesa töökorra jaoks ning saada selle link TAO ärianalüütikule Teamsi tekstvestluse kaudu. 2 tp jooksul
Protsessi/töökorra lisa 2.4 TAO ärianalüütik Tööta välja uus RTK toetuste valdkonna töökord või muuda toetuste valdkonna töökorra protsesse Confluences. Tööülesandes
kavandamine Vajaduse korral tööta välja uued töökorra lisad Sharepointis. Korralda vajadusel koosolekud kaasates protsessiomanikud määratud
ja teised seotud osapooled. Vajadusel kaasa KA/RKA/RKÜ eksperdid ja või RM RO esindajad. tähtajaks
Saada välja töötatud RTK töökorra protsess/töökorra lisa JIRA kaudu kommenteerimiseks protsessiomanikule. Vajaduse
korral saada RTK töökorra/muudetud töökorra lisa RM RO-le kommenteerimiseks e-kirja teel. Konsulteeri vajadusel RM
RO-ga seire valdkonna protsesside ja või TPK lisade väljatöötamisel ja või muutmisel.
Lähtu Atlassian Confluence juhendist töökorra väljatöötamisel Confluence keskkonnas.
Protsessi kommenteerimine ja 2.5 Protsessiomanikud Kommenteeri RTK töökorda/töökorra lisasid Confluence/Sharepoint keskkonnas. Kooskõlasta töökorra protsessi Üldjuhul 10
kooskõlastamine muudatus JIRA kaudu märkides JIRAs "kooskõlastan". tp jooksul või
JIRA
Lähtu Atlassian Confluence juhendist töökorra kommenteerimisel Confluence keskkonnas. tööülesandes
määratud
tähtajaks
Muudetud töökorra/töökorra lisa 2.6 TAO ärianalüütik a) Täienda töökorda ja töökorra lisasid kommentaaride alusel. Edasta töökorra/töökorra lisa TAO töökordade 10 tp jooksul
edastamine kooskõlastamiseks TAO koordinaatorile KA/RKA/RKÜ/RTK poolseks kooskõlastamiseks JIRA kaudu.
töökordade koordinaatorile ning
töökorra/töökorra lisa b) Vajadusel tee vajalikud parandused töökorras/ töökorra lisas KA/RKA/RKÜ/RTK kommentaaride järgi (sh kaasa
lõppversiooni koostamine vajadusel protsessiomanikud).
c) Pärast KA/RKA/RKÜ-ga töökorra kooskõlastamist edasta töökorra lõppversioon RTK kvaliteedijuhile töökorra
kinnitamise korraldamiseks saates töökorra Confluence lingi ja menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.7.
d) Kui väljatöötamisel on RTK töökorra lisa, siis pärast KA-ga/RKA-ga/RKÜ-ga töökorra lisa kooskõlastamist menetlus
jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.11.
Töökorra kooskõlastamine ja 2.7 RTK kvaliteedijuht Valmista ette RTK peadirektori käskkirja eelnõu toetuste valdkonna töökorra kinnitamiseks ja algata vastav DHS töövoo 2 tp jooksul
kinnitamine DHS-s töökorra kooskõlastamiseks ja kinnitamiseks ning seadista DHS töövoog teadmiseks TAO ärianalüütikule.
2.8 TRO OJ/TMO OJ/TAO OJ/ Kooskõlasta RTK töökorra muudatuse DHS-s. 2 tp jooksul
TAO TJ/KA juht/RKA juht
/RKÜ juht
2.9 RTK peadirektor Kinnita RTK töökorra DHS-s. 2 tp jooksul
RTK töökorra avalikustamine 2. RTK kvaliteedijuht Avalikusta RTK töökord RTK siseveebis. Hiljemalt
siseveebis 10 töökorra
kehtima
hakkamise
päeval
Töökorra muudatustest teavitamine 2. TAO ärianalüütik Saada e-kirjaga teavituse töökorra muudatusest TRO/TAO listi ja teavita teisi seotud osapooli töökorra muudatusest. Koheselt
11 pärast
teavituse
saamist
Töökorra lisa kooskõlastamine ja 2. TAO ärianalüütik Algata töövoo DHS-s RTK töökorra lisa kooskõlastamiseks ja kinnitamiseks (sh. valmistab ette kaaskirja, milles selgitab, 2 tp jooksul
kinnitamine DHS-s 12 mida töökorra lisas muudeti).
2. TRO/TAO TJ-d Kooskõlasta DHS-s RTK töökorra lisa oma vastutusvaldkonnas. 2 tp jooksul
13
2. TAO/TRO OJ Kinnita RTK töökorra lisa oma vastutusvaldkonnas DHS-s. 2 tp jooksul
14
Töökorra lisa üleslaadimine 2. TAO ärianalüütik Lae üles kinnitatud töökorra lisa vastava töökorra juurde siseveebi. 1 tp jooksul
siseveebi 15
Töökorra lisast teavitamine 2. TAO ärianalüütik Saada e-kirjaga teavituse töökorra lisa kinnitamise kohta TAO/TRO listi ja vajadusel teistele osapooltele. 1 tp jooksul
16
3. Toetuste kasutamise korraldamise teenuse protsessi testimine
JIRA 3.1 Äria JIRA pilve keskkonnas seadista protsessi testimise JIRA tööülesanne koostöös RIT-ga. Hilje
tööülesande nalü malt
seadistamine ütik augu
st
2026
Testimise alg 3.2 Test Algata toetuste kasutamise korraldamise teenuse protsessi testimine määrates testimise eesmärgi ja projektijuhi ning testimise Vasta
atamine imis perioodi ja teavita sellest ärianalüütikut e-kirja teel. valt
e vajad
alga usele
taja
3.3 Äria a) Loo Sharepointi Toetuste valdkond_RTK lehele TAO kausta "Protsessi testid" alamkausta Toetuste valdkond_RTK - 2 tp
nalü Dokumendid - 23_Protsessi testid - All Documents testi kaust;
ütik
b) anna testimise ülesanne testimise projektijuhile JIRA kaudu.
Testimise 3.4 Test Moodusta testimise projekti töörühm (sh kaasa riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht). Märgi testimise töörühma liikmed JIRA Jira
töörühma imis ülesande juurde. Koosta testimise kontseptsioon (sh. testimise eesmärk, etapid, testimise metoodika kirjeldus ja testimise taski
moodustamin e tulemuslikkuse hindamise põhimõtted, lubatud veamäär jms.) Sharepointis ja salvesta see Sharepointi Toetuste valdkond_RTK tähtaj
e ja testimise proj lehele TAO kausta "Protsessi testid" alamkausta Toetuste valdkond_RTK - Dokumendid - 23_Protsessi testid - All Documents aks
kontseptsioon ektij vastava testi kausta ning saada testimise kontseptsioon JIRA kaudu kooskõlastamiseks töörühmale.
i loomine uht
ning
kooskõlastam 3.5 Töör Kommenteeri testimise kontseptsiooni Sharepointis ja märgi kommentaarid JIRA taski juurde. Vähe
ine ühm malt
a 5 tp
liikm
ed
3.6 Test Täienda testimise kontseptsiooni vastavalt töörühma ettepanekutele Sharepointis ja saada see JIRA kaudu kooskõlastamiseks 2 tp
imis riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juhile.
e
proj
ektij
uht
3.7 Risk a) Tutvu testimise kontseptsiooniga. Vajadusel konsulteeri riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ-ga. Vähe
i- ja malt
kvali b) Kui testimise kontseptsioonis on riske, mida saab maandada, siis tee ettepanek puudused kõrvaldada JIRA kaudu. Menetlus 5 tp
teed jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.6;
ijuhti
mise c) Kui testimise kontseptsioon vastab nõuetele, kooskõlasta testimise kontseptsiooni JIRA kaudu. Menetlus jätkub vastavalt
üksu punkti 3 alapunktile 3.8;
se
juht b) Kui testimise kontseptsioonis on riske, mida ei saa maandada, siis tee ettepanek testimise projektijuhile testist loobuda JIRA
kaudu.
3.8 Test a) Kui riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht kooskõlastas testimise kontseptsiooni, siis saada see kinnitamiseks oma 2 tp
imis osakonna juhatajale ning menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.10;
e
proj b) Kui riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht ei kooskõlastanud testimise kontseptsiooni, siis teavita testimise algatajat ja
ektij ärianalüütikut JIRA kaudu, et testimisest loobutakse.
uht
3.9 Äria Võta teadmiseks teavitus, et testimisest loobutakse ning sulge JIRAs tööülesanne. 2 tp
nalü
ütik
Testimise 3. TRO a) Tutvu testimise kontseptsiooniga ja nõusoleku korral kinnita testimise kontseptsioon JIRAs lisades märke "Kinnitan"; 2 tp
kontseptsioon 10 OJ
i kinnitamine /TA b) kui OJ ei kiida heaks testimise kontseptsiooni, siis lisa märge JIRAsse "Ei kooskõlasta" ja lisa põhjendus.
O
OJ
/TM
O
OJ
Testimise 3. Test a) Kui OJ kinnitas testimise kontseptsiooni, siis vii läbi testimine projektis ette nähtud perioodil. Lisa testiga seotud dokumendid Testi
läbiviimine ja 11 imis Sharepointi Toetuste valdkond_RTK lehele TAO kausta Toetuste valdkond_RTK - Dokumendid - 23_Protsessi testid - All mise
tulemuslikkus e Documents testimise materjalide juurde. Pärast testimise lõppu hinda testimise tulemusi vastavalt testimise kontseptsioonile. V konts
e hindamine proj õta seisukoht, kas testimise perioodi on vaja pikendada ja konsulteeri vajadusel TJ-ga. Märgi hinnang testimise eptsio
ektij tulemuslikkusele JIRA taski juurde ja teavita testimise algatajat ning ärianalüütikut testimise tulemusest. Kui testimise onis
uht tulemusena on vaja muuta TPK-d, siis täida TPK muutmise ettepanek vorm ning saada see TAO ärianalüütikule ette
menetlemiseks vastavalt punkti 2 alapunktile 2.1.; nähtu
d
b) Kui testimise perioodi on vaja pikendada ja või kui testimise kontseptsiooni on vaja muuta, siis teavita testimise algatajat tähtaj
JIRA kaudu ja ärianalüütikut. Testimise kontseptsiooni (versioon v2) loomiseks menetlus jätkub JIRA kaudu vastavalt punkti 3 aks
alapunktile 3.2.
TPK erandi 3. Äria Kui testimise kontseptsioon näeb ette TPK erandit, siis testimise perioodil vii erand TPK-sse sisse (vajadusel viitajaga) ja lisa TPK
sisseviimine 12 nalü viide vastavale JIRA testimise tööülesandele. TPK muutmiseks menetlus jätkub vastavalt alapunktile 2 RTK toetuste valdkonna muut
TPK-sse ütik töökorra loomine ja muutmine. mise
tähtaj
aks
2.1.9. Projektide dokumentide säilitamine
Protsessiomanik
DHO I dokumendihalduse talituse juhataja
Antud protsess kohaldub nende toetusmeetmetega seotud projektide dokumentide säilitamiseks, millele
Kohaldub kohaldub TPK (sh. Norra/EMP finantsmehhanismile ja EŠK-le).
Perioodi 2014-2020 struktuurivahenditega seotud dokumente tuleb säilitada vastavalt STS § 35 lõikele 1
Abifond (ÜSM_2013 art 140) neli aastat, alates selle aasta 31. detsembrist, millal 30. juuni seisuga on kõikide
SV 2014-2020 projektis abikõlblikuks arvatud kulude alusel toetus välja makstud, välja arvatud, kui muus õigusaktis on
SV 2021-2027 sätestatud pikem tähtaeg.
EŠK
Kliima Perioodi 2021-2027 struktuurivahenditega seotud dokumente tuleb säilitada vastavalt ÜSS § 18 lõikele 1
2021-2027 RRL (ÜSM_2021 art 82 lõige 1) viis aastat TS-le tehtud lõppmakse tegemise aasta 31. detsembrist arvates,
Norra_EMP 2014-2021 välja arvatud juhul, kui riigiabi reeglitest tuleneb teisiti.
RE meetmed
ÜGEM artikkel 12 „Järelevalve“ lõike 1 alusel säilitavad liikmesriigid üksikasjalikud andmed koos teabe
ja vajalike lisadokumentidega kümme aastat alates kuupäevast, mil sihtotstarbeline üksikabi anti või mil
anti abikava kohaselt viimane abi.
Samuti tuleb säilitada pikemalt arhiiviseaduse tähenduses dokumente, mis on Rahvusarhiivi poolt
1.1. LÜHENDID
tunnistatud arhiiviväärtuslikeks. Sellised dokumendid antakse peale säilitamistähtaega üle
Rahvusarhiivile.
Vastavalt raamatupidamise seadusele peab raamatupidamiskohuslane raamatupidamise algdokumente
säilitama 7 aastat alates selle majandusaasta lõpust, kui majandustehing algdokumendi alusel
raamatupidamisregistris kirjendati ning raamatupidamisregistreid, lepinguid, raamatupidamise aruandeid
ja muid äridokumente, mis on vajalikud majandustehingute arusaadavaks kirjeldamiseks revideerimise
käigus, peab raamatupidamiskohuslane säilitama seitse aastat, alates vastava majandusaasta lõpust.
Seejuures säilitatakse raamatupidamise dokumente masintöödeldavalt.
Norra/EMP 2014-2021 finantsmehhanismide rakendamisega seotud dokumente säilitatakse Norra/EMP
2014-2021 rakendusmääruse artikli 9.8 tingimuste kohaselt vähemalt 3 aastat pärast viimase programmi
lõpparuande kinnitamist NMFA/FMC poolt.
RE/Kliima meetmete rakendamisega seotud dokumente säilitab RTK vastavalt TPK protsessides ette
nähtud korrale ja RTK teabehalduse korrale ning TS-d vastavalt meetmete määrustele.
Säilitatavate dokumentide ja andmete taasesitatavus kirjalikus vormis, lihttekstis loetavus ja
tõendusväärtus peavad olema tagatud kogu säilitustähtaja jooksul.
KA liikmesriigi ülesannetes kasutab süsteeme ja menetlusi, millega tagatakse vastavalt ÜSM_2021
artiklile 69 lisa XIII kohase kontrolljälje jaoks nõutavate dokumentide hoidmine vastavalt sama määruse
artiklis 82 sätestatud nõuetele.
EŠK korral RKÜ tagab, et programmi dokumente säilitatakse 10 aastat pärast toetusmeetme lõppemist
regulatsiooni artikli 4.15 järgi. EŠK dokumentide säilitamiskohustus on kuni 03.12.2029.
RTK peab säilitama toetuste valdkonna dokumendid vastavalt RTK teabehalduse korrale.
2.1.10 Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi toetusmeetme
juhtkomitee asutamine
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Antud protsess 2.1.10 kohaldub EŠK programmile. Vastavalt toetusmeetme lepingu artiklile 5 asutab PO
EŠK toetusmeetme toetusmeetme juhtkomitee (edaspidi komitee) ning kaasab RKÜ esindaja komitee liikmena.
juhtkomitee (edaspidi komitee)
asutamine ja komitee Toetusmeetme juhtkomitee kinnitab toetusmeetme muudatused kooskõlas EŠK regulatsiooni ja
tegevuses osalemine toetusmeetme lepinguga. Toetusmeetme juhtkomitee koosseis ja hääleõigused määratakse
toetusmeetme lepingus. Toetusmeetme juhtkomitee tuleb kokku vähemalt kord aastas.
Kohaldub
EŠK
1.1. LÜHENDID
Etapp Jrk Ametinimetus Tegevus Tähtaeg
1. EŠK toetusmeetme juhtkomitee (edaspidi komitee) asutamine ja komitee
tegevuses osalemine
RKÜ 1.1 PO Saada kiri RKÜ-le ja palu määrata esindaja(d) toetusmeetme juhtkomiteesse. Kontrolljä Koheselt pärast
esindajate ljeks jääb kiri DHS-is. toetusmeetme
määramine rakendamise
komiteesse lepingu sõlmimist
1.2 RKÜ juht Määra RKÜ esindaja(d) toetusmeetme juhtkomiteesse. 10 tp jooksul või
hiljemalt PO poolt
määratud tähtajaks
1.3 EŠK programmi ekspert Valmista ette kiri PO-le RKÜ esindaja(te) määramiseks toetusmeetme juhtkomiteesse. 5 tp jooksul
Seadista DHS töövoog kirja eelnõu kooskõlastamiseks TAO piiriülese koostöö
programmide korraldamise talituse juhatajale, TAO OJ-le ja allkirjastamiseks RKÜ
juhile.
1.4 TAO piiriülese koostöö Kooskõlasta kiri DHS-is. 2 tp jooksul
programmide tööülesande
korraldamise talituse saamisest
juhataja/ TAO OJ
1.5 RKÜ juht Allkirjasta kiri DHS-is. 2 tp jooksul
tööülesande
saamisest
Komitee 1.6 PO Asuta komitee ja saada koopia käskkirjast komitee asutamise kohta EŠK programmi 10 tp jooksul pärast
asutamine eksperdile e-kirja teel teadmiseks. käskkirja
käskkirjaga vormistamist
1.7 EŠK programmi ekspert Korralda komitee asutamise käskkirja registreerimise DHS-is. Seadista DHS töövoo 5 tp jooksul
teadmiseks RKÜ juhile, TAO OJ-le, TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise
talituse juhatajale.
Komitee töös 1.8 RKÜ esindaja Osale komitee töös ning koosolekutel. Kooskõlasta komitee koosolekute protokollid e- jooksvalt
osalemine ja toetusmeetme kirja teel. Edasta koosoleku protokoll teadmiseks EŠK programmi eksperdile.
protokollide juhtkomitees
haldus
1.9 EŠK programmi ekspert Registreeri komitee koosoleku protokollid DHS-is. 5 tp jooksul
2.1.11 EŠK programmi toetusmeetme taotluse ja EŠK
toetusmeetme lepingu/toetusmeetme rakendamise lepingu
ettevalmistamine
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Protsessi punkti 1 eesmärgiks on kirjeldada EŠK programmi toetusmeetme taotluse ettevalmistamist
vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 4.7. Protsessi punkti 2 eesmärgiks on kirjeldada EŠK programmi
toetusmeetme lepingu ettevalmistamise protsessi vastavalt EŠK regulatsiooni artiklitele 4.8. EŠK
1. EŠK programmi toetusmeetme leping on pädevate asutuste ja vajaduse korral täiendavate lepingupoolte leping
toetusmeetme taotluse toetusmeetme rakendamise kohta (nagu on määratletud raamkokkuleppes). Toetusmeetme leping
ettevalmistamine sõlmitakse RKÜ ning asjakohasel juhul Šveitsi Arengu- ja Koostööameti või Riikliku Majandusasjade
2. EŠK programmi Sekretariaadi ning vajaduse korral täiendavate lepingupoolte vahel. Protsessi punkti 3 eesmärgiks on
toetusmeetme lepingu kirjeldada, kuidas RKÜ sõlmib toetusmeetme lepingu alusel toetusmeetme rakendamise lepingu elluviiva
ettevalmistamise protsess asutusega ning vajaduse ja sellekohase soovi korral vahendusasutusega (v.a tehnilise abi puhul)
3. EŠK programmi vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 4.9. Toetusmeetme rakendamise lepingus sätestatakse toetuse
toetusmeetme rakendamise andmise tingimused ning asjaomaste poolte ülesanded ja kohustused.
lepingu ettevalmistamine
Kohaldub
EŠK
1.1. LÜHENDID
Etapp Jrk Ametinimetus Tegevus Tähtaeg
1. EŠK programmi toetusmeetme taotluse ettevalmistamine
Iga kindlaks määratud toetusmeetme kohta koostatakse toetusmeetme taotlus, kasutades Šveitsi esitatud vormi. Toetusmeetme taotlused esitatakse Šveitsi toetuste büroole. Iga
toetusmeetme kiidab kõigepealt heaks partnerriik ja seejärel Šveits. Esimese etapi taotluses kirjeldatakse põhiliselt toetusmeetme üldist raamistikku ja selle üldist ülesehitust. Teise etapi
taotlus sisaldab üksikasjalikku teavet toetusmeetme eesmärkide ja ulatuse ning nende saavutamiseks vajalike protsesside ja ressursside kohta.
1.1 EŠK programmi Saada PO-le I etapi toetusmeetme taotluse vorm, mis on Šveitsi poolt ette antud e-kirjaga. Hiljemalt 2024. a alguses
ekspert
PO I etapi
toetusmeetme
taotluse koostamise
algatamine
I etapi 1.2 PO Koosta toetusmeetme kohta I etapi toetusmeetme taotlus, kasutades Šveitsi esitatud vormi. 5 kuu jooksul
toetusmeetme Suhtle taotluse täitmiseks Šveitsi toetuste bürooga ja saada taotlus RKÜ-le e-kirjaga.
taotluse koostamine
1.3 EŠK programmi Tutvu I etapi toetusmeetme taotlusega ja edasta see RM RO-le kommenteerimiseks e- 5 tp
ekspert kirjaga.
1.4 RM RO Kommenteeri I etapi toetusmeetme taotlust. 5 tp
1.5 EŠK programmi Edasta parandusettepanekud I etapi toetusmeetme taotluse kohta PO-le e-kirjaga. 5 tp
ekspert
1.6 PO Paranda I etapi toetusmeetme taotlust ja saada see RKÜ-le e-kirjaga. 10 tp
1.7 EŠK programmi Veendu, et PO on I etapi toetusmeetme taotlust täiendanud vastavalt I etapi taotlus esitatud hiljemalt 2024.
ekspert parandusettepanekutele ning seadista DHS-i töövoog taotluse kooskõlastamiseks ja a I poolaastal
allkirjastamiseks.
1.8 RKÜ juht Allkirjasta I etapi toetusmeetme taotlus DHS-is. 2 tp
I etapi 1.9 EŠK programmi Edasta toetusmeetme taotlus DHS-i kaudu Šveitsi toetuste büroole. Kontrolljäljeks jääb 2p
toetusmeetme ekspert salvestatud e-kiri EŠK programmi kausta Sharepointi.
taotluse edastamine
Šveitsi toetuste
büroole
Ettepanekute 1. Šveitsi toetuste büroo Esita vajadusel parandusettepanekud I etapi toetusmeetme taotluse kohta ja või täiendavad 1 kuu jooksul
esitamine I etapi 10 tingimused e-kirjaga.
toetusmeetme
taotluse kohta
PO II etapi 1. EŠK programmi Anna PO-dele ülesanne täita ja esitada II etapi toetusmeetme taotluse taotlusvorm e-kirjaga Hiljemalt 2024.a II poolaastal
toetusmeetme 11 ekspert ning võtta Šveitsi toetuste büroo poolt esitatud tingimusi arvesse selle täitmisel.
taotluse koostamise
algatamine
II etapi 1. PO Suhtle taotluse täitmiseks ja täiendamiseks Šveitsi toetuste bürooga ning esita II etapi 80 tp jooksul
toetusmeetme 12 toetusmeetme taotlus RKÜ-le e-kirjaga.
taotluse koostamine
1. EŠK programmi Kontrolli, kas toetusmeetme taotlus on täidetud vastavalt vormile ja saada 5 tp
13 ekspert parandusettepanekud PO-le e-kirjaga.
1. PO Paranda II etapi toetusmeetme taotlust ja esita parandatud II etapi toetusmeetme taotlus 10 tp
14 RKÜ-le e-kirjaga.
1. EŠK programmi Saada II etapi toetusmeetme taotlus kommenteerimiseks RM RO-le e-kirjaga. 10 tp
15 ekspert
1. RM RO Tutvu taotlusega ja esita kommentaarid II etapi toetusmeetme taotlusele e-kirjaga. 10 tp
16
1. EŠK programmi Edasta RM RO kommentaarid PO-le e-kirjaga. 2 tp
17 ekspert
1. PO Paranda II etapi toetusmeetme taotlust ja esita toetusmeetme taotluse lõppversioon EŠK 10 tp
18 programmi eksperdile e-kirjaga.
1. EŠK programmi Kontrolli üle, kas toetusmeetme taotlus vastab nõuetele. Juhul, kui taotlusel on puutumus 5 tp
19 ekspert soolise võrdõiguslikkuse, võrdsete võimaluste või ligipääsetavuse edendamisega, siis
vajadusel saada taotlus kommenteerimiseks ÜKP fondide võrdõiguslikkuse
kompetentsikeskusele e-kirja teel, kes kommenteerib 5 tp jooksul. [1]
Loo DHS-s toetusmeetme taotluse allkirjastamiseks töövoog AK märkega AvTS § 35 lg 2 p.
2. , sh. lisa partnerriigi kinnitus, et I etapi tingimused on nende olemasolul täidetud.
1. RKÜ juht Allkirjasta II etapi toetusmeetme taotlus DHS-s. 2 tp
20
II etapi 1. EŠK programmi Saada Šveitsi toetuste büroole lõplik täidetud toetusmeetme taotluse vorm. II etapi Enne 2024.a lõppu
toetusmeetme 21 ekspert toetusmeetme taotluse esitamisel lisa partnerriigi kinnitus, et I etapi tingimused on nende
taotluse edastamine olemasolul täidetud. Saada koopia RM RO-le. Kontrolljäljeks jääb E-kiri Šveitsi toetuste
Šveitsi toetuste büroole registreeritud DHS-s ja toetusmeetme taotlus EŠK programmi kaustas Sharepointis.
büroole
Ettepanekute 1. Šveitsi toetuse büroo Menetleb II etapi toetusmeetme taotlust ja esitab vajaduse korral oma tingimused selle Vastavalt vajadusele
esitamine II etapi 22 täiendamiseks EŠK programmi eksperdile. Juhul, kui esitab tingimused toetusmeetme
toetusmeetme taotluse parandamiseks jätkub menetlus vastavalt punkti 1 alapunktile 1.11.
taotluse kohta
2. EŠK programmi toetusmeetme lepingu ettevalmistamise protsess
Iga EŠK programmi toetusmeetme lepingu RKÜ valmistab ette vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 4.8.
Toetusmeetme 2. EŠK programmi Valmista ette toetusmeetme lepingu kavand Šveitsi esitatud vormi alusel Sharepointis ja 2 tp jooksul pärast toetusmeetme
lepingu kavandi 1. ekspert saada see kommenteerimiseks TAO talituse juristile. Võta arvesse toetusmeetme taotluse lõplikult heaks kiitmist Šveitsi poolt
koostamine ja sisu ja Šveitsi esitatud tingimusi. Vajadusel konsulteeri PO-dega.
kooskõlastamine
2.2 TAO talituse jurist Kommenteeri toetusmeetme lepingu kavandit. Puuduste korral lisa kommentaarid 2 tp
toetusmeetme lepingu kavandisse Sharepointi ning teavita EŠK programmi eksperti.
2.3 EŠK programmi Täienda toetusmeetme lepingu kavandit. Saada toetusmeetme lepingu kavand teistele 2 tp
ekspert osapooltele ülevaatamiseks ja kommenteerimiseks e-kirjaga.
2.4 Toetusmeetme Kommenteeri toetusmeetme lepingu kavandit ja esita kommentaarid EŠK programmi 5 tp
lepingu osapooled eksperdile e-kirjaga.
2.5 EŠK programmi Tutvu kommentaaridega ja täienda toetusmeetme lepingu kavandit. Edasta toetusmeetme 2 tp
ekspert lepingu kavand Šveitsi toetuste büroole kommenteerimiseks e-kirjaga.
2.6 Šveitsi toetuste büroo Kommenteeri toetusmeetme lepingu kavandit ja edasta oma kommentaarid EŠK programmi 5 tp
eksperdile e-kirjaga.
2.7 EŠK programmi Täienda toetusmeetme lepingu kavandit, et see vastaks nõuetele ja lae see üles DHS-i. 3 tp
ekspert
2.8 TAO talituse jurist/ Kooskõlasta toetusmeetme lepingu kavand DHS-s. 5 tp
TAO piiriülese
koostöö programmide
korraldamise talituse
TJ/TAO OJ
Toetusmeetme 2.9 EŠK programmi Korralda toetusmeetme lepingu allkirjastamine lepingu osapoolte poolt vastavalt nõuetele Šveitsi toetuste bürooga kokku
lepingu ekspert koostöös Šveitsi toetuste bürooga. lepitud ajal; vormistamine hiljemalt
allkirjastamine 2 kuu jooksul pärast seda, kui Šveits
2. RKÜ juht/Šveitsi Allkirjasta toetusmeetme lepingu. on toetusmeetme lõplikult heaks
10 esindaja kiitnud.
2. EŠK programmi Korralda allkirjastatud lepingu üleslaadimine DHS-i. 1 tp
11 ekspert
2. EŠK programmi Salvesta toetusmeetme leping EŠK programmi kausta Sharepointi. 2 tp
12 ekspert
3. EŠK programmi toetusmeetme rakendamise lepingu ettevalmistamine
Toetusmeetme 3.1 EŠK programmi Valmista ette toetusmeetme rakendamise lepingu kavand OneDrive`s vajadusel kaasates Vastavalt vajadusele
rakendamise ekspert valdkondlikke eksperte ja saada see kommenteerimiseks TAO talituse juristile. Võta arvesse
lepingu kavandi toetusmeetme lepingu sisu ja toetuse andmise tingimusi.
ettevalmistamine ja
kooskõlastamine 3.2 TAO talituse jurist Puuduste korral lisa kommentaarid toetusmeetme rakendamise lepingu kavandisse OneDriv 5 tp
e's ning teavita EŠK programmi eksperti.
3.3 EŠK programmi Täienda toetusmeetme rakendamise lepingu kavandit. Saada e-kirja teel toetusmeetme 2 tp
ekspert rakendamise lepingu kavand kommenteerimiseks PO-le kui elluviivale asutusele ja teistele
Eesti osapooltele.
3.4 Toetusmeetme Kommenteeri toetusmeetme rakendamise lepingu kavandit OneDrive`s. 5 tp
rakendamise lepingu
Eesti osapooled ja PO
3.5 EŠK programmi Täienda toetusmeetme rakendamise lepingu kavandit. Loo töövoog DHS-s toetusmeetme 5 tp
ekspert rakendamise lepingu kavandi lõppversiooni kooskõlastamiseks ja allkirjastamiseks.
3.6 TAO talituse jurist/ Kooskõlasta toetusmeetme rakendamise lepingu kavand DHS-s. 5 tp
TAO piiriülese
koostöö programmide
korraldamise talituse
TJ/ TAO OJ
Toetusmeetme 3.7 RKÜ juht Allkirjasta toetusmeetme rakendamise lepingu DHS-s. 2 tp
rakendamise
lepingu 3.8 EŠK programmi Korralda toetusmeetme rakendamise lepingu allkirjastamine elluviiva asutuse ja vajadusel 1 kuu jooksul
allkirjastamine ekspert teiste lepingu osapooletega.
3.9 Elluviiv asutus ja Allkirjasta toetusmeetme rakendamise leping. 2 tp
vajadusel teised
lepingu osapooled
3. EŠK programmi Lae üles DHS-i toetusmeetme rakendamise leping ja kõik selle lisad. 2 tp
10 ekspert
[1] ÜKP fondide võrdõiguslikkuse kompetentsikeskuse kontaktandmed: https://kompetentsikeskus.sm.ee/et/kontakt.
2.1.12 Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitava
partnerluslepingu vastavuskontroll RKÜ-s
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Vastavalt EŠK regulatsiooni artikli 4.2 punktile 4 kontrollib RKÜ Šveitsi toetusmeetme partneriga
sõlmitava partnerluslepingu vastavust EŠK regulatsiooni artiklile 4.10.
EŠK
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
Partnerluslepingu 1. PO Koosta Šveitsi toetusmeetme partneriga sõlmitav partnerlusleping Sharepointis EŠK programmi Vastavalt Šveitsi
esitamine /programmiko kaustas ning edasta see e-kirja teel RKÜ-le, Šveitsi toetuste büroole ja Šveitsi toetusmeetme toetuste bürooga
mponendi partnerile kommenteerimiseks. kokkulepitud tähtajale
operaator
Partnerluslepingu 2. EŠK Vaata üle partnerluslepingu tekst, loo JIRA task TAO juristile partnerluslepingu 10 tp jooksul
kooskõlastamine programmi kooskõlastamiseks ja vajadusel kaasa teisi TAO valdkonna eksperte.
ekspert
3. TAO jurist Tutvu partnerluslepingu tekstiga ja kooskõlasta see JIRA-s. Puuduste korral lisa kommentaarid 10 tp jooksul
/TAO ekspert JIRA-sse.
4. EŠK a) Kui puuduseid ei tuvastatud/kui puudused on kõrvaldatud, siis edasta e-kirjaga RKÜ 5 tp jooksul
programmi kooskõlastus PO-le/programmikomponendi operaatorile. Registreeri DHS-s RKÜ kooskõlastus
ekspert partnerluslepingule. Menetlus jätkub vastavalt punktile 6;
b) Puuduste korral täienda partnerluslepingut laekunud ettepanekute alusel. Edasta
kommentaarid partnerluslepingu kohta PO-le/programmikomponendi operaatorile. Registreeri
RKÜ vastus partnerluslepingule DHS-s.
5. PO Juhul kui olid puudused, siis edasta e-kirja teel parandatud partnerlusleping EŠK programmi 10 tp jooksul
/programmiko eksperdile. Menetlus jätkub vastavalt punktile 4.
mponendi
operaator
Allkirjastatud 6. PO Edasta allkirjastatud partnerlusleping e-kirjaga RKÜ EŠK programmi eksperdile. hiljemalt 20 tp jooksul
partnerluslepingu /programmiko
esitamine RKÜ-le mponendi
operaator
Partnerluslepingu 7. EŠK Registreeri DHS-s allkirjastatud partnerlusleping. 5 tp jooksul
registreerimine programmi
ekspert
2.2. TOETUSTE ELLUVIIMISE KORRALDAMISEGA SEOTUD
PROTSESSID
2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve
protsess ning koolitustegevus
2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi koordineerimine ja maksete teostamine ning EŠK TA meetme makse esitamine ja
finantsaruandlus
2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess
2.2.4. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite ning projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning järeltegevuste teostamise tagamise ja
kontrollimise protsess
2.2.5. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega
tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess
2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning
väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess
2.2.7. Õigusaktide ja juhendmaterjalide koostamise ja uuendamise ning tõlgendamise protsess
2.2.8. Norra_EMP MoU muutmise protsess
2.2.9. Norra_EMP programmilepingute muutmise protsess
2.2.10. Norra_EMP programmide eeldefineeritud projektide positiivse vastavushindamise teavitamise protsess
2.2.11. Norra_EMP programmide valikukomisjonides (Selection Committee) osalemise protsess
2.2.12 EŠK programmi toetusmeetme lepingu ja toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess
2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine
2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess
2.2.15 KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele
2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess
delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP riikliku
kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning
koolitustegevus
Protsessiomanik
Toimivusanalüüsi protsessis:
Punkti 1-2 protsessiomanik: TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise ekspert (toimivusanalüüsi koordinaator)
Punkti 3 protsessiomanik: TAO teenusedisaini talituse teenusedisainer-ärianalüütik
Protseduuride ja õigusaktide järgimise kontrollide ning SFOS-i info alusel tsentraalsed kontrollide protsessis:
Protsessiomanik: TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja
SV kontekstis on antud protsessi eesmärgiks sätestada kord KA poolt RA-dele ja RÜ-dele delegeeritud
Kohaldub ülesannete täitmise kontrollimiseks, et saada kindlust juhtimis- ja kontrollisüsteemide toimivuse kohta.
Norra/EMP kontekstis on antud protsessi eesmärgiks täita Norra/EMP rakendusmääruste artikli 5.3
SV sätestatud kohtustust tagades, et juhtimis- ja kontrollisüsteemid on vastavuses regulatsiooniga.
EŠK
Norra_EMP 2014-2021 Järelevalve protsessi üheks tulemuseks on administratsiooni ja TS-te kompetentside kitsaskohtade
väljaselgitamine ning nende parendustegevuste plaani koostamine järgnevaks aastaks. Nimetatud plaan
sisaldab muuhulgas ka administratsiooni ja TS-te kompetentside ja teadlikkuse tõstmiseks vajalikke
koolitus- ja arendustegevusi, mida vastavalt tegevusplaanile ja lisaks jooksvalt vastavalt vajadusele
spetsiifilisele sihtgrupile keskselt korraldatakse. Koolitus- ja arendustegevusi viivad läbi KA/RKA/EŠK
1.1. LÜHENDID RKÜ töötajad hoolimata osakonnast.
Antud protsessipunkti alapunkt 1 ja alapunkt 2 kohalduvad perioodi 2021-2027 EL struktuurivahendite
ning Norra/EMP toetusskeemidele ning ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele.
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. SV ja Norra/EMP administratsiooni toimivusanalüüside koostamine
Toimivusanalüü 1.1 TAO valdkonna ekspert/talituse juhataja Pärast aruandlusaasta lõppu 30. juunil alusta materjalide koondamist iga-aastase Jooksvalt
si ettevalmistus struktuurivahendite ja Norra/EMP administratsiooni toimivusanalüüsi (edaspidi toimivusan
alüüs) koostamiseks Sharepointi. EL SV administratsiooni toimivusanalüüs on
aluseks juhtkonna kinnituse koostamiseks vastavalt protsessipunktile 2.2.3. Juhtkonna
kinnituse koostamise ja esitamise protsess.
1.2 TAO teenuse arendamise ekspert (edaspidi Uuenda toimivusanalüüsi koostamise põhimõtted koos ajakavaga algavaks 15. detsember
toimivusanalüüsi koordinaator) järelevalvetsükliks, milles määratleb toimivusanalüüsi koostamise detailse ajakava,
vajaliku sisendmaterjali loetelu ning analüüsitavad teemad. Kooskõlasta põhimõtted ja
ajakava TAO OJ-ga. Vastavalt ajakavale loo toimivusanalüüsi projektiplaani JIRA-sse.
1.3 Toimivusanalüüsi koordinaator Loo toimivusanalüüsi kirjutamiseks keskkond Sharepointis. Kokkulepitud
tähtpäeval
Toimivusanalüü 1.4 TAO valdkonna ekspert/kvaliteediekspert/ Analüüsi aruandlusperioodil 01.01-31.12 toimunud arenguid valdkonnas vastavalt EL SV
si koostamine TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse toimivusanalüüsis kokku lepitud põhimõtetele, tuues välja tegevused parendamiseks. toimivusanalüüsi
järelevalve riskiekspert (edaspidi järelevalve Norra/EMP finantsmehhanismi (2014-2021) analüüs koostatakse eraldi dokumendina. eelnõu 1.
riskiekspert)/ TAO teenusedisaini talituse veebruariks;
juhataja/ Norra/EMP koordinaator Kajasta analüüsi tulemused JIRA-s.
Norra/EMP
toimivusanalüüsi
eelnõu 28.
veebruariks . [2]
Põhjendatud
juhtudel võivad
toimivusanalüüsi
tähtajad olla
hilisemad
1.5 Toimivusanalüüsi koordinaator/ Norra/EMP Edasta toimivusanalüüsi eelnõu projekti tutvumiseks TMO OJ-le, TAO OJ-le ja AA-le ning EL SV
koordinaator KA/RKA juhile e-kirjaga. toimivusanalüüsi
eelnõu 5.
veebruariks;
Norra/EMP
toimivusanalüüsi
eelnõu 5. märtsiks
Põhjendatud
juhtudel võivad
toimivusanalüüsi
tähtajad olla
hilisemad.
1.6 Toimivusanalüüsi koordinaator/ Norra/EMP Vii sisse parandusettepanekud ning vormista toimivusanalüüs allkirjastamiseks, lisades 5 tp
koordinaator/TAO eksperdid dokumendi lisaks ka toimivusanalüüsi koostamise aluseks olevad põhimõtted ning edasta
seejärel kooskõlastamiseks TAO OJ-le ja allkirjastamiseks KA juhile/RKA juhile DHS-is.
Toimivusanalüü 1.7 KA juht/RKA juht Allkirjasta toimivusanalüüsi lõplik versioon digitaalselt DHS-is. 3 tp
si
allkirjastamine 15.03 EL SV
toimivusanalüüs
allkirjastatud; 31.03
Norra/EMP
toimivusanalüüs
allkirjastatud*
*Põhjendatud
juhtudel võivad
toimivusanalüüsid
olla allkirjastatud
hiljem.
1.8 Toimivusanalüüsi koordinaator/ Norra/EMP Salvesta allkirjastatud toimivusanalüüs JIRA-sse, Sharepointi ning edasta 10 tp
koordinaator informatsiooniks TAO, TMO ja TRO OJ-le, TAO talituste juhtidele ja ekspertidele, RM RO-
le ja AA-le.
Toimivusanalüü 1.9 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Vii läbi planeeritud järelevalvetegevused vastavalt toimivusanalüüsi tegevuskavas toodud 10 tp
si toetuste valdkonna töötaja. ajakavale. Jälgi JIRA-s järelevalve tegevuste täitmist ja märgi täidetud ülesanded
järelevalvetege lõpetatuks. Lisa tõendusmaterjalid JIRA-sse või vastavasse ühiskasutatavasse kausta.
vused
2. SV ja Norra/EMP administratsiooni toimivusanalüüsi elluviimine
Järelevalvetege 2.1 Toimivusanalüüsi koordinaator Algata toimivusanalüüsis kavandatud järelevalvetegevuste täitmise vahekokkuvõtte Jooksvalt, kuid
vuste täitmise koostamine kaks korda aastas, mille eesmärgiks on täpsustada järelevalvetegevusi mitte hiljem kui 1.
vahekokkuvõtte jooksva kalendriaasta teiseks poolaastaks. Loo vahekokkuvõtet käsitlev dokument mai ja 1. november
koostamine Sharepointis.
2.2 Toimivusanalüüsi koordinaator Informeeri toimivusanalüüsiga seotud TAO eksperte ja talituse juhatajaid tegevuskava 2 tp
tegevuste muutmise ajakavast ja võimalikest täiendavatest sisendmaterjalidest e-kirja teel
või JIRA kaudu.
2.3 TAO valdkonna ekspert/ TAO riskijuhtimise ja Koosta vahekokkuvõte toimivusanalüüsi täitmisest vastavas valdkonnas. Esita vajadusel 20 tp
järelevalve talituse juhataja / järelevalve täiendavaid järelevalvetegevusi või täpsusta varasemaid seatud tähtaegu. Salvesta
riskiekspert/kvaliteediekspert/TAO vahekokkuvõtte Sharepointis.
teenusedisaini talituse juhataja/ Norra/EMP
koordinaator
2.4 Toimivusanalüüsi koordinaator Ühtlusta tehtud vahekokkuvõte ning esita see kommenteerimiseks TAO OJ-le. 5 tp
2.5 Toimivusanalüüsi koordinaator Vii vajadusel sisse TAO OJ poolt tehtud parandusettepanekud ning vormista 3 tp
vahekokkuvõte kinnitamiseks ning edasta seejärel kinnitamiseks TAO OJ-le.
Järelevalvetege 2.6 TAO OJ Kinnita vahekokkuvõte JIRA-s. Hiljemalt määratud
vuste täitmise tähtajaks 15. juuni;
vahekokkuvõtte 15. november
kinnitamine
2.7 Toimivusanalüüsi koordinaator Salvesta kinnitatud toimivusanalüüsi vahekokkuvõtte Sharepointi ning edasta 5 tp
informatsiooniks seotud TAO ekspertidele ja talituse juhatajatele, TMO ja TRO OJ-le ning
RM RO-le. Uuenda tegevuskava info JIRA-s. Norra/EMP kinnitatud toimivusanalüüsi
vahekokkuvõte edasta AA-le.
Vahekokkuvõtt 2.8 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Vii läbi planeeritud tegevused vastavalt uuendatud ajakavale. Kontrolljäljeks jäävad JIRA Osapoolte vahel
es ette nähtud toetuste valdkonna töötaja. kanded teostatud tegevuste kohta. kokkulepitud tähtaeg
tegevuste
teostamine
3. Koolitustegevuste haldamine www.riigitootaja.ee portaalis
Koolitustegevu 3.1 Toetuste valdkonna töötaja Tuvasta koolitusteemad ja sihtgrupp, mille osas üritust planeerida toimivusanalüüsi ja või Osapoolte vahel
ste RTK koolitusvajaduste alusel. Vajadusel küsi sisendit võrgustikult ja/või TRO talituse kokkulepitud tähtaeg
planeerimine juhtidelt. Vajadusel täienda ja ajakohasta toimivusanalüüsi järelevalve tegevuskava
saadud sisendi põhjal.
3.2 Toetuste valdkonna töötaja Korralda võimalik koolitaja (nt. TAIEX), ruumid ja vajadusel toitlustus võttes selleks Osapoolte vahel
vajadusel pakkumused (kui kaasneb kulu, siis peab olema võetud 3 võrreldavat kokkulepitud
pakkumust vastavalt RTK hankekorrale, seejuures tuleb järgida TAT nõudeid). tähtaeg.
Koolitusinfo pane üles Ekstranetti. [3]
RTIP-s 3.3 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Kui üritusega kaasneb kulu, vormista RTIP-s majanduskulude taotlus. Manusena lähevad 3 tp
majanduskulud toetuste valdkonna töötaja/ TA kulujuht/ TJ/OJ kaasa:
e taotluse
vormistamine pakkumuskutse
ja kontrolljälje pakkumused
tagamine ürituse päevakava märkuse lahtrisse kirjutab käsitsi juurde ürituse planeeritavad
kuupäevad ja ürituse nime.
märgib kulujuhiks tehnilise abi kulujuhi
märgib kinnitajaks otsese juhi.
3.4 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Kui majanduskulude taotlus on kinnitatud, edasta ürituse korraldaja ürituse info e-kirjaga 3 tp
toetuste valdkonna töötaja, projektijuht projektijuhile RTIP-i kutse üleslaadimiseks järgmise infoga:
ürituse nimi
lühikirjeldus, mis läheb kutsesse
sihtgrupp sh kohtade arv, sh kas on n.ö suunatud kutse või kõigile huvilistele
toimumise aeg ja koht
päevakava
kuupäev, mis ajaks peab registreerimine lõppenud olema, et nt toitlustuse arv
teenusepakkujale öelda.
3.5 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Edasta e-posti teel skanneeritud registreerimislehed koos osalejate allkirjadega kontaktse 5 tp
toetuste valdkonna töötaja ürituse korral kulujuhile ning TRO infospetsialistile. Virtuaalürituse korral edasta kontroll-
jäljeks dokumendid vastavalt KA juhendile „Korraldusasutuse juhised virtuaalüritustel
osalemise kontrolljälje tagamiseks“ kulujuhile.
3.6 Projektijuht Peale ürituse toimumist vii RTIP-s läbi eelseadistatud vormil tagasisideküsitluse. 5 tp
3.7 Planeeritud tegevuse täitjaks määratud vastav Peale tagasiside küsitluse lõppemist märgi tegevus projektihalduskeskkonnas lõppenuks. 5 tp
toetuste valdkonna töötaja
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
Protseduuride ja õigusaktide järgimise kontrollid ning SFOS-i info alusel tsentraalsed kontrollid
1. KA/RKA/EŠK RKÜ kontrolli planeerimine, läbiviimine ja tulemuste fikseerimine
Kontrolli 1.1 TAO valdkonna ekspert/TAO riskijuhtimise ja Enne kontrolliga alustamist mõtle läbi kavandatud kontrolli teostamine kaasates vajadusel teisi KA/RKA/EŠK RKÜ eksperte ja 20 tp
kavandamin järelevalve talituse juhataja või järelevalve otsusta, kas kontrolli läbiviimiseks on vajalik kasutada KL-te ning kas saab kasutada (vajadusel uuendades) mõnda varem
e ja riskiekspert/teenuse arendamise ekspert/ Norra kasutatud KL-e. Vajadusel koosta koostöös kontrolli teostajaga uued KL-d. Juhul kui KA/RKA/EŠK RKÜ kontroll hõlmab ka
ettevalmista /EMP koordinaator/EŠK programmi ekspert/ RM projektide kontrolli, koosta iga kontrolli kohta koostöös kontrolli teostajaga valim, mille moodustamise metoodika fikseeri
mine RO (edaspidi kontrolli eest vastutaja) kirjalikult. Kontrollivalimi koostamisel konsulteeri vajadusel järelevalve riskieksperdiga.
Kui kontrolli läbiviimiseks on vajalik kaasata TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse järelevalve ekspert (edaspidi kontrolli
teostaja), kaasa kontrolli teostaja, selgita kontrolli sisu ning lepi kokku kontrolli teostamise ajakava, kaasates vajadusel ka TAO
riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja. Nõusta kontrolli läbiviimisel kontrolli teostajat.
Kui kontrolli eest vastutaja teostab kontrolli ise, on allpool loetletud kontrolli teostaja ülesanded kontrolli eest vastutaja ülesanded.
Kontrolljäljeks jääb kontrolli vajadus kirjeldatud tegevuskavas või JIRA-s.
Kontrollist 1.2 Kontrolli eest vastutaja Protseduuride ja õigusaktide järgimise kontrolli puhul saada kontrollitavale kontrolli toimumise kohta teade (koopia TAO 3 tp
teavitamine riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale, TMO OJ-le) e-kirjaga, kus märgi ära:
· kontrolli eesmärk,
· kontrolli teostamise aeg,
· kontrollitav valim (kui see on asjakohane),
· kontrolli teostaja nimi.
RTK-siseselt saada kontrolli toimumise kohta teade TRO juhile.
SFOS-i andmete alusel tehtavate tsentraalsete kontrollide puhul kontrollitavatele teavitust ei saadeta, sest kontroll teostatakse
SFOS-is oleva info alusel.
Kontrolli 1.3 Kontrolli teostaja Sisesta informatsioon planeeritavast kontrollist JIRA-sse ja lisa ülesandele silt KA_kontrollid või RKA_kontroll või RKÜ_kontroll. 3 tp
sisestamine JIRA ülesandel lisa vaatlejaks kontrolli eest vastutaja, TAO OJ ning TMO OJ.
JIRA-sse
Kontroll- 1.4 Kontrolli teostaja Täida kontrolli kohta KL-(d) (kui see on asjakohane), mis on kontrollija töövahend ja ei kuulu üldjuhul avaldamisele Kokkulepit
lehe täitmine kontrollitavale. KL kinnitamisega kinnita, et sul ei esine kontrollitava suhtes taandamise aluseid HMS § 10 mõistes. Edastab ud
täidetud KL kontrolli eest vastutajale, kelleks on tema otsene juht. Kontrolljäljeks jääb kontroll-akt, teavitus JIRA-s. kontrolli-
perioodi
lõppkuu-
päevaks
1.5 Kontrolli eest vastutaja Vaata KL(d) üle ja kooskõlasta. Kui KL-e on vaja täiendada, anna kontrolli teostajale sellekohase tagasiside. Kontrolljäljeks jääb 5 tp
teavitus JIRA-s.
Kontrollitule 1.6 Kontrolli teostaja Koosta protseduuride ja õigusaktide järgimise kontrolli tulemuste kohta kontrollakt ning SFOS-i andmete alusel tehtavate Kokkulepit
muste tsentraalsete kontrollide tulemuste kohta kontrolli kokkuvõte, kus märgi ära: ud
vormistamine kontrolli-
· kontrolli teostamise kuupäev või kontrolli periood, perioodi
lõpp-
kuupäeva
· kontrolli teostaja,
ks
· kontrolli eesmärk,
· kontrolli valimimetoodika kirjeldus,
· lühikirjeldus kontrollitegevustest (kui asjakohane),
· kontrollitud projektide loetelu (kui asjakohane),
· kontrolli tulemusena tehtud tähelepanekud koos soovitustega olukorra parandamiseks,
· vajadusel tähtaeg soovitus(t)e elluviimiseks.
Edasta kontroll-akt kontrolli eest vastutajale ülevaatamiseks. Kontrolljäljeks jääb kontroll-akt, teavitus JIRA-s.
1.7 Kontrolli eest vastutaja Vaata kontroll-akti üle, vajadusel lisa omapoolsed täiendused. Anna kooskõlastus. Kontrolljäljeks jääb teavitus JIRA-s. 5 tp
Kontrollakti 1.8 Kontrolli teostaja Edasta vajadusel kontroll-aktis fikseeritud tähelepanekud enne kontrollitulemuste lõpliku kinnitamist kontrollitavale Üldjuhul
ülevaatamin kommenteerimisele, andes kommentaaride esitamise tähtajaks 10 tööpäeva. kuni 20 tp
e ja jooksul
allkirjastami peale
Peale kontrollitava poolt kommentaaride saamist täienda vajadusel kontroll-akti. Allkirjasta kontroll-akt, edasta kontrolli eest
ne kontrolli
vastutajale.
teostamist
1.9 Kontrolli eest vastutaja Allkirjasta kontroll-akt. 5 tp
1. Kontrolli eest vastutaja Edasta kinnitatud kontrollakt e-kirja teel kontrollitavale, teadmiseks kontrolli teostajale ja toetuste korraldamise talituse juhatajale. 3 tp
10 RTK-sisese kontrolli puhul edastatakse kontrollakt TRO juhile. Kui kontrollitav peab teostama järeltegevusi, lepitakse kokku
tähtaeg puuduste parandamiseks/ täienduste tegemiseks.
SFOS-i andmete alusel tehtavate tsentraalsete kontrollide puhul, kui puuduseid ei tuvastatud, kontroll-akti kontrollitavale ei
edastata. Kontrolljäljeks jäävad e-kirjad ja märked JIRA-s.
Kontrolli 1. Kontrolli teostaja Lisa kontrolli lõppemisel kontrolli info koos seotud dokumentatsiooniga (sh kontroll-leht, kontroll-akt, kontrolli kokkuvõte jms) 5 tp
info 11 JIRA-sse.
lisamine
JIRA-sse
Järeltegevus 1. Kontrolli teostaja Juhul kui kontrollitavale anti tähtaeg puuduste parandamiseks/ täienduste tegemiseks, veendu tähtaja saabudes, et soovituse Osapoolte
te kontroll 12 rakendamisega on saavutatud soovitud olukord. vahel
kokkulepit
Kujunda oma seisukoht soovituse rakendamise kohta, vajadusel teosta täiendav kontroll. Mittekohase täitmise korral anna kirjalik ud tähtaeg
tagasiside ning lepi kokku uus tähtaeg.
Sisesta järeltegevustega seotud teabe JIRA-sse. Edasta info kontrolli lõppemise kohta kontrolli eest vastutajale.
Erimeelsuste 1. Kontrolli eest vastutaja Erimeelsuste korral kutsu kokku ümarlaud, kus lepitakse kokku edasised tegevused. Koosta toimunud ümarlaua kohta memo, 20 tp
lahendamine 13 mis lisa JIRA-sse kontrolli juurde.
Kui finantsmõjuga tähelepanekust tekib erimeelsus, lahendatakse kaasust edasi vastavalt protsessipunkti 2.2.5 p.2 „Lahendamat
uks erimeelsuseks tunnistamine ning administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekutega seotud
finantskorrektsioonide tasumise korraldamine “.
JIRA-s 1. Kontrolli eest vastutaja Vaata üle JIRA-sse lisatud dokumendid ja anna omapoolne kinnitus JIRA-s, et kontrolli saab lugeda teostatuks. 5tp
kontrolli 14
teostatuks
märkimine 1. Kontrolli teostaja Lõpeta JIRA-s töö. 2tp
15
2. SFOS-i andmete alusel igapäevased kontrollid
2.1. SFOS-i maksete kontroll
2.1.1 SFOS-is meetme või projektide väljamaksete kontrolli määramine
Projektide 2. KA juht/TAO OJ/RKÜ juht Edasta projekti- või süsteemiauditi aruanne ning muud asjakohased dokumendid TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse Vastavalt
kontrolli 1. juhatajale ja kvaliteedieksperdile tutvumiseks e-kirjaga. jooksvale
määramine 1.1 vajadusele
2. Kvaliteediekspert Määra projekt SFOS-is kontrollitavaks vastavalt kinnitatud kontrollipõhimõtetele. Koheselt
1.
1.2 Registreeri kontrollitavad projektid KA/RKA/RKÜ vastavas arvestuses.
Rikkumise 2. Kvaliteediekspert Finantsmõjuga tähelepaneku korral jälgi, et RÜ esitab projekti- või süsteemiauditis toodud projekti kohta rikkumise aruande 10 tp
aruande 1. SFOSi 10 tööpäeva jooksul. Vajadusel saada RÜ-le meeldetuletus rikkumise aruande sisestamiseks. RTK rakendatavates auditi
esitamise 1.3 meetmetes teavita aruande puudumisest TAO riskijuhtimise ja järelevalve eksperti, kes finantsmõjuga tähelepaneku lahendamise aruande
jälgimine eest vastutab. Kontrolljäljeks jäävad e-kirjad. saamisest
Projekti 2. Kvaliteediekspert Vastavalt kinnitatud kontrollipõhimõtete või probleemi lahenemisel eemalda projekt SFOS-s kontrollitavate projektide hulgast ja Jooksev
eemaldamin 1. märgi vastav info KA/RKA/RKÜ vastavas arvestuses. Kontrolljäljeks jääb kanne KA/RKA/RKÜ sisemises arvestuses. tegevus
e SFOS-s 1.4
kontrollitava
te projektide
hulgast
2.1.2. SFOS-i maksete kontroll
Maksete 2. Kvaliteediekspert Kontrolli vastavalt toimivusanalüüsis kinnitatud kontrollipõhimõtetele või muul põhjusel kontrolli lisatud projektide maksed SFOS- Esimesel
kontroll 1. is, aktsepteeri makse ja lisab teostatud kontrolli kohta info kokkulepitud KA/RKA/RKÜ sisemisse arvestusse. võimaluse
SFOS-is 2.1 l, kuid
Kui andmete kontrollimisel tekib täiendavaid küsimusi, tee järelepäring RÜ-le (RTK maksete korral TRO-le). Küsi vastused e-kirja mitte
teel. Vajadusel aruta tekkinud küsimusi teiste KA/RKA/RKÜ ekspertidega. Fikseeri tekkinud küsimused ja tehtud järeldused KA hiljem kui
/RKA/RKÜ sisemises arvestuses. 4 tp
jooksul
Kui SFOS-i sisestatud andmete aktsepteerimiseks on vajalik kolmanda osapoole arvamus (nt kuludokument on seotud auditi
aruandes potentsiaalselt abikõlbmatute kuludega vms), teavita RÜ-d/TRO-d e-kirjaga.
Kui makse jääb aktsepteerimata, saada makse RÜ-le/TRO-le tagasi, lisades tagasisaatmise põhjuse. Pea tuvastatud vigade
ja abikõlbmatute kulude osas arvestust KA/RKA/RKÜ sisemise arvestuse tabelis.
Korrektse väljamakse puhul aktsepteeri makse SFOS-s, lisa kontrollipõhimõtetes kokkulepitud info KA/RKA/RKÜ sisemisse
arvestusse.
2.1.3. SV, Norra/EMP ja EŠK väljamaksete siseriiklik peatamine ja keelamine
Väljamakset 2. TAO valdkonna ekspert/ TAO riskijuhtimise ja STS § 30 lg 4-6 / ÜSS § 8 lg 2 p. 4 või VV Norra/EMP määrus § 9 lg 2 või EŠK regulatsiooni artikli 12.2 kohaselt nimetatud Osapoolte
e peatamise 1. järelevalve talituse juhataja /Norra/EMP asjaolude ja rikkumisjuhtude sh auditi raport, EK otsuse ning rikkumise või abikõlbmatute kulude ilmnemisel tuvasta väljamakse vahel
asjaolude 3.1 koordinaator/EŠK programmi ekspert peatamise asjaolud ja kogu lisainfot peatamise koosseisu osas, sh kaasa vajadusel TAO jurist. Kujunda esialgne seisukoht kokkulepit
välja- edasiste tegevuste ja maandamismeetmete osas. Vajadusel konsulteeri ka TMO OJ/eksperdiga. ud tähtaeg
selgitamine
Kui seisukoha kujundaja on TAO valdkonna ekspert või Norra/EMP koordinaator või EŠK programmi ekspert, siis kaasa
täiendavalt ka TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja.
Väljamakset 2. TAO valdkonna ekspert/ TAO riskijuhtimise ja Vajadusel korralda väljamaksete peatamise (ja/või väljamaksetest keeldumise) arutamiseks koosolek asjassepuutuvate Osapoolte
e peatamise 1. järelevalve talituse juhataja / Norra/EMP osapooltega (nt KA, RKA, RKÜ, AA, RA ja/või RÜ, PO). Koosolekul tehtud otsus edasta teadmiseks TMO-le. vahel
arutamine 3.2 koordinaator/EŠK programmi ekspert kokkulepit
Vajadusel valmista ette väljamaksete peatamisest/keeldumisest teavitamise kiri RÜ-le või PO-le, kooskõlasta see vahetu juhi ja ud tähtaeg
TAO OJ-ga ning edasta väljasaatmiseks KA/RKA/RKÜ juhile (koopia kirjast TMO OJ-le). Kontrolljäljeks jääb väljamaksete
peatamisest/ keeldumisest teavitamise kiri DHS-s.
Probleemi lahenemisel valmista ette väljamaksete taastamisest teavitamise kiri RÜ-le või PO-le ning määra peatatud maksed
kontrollitavaks (vastavalt ulatusele RÜ, meede, toetuse saaja) või edasta info maksete kontrolli määramiseks kvaliteedieksperdile.
Peatatud 2. Kvaliteediekspert Kontrolli igapäevase kontrolli raames peatatud makseid. Vajadusel saada esitatud maksed tagasi RÜ-le. Jooksev
maksete 1. tegevus
kontroll 3.3
2.2. SFOS-i tagastuste kontroll
Tagastuse 2. Kvaliteediekspert Saab SFOS-st e-kirjaga teavituse projektile lisatud tagastuse kohta (tagastuse sisestamise lõpetamisel). Vaata info läbi ning lisa Jooksev
kontroll 2.1 projekt vajadusel SFOS-s kontrollitavate projektide hulka. tegevus
Tagastuse kontrollimisel täida tagastuse kontroll-leht (TPK lisa 3) vastavalt toimivusanalüüsis kinnitatud kontrollipõhimõtetele ja
lae KL SFOSi tagastuse moodulisse. Vajadusel palu tagastuse sisestajal esitada täiendavat infot ja konsulteeri KA/RKA/RKÜ
teiste ametnikega. Tuvastatud vead märgi sisemises KA/RKA/RKÜ arvestuses ja informeeri tuvastatud puudustest tagastuse
sisestajat, kui on vaja parandusi teha otsuses või SFOS-s.
Vajadusel eemalda projekt SFOS-st alati kontrollitavate projektide nimekirjast ning märgi vastav info KA/RKA/RKÜ sisemisse
arvestusse.
Tagastuste 2. Kvaliteediekspert Kontrolli ja kinnita RTK raamatupidajalt saadud info RÜ-le edastatud, RÜ poolt SFOS-i sisestatud ja KA-le/RKA-le/RKÜ-le 4 tp
laekumise 2.2 kinnitamiseks edastatud tagastuste laekumise kohta. Edastab kinnituse vajaliku infoga RTK raamatupidamisele, et laekumised
kinnitamine oleks RA/PO raamatupidamises õigesti kajastatud. Eksimuste tuvastamisel anna RÜ-le tagasisidet andmete parandamiseks. Kont
rolljäljeks jäävad e-kiri ja kanded SFOS-is.
RTK poolt rakendavate meetmete tagastustel tagasimakse laekumisel sisestab kvaliteediekspert laekumise SFOS-i. Edasta
laekumise kinnitus RTK raamatupidajale, tagastuse sisestanud järelevalve eksperdile ja projektikoordinaatorile.
Tsentraalne 2. Kvaliteediekspert Tee vähemalt kord aastas või kui toimivusanalüüs näeb ette sagedama kontrolli intervalli, siis tihedamalt aruandeaasta Kokkulepit
kontroll 2.3 tagastuste osas tsentraalne kontroll vastavalt toimivusanalüüsis kinnitatud kontrollipõhimõtetele. Fikseeri kontrolli tulemused ud
JIRA-s. tähtajaks
Informeeri tuvastatud puudustest RÜ-d, kui SFOS-s on vaja teha parandusi. Vajadusel palu RÜ-l esitada täiendavat infot.
RTK poolt rakendavates meetmete tagastustes puuduste tuvastamisel edasta info paranduste tegemiseks tagastuse sisestanud
järelevalve eksperdile.
2.3. SFOS-i rikkumiste aruannete menetlemine [4]
Rikkumise 2. Kvaliteediekspert Saab SFOS-st e-kirjaga teavituse projektile (sh EŠK projekti kohta) lisatud rikkumise aruande kohta. Vaata info läbi ning Jooksev
aruannete 3.1 vajadusel lisa projekt (sh EŠK projekti) SFOS-s kontrolli. Tuvastatud puuduse kohta lisa märkus SFOSi rikkumise aruandesse. tegevus
kontroll ja Hankerikkumiste korral kontrolli, kas sama hankega seotud kulusid võib esineda ka teistes projektides ning selle tuvastamisel
järeltegevus teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat.
ed
Norra/EMP projekti rikkumise aruande teavituse järgselt lisa vastav projekt SFOS-s kontrolli, et väljamaksete kontrolli raames
tuvastada võimalikud abikõlbmatud kulud (sisulist rikkumise aruande andmete kontrolli ei teosta).
Teosta rikkumise aruannete jooksvaid, kvartaalseid ja tsentraalseid kontrolle vastavalt toimivusanalüüsis (v.a Norra-EMP)
kinnitatud kontrollipõhimõtetele ja kontrolliplaanile.
Informeeri tuvastatud puudustest RÜ-d kas SFOS-i vahendusel või e-kirja teel, kui rikkumise aruandes on vaja teha parandusi (v.
a Norra-EMP). RTK sisestatud rikkumise aruannete puhul informeeri rikkumise aruande sisestanud järelevalve eksperti.
Jälgi, et puudused saavad etteantud tähtajaks korrigeeritud. Vajadusel edasta meeldetuletus. Kontrolljäljeks jäävad kanded
SFOS-is, KA/RKA/RKÜ sisemises arvestuses ning kanded JIRA-s.
Hankerikku 2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Saades teavituse, et tuvastatud on sama hankerikkumisega seotud kulude esinemine mõnes teises RTK projektis, edasta info 3 tp
misega 3.2 hankerikkumist menetlevale järelevalve eksperdile. Kui hankerikkumisega seotud kulud esinevad mõne teise RÜ rakendatavas
seotud kulu projektis, teavita RÜ-d tuvastatud rikkumistest ning vajadusest algata järelevalvemenetlus. Kontrolljäljeks jääb e-kiri.
esinemine
teises
projektis
Rikkumiste 2. Kvaliteediekspert Koosta rikkumiste statistiline analüüs (sh avalikustamisele kuuluvad rikkumised) vastavalt toimivusanalüüsis kokku lepitud Kokkulepit
statistiline 3.3 ajavahemiku tagant, aga mitte harvem kui 2 korda aastas. Avalikustamisel lähtu põhimõttest, et avalikustada tuleb kõik rikkumise ud
analüüs ja aruanded, mis on avalikustamisele eelneval kuu seisuga lõpetatud. tähtajaks
avalikustami
ne Enne avalikustamist edasta analüüs ja avalikustamisele kuuluvad rikkumised ülevaatamiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve
talituse juhatajale. Kontrolljäljeks on kanded JIRA-s.
2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Vaata avalikustamisele kuuluv informatsiooni üle. Vajadusel tee täiendusi või palu järelevalve eksperdil infot täiendada e-kirja 3 tp
3.4 teel.
2. Kvaliteediekspert Peale kooskõlastuse saamist edasta info kommunikatsioonispetsialistile avalikustamiseks e-kirjaga. 1 tp
3.5
2. Kommunikatsioonispetsialist Lisa avalikustamisele kuuluv informatsioon www.rtk.ee kodulehele. 2 tp
3.6
Rikkumise 2. Kvaliteediekspert Kontrolli 2 kuu jooksul peale kvartali lõppu üle raporteerimisele kuuluvad rikkumise aruanded ja sisesta EL struktuurivahendite Kokkulepit
aruannete 3.7 rikkumise andmed OLAF-i andmebaasi IMS ning EŠK rikkumiste aruanded koonda ja edasta EŠK programmi eksperdile JIRA ud
raporteerimi kaudu. tähtajaks
ne OLAFile
ja EŠKle Teavita kinnitamisõigustega TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat, kui aruanded on OLAF-ile raporteerimiseks ette
valmistatud. Kontrolljäljeks jäävad kanded SFOS-is, IMS-s ja JIRA-s.
Rikkumise 2. Finantshuvide kaitse ekspert Kinnita ettevalmistatud ja andmebaasi IMS sisestatud EL struktuurivahendite rikkumise aruanded. 2 tp
aruannete 3.8
kinnitamine
IMSis
Rikkumiste 2. Programmi ekspert Edasta rikkumiste aruande Šveitsi toetuste büroole ja salvesta saadetud e-kirja JIRA taski juurde. 2 tp
aruande 3.9
esitamine
Šveitsi
toetuste
büroole
2.4. Pettuste ja rikkumiste kahtluste vihjete haldamine [1]
Ülevaate 2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Pea ülevaadet laekunud pettuste ja rikkumiste kahtluste kohta. Jooksev
pidamine 4.1 tegevus
pettuste ja Vajadusel lase TAO järelevalve eksperdil lisada projekt SFOS-s kontrolli.
rikkumiste
kohta Edasta laekunud vihje RÜ-le või RTK meetmes vihjega tegelema määratud järelevalve eksperdile lahendamiseks. Vajadusel küsi
RÜ-lt/TRO-lt täpsustusi ja tagasisidet edastatud juhtumi asjaolude ning lahenduste kohta.
Vihjed võivad laekuda listi
[email protected] kaudu, EŠK vihjed listi
[email protected] kaudu, AFCOS-e
poolt hallatava e-kirja aadressi
[email protected] kaudu või muul moel.
Pettusekahtl 2. AFCOS-e nõunik Edasta laekunud pettusekahtluste ja rikkumiste info TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale e-kirjaga. Jooksev
uste ja 4.2 tegevus
rikkumiste Lähtudes kahtluse sisust otsusta edasine tegevus, sealhulgas politseisse või kaitsepolitseisse pöördumine. Teavita edasisest
info tegevusest AA, TAO ja TMO OJ-t.
edastamine
Info alusel 2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Informatsiooni saamisel otsusta täiendavate tegevuste vajadus, koordineeri nende elluviimist. Kontrolljäljeks jäävad e-kirjad. Jooksev
otsustamine 4.3 tegevus
ja vajalike
tegevuste
elluviimine
2.5 Pankrotimenetluse algatamise ja äriühingu kustutamishoiatuste kontroll
Avalikustatu 2. Kvaliteediekspert Vaata üle Ametlike Teadannete elektroonilises väljaandes avalikustatud teated ja võrdle isikuid registrikoodi alusel infosüsteemis Jooksev
d teadete 5.1 SFOS toetuse saajatega. Kontrolli teostatakse järgmiste teadaannete alaliikide lõikes: tegevus
ülevaatamine
· Äriühingu kustutamishoiatuse teade;
· Pankrotiavalduse läbivaatamise aja ja koha teade;
· Pankrotimenetluse kulude katteks deposiidi maksmise teade;
· Pankroti väljakuulutamise teade;
· Raugemise tõttu pankrotiavalduse menetluse lõpetamise teade.
Kui tuvastad, et teates toodud isikul on toetatud projekte, siis
juhul, kui toetatud projekt on infosüsteemis „rahastatud“ seisundis, teavita koheselt RÜ-d, kes toetuse projekti menetleb.
RTK menetlustes olevate projektide korral teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat ning
projektikoordinaatorit.
juhul, kui toetatud projekt on infosüsteemis „lõpetatud“ seisundis, kontrolli (vajadusel suhtleb RÜ-ga, RTK rakendatavas
meetmes TRO-ga), kas projektile kohaldub kestvusnõue, mille lõpptähtaeg ei ole saabunud. Kui kestvusnõude
lõpptähtaeg on möödunud, teavita kontrolli tulemusest projektikoordinaatorit. Kui kestusnõude lõpptähtaeg ei ole
saabunud, teavita koheselt TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat ja projektikoordinaatorit.
Kontrolljäljeks jääb kanne KA sisemises arvestuses ja e-kirjad.
kui tuvastad, et teates toodud isikul on rohkem kui üks positiivse rahastamisotsuse saanud projekt ja see on teise RÜ kui
RTK poolt menetletud, edasta vastav info RÜ-le kontrollimiseks ja vajalike jätkutegevuste
elluviimiseks.
Juhtumine 2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Saades teavituse tuvastatud juhtumi kohta RTK menetluses olevas projektis, määra juhtum järelevalve eksperdile Kokkulepit
andmine 5.2 lahendamiseks. Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena (vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki ud
järelevalve 3.3 protsessi alapunktile 2). Kontrolljäljeks jääb e-kiri. tähtajaks
eksperdile
lahendamise
ks
Juhtumite 2. Kvaliteediekspert Pea tuvastatud juhtumite kohta ülevaadet KA sisemises arvestuses ja tee vähemalt kord aastas juhtumi hetkeseisu kohta Kokkulepit
kohta 5.3 kokkuvõtte. Saada kokkuvõtte TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale tutvumiseks. ud
ülevaate tähtajaks
pidamine
KA-s
Täiendavad 2. TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja Otsusta täiendavate tegevuste vajadus, koordineerib nende elluviimist. Jooksev
tegevused 5.4 tegevus
[1] Norra/EMP programmide pettuste ja rikkumiste kahtluste haldamine on AFCOS ülesanne (rakendusmäärus artikkel 5.2 paragrahv 5).
[2] SV ja Norra/EMP toimivusanalüüsid koostatakse eraldi. SV analüüsi koostamise vastutaja on toimivusanalüüsi koordinaator ja Norra/EMP analüüsil
koostamise vastutaja on Norra/EMP koordinaator. Punktides, kus on vastutajaks määratud vaid toimivusanalüüsi koordinaator, siis täidab punktis
toodud ülesannet erinevate aruannete osas.
[3] Koolitus-ja arendustegevuse kava RTK Ekstranetis Koolitused
[4] Norra/EMP programmide rikkumiste korrektsuse tagamine on AFCOS ülesanne (rakendusmäärus artikkel 5.2 paragrahv 5).
2.2.2. Norra_EMP TA ja kahepoolsete suhete fondi
koordineerimine ja maksete teostamine ning EŠK TA
meetme makse esitamine ja finantsaruandlus
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert (Norra/EMP-s)
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert (EŠK-s)
Protsess kirjeldab TAO tegevusi Norra/EMP tehnilise abi ja kahepoolsete suhete fondi vahendite
1. Maksete kontrollid kasutamise üle arvestuse pidamisel ja TMO-le ning FMO-le aruandluse esitamisel. RKA-l on kohustus
2. Aruandlus pidada eraldi arvestust TA ja kahepoolsete suhete fondi kulude üle ning anda igal aastal sisend
riigieelarvesse ja riigieelarve strateegiasse. Aluseks on rakendusmääruse peatükid 4, 8 (sh artikkel 8.11),
9 ja artiklid 2.6, 6.11 ning tehnilise abi leping (Technical Assistance Agreement) ja kahepoolsete suhete
fondi leping (Bilateral Fund Agreement).
Kohaldub
Protsess kirjeldab ka TAO tegevusi EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevuse "Toetusmeetme
EŠK ettevalmistamise fondi" ja meetme tegevuse "TA fondi" vahendite kasutamise üle arvestuse pidamisel
Norra_EMP 2014-2021 ning TAO tegevusi TMO-le hüvitistaotluse esitamisel. RKÜ-l on kohustus pidada eraldi arvestust EŠK TA
meetme 1.3 meetme tegevuse "Toetusmeetme ettevalmistamise fondi" ja meetme tegevuse "TA fondi"
vahendite kasutamise üle ning anda igal aastal sisend riigieelarvesse ja riigieelarve strateegiasse.
Aluseks on EŠK regulatsiooni 5. peatükk "Tehniline abi" ja RKÜ ning Šveitsi vahel sõlmitud TA leping,
mis on aluseks toetusmeetme ettevalmistamise fondi ja tehnilise abi fondi loomiseks. Protsessipunkt ei
kohaldu teistele TPK meetmetele.
1.1. LÜHENDID
Nr Vast Tegevus Tähtaeg
utaja
1. Maksete kontrollid
1.1. Makse kontroll SFOSis meetme nr 2014-2021.1.1 "Kahepoolsete suhete fond" kulude hüvitamisel
1. Norr Teosta SFOS-i edastatud makse andmete õiguse ja täielikkuse kontrolli vastavalt kuludokumentide Makset menetletakse kokku
1.1 a valimimetoodikale (TPK lisa 4) ja kasuta makse menetlemiseks makse KL-le (TPK lisa 12). Makse esitamisest kuni kinnitamiseni
/EM kuludokumentide loetelu kontrolli seejuures 100% ulatuses. Makse menetlemine toimub vastavalt TPK 3 osa mitte kauem kui 90 kalendripäeva.
P alapeatüki 3.2 protsessipunktile 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess.
koor Juhul kui makses on puudusi või
dina Suuna riigihangete korral hanke kontrolli TAO riigihangete kontrolliüksusele SFOS töölaua kaudu vastavalt TPK 3. kulude abikõlblikkuse üle
ator osa alapeatüki 3.2 protsessipunktile 3.2.2. „Riigihangete kontrolli protsess“. otsustamiseks on vaja lisateavet,
võib RKA projekti koordinaator
Rikkumise kahtlustest ja rikkumistest teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat. Kontrolljäljeks pikendada makse menetlemise
jäävad kanded SFOS-is ja JIRA-s. tähtaega puuduste kõrvaldamise
või dokumentide või teabe
esitamise aja võrra, teatades
sellest TS-le
1. TAO Rikkumise kahtluse korral suuna mittevastavuse menetluse algatamiseks tööülesande järelevalve eksperdile. TPK 3. osa alapeatüki 3.3
1.2 riskij Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetluse algatamisega (TPK 3. osa alapeatüki 3.3 protsessi alapunktis 2 ettenähtud
uhti protsessi alapunktile 2). tähtaegadele
mise
ja Vastavalt Norra/EMP rakendusmääruse artikli 13.2 punktile 3 projekti eelarve ei vähene rikkumise võrra. Rikkumise
järel võrra vähendatud summa ulatuses võib projektis esitada teisi abikõlblikke kulusid.
eval
ve Kontrolljäljeks jäävad kanded JIRA-s ja e-kiri.
talitu
se
juhat
aja
1.2. Makse esitamine ja kontroll TA kasutamisel
Kohaldub SFOS meetmele nr 2014-2021.1.4 "Norra ja EMP tehniline abi". Punkti 1.2 alapunktid 1.2.1-1.2.2 kohalduvad EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevusele
"TA fond".
1. Norr Kinnita Norra/EMP TA kulud/ EŠK TA fondi kulud RTIPis/FITEKis, kuhu lisatakse ka vastav tõendusmaterjal. Kontrol Jooksvalt
2.1 a ljäljeks jäävad kanded RTIP-s ja FITEK-s ning materjalid Sharepointis.
/EM
P
koor
dina
ator/
EŠK
prog
ram
mi
eksp
ert
1. Norr Võta aruanne SAP BO keskkonnast ja täienda/paranda vastavalt e-toetuse impordivormile. Edasta läbi E-toetuse Norra/EMP programmis ühe kuu
2.2 a keskkonna makse. jooksul pärast aruandlusperioodi
/EM lõppu; EŠK-s vastavalt maksete
P Norra/EMP programmis vähemalt 2x aastas: hiljemalt 31.07 (30.06 seisuga) ja hiljemalt 31.01 (31.12 seisuga). prognoosile
koor
dina EŠK TA fondi kulud esitatakse vähemalt kord kvartalis, kuid mitte tihedamini kui kord kuus.
ator/
EŠK Kontrolljäljeks jääb makse e-toetuses, materjalid Sharepointis ja Jira task.
prog
ram
mi
eksp
ert
1. Norr Teosta SFOS-i edastatud makse andmete õigsuse ja täielikkuse kontrolli ja kasuta makse menetlemiseks KL-te Ühe kuu jooksul pärast
2.3 a (TPK lisa 12). Makse KD loetelu kontrolli 100% ulatuses. Ei teosta KD kontrolli makse KL2 alusel, ei teosta aruandlusperioodi lõppu
/EM lepingute täitmise kontrolli makse KL4 alusel ja ei kasuta KD valimimetoodikat makse menetlemisel. Makse
P menetlemine toimub vastavalt TPK 3 osa alapeatüki 3.2 protsessipunktile 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess. Ma
koor kse menetlemise käigus SFOSis kontrolli sisestatud andmete korrektsust ja kooskõla SAPi andmetega.
dina Riigihangete korral veendub, et hankeleping on SFOSi sisestatud ja kuludega seotud. Suuna riigihangete korral
ator hange kontrolli TAO riigihangete kontrolliüksusele SFOS töölaua kaudu vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2
protsessipunktile 3.2.2. „Riigihangete kontrolli protsess“.
Rikkumise kahtlustest ja rikkumistest teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat. Kontrolljäljeks
jäävad SFOS kanded, materjalid Sharepointis ja e-kiri.
1. TAO Rikkumise kahtluse korral suuna mittevastavuse menetluse algatamiseks tööülesanne järelevalve eksperdile. Vastavalt ptk-s 3.3 ettenähtud
2.4 riskij Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetluse algamisega (TPK 3. osa alapeatüki 3.3 tähtaegadele
uhti protsessi alapunktile 2).
mise
ja Norra/EMP korral vastavalt rakendusmääruse artikli 13.2 punktile 3 projekti eelarve ei vähene rikkumise võrra.
järel Rikkumise võrra vähendatud summa ulatuses võib projektis esitada teisi abikõlblikke kulusid. Kuna antud juhul on
eval Norra/EMP korral nii TS kui ka RÜ RKA, võib finantskorrektsiooni otsuse vormistada lihtsustatud kujul.
ve
talitu
se
juhat
aja
2. Aruandlus
2.1. Norra/EMP finantsvahearuande ja EŠK hüvitistaotluse koostamine
Kohaldub Norra/EMP tehnilise abi ja kahepoolsete suhete fondi finantsvahearuande koostamisele ja EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevuse "TA fondi"
hüvitistaotluste koostamisele.
2. Norr Norra/EMP programmi korral SAP BO keskkonnas genereeri aruanne (RP007) ja koosta Norra/EMP Ühe kuu jooksul peale
1.1 a finantsvahearuanne vastavalt ette antud vormile FMO infosüsteemis Grace. Norra/EMP tehnilise abi ja aruandlusperioodi lõppu
/EM kahepoolsete suhete fondi kasutamise kohta koosta eraldi aruanded.
P
koor EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevuse "TA fondi" korral SAP BO keskkonnas genereeri finantsaruanne (RP007),
dina täidab EŠK TA hüvitistaotlus vastavalt Šveitsi toetuse bürooga kokku lepitud vormile. Menetlus jätkub vastavalt
ator/ TPK protsessile "2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse
andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess".
EŠK
prog Igas kalendriaastas on kaks Norra/EMP programmi finantsvahearuande/ EŠK hüvitistaotluse perioodi: 1. jaanuar –
ram 30. juuni ja 1. juuli – 31. detsember.
mi
eksp
ert
2. RKA Norra/EMP programmi korral allkirjasta paberil finantsvahearuande. 3 tp
1.2 juht
2. Norr Kinnita finantsvahearuande FMO infosüsteemis Grace ja esita DHS kaudu allkirjastatud finantsvahearuanne Norra 31. juuliks ja 31. jaanuariks
1.3 a /EMP SA juhatajale. Kontrolljäljeks jäävad finantsvahearuande materjalid Graces, DHS-s ja Sharepointis.
/EM
P
koor
dina
ator
2.2. Norra/EMP strateegiline aruanne (Strategic Report)
2. Norr Koosta igal kalendriaastal vastavalt rakendusmääruse artiklitele 2.6, 4.6.2, 6.11 ja 8.11.10 ning kahepoolsete Kord aastas hiljemalt 2 kuud enne
2.1 a suhete fondi lepingu (Bilateral Fund Agreement) artiklile 2.6 ja tehnilise abi fondi lepingu (Technical Assistance aastakoosoleku toimumist
/EM Agreement) artiklile 2.5 FMO ette antud vormil Norra/EMP strateegiline aruanne (vt ka peatükki 2.3.10), kus on
P toodud ka info kahepoolsete suhete fondi ja tehnilise abi fondi kasutamise kohta. Kontrolljäljeks jääb Norra/EMP
koor strateegiline aruanne Sharepointis.
dina
ator
2. FMO Anna oma tagasiside. Kontrolljäljeks jäävad aastakoosoleku protokollid Sharepointis ja materjalid RTK veebis. Aastakoosolekul
2.2
2.2.3. Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise
protsess
Protsessiomanik
TAO teenuse arendamise ekspert
Vastavalt EL finantsmääruse ((EL, Euratom) 2024/2509) artikli 63 lõikele 5 ja kooskõlas ÜSM_2021 art
74 lg 1 punktidega e ja f tuleb EK-le SV raames esitada iga aasta 15. veebruariks aruandeaasta kohta
järgnevas tabelis toodud aruanded. Antud protsess ei kohaldu RE/Kliima meetmetele, Norra/EMP-le ja
EŠK-le.
Kohaldub
SV
2021-2027 RRL
1.1. LÜHENDID
Aruande nimi Koos Allkirj Sisu Tähtaeg
taja astaja
Kulude sertifitseerimise aastaaruanne KA KA juht Aruandlusaastal EK-le esitatud rahataotluste koondaruanne, kus on toodud ka ülevaade 15.
(TM aruandest maha arvatud nõuetele mittevastavatest kuludest. veebru
O) ar
Juhtkonna kinnitus KA KA juht Juhtkonna kinnitusega kinnitatakse, et TMO koostatud sertifitseeritud kulude aastaaruanne on 15. ve
(TAO) korrektne, juhtimis- ja kontrollisüsteemid toimivad. ebruar
Auditeeriva asutuse arvamus ja AA AA juht 1) Tehakse ülevaade süsteemiaudititest ning aruandlusaasta sertifitseeritud kuludega 15.
auditeerimise aastaaruanne (RM) seotud projektiaudititest. veebru
ar
2) Antakse hinnang TMO koostatud sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna
kinnitusele.
3) Antakse hinnang juhtimis- ja kontrollisüsteemi toimimisele.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. TAO järelevalve Kontrolli ja vajadusel palu RÜ-del täiendada SFOS-i sisestatud lootusetute tagasinõuete infot, mis on sisendiks TMO Jooksvalt
ekspert (rikkumised- poolt koostatavale kulude sertifitseerimise aastaaruandele (vt protsessipunkt 2.2.6).
tagastused)
2. TMO ekspert Koosta kulude sertifitseerimise aastaaruande projekt vastavalt töökorra protsessipunktile 2.2.6. Rahavoogude 15. jaanuar
planeerimise, toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning
väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsess ning esita see TAO OJ-le ja AA juhile.
3. TAO teenuse Koosta töökorra protsessipunkti 2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja 5. veebruar
arendamise ekspert Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus kohase toimivusanalüüsi eel
(edaspidi MD nõu alusel juhtkonna kinnituse projekt.
koordinaator)
4. TMO ekspert, AA Sisesta aruanded SFC2021 infosüsteemi. 2 tp
5. KA juht, AA juht Allkirjasta ja kinnita aastaaruanded SFC2021 süsteemis. 2 tp
6. KA juht/TMO juht Saada aastaaruanded SFC2021 infosüsteemis. 15. veebruar
/TMO ekspert/MD [1]
koordinaator
7. MD koordinaator Vajadusel korralda järeltegevuste elluviimise seoses EK-lt tulnud lisaküsimuste või kommentaaridega. Osapoolte
vahel
kokkulepitud
tähtaeg.
[1] Juhul, kui EK-le materjalide esitamise osas küsitakse ajapikendust, lähtutakse uuest kuupäevast, mis ei saa olla hilisem kui 1. märts. Kui
pikendatakse EK-le materjalide esitamise tähtaega, siis pikenevad automaatselt selle protsessi teiste etappide tähtajad.
2.2.4. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditite ning
projektiauditite aruannete koostamises osalemise ning
järeltegevuste teostamise tagamise ja kontrollimise
protsess
Protsessiomanik
TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja
Protsessiga kehtestatakse kord, kuidas KA/RKA/RTK/RKÜ osaleb auditi aruannete projektide
1. JKS auditi läbiviimises koostamisel, teostab ja jälgib auditite järeltegevuste täitmist RTK-s, RA-des, PO-des ja RÜ-des ning
osalemine ja lõpparuande hindab nende piisavust. Auditite protsessi korrektse ja tähtaegse elluviimise eest vastutab TAO
projekti kommenteerimine riskijuhtimise ja järelevalve talitus, kaasates tegevuste elluviimisesse vajalikud osapooled. Protsessi
2. JKS auditite/välisauditite elluviimisel tuleb juhinduda Vabariigi Valitsuse määrusest "Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu
järeltegevuste piisavuse ühtekuuluvuspoliitika fondide vahendite kasutamise auditeerimine" ning KA juhendist „Juhendmaterjal
hindamine juhtimis- ja kontrollisüsteemide ning projektiauditite järeltegevuste menetlemiseks .“
3. Projektiauditite läbiviimises
osalemine ja lõpparuande
projekti kommenteerimine
4. Projektiauditite
järeltegevuste tähtajast
kinnipidamise tagamine ja
kontrollimine
Kohaldub
SV
EŠK
NORRA_EMP 2014-2021
1.1. LÜHENDID
Nr Vastutaja Tegevus Täht
aeg
1. JKS auditi läbiviimises osalemine ja lõpparuande projekti kommenteerimine
1. TAO juhataja Kui RTK-d on teavitatud JKS auditi läbiviimise alustamisest ning auditeeritav on KA/RKA/RKÜ, edastab TAO juhataja e-kirjaga 2 tp
1. /TRO juhataja algatamiskirja TAO vastutavale eksperdile/ juristile/TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale (edaspidi TAO auditi kontaktisik).
/TMO Kui auditeeritakse KA-d RÜ ülesannete täitmisel või RKÜd RÜ ülesannete täitmisel, edastab TRO juhataja algatamiskirja TRO talituse
juhataja juhatajale/koordinaatorile (edaspidi TRO auditi kontaktisik).
EK, NMFA, FMC, Euroopa Kontrollikoja, Riigikontrolli vm (edaspidi välisaudit) poolt teostatavate auditite puhul on kontaktisikuks TAO
teenuse arendamise ekspert või TMO ekspert (üksnes TMO valdkonda puudutavate auditite puhul on kontaktisik TMO-st).
1. TAO/TRO Teavita e-kirjaga auditeerijaid enda kontaktisikuks olemisest ning vasta JKS auditi läbiviimise ajal tekkinud küsimusele, kaasates Ette
2. /TMO auditi vajadusel vastamiseks teisi TAO/TRO töötajaid. antu
kontaktisik d
tähta
jaks
1. TAO juhataja Kui RTK-le on saadetud auditi lõpparuande projekt kommenteerimiseks ja auditeeritav on KA/RKA/RKÜ, edastab TAO juhataja aruande 2 tp
3. /TRO juhataja projekti auditi eest vastutavale TAO kontaktisikule kommenteerimiseks. Kui auditeeritakse KA-d RÜ ülesannete täitmisel, edastab TRO
/TMO juhataja aruande projekti auditi eest vastutavale TRO auditi kontaktisikule kommenteerimiseks.
juhataja
Kui auditeeritav on olnud RA, RÜ või PO, kes peab vajalikuks kaasata KA-d/RKA-d/RKÜ-d auditi aruande projekti kommenteerimise
faasis (juhul, kui auditi lõpparuande projektis on antud lõpphinnang kategooria III või IV), edastab TAO juhataja auditi lõpparuande
projekti TAO valdkonna eksperdile ja teadmiseks riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale. Kontrolljäljeks jääb tööülesanne JIRA-s.
1. TAO/TRO/ Korralda auditi lõpparuande projekti kommenteerimine Sharepointis, kaasates vajadusel teisi TAO/TRO töötajaid. Kujunda RTK 5 tp
4. TMO auditi seisukoht auditi lõpparuande projekti kohta, kooskõlastades see eelnevalt TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajaga. Kui enne
kontaktisik välisauditi korral on auditeeritavaks on RA, RÜ või PO, edasta auditi lõpparuande tööversioon auditeeritavale e-kirja teel. Koordineeri audit
auditi aruande projektile seisukohtade andmist kaasates vajadusel RÜ, RA, PO ja KA/RKA/RKÜ eksperte. Kontrolljäljeks jäävad ile
tööülesandega seotud kanded JIRA-s. esita
mise
tähta
ega
1. TAO Veendu, et auditi lõpparuande projekti kommenteerimisse Sharepointis on kaasatud olnud kõik asjakohased TAO/TRO osapooled ja 3 tp
5. riskijuhtimise kooskõlasta RTK ühtne seisukoht ja edasta AA-le.
ja järelevalve
talituse
juhataja
2. JKS auditite/välisauditite järeltegevuste piisavuse hindamine
2.1 TAO Tutvu JKS auditi lõpparuandega ning hinda selles toodud tähelepanekute ja soovituste asjakohasust, kaasates vajadusel teisi Osa
riskijuhtimise asjassepuutuvaid KA/RKA/RKÜ/RTK osapooli. Juhul kui on vajalik täiendavate tegevuste teostamine, siis korralda täiendavate KA/RKA poolt
ja järelevalve /RKÜ poolsete tegevuste elluviimine ning kui järeltegevusi peab ellu viima auditeeritav, taga järeltegevuste täitmine vastavalt e
talituse kehtestatud juhenditele. vahe
juhataja l
Tähelepanekuga JKS auditi osas ava tööülesande JIRA-s ning suuna auditi lõpparuanne järeltegevuste teostamiseks vastutavale TAO kokk
eksperdile/Norra/EMP koordinaatorile/EŠK programmi eksperdile, infoks kvaliteedieksperdile. Välisauditite osas ava tööülesanne JIRAs. ulepi
tud
tähta
eg.
2.2 TAO ekspert Salvesta JKS auditi lõpparuanne toimivusanalüüsi sisendmaterjalide kataloogi ning kasuta auditi lõpparuandes toodud informatsiooni 5 tp
/Norra/EMP toimivusanalüüsi koostamisel.
koordinaator
/EŠK
programmi
ekspert
2. Kvaliteedieks Jälgi auditi järeltegevuste täitmist. Edasta auditeeritud RA-le või RÜ-le või PO-le tähtaega meelde tuletava sisuga e-kiri tähelepanekute Jook
3 pert kohta, mille osas pole järeltegevusi SFOS-i sisestatud, arvestades piisava ajavaruga enne järeltegevuse tähtaja saabumist (soovitavalt 1 sev
kuu ette, olenevalt audiitori määratud tähtaja pikkusest). tege
vus
Kui auditeeritud on KA-d/RKA-d/RKÜ-d või on järeltegevusi KA-le/RKA-le/RKÜ-le tehtud mõne muu asutuse JKS auditi raames, uuri
järeltegevuste seisu kohta vastutavalt TAO eksperdilt või Norra/EMP koordinaatorilt või EŠK programmi eksperdilt.
Kui auditeeritav on järeltegevused SFOSi sisestanud, kaasa hinnangu andmiseks TAO valdkonna ekspert. Anna vastutavaks määratud
TAO eksperdile hinnangu andmiseks aega esialgu 20 tp.
2.4 TAO ekspert/ Analüüsi ja anna hinnang järeltegevuste piisavusele SFOS-i sisestatud info ning tõendusmaterjali alusel, kaasates hinnangu andmisel 20 tp
Norra/EMP vajadusel TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse järelevalve riskieksperdi ja teisi valdkonna eest vastutavaid KA/RKA/RKÜ eksperte
koordinaator/ /juriste. Küsimuste korral suhtle vajadusel auditeeritava, AA või teiste asjasse puutuvate asutustega. Taga KA/RKA/RKÜ seisukoht
teenuse soovituse rakendamise kohta üldjuhul 20 tp jooksul alates auditi saamisest. Järeltegevuste mittepiisavuse korral palu auditeeritaval
arendamise esitada täiendavaid tõendeid või saada auditeeritavale tagasi täiendavateks tegevusteks. Salvesta täiendavalt saadud tõendusmaterjal,
ekspert/TMO mida SFOS-i ei ole võimalik lisada, Sharepointi auditite kasuta või JIRA-sse. Vasta kvaliteedieksperdile e-kirja teel ning anna teada, kas
ekspert/ EŠK järeltegevused on olnud piisavad või mittepiisavad. Kinnita järeltegevused SFOS-is ja suuna tähelepanek AA-le hindamiseks.
programmi
ekspert
2.5 TAO ekspert/ Kui järeltegevuste vastutajaks on TAO ekspert/Norra/EMP koordinaator/EŠK programmi ekspert/TMO ekspert/ , teosta vastavad Täht
Norra/EMP järeltegevused ja teavita JIRA kaudu oma otsest juhti ja TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat. Seejärel kinnita aeg
koordinaator järeltegevused SFOS-is. Suuna tähelepanek AA-le hindamisele. Salvesta tõendusmaterjal SFOS-i ja Sharepointi auditite kausta või vast
/TMO JIRA-sse". avalt
ekspert/ EŠK audit
programmi i
ekspert järelt
egev
use
tähta
jale
2. TAO teenuse Koonda välisauditis auditeeritavatelt laekunud vastused ja koosta auditi läbiviijale vastuskiri e-kirja teel tähelepanekute järeltegevuste
6 arendamise teostamise (sh tõendusmaterjalid) või eriarvamusele jäämise osas, kooskõlastades hinnangu TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse
ekspert/Norra juhataja ning TAO OJ-ga.
/EMP
koordinaator/
EŠK
programmi
ekspert
2.7 Kvaliteedieks Kui AA jaoks ei ole järeltegevused piisavad ning AA esitab täiendavad nõuded, koordineeri KA/RKA/RKÜ poolset osalemist täiendavate 5 tp
pert parendustegevuste planeerimisel ning edasta täiendavad tõendusmaterjalid TAO valdkonna eksperdile/ Norra/EMP koordinaatorile/EŠK
programmi eksperdile e-kirjaga piisavuse hindamiseks.
Piisavuse hindamine toimub vastavalt punkti 2 alapunktides 2.4 ja 2.5 kirjeldatule.
Kui järeltegevused on piisavad ja AA sulgeb tähelepaneku, siis annab sellest Jira kaudu teada "TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse
juhatajale ning auditi tähelepanekute eest vastutanud TAO eksperdile/ Norra/EMP koordinaatorile/EŠK programmi eksperdile/TMO
eksperdile. Järeltegevuse kontrolljäljeks jäävad kanded SFOS-s.
Välisauditite korral auditi läbiviijalt järeltegevuste lõpetamise kirja saabudes lisa see JIRASSe ning sulge KA/RKA/RKÜ poolt audit.
Üksnes TMO valdkonda puudutavate auditite puhul viib tegevusi ellu TMO ekspert.
2.8 TAO Kui auditi finantsmõjuga tähelepanekust tekib erimeelsus, mida ei ole võimalik lahendada, algatab ja koordineerib kaasuse Osa
riskijuhtimise lahendamatuks kuulutamise protsessi. Kaasust menetletakse edasi vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessipunkti "2.2.5. Juhtimis- poolt
ja järelevalve ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega e
talituse tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess" alapunktile 2 „Lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamine ja vahe
juhataja administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekutega seotud finantskorrektsioonide tasumise korraldamine“. l
kokk
ulepi
tud
tähta
eg.
2.9 Kvaliteedieks Pea ülevaadet ja vajadusel ajakohasta 3 korda aastas (vastavalt KA poolt koostatud auditite läbiviimist reguleerivas juhendis toodud 3
pert tähtaegadele) ülevaade JKS auditite järeltegevuste hetkeseisust ja võimalikest probleemidest, mis takistavad JKS tähelepanekute kord
sulgemist. Koostöös TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja ja teiste seotud osapooltega mõtle välja tegevused, mis viib a
tähelepanekute sulgemiseni. Vajadusel kooskõlastatakse tegevused TAO OJ-ga. Kontrolljäljeks jäävad kanded JIRA-s ja e-kirjad. aast
as
2. TAO Edasta ülevaade hetkeseisust koos planeeritavate tegevustega informatsiooniks TMO-le ning vajadusel RM RO-le ja AA-le. Kontrolljäljek 3
10 riskijuhtimise s jäävad kanded JIRA-s ja e-kirjad. kord
ja järelevalve a
talituse aast
juhataja as
3. Projektiauditite läbiviimises osalemine ja lõpparuande projekti kommenteerimine
3.1 AA Teavita RTK-d projektiauditi läbiviimise alustamisest e-kirjaga.
3.2 TRO juhataja Edasta algatamiskiri TRO talituse juhatajale/koordinaatorile (edaspidi TRO auditi kontaktisik) e-kirjaga, teadmiseks TAO riskijuhtimise ja 2 tp
järelevalve talituse juhatajale.
3.3 TRO auditi Teavita AA-d enda kontaktisikuks olemisest ning vasta projektiauditi läbiviimise ajal tekkinud küsimusele e-kirjaga, kaasates vajadusel Ette
kontaktisik vastamiseks teisi TAO/TRO töötajaid, sh hangetega seotud küsimustes kaasa vastamisse TAO riigihangete kontrollüksuse juht. antu
d
tähta
jaks
3.4 AA Edasta projektiauditi lõpparuande projekt RTK-le kommenteerimisele e-kirjaga. Kokk
u-
lepit
ud
tähta
jaks
3.5 TRO juhataja Edasta projektiauditi lõpparuande projekt TRO auditi kontaktisikule ning TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale 2 tp
kommenteerimiseks e-kirjaga.
3.6 TAO Korralda auditi lõpparuande projekti kommenteerimine, kaasates asjakohased TAO/TRO töötajad, sh hangetega seotud tähelepanekute Ette
riskijuhtimise kommenteerimisel kaasa alati TAO riigihangete kontrollüksuse juht. antu
ja järelevalve d
talituse Kooskõlasta RTK ühtne seisukoht ning esita lõpparuanne kommentaarid AA-le. Kontrolljäljeks jäävad kanded JIRA-s ja e-kiri. tähta
juhataja jaks
Kui etteantud tähtajaks RTK poolse seisukohta kujundada pole võimalik, taotle tähtaja pikendamist.
3.7 TAO Kui auditi lõpparuande projekti kommenteerimisele järgneb AA poolt kokkukutsutud ümarlaud, taga, et ümarlaual osalevad asjakohased 3 tp
riskijuhtimise osapooled (lisaks asjakohasele RTK ja auditi esindajale teavitatakse ümarlauast ka meetme RA esindajat, kelle osalemine on
ja järelevalve vabatahtlik).
talituse
juhataja Taga vajaduse korral, et toimunud arutelude ja kokkulepete kohta koostatakse ümarlaua protokoll/kokkuvõte, mis sisaldab osapoolte
seisukohti (vajadusel lisatakse protokollile/kokkuvõttele asjakohased tõendusmaterjalid). Protokoll/kokkuvõte säilitatakse JIRA auditi
kaustas. Saada ümarlaua protokoll/kokkuvõte e-kirja teel kõikidele osapooltele ning teadmiseks SA-le.
3.8 AA Edasta RTK-le projektiauditi lõpparuanne RKA-le/KA-le/RKÜ-le DHS-s. Kokk
u-
lepit
ud
tähta
jaks
3.9 TRO juhataja Edasta saabunud lõpparuanne e-kirjaga teadmiseks TRO talituse juhatajale/TRO auditi kontaktisikule/TRO juhatajale ning TAO 2 tp
/TRO auditi riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale või muule vajalikule osapoolele.
kontaktisik
/TAO juhataja
3. TAO Finantsmõjuga tähelepanekuga lõpparuande osas edasta lõpparuanne KA kontrolle teostavale kvaliteedieksperdile projekti alati kontrolli 2 tp
10 riskijuhtimise määramiseks ning määra juhtum lahendamiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse järelevalve eksperdile (menetlus jätkub TPK 3.
ja järelevalve osa alapeatüki 3.3 protsessis kirjeldatud järelevalvemenetlusena). Kui projektiauditi raames on tähelepanekuid tehtud KA/RKA-le/RKÜ-le
talituse /RTK-le, suuna tähelepanek lahendamiseks TAO eksperdile/ Norra/EMP koordinaatorile/EŠK programmi eksperdile/ RTK vastava
juhataja valdkonna eksperdile. Kontrolljäljeks jäävad kanded JIRA-s ja e-kiri.
3. Kvaliteedieks Määra projekt SFOS-is kontrollitavaks vastavalt kinnitatud kontrollipõhimõtetele. Lisa projekt kontrolli ning jälgi, et juhtumi kohta Koh
11 pert esitatakse 10 tööpäeva jooksul SFOSi rikkumise aruanne. Vajadusel saada juhtumit lahendavale järelevalve eksperdile meeldetuletus e- eselt
kirjaga.
10
tp
audit
i
arua
nde
saa
mise
st
4. Projektiauditite järeltegevuste tähtajast kinnipidamise tagamine ja kontrollimine
4.1 AA Teosta projektiauditite järeltegevuste piisavuse hindamist kolm korda aastas vastavalt juhendis „Juhendmaterjal juhtimis- ja 3
kontrollisüsteemide ning projektiauditite järeltegevuste menetlemiseks“ toodud tähtaegadele, sh arvestades kvaliteedieksperdi poolt e- kord
kirja teel saadud sisendit järeltegevuste teostamise hetkeseisu kohta. a
aast
as
4.2 Kvaliteedieks Edasta hiljemalt 2 nädalat enne auditite järeltegevuste tähtaega RÜ-le/TRO-le (vajadusel RA-le) või PO-le meeldetuletus järeltegevuste 10 tp
pert sisestamiseks SFOS-si.
Kui RTK projektiauditi järeltegevuse teostamine on suunatud järelevalve eksperdile lahendamiseks, uuri järeltegevuste hetkeseisu kohta
järelevalve eksperdilt ja anna teada lähenevast järeltegevuste SFOS-si sisestamise tähtajast. Kui järeltegevused on teostatud, aga infot
ei ole SFOS-i sisestatud, palu need nõuetekohaselt sisestada. Kui järeltegevuste teostaja ei jõuta tähtajaks SFOS-si järeltegevusi
sisestada, anna korraldus paluda AAlt tähtaja pikendamist.
Hinda järeltegevuse teostamise piisavust SFOS-is, kaasa hinnangu andmiseks vajadusel TAO valdkonna ekspert, Norra/EMP
koordinaator, EŠK programmi ekspert, TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja ja/või järelevalve riskiekspert.
Saada AA-le e-kirja teel info, palvega AA-l hinnata SFOS-i sisestatud järeltegevuste piisavust.
Kui järeltegevuste teostamise ja selle vajalikkuse osas jäävad osapooled eriarvamusele, edasta info TAO riskijuhtimise ja järelevalve
talituse juhatajale, kes koostöös TAO juhatajaga lepib kokku erimeelsuse lahendamise eest vastutava(d) KA/RKA/RKÜ ametniku(d).
4.3 TAO Kui AA või RÜ/RA/PO soovib saada kaasuses KA/RKA/RKÜ/RTK seisukohta, koordineeri seisukoha kujundamist, kaasates seisukoha 30 tp
riskijuhtimise kujundamiseks asjakohaseid osapooli TAO-st. Edasta seotud osapooltele KA/RKA/RKÜ lõplik seisukoht üldjuhul 30 päeva jooksul.
ja järelevalve
talituse Suhtle tekkinud erimeelsuse osas osapooltega (AA, KA, RKA, RKÜ, RA, RÜ/PO) ning juhul kui on näha, et osapooled ei suuda
juhataja omavahel kokkuleppele jõuda, korralda ümarlaud, arutamaks erimeelsusega seotud tähelepaneku lahendamisvõimalusi. Kaasa
ümarlaua koosolekule asjakohased TAO valdkonna eksperdi(d) ja juristi(d) ning hangetega seotud küsimuses TAO riigihangete
kontrollüksuse juht. Kontrolljäljeks jäävad kanded JIRA-s ja e-kiri.
4.4 TAO Kujunda erimeelsuse osas KA/RKA/RKÜ/RTK seisukoht, kooskõlastades see oma vahetu juhi, TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse Kokk
valdkonna juhataja ning TAO juhiga. ulepi
ekspert / tud
TAO Ümarlaua toimumise korral kujunda KA/RKA/RKÜ/RTK seisukoht ümarlaua arutelu toimumise ajaks. tähta
riigihangete jaks
kontrollüksus Taga, et toimunud arutelude ja kokkulepete kohta koostatakse ümarlaua protokoll/kokkuvõte, fikseerides erimeelsuse sisu,
e juht/jurist järeltegevused ja võimaliku (kompromiss) lahenduse (sh vajadusel fikseeritakse abikõlbmatute kulude korral ka katteallikas, kui toetust
toetuse saajalt tagasi nõuda ei saa ning selguma peab, kas vajalik on katte taotlemine Vabariigi Valitsuse sihtotstarbelistest reservist või
on tegemist valdkonna eest vastutava ministeeriumi oma kuluga). Vajadusel lisa protokollile/kokkuvõttele asjakohased tõendusmaterjalid.
Kooskõlasta protokoll osapooltega. Peale kooskõlastamist edasta protokoll järelevalve eksperdile.
4.5 Kvaliteedieks Lisa protokoll JIRA-sse projektiauditi juurde ning edasta teadmiseks TMO-le. 2 tp,
pert jook
Pea ülevaadet ümarlaua arutelul olnud juhtumitest ja jälgi, et juhtumid saavad lahendatud ümarlaual kokkulepitud viisil. Vajadusel sev
saadab RÜ/RA/PO-le meeldetuletuse. Kui juhtumit ei lahendata ümarlaual kokkulepitud viisil, teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve tege
talituse juhatajat. vus
4.6 TAO Saades info, et juhtumit ei lahendatud kokkulepitud viisi ning on näha, et erimeelsust ei ole võimalik lahendada, algata kaasuse 5 tp
riskijuhtimise lahendamatuks kuulutamise protsessi. Kaasust menetletakse edasi vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessi punkti "2.2.5. Juhtimis-
ja järelevalve ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega
talituse tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess" alapunktile 2 „Lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamine ja
juhataja administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekutega seotud finantskorrektsioonide tasumise korraldamine“. Kontrolljälje
ks jäävad kanded JIRA-s.
2.2.5. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste
likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni
vigadest ja erimeelsustega tähelepanekutest tulenevate
finantskorrektsioonide menetlemise protsess
Protsessiomanik
TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja
Protsessi eesmärgiks on:
1. Olulised puudused JKS-is
ning maksete peatamine Sätestada KA/RKA/RKÜ/ RTK tegevus lahenduse leidmiseks juhul kui juhtimis- ja
2. Lahendamatuks kontrollisüsteemis on tuvastatud olulised puudused, mille tulemusel on maksed peatatud või on
erimeelsuseks tunnistamine oht maksete peatamiseks.
ning administratsiooni vigade Reguleerida administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekute tasumise
ja erimeelsustega auditite korraldamist.
tähelepanekutega seotud
finantskorrektsioonide Antud protsessipunkt kohaldub vahendatavatele välistoetustele; seejuures vahendatavate välistoetuste
tasumise korraldamine all mõeldakse siinkohal riigisisest rakendussüsteemi omavaid toetusskeeme, kus välistoetuse vahendaja
annab riigisiseselt kokku lepitud valdkondade tegevustele määratletud tingimustel välistoetuse edasi.
Vahendatavateks välistoetusteks on näiteks: ERF, ESF, Ühtekuuluvusfond, EMP- Norra
Finantsmehhanismid, EŠK, uuel perioodil lisandunud Õiglase Ülemineku Fond ja Moderniseerimisfond.
Kohaldub
Protsessipunkt ei kohaldu RE meetmetele ja kliima meetmetele (välja arvatud Moderniseerimisfondi
meetmetele).
SV
EŠK
NORRA_EMP 2014-2021
Moderniseerimisfond
1.1. LÜHENDID
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1. Olulised puudused JKS-is ning maksete peatamine
1.1 TAO EK poolt maksete peatamise ohu, maksete peatamise korral või olulise finantsmõjuga JKS puuduse tuvastamisel kutsub kokku 10 tp JIRA
riskijuhtimise ja koosoleku seotud osapooltega (KA/RKA/RKÜ, AA, RA, RÜ) probleemi ulatuse, vastutavate asutuste ja edasise tegevuskava kokku kanded;
järelevalve leppimiseks. Korraldab koosoleku protokollimise, edastab protokolli osalejatele ja salvestab selle JIRA-sse või Sharepointi auditite Protokoll
talituse juhataja kausta. Sharepointi
s; E-kiri
Teavitab TMO juhatajat ja RM RO-d olulise mõjuga administratsiooni veast koheselt e-kirjaga.
Koordineerib tegevuskava koostamise protsessi ja tegevuskava täitmist ning tagab tegevuskava esitamise vajalikele asutustele,
kaasates teisi RTK siseseid osapooli.
Vajadusel esitab KA/RKA/RKÜ juhile kooskõlastamiseks ettepaneku AA-le erakorralise auditi läbiviimiseks, küsimuse RTK juhtkonnale
või VV-le arutamiseks esitamiseks. Teavitab tehtud ettepanekust ka TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse TJ-t ja
Norra/EMP koordinaatorit/ EŠK programmi eksperti.
KA/RKA/RKÜ juhi ja TAO OJ nõusolekul annab kvaliteedieksperdile ülesande algatada vajadusel väljamaksete siseriikliku keelamise
vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessipunkti "2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja
Norra_EMP riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus" alapunktile 2.1.3 „SV, Norra/EMP ja EŠK
väljamaksete siseriiklik peatamine ja keelamine“.
2. Lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamine ning administratsiooni vigade ja
erimeelsustega auditite tähelepanekutega seotud finantskorrektsioonide tasumise
korraldamine
2.1 Finantshuvide Koostab RÜ-d, RA-d ja PO-d erimeelsuse lahendamatuks tunnistamisest teavitava e-kirja projekti, milles sisaldub: 5 tp E-kiri
kaitse ekspert
1) lahendamatuks tunnistatud kaasuse info;
2) juhis RÜ-le (vajadusel RA-le/PO-le) finantskorrektsiooni teostamiseks ja info SFOS-i sisestamiseks ning rikkumise aruande SFOS-i
sisestamiseks/uuendamiseks. Lisab kirja info, et tagastuse saab märkida laekunuks ja rikkumise aruande sulgeda alles siis, kui summad
on eelarvest tagasi makstud. Riigieelarvest katmisele minevale tagastusele palub sisestamisel staatuse „Tasumata“ juurde lisada
märkus „Summa kaetakse riigieelarvest“.
Edastab e-kirja projekti TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ-le. RTK poolt rakendavate meetmete osas edastab vaid
lahendamatuks tunnistatud kaasuse info.
2.2 TAO Edastab erimeelsuse lahendamatuks tunnistamise e-kirja RÜ-le (teadmiseks RA-le/PO-le, TMO-le ja AA-le). 3 tp E-kiri
riskijuhtimise ja
järelevalve 1) RTK poolt rakendatavate meetmete (v.a EŠK meetmete) osas saadab kinnituse TRO OJ-le, TAO OJ-le;
talituse juhataja
2) RTK poolt rakendatavate EŠK meetmete osas saadab kinnituse TRO OJ-le, TAO OJ-le, TAO piiriülese koostöö programmide
korraldamise TJ-le ja EŠK programmi eksperdile.
Teadmiseks: KA juht/RKA juht/RKÜ juht.
2. TAO Peale juhtumi lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamist annab RTK poolt rakendatavate meetmete korral juhtumiga tegelenud 2 tp Tööülesan
3. riskijuhtimise ja järelevalve eksperdile ülesande punktis 2.1 toodud tegevuste teostamiseks. ne
järelevalve järelevalve
talituse juhataja eksperdile
2. Järelevalve RTK poolt rakendatavate meetmete korral sisestab SFOS-i finantskorrektsiooni ja uuendab rikkumise aruande punktis 2.1 kirjeldatud 5 tp SFOS
4. ekspert viisil. kanded
2.5 Tagasimaksmis Vastutab tagasimaksmisele kuuluvate vahendite leidmise eest ning kannab finantskorrektsiooniga seotud vahendid määratud tähtajaks Osapoolte Kanded
e eest vastutav KA/RKA/RKÜ poolt määratud kontole. vahel kontole
asutus kokkulepit
ud
tähtajaks
2.6 Finantshuvide Valmistab ette sihtotstarbelisest reservist katmise vajaduse taotluse eelnõu järgmiste laekumata abikõlbmatute kulude katmiseks: 1 kord E-kiri
kaitse ekspert aastas otsuse
1. Lootusetuks tunnistatud tagasinõuete katmiseks, mida ei ole võimalik EK-le või muule doonorile tagasinõudega seotud kulude jagam eelnõuga
iseks esitada või mille osas on EK või doonori otsus osaliselt või täielikult mitte jagada;
2. Kuni 1000-euro suuruse abikõlbmatu toetuse osaga rikkumiste katmiseks, mida pole TS-lt sisse nõutud, kuigi esineb STS §-s 45 või
ÜM_2022 §-s 34 nimetatud finantskorrektsiooni tegemise alus (ÜM_2014 § 23 lg 4 erand; ÜM_2022 § 37 lg 5).
3. Muude erijuhtumite katmiseks, kus on otsustatud nõuet TS-le mitte esitada või ei ole võimalik esitada, kuid kus kulusid ei ole
võimalik EK-le või muule doonorile sertifitseerida (sh punktis 2.2 lahendamatuks erimeelsuseks tunnistatud juhtumid).
Edastab taotluse TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ-le kooskõlastamiseks.
2.7 TAO Vaatab üle taotluse eelnõus fikseeritud juhtumid ja summad, küsides vajadusel finantshuvide kaitse eksperdilt täiendavat informatsiooni. 5 tp Otsuse
riskijuhtimise ja Kooskõlastab eelnõus fikseeritud juhtumid. eelnõu
järelevalve
talituse juhataja
2.8 Finantshuvide Kooskõlastuse saamisel saadab RM riigieelarve osakonnale esitatava taotluse KA/RKA/RKÜ juhile allkirjastamisele, lisades 2 tp Otsuse
kaitse ekspert kooskõlastusringi nii TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ kui TAO OJ ning RKA/RKÜ taotluse korral TAO piiriülese koostöö eelnõu
programmide korraldamise talituse TJ ning seadistab DHS töövoo teadmiseks EŠK programmi eksperdile/ Norra/EMP koordinaatorile. DHS-s
2.9 KA juht/RKA Allkirjastab sihtotstarbelisest reservist katmise vajaduse taotluse. 5 tp Allkirjastatu
juht/RKÜ juht d taotlus
DHS-s
2. RTK Teostab raha eraldamisel vajaliku(d) kande(d) e-riigikassas. Osapoolte Kanded e-
10 finantsarvestus vahel riigikassas
e osakonna kokkulepit
RMi ud
valitsemisala tähtajaks
talitus
2. Kvaliteediekspe Peale RTK raamatupidamise poolt vajalike kannete teostamist RA/PO kontodele, teavitab kvaliteediekspert RÜ-d summade laekumisest, Jooksvalt Kanded
11 rt et RÜ saaks SFOS-is tagastuse laekunuks märkida ja rikkumise aruande sulgeda. Kontrollib, kas laekumised on SFOS-i sisestatud. SFOS-s; E-
kiri
RTK poolt rakendavate meetmete tagastustel sisestab kvaliteediekspert laekumise SFOS-i. Vajadusel edastab info tagastuse sisestanud
järelevalve eksperdile.
2.2.6. Rahavoogude planeerimise, toetuse andjatele kulude
esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse
tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i
andmete kontrolli protsess
Protsessiomanik
TMO finantsekspert
TMO vastutusalaks on struktuuritoetuse vahendite, EŠK ning Norra/EMP toetuste finantsjuhtimine, sh
1. Rahavoogude planeerimise struktuuritoetuste rakendussüsteemile hüvitatud abikõlblike kulude katteks vahendite kandmine ning
protsess riigieelarvesse välistoetuse tulude laekumiste tagamine. Kulude sertifitseerimise protsessis kirjeldatakse
2. Toetuse andjatele kulude tegevusi, mille eesmärgiks on:
esitamise[1] ja sertifitseerimise
protsess kooskõlas ÜSM_2021 artikliga 76 kulude esitamine (s.o vahemaksetaotluste esitamine),
sertifitseerimine ja maksetaotluste koostamine EK-le;
EŠK toetuste kulude sertifitseerimine kooskõlas programmi raamlepingu lisa 1 artikliga 2.2 ja 4
ning EŠK regulatsiooni artiklitega 3.5, 8.1-8.4 ja artikli 11.4 lõikega 3.
Kohaldub
Norra/EMP toetuste kulude sertifitseerimine kooskõlas rakendusmääruse artikliga 5.4;
Toetuse EK-le tagasimaksmise protsessiga tagatakse tagasimaksete tegemine kooskõlas
SV ÜSM_2021 artikliga 88.
EŠK
NORRA_EMP 2014-2021 Väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli protsessiga tagatakse ÜSM_2021 artikli 76 lõike 1
punktis b nõutud peakontode raamatupidamisandmete õigsus ja kooskõla SFOSi andmetega.
TMO taotleb RM RKO-lt e-riigikassas TMO kontode avamist.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele.
1.1. LÜHENDID
Nr Vastuta Tegevus Tähtaeg
ja
1. Rahavoogude planeerimise protsess
1.1. Struktuurivahendite, EŠK ning Norra/EMP toetuste rakendamiseks vajalike e-riigikassa kontode avamine
1. TMO Uue e-konto avamiseks koosta e-kiri RKO-le palvega vastav e-konto e-riigikassas avada. Jooksvalt
1.1 finantss vastavalt
petsialist TMO e-konto avamise e-kiri edasta RM RKO-le, koopia TMO juhatajale. vajadusele
Norra/EMP toetuste puhul lisatakse kirja, et kooskõlas rakendusmääruse artikliga 5.3.2 ja 5.6.1 m peavad e-kontod intressi teenima.
1. RM Ava e-riigikassas konto vastavalt taotlusele. Teavita TMO-d konto avamisest. Esimesel
1.2 RKO võimalusel
1.2. Norra/EMP programmi väljamaksetaotluste prognoosi esitamine FMO-le
Vastavalt rakendusmääruse artiklile 9.5 peab TMO esitama FMO-le prognoosi väljamaksetaotluste kohta iga aasta hiljemalt 20. veebruariks, 20. aprilliks, 20.
septembriks ja 20. novembriks.
1. TMO Saada vajadusel vähemalt kaks nädalat enne FMO-le esitamise tähtaega RKA ja PO-dele e-kirjaga meeldetuletus Vajadusel
2.1 finantss väljamaksetaotluste prognoosi esitamise kohta ning sätesta e-kirjas tähtaeg prognoosi esitamiseks TMO-le. vähemalt 2
petsialist nädalat enne
/finantse Vaata üle laekunud prognoosid ning võttes arvesse eelnevate perioodide väljamaksete mahtu TS-tele, korrigeeri vajadusel prognoosi
kspert prognoose. esitamise
tähtaega
Sisesta prognoosid FMO süsteemi vähemalt üks päev enne väljamaksetaotluste prognoosi esitamise tähtaega FMO-le.
Prindi prognoositabel välja.
1. Norra Esita TMO-le TA ja kahepoolsete suhete fondi prognoosid tähtaegselt. TMO
2.2 /EMP määratud
koordina tähtajaks
ator
1. TMO Vaata sisestatud andmed üle. 1 tp
2.3 juhataja
1. Norra Allkirjasta prognoositabeli paberil. 1 tp
2.4 /EMP
SA juht
1. TMO Lae paberil allkirjastatud prognoositabeli FMO süsteemi. Saada FMO süsteemis olev väljamaksetaotluste prognoos FMO-le 20.
2.5 finantss rakendusmääruses toodud tähtajaks. veebruariks,
petsialist 20. aprilliks,
/finantse 20.
kspert septembriks
ja 20.
novembriks
1.3. Laekunud vahendite kandmine RA toetuste toetuskontole ja PO toetusekontole
Toetuste väljamaksed tehakse TS-le läbi SFOSi vastava meetme tegevuse RA/PO kontolt. TMO kannab vahendid RA-de/PO-de kontodele vastavalt vahendite
laekumisele toetuse andjalt.
1. TMO Toetuse laekumisel kanna SF vahendid vastavalt EK maksetaotluses kajastatud meetme tegevuse summadele vastava RA e- 20 tp
3.1 finantss kontole.
petsialist
1. TMO Norra/EMP toetuste ning EŠK toetuse laekumisel kanna vahendid TMO vastava programmi kontole. Norra/EMP toetuste puhul 14 tp
3.2 finantss tuvasta SFOS-st (SAP BO aruande alusel) TS-tele tehtud väljamaksete summa ja kanna see koos juhtimiskuludeks laekunud
petsialist summaga vastava PO e-kontole. Kahepoolsete suhete katteks laekunud vahendid kanna PO e-kontole vastavalt SFOSis kajastatud
maksetele. TA-le laekunud summa kanna täies mahus PO e-kontole.
EŠK toetuste osas kanna TS-tele tehtud väljamaksete summa vastava PO e-kontole vastavalt vahemaksetaotlusega esitatud
summale.
1. TMO Aktsepteeri toetuse edasikanded e-riigikassas. 1 tp
3.3 finantse
kspert
2. Toetuse andjatele kulude esitamise[1] ja sertifitseerimise protsess
2.1. Kulude esitamise põhimõtete koostamine ja kinnitamine
2. TMO Tööta välja kulude esitamise ja sertifitseerimise põhimõtted ning aruannete vormid. Esita need TMO OJ-le kinnitamiseks. Uuenda Jooksvalt
1.1 finantse dokumente vastavalt vajadusele. Kontrolljäljeks jäävad aruannete vormid ja sertifitseerimise põhimõtted Sharepointis. vastavalt
kspert vajadusele
2. TMO Kinnita põhimõtted, aruannete vormid. 5 tp
1.2 juhataja
Aruannete vorme uuendatakse vastavalt vajadusele aruannete koostamisel. Kontrolljäljeks jäävad allkirjastatud põhimõtted ja
aruannete vormid.
2.2. Sertifitseeriva asutuse arvamuse kujundamine kulude sertifitseerimisel ja maksetaotluste esitamisel doonorile
2. TMO Genereeri SAP BO-s vajalikud aruanded pärast aruandlusperioodi lõppu. 5 tp
2.1 finantse
kspert;
TMO
finantss
petsialist
2. TMO Vaata üle aruanded, mis on sisendiks arvamuse kujundamiseks sertifitseeritavate kulude esitamiseks. Vajadusel kogu sisendit TAO 10 tp
2.2 finantse ekspertidelt ja AA-lt.
kspert,
TMO Kontrolljäljeks jäävad täiendatud aruanded Sharepointis.
finantss
petsialist
2. TMO Analüüsi alusel kaardista probleemsed potensiaalselt abikõlbamatud kulud ja kooskõlasta need AA-ga ning vajadusel TAO juhtidega 5 tp
2.3 finantse ja KA/RKA juhiga.
kspert,
TMO
finantss
petsialist
2.3. Vahemaksetaotlus EK-le
Vahemaksetaotluste esitamise koosneb kahest etapist:
1. RÜ põhine alusandmete kontroll;
2. EK vahemaksetaotluse koostamine, arvestades sertifitseeriva asutuse kujunenud arvamust
Kooskõlas ÜSM_2021 artikli 91 lõikega 1 võib perioodil 2021-2027 igal aastal esitada ühe maksetaotluse ajavahemikel, mis jäävad järgmiste kuupäevade vahele:
28. veebruar, 31. mai, 31. juuli, 31. oktoober, 30. november ja 31. detsember. 31. juuliks esitatud viimane maksetaotlus loetakse 30. juunil lõppenud aruandeaasta
lõppmaksetaotluseks.
2. TMO Perioodi 2021-2027 alguses koosta ja edaspidi vajadusel uuenda RÜ alusandmete kontrolli KL vormi ja EK vahemaksetaotluse KL Jooksvalt
3.1 finantse vormi ja edasta need kinnitamiseks TMO OJ-le. vastavalt
kspert vajadusele
2. TMO Kinnita KL-d digitaalallkirjaga. 5 tp
3.2 juhataja
2. TMO Sisesta SFOS-i vahemaksetaotluse periood (üldjuhul kvartal) ja genereeri RÜ alusandmete kontrolliks vajalikud aruanded. Kontrolljälj 3 tp
3.3 finantse eks jäävad SAP BO aruanded.
kspert
2. TMO Kontrolli KL alusel RÜ alusandmete vastavust SAP BO aruannetele. Kui RÜ alusandmed ei vasta SAP BO aruannete andmetele, 7 tp
3.4 finantss esita järelepärimine RÜ-le ja palu teha vajadusel parandused.
petsialis
t/ Kui RÜ alusandmed on korrektsed, kinnita KL ja edasta kinnitamiseks II kontrollile.
finantse
kspert
2. TMO Võrdle RÜ alusandmeid SAP BO aruannetega ja digitaalallkirjasta korrektne KL DHS-s. 5 tp
3.5 finantss
petsialis
t/
finantse
kspert
2. TMO Lõpeta SFOS-is kulude peatamine, kui põhjus kulude sertifitseerimise peatamiseks on lahendatud. 5 tp
3.6 finantse
kspert Sisesta SFOS-i andmed vastavalt sertifitseeritud kulude esitamise raames tuvastatud puudustest lähtuvalt vastavalt vajadusele
täiendavad kulude peatamised.
Kontrolli (SFOS-i info alusel SAP BO aruannet), kas SFOS-i sisestatud kulude peatamistele on finantskorrektsioon nõutud summas
lisatud või on kulude sertifitseerimisest maha arvamise põhjus muul kujul lahendatud.
2. TMO Genereeri SAP BO-st EK vahemaksetaotluse aruanded ja koosta EK vahemaksetaotlus fondide lõikes ning kontrolli seda vastavalt 7 tp
3.7 finantss EK vahemaksetaotluse KL-le.
petsialis
t/ Sisesta korrektse vahemaksetaotluse andmed SFC2021 süsteemi. Koosta KL ja edastab kinnitamiseks TMO OJ-le.
finantse
kspert
2. TMO Vajadusel küsi EK vahemaksetaotluse koostajalt selgitusi. Digiallkirjasta korrektne KL DHS-s. 2 tp
3.8 juhataja
2. TMO Kinnita EK vahemaksetaotlus SFC2021 süsteemis. 1 tp
3.9 finantss
petsialis
t/
finantse
kspert
2. TMO Saada EK vahemaksetaotlus SFC2021 süsteemis EK-le. 1 tp
3. juhataja
10
2. TMO Lae EK vahemaksetaotluse dokumendid SFOSi kuluaruannete moodulisse. 1 tp
3. finantse
11 kspert
2.4. Kulude sertifitseerimise aastaaruanne (EK-le)
KA esitab EK-le kooskõlas ÜSM_2021 artikliga 98 kulude sertifitseerimise aastaaruande aruandlusaasta 01.07-30.06 kohta koos nõutud dokumentidega
(„kinnituspakett“) hiljemalt aruandlusaastale järgneva aasta 15. veebruariks. Kulude sertifitseerimise aastaaruande põhjal arvutab EK aruandlusaasta täiendava
vahemakse summa või tagasinõutava summa arvestades ka aastast ettemakset ja esialgseid eelmakseid.
Kulude sertifitseerimise aastaaruandega sertifitseerib TMO EK vahemaksetaotluste raames esitatud kulud võttes arvesse sertifitseeriva asutuse kujundatud
arvamust, AA auditeerimise aastaaruannet ja TAO toimivusanalüüsi eelnõu.
2. TMO Perioodi 2021-2027 alguses koosta ja edaspidi vajadusel uuenda kulude sertifitseerimise aastaaruande kontrollimiseks KL vormi Jooksvalt
4.1 finantse ning edasta e-kirja teel kinnitamiseks TMO juhatajale. vastavalt
kspert vajadusele
2. TMO Kinnita KL vorm digitaalallkirjaga DHS-s. 5 tp
4.2 juhataja
2. TMO Lisa SFOS-i aruandlusaasta kuludele täiendavad peatamised vastavalt sertifitseeriva asutuse kujundatud arvamusele, TAO-lt ja AA- 7 tp
4.3 finantse lt saadud infole.
kspert
Info olemasolul arvesta ka põhjendatud arvamustega.
2. TMO Genereeri SAP BO-s kulude sertifitseerimise aastaaruanne. Kui lisandub kulude peatamisi, genereeri uus aruanne. 2 tp
4.4 finantse
kspert
2. TMO Kontrolli kulude sertifitseerimise aastaaruande andmeid EK vahemaksetaotluste, TAO toimivusanalüüsi eelnõu ja AA auditeerimise 2 tp
4.5 finantss aastaaruande alusel vastavalt KL-le ja kujunda sertifitseeriva asutuse arvamus. Vajadusel küsi lisainfot. Too KL-l välja põhjused
petsialis kulude peatamisteks.
t/
finantse
kspert
2. TMO Kontrolli kulude sertifitseerimise aastaaruande andmeid arvestades kogu asjaomase informatsiooniga. Edasta korrektne kulude 1 tp
4.6 finantss sertifitseerimise aastaaruande projekt TMO OJ-le.
petsialis
t/
finantse
kspert
2. TMO Esita e-kirja teel sertifitseeritud kulude aastaaruande projekt KA juhile ning AA juhatajale. Võib delegeerida ülesande 1 tp
4.7 juhataja finantseksperdile.
2. KA juht Edasta omapoolsed kommentaarid kulude sertifitseerimise aastaaruande projektile e-kirjaga. 2 tp
4.8 ja AA
2. TMO Vajadusel lisa SFOS-i täiendavad mahaarvamised vastavalt KA-lt ja AA-lt saadud infole ning genereeri SAP BO-s kulude 1 tp
4.9 finantss sertifitseerimise aastaaruanne uuesti. Kontrolli kulude sertifitseerimise aastaaruannet ja täida KL (vastavalt teise veeru). Too KL-l
petsialis välja põhjused kulude peatamiseks ja summad. Sisesta sertifitseeritud kulude aastaaruande info SFC2021 süsteemi. Kinnita KL ja
t/ edasta kinnitamiseks TMO OJ-le.
finantse
kspert
2. TMO Vajadusel küsi KL täitjalt selgitusi. Allkirjasta korrektne KL ja edasta sertifitseeritud kulude aastaaruanne hiljemalt 12. veebruariks KA 12.02/
4. juhataja juhile ning AA juhatajale.
10 15.02[4]
2. KA juht Allkirjasta ja kinnita kulude sertifitseerimise aastaaruanne SFC2021 süsteemis hiljemalt 15. veebruariks. 15.02[5]
4.
11
2. TMO Vastavalt vajadusele edasta RÜ-dele info sertifitseeritud kulude kohta e-kirjaga. Jooksvalt
4. juhataja vastavalt
12 vajadusele
2.5. Norra/EMP programmi sertifitseeritud finantsvahearuannete esitamine FMO-le ja EŠK sertifitseeritud hüvitistaotluse esitamine Šveitsi toetuste
büroole
Protsessi eesmärgiks on tagada doonoritele kindlus, et FMO-le esitatud finantsvahearuannetes ja Šveitsi toetuste büroole esitatud hüvitistaotlustes toodud andmed
on õiged.
2. TMO Perioodi alguses koosta ja edaspidi vajadusel uuenda finantsvahearuande/hüvitistaotluse KL vormi Sharepointis ja edasta see Jooksvalt
5.1 finantse kinnitamiseks TMO OJ-le. [3] vastavalt
kspert/ vajadusele
TMO
finantss
petsialist
2. TMO OJ Kinnita finantsvahearuande/hüvitistaotluse KL vorm. 5 tp
5.2
2. PO/ RÜ Norra/EMP programmi korral sisesta finantsvahearuanded FMO süsteemi ja esita need TMO-le sertifitseerimiseks 2 korda aastas 31.07/ 31.01
5.3 [2] perioodide 1. jaanuar – 30. juuni ja 1. juuli – 31. detsember kohta ühe kuu jooksul aruande perioodi lõpust.
Deklareeri igal aastal finantsvahearuande osana kooskõlas Norra/EMP programmi rakendusmääruse artikliga 9.7.2 e-riigikassa
kontodel teenitud intress.
PO esitab EŠK toetusmeetmete ning EŠK TA meetme 1.3 tegevuse "Toetusmeetme ettevalmistamise fondi" hüvitistaotluse Šveitsi
esitatud vormil DHS-i kaudu RKÜ-le 2 korda aastas perioodide 1. jaanuar – 30. juuni ja 1. juuli – 31. detsember kohta 6 nädala
jooksul aruande perioodi lõpust.
Kui EŠK toetusmeede ei alga aruandeperioodi esimesel päeval, kulgeb esimene hüvitamisperiood toetusmeetme lepingu
allkirjastamise kuupäevast kuni järgmise hüvitamisperioodi lõpuni. Viimane hüvitamisperiood kestab eelviimase hüvitamisperioodi
lõpust toetusmeetme lõpuni, välja arvatud juhul, kui toetusmeede lõpeb aruandeperioodi viimasel päeval. 31.07/31.01
Norra/EMP puhul jätkub menetlus vastavalt punkti 2.5 alapunktile 2.5.6.
2. DHO Registreeri PO EŠK hüvitistaotlus ja loo töövoog DHS-s täitmiseks EŠK programmi eksperdile. 2 tp
5.4 dokume
ndihaldu
se
spetsiali
st
2. EŠK Koosta EŠK tehnilise abi fondi hüvitistaotlus Šveitsi esitatud vormil Sharepointis perioodide 1. jaanuar – 30. juuni ja 1. juuli – 31. 30 tp
5.5 program detsember kohta 6 nädala jooksul aruandeperioodi lõpust ja salvesta see Sharepointi EŠK programmi üldkausta .
mi
ekspert Kui EŠK tehnilise abi leping ei alga aruandeperioodi esimesel päeval, kulgeb esimene hüvitamisperiood tehnilise abi lepingu
allkirjastamise kuupäevast kuni järgmise hüvitamisperioodi lõpuni. Viimane hüvitamisperiood kestab eelviimase hüvitamisperioodi
lõpust tehnilise abi lepingu lõpuni, välja arvatud juhul, kui tehnilise abi leping lõpeb aruandeperioodi viimasel päeval.
Vaata üle EŠK toetusmeetme hüvitistaotluse vormistuse ja sisulise edenemise osa ning vajadusel küsib PO-lt selgitusi e-kirja teel.
Koosta DHS-is hüvitistaotlusele (sh EŠK tehnilise abi fond hüvitistaotlusele) inglise keelne kaaskiri ja tõsta see DHS-i taustainfosse.
Saada hüvitistaotlus kooskõlastamiseks TMO finantsspetsialistile DHS-s ning TMO-s menetlus jätkub vastavalt punktile 2.5.7.
2. TMO Perioodi 1. jaanuar – 30. juuni finantsvahearuanne edasta ka Norra/EMP koordinaatorile infoks. 10 tp
5.6 finantss
petsialist Kontrolli KL alusel finantsvahearuande vastavust SAP BO aruannetele. Kui finantsvahearuande info ei vasta SAP BO aruannete
andmetele, esita vajadusel järelepärimine PO/RÜ-le, palu teha vajadusel parandused.
KL-l too välja kulude mittesertifitseerimise põhjused ja mittesertifitseeritava summa.
Kajasta TMO e-kontodel teenitud intress kooskõlas rakendusmääruse artikliga 9.7.2 tehnilise abi finantsvahearuandes.
Kui andmed on korrektsed, kinnita KL ja edasta kinnitamiseks finantseksperdile. Kontrolljäljeks jääb täidetud KL DHS-s.
Norra/EMP programmi finantsvahearuande korral menetlus jätkub vastavalt punkti 2.5. alapunktile 2.5.15.
2. TMO Kontrolli KL alusel EŠK hüvitistaotluse vastavust SAP BO aruannetele. Kui EŠK hüvitistaotluse info ei vasta SAP BO aruannete 20 tp
5.7 finantss andmetele, esita vajadusel järelepärimise PO-le/RKÜ-le, palu teha vajadusel parandused. Kui esineb abikõlbmatuid kulusid, siis võta
petsialist vastavad kulud EŠK hüvitistaotlusest välja. Sh küsi Šveitsi frangi vahetuskurssi RM-i RKO-lt e-kirjaga, lisa kurss hüvitistaotlusesse.
a) Puuduste korral palu PO-l/ EŠK programmi eksperdil kõrvaldada puudused hüvitistaotlusest;
b) Kui andmed on korrektsed, lae üles digitaalselt allkirjastatud KL DHS-i taustainfosse ja kooskõlasta DHS-s esitatud hüvitistaotlus.
2. EŠK Saada PO EŠK hüvitistaotlus allkirjastamiseks Dokobiti kaudu PO-le, seejärel RKÜ juhile ning TMO OJ-le. 2 tp
5.8 program
mi Saada EŠK tehnilise abi fondi hüvitistaotlus allkirjastamiseks Dokobiti kaudu RKÜ juhile ning TMO OJ-le.
ekspert
2. PO Allkirjasta EŠK toetusmeetme hüvitistaotlus pdf-is Dokobitis. 5 tp
5.9
2. RKÜ Allkirjasta PO EŠK toetusmeetme hüvitistaotlus/ EŠK tehnilise abi fondi hüvitistaotlus pdf-is Dokobitis. 2 tp
5. juht
10
2. TMO OJ Allkirjasta PO EŠK toetusmeetme hüvitistaotlus/ EŠK tehnilise abi fondi hüvitistaotlus pdf-is Dokobitis. 2 tp
5.
11
2. EŠK Pane Dokobitis allkirjastatud hüvitistaotlus pdf-is DHS-i taustainfosse, võta DHS-i taustainfost inglise keelne kaaskiri, täienda seda 2 tp
5. program ning suuna hüvitistaotluse kaaskiri TMO OJ-le allkirjastamiseks DHS-is.
12 mi
ekspert
2. TMO Allkirjasta DHS-is hüvitistaotluse kaaskiri. 2 tp
5. OJ
13
2. EŠK Salvesta digikonteinerist välja EŠK hüvitistaotluse kaaskiri, lisa TMO OJ digiallkirja kinnitusleht, Dokobitis allkirjastatud hüvitistaotlus 1 tp jooksul
5. program pdf-is, hüvitistaotlus Excelis ja edasta need dokumendid Šveitsi toetuste büroole DHS-i kaudu.
14 mi
ekspert Hüvitistaotlused tuleb esitada Šveitsi toetuste büroole kolme kuu jooksul pärast hüvitisperioodi lõppu. Viimane hüvitistaotlus tuleb
esitada Šveitsi toetuste büroole hiljemalt kuus kuud pärast toetusmeetme lõppemist/tehnilise abi lepingu lõppemist.
Saada DHS-i kaudu hüvitistaotlus teadmiseks TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise TJ-le ja TMO finantsspetsialistile.
2. Norra Vaata üle Norra/EMP finantsvahearuande indikaatorite täitmise osa, sealjuures võta arvesse eelmises aastaaruandes toodud 10 tp
5. /EMP indikaatorite täitmisi ja nende selgitusi. Vajadusel küsi PO-lt lisaselgitusi. Teavita TMO-d, kui andmed on üle vaadatud.
15 koordina
ator
2. TMO Kontrolli Norra/EMP finantsvahearuannet. Vajadusel küsi selgitusi finantsspetsialistilt ja digiallkirjasta korrektne Norra/EMP KL. 5 tp
5. finantse
16 kspert
2. TMO OJ Vaata üle Norra/EMP KL ja finantsvahearuanne. Digiallkirjasta Norra/EMP KL. 3 tp
5.
17
2. Norra ja Norra/EMP puhul digiallkirjasta korrektne KL ja allkirjasta finantsvahearuanne paberil. 1 tp
5. EMP
18 SA juht
2. Program Kinnita FMO GRACE süsteemi sisestatud info hiljemalt 2,5 kuud pärast aruandlusperioodi lõppu. Põhjendatud juhtudel võib 15.09/ 15.03
5. mi eest finantsvahearuande kinnitada ka hiljem, kuid mitte hiljem kui 8 kuud pärast aruandlusperioodi lõppu.
19 vastutav
TMO
ametnik
2.6. Norra ja EMP toetuste tehnilise abi ja kahepoolsete suhete fondi TAO kulude ja PO juhtimiskulude kontrollimine
Kooskõlas RKA JKK-ga peab TMO kontrollima TAO enda kulusid ja programmide juhtimiskulusid kuludokumendi tasandil riskipõhiselt.
2. TMO Norra ja EMP toetuste puhul analüüsi TAO kulusid ja programmide juhtimiskulusid vähemalt kord aastas. Analüüsi tulemustest
6.1 finantss lähtudes koosta vajadusel riskipõhine valim TAO kulude ja programmide juhtimiskulude kontrollimiseks kuludokumentide alusel.
petsialist 31.12
/finantse
kspert
2. TMO Koosta KL võttes aluseks juhendi „Korraldusasutuse miinimumnõuded taotluste menetlemise, toetuse väljamaksmise ja elluviimise Jooksvalt
6.2 finantss kontrollimisele“ lisas olevad KL-d ja edasta see kinnitamiseks TMO OJ-le. vastavalt
petsialist vajadusele
/finantse
kspert
2. TMO OJ Kinnita KL digitaalallkirjaga. 5 tp
6.3
2. TMO Küsi TAO-lt ja PO-lt valimisse sattunud kuludokumendid või leia need SFOS-ist. 17 tp
6.4 finantss
petsialist Kontrolli kuludokumente vastavalt KL-le, too välja puudused. Vajadusel küsi TAO-lt ja PO-lt selgitusi. Digitaalallkirjasta KL. Norra
/EMP puhul edasta KL finantseksperdile kontrolli.
2. TMO Norra/EMP puhul kontrolli KL-l kajastatud infot. Vajadusel küsi KL täitjalt selgitusi ja digitaalallkirjasta korrektne KL. 3 tp
6.5 finantss
petsialis
t/
finantse
kspert
2. TMO OJ Vaata KL üle. Allkirjasta digitaalselt korrektne KL. 2 tp
6.6
2. TMO Vajadusel palu TAO OJ-l ja PO-l teha korrektsioonid. 1 tp
6.7 finantss
petsialis
t/
finantse
kspert
2.7 Norra/EMP SA kontrollid RKA riskipõhise järelevalve üle
Kooskõlas RKA JKK-ga peab TMO kontrollima RKA riskipõhist järelevalvet PO-de ja RÜ-de üle.
2. TMO Analüüsi RKA teostatud kontrolle vähemalt kord aastas. Vali riskipõhiselt RKA läbiviidud kontrollid, et teha neile Norra/EMP SA 31.12/
7.1 finantss järelkontroll. Tööta välja kontrollakt ja KL vorm. Võimalusel kasutab RKA KL-i. vastavalt
petsialist vajadusele
2. TMO Kooskõlasta kontrollakti ja KL vorm ning kontrolli valimi. 5 tp
7.2 finantse
kspert
2. TMO OJ Kinnita kontrolli valimi. Digiallkirjasta kontrollakt ja KL vorm. 5 tp
7.3
2. TMO Vii läbi Norra/EMP SA kontrolli. Tekkinud küsimused ja tuvastatud probleemid räägi läbi TMO finantseksperdi ja TMO OJ-ga. 20 tp
7.4 finantss Vormista kontrolli tulemused kontrollaktis tuues välja tähelepanekud ja vajalikud järeltegevused. Saada kontrolli tulemused RKA
petsialist juhatajale kommenteerimiseks.
2. TMO Analüüsi RKA kommentaare, vajadusel vasta nendele ja täienda kontrollakti ja KL-e. Saada kontrollakt ja KL kooskõlastamiseks 10 tp
7.5 finantss TMO finantseksperdile ja kinnitamiseks TMO OJ-le.
petsialist
2. TMO Veendu, et tehtud tähelepanekud ja järeltegevused on asjakohased ning et olemas on piisav kontroll-jälg. Veendu, et pärast 5 tp
7.6 finantse järeltegevuste elluviimist saab TMO piisava kindluse kulude sertifitseerimiseks. Kooskõlasta kontrollakt ja KL.
kspert
2. TMO OJ Digiallkirjasta kontrollakt ja KL. 5 tp
7.7
2.8 Norra/EMP programmi sertifitseeritud lõpparuannete esitamine FMO-le
Vastavalt rakendusmääruse artiklile 6.12 edastab RTK FMO-le programmide lõpparuanded rakendusmääruses sätestatud tähtajaks. TMO sertifitseerib aruande
finantslisa, vastavalt rakendusmääruse artiklile 6.12.2, nelja kuu jooksul pärast programmi juhtimiskulude abikõlblikkuse lõppu.
Programmi lõppmakse arvutatakse vastavalt rakendusmääruse artiklile 9.4 ja selle kohta antakse aru programmi lõpparuande finantslisas FMO poolt etteantud
vormil.
Lõppmakse arvestamise aluseks on kõik programmi abikõlblikud kulud (võttes arvesse varasemaid tagasimakseid). Sellest summast arvestatakse maha ette- ja
vahemaksed programmile, kaasrahastus muudest allikatest, FMO-le tagasi maksmata intress ja toetuse saajatelt RÜ-le või PO-le tagasi makstud rahalised
vahendid, mida ei ole makstud teistele projektidele või tagastatud FMO-le. Lõppmakse teeb FMO hiljemalt ühe kuu jooksul peale lõpparuande kinnitamist
(rakendusmääruse artikkel 9.4). Juhul kui lõppmakse on negatiivne, teeb TMO tagasimakse FMO-le ühe kuu jooksul.
Lõpparuande finantslisa sertifitseerimisel lähtub TMO käesoleva töökorra finantsvahearuande sertifitseerimise tööprotsessist.
2.9 Toetuse andjale toetuse tagasimaksmise protsess
Vastavalt ÜSM_2013 artiklile 147 lg 1 ja ÜSM_2021 artikli 88 lg 1 tuleb toetus tagasi maksta tagasimaksenõude koostamisele järgneva teise kuu viimaseks
päevaks. Kohaldub Norra/EMP/EŠK-le (3 kuud)
2. TMO Juhul kui tagasimaksenõude summat ei ole tagasimaksmise eest vastutav asutus TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessi punkti 2.2.5 Toetuse
9.1 finantss alapunkti 2. „Lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamine ning administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekutega tagasimaksmi
petsialis seotud finantskorrektsioonide tasumise korraldamine“ kirjeldatud protsessi käigus leidnud ja määratud kontole kandnud, valmista se tähtajaks
t/ ette taotlus RM-i finantsosakonnale vahendite VV sihtotstarbelisest reservist või vajadusel erakorralisest reservist taotlemiseks
finantse kooskõlas VV reservi määrusega.
kspert
Kui ei ole selge või puudub kokkulepe, kes tagasinõude täitmise eest vastutab, kutsu seotud osapooled koosolekule, eesmärgiga
kokku leppida, kelle eelarvest tagasinõue täidetakse. Kui kokkuleppele ei jõuta, vii koostöös TAO-ga teema RTK juhtkonda edasise
tegevuskava koostamiseks.
Sisesta maksekorralduse tagasinõutud summa ja toetuse andja nõudel viivise tähtaegseks ülekandmiseks määratud kontole peale
seda kui vastav asutus on vahendid üle kandnud või VV on reservist vahendid eraldanud.
Koosta toetuse andjale vastuskiri tagasimaksenõude täitmise kohta.
2. TMO Vaata üle reservi taotluse materjalid, tee vajadusel täiendused. Aktsepteeri korrektne maksekorraldus e-riigikassas. 1 tp
9.2 finantse
kspert
2. TMO OJ Saada tagasimaksenõue vastutavale asutusele või kooskõlasta reservi taotluse. Allkirjasta toetuse andjale vastuskiri 1 tp
9.3 tagasimaksenõude täitmise kohta.
2.10 Lahendamatute erimeelsuste raames tekkinud abikõlbmatute kulude tagasimaksmise protsess
Tulenevalt baasseadusest ja vastava aasta riigieelarve seadusest kui riigiasutus on teinud välistoetuse ning välistoetuse kaasrahastamise vahendite arvel
väljamakseid suuremas summas, kui laekub välistoetust või välistoetuse kaasrahastamise vahendeid, peab riigiasutus või tema kõrgemalseisev ministeerium,
välistoetuse vahendaja tehtud väljamaksete puhul ministeerium, kelle vastutusalas on vastava välistoetuse väljamaksmise ülesande täitmine 1) katma puudujääva
summa riigiasutuse või ministeeriumi valitsemisala eelarvelistest vahenditest või 2) taotlema puudujäägi katmist VV reservist.
Sihtotstarbelisest reservist summade katmine toimub vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessipunkti 2.2.5 „Juhtimis- ja kontrollisüsteemide oluliste puuduste
likvideerimise tegevuskavade ning administratsiooni vigadest ja erimeelsustega tähelepanekutest tulenevate finantskorrektsioonide menetlemise protsess
“ alapunktile 2 „Lahendamatuks erimeelsuseks tunnistamine ning administratsiooni vigade ja erimeelsustega auditite tähelepanekutega seotud
finantskorrektsioonide tasumise korraldamine“.
2.11 Väljavõtete võrdlemine ja SFOS-i andmete kontrolli protsess
Välisvahendite finantstabelit koostab TMO kord kuus vastava juhendi alusel, vt detailsemalt finantstabeli koostamise juhendist.
2. TMO Sisesta finantstabelisse aruandluskuu väljamaksed SAP BO aruannete andmete alusel. Edasta tabel vastava fondi eest vastutavale 3 tp
1 finantss ametnikule andmete esitamiseks ja sisestatud andmete kontrollimiseks.
1.1 petsialist
2. TMO Sisesta finantstabelisse aruandluskuul EK-lt, FMO-lt ja Šveitsilt laekunud summad. Kontrolli finantstabelisse sisestatud väljamaksete 3 tp/ 2 tp
1 finantss info vastavust SAP BO aruande "SF110 Makstud maksekorralduste aruanne raamatupidajale" väljavõtte alusel. Vajadusel paranda
1.2 petsialist finantstabeli andmed. Teavita finantstabeli täitmise eest vastutavat TMO ametnikku e-kirja teel korrektsete andmete sisestamisest
finantstabelisse.
2. TMO Saada finantstabel e-kirjaga infoks hiljemalt kuu 10. tööpäeval vastavale sihtgrupile. 10 tp
1 finantss
1.3 petsialist
[1] s.o EL struktuurivahendite vahemaksetaotluste esitamine
[2] RÜ- TAO, kes on RÜ-ks järgmistele meetmetele: SFOS meede nr 2014-2021.1.4 "Norra ja EMP tehniline abi", SFOS meetme nr 2014-2021.1.1
"Kahepoolsete suhete fond".
[3] Norra/EMP programmi KL vorme, mis on kinnitatud RTK DHS-s enne RTK TPK versiooni 12 kehtima hakkamist, ei kinnitata üle JIRA-s.
[4] Juhul, kui EK-le materjalide esitamise osas küsitakse ajapikendust, lähtutakse uuest kuupäevast, mis ei saa olla hilisem kui 1. märts. Kui
pikendatakse EK-le materjalide esitamise tähtaega, siis pikenevad automaatselt selle protsessi teiste etappide tähtajad.
[5] Juhul, kui EK-le materjalide esitamise osas küsitakse ajapikendust, lähtutakse uuest kuupäevast, mis ei saa olla hilisem kui 1. märts. Kui
pikendatakse EK-le materjalide esitamise tähtaega, siis pikenevad automaatselt selle protsessi teiste etappide tähtajad.
2.2.7. Õigusaktide ja juhendmaterjalide koostamise ja
uuendamise ning tõlgendamise protsess
Protsessiomanik
TAO ekspert
Protsess kajastab tegevusi, millega tagatakse kogu programmperioodi jooksul KA/RKA/RKÜ/RTK toetuste valdkonna ekspertide poolt toetuste valdkonna
administratsioonile välja töötatud õigusaktide ja juhendmaterjalide asjakohasus. Eesmärgi täitmiseks vaatab iga valdkonna ekspert oma valdkonna
õigusakti(d) või juhendi(d) vähemalt üks kord aastas üle ning algatab vajadusel juhendi või õigusakti koostamise või muutmise ning tagab, et uuendustest
on administratsioonis vajalikele inimestele kompetentsi tagamiseks vajalikul viisil ja määral teavitatud, mis toimub iga-aastaselt toimivusanalüüsi
koostamise protsessi raames kooskõlas TPK protsessipunkti "2.2.1. SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra_EMP
riikliku kontaktasutuse ning EŠK RKÜ järelevalve protsess ning koolitustegevus" alapunktiga 1. „SV ja Norra/EMP administratsiooni toimivusanalüüside
koostamine“.
Nr Vastutaja Tegevus Tähta Kontrolljälg
eg
1. KA/RKA/RKÜ/ RTK toetuste valdkonna ekspertide poolt juhendmaterjalide koostamise ja uuendamise protsess
1.1 TAO Analüüsib vähemalt kord aastas oma vastutusalaga seotud KA/RKA/RKÜ poolt välja töötatud juhendi asja- ja ajakohasust 1 Analüüs
ekspert/ tuginedes aasta jooksul kogunenud parandusettepanekutele ja hinnates süsteemis tuvastatud puudusi. Vajadusel algatab kord
talituse juhendi uuendamise või uue juhendi koostamise protsessi, informeerides sellest TAO teenuse arendamise eksperti, kes peab aastas
juhataja ülevaadet juhendite seisust. Kajastab kokkuvõtte juhendi muutmisest või uue koostamisest toimivusanalüüsis (vt
(edaspidi protsessipunkti 2.2.1). Planeeritavad muudatused ja uuendused kajastab valdkonna analüüsis/järelevalve tegevuskavas.
juhendi
omanik)
1.2 Juhendi Sõnastab juhendi eelnõu ning kooskõlastab selle seotud KA/RKA/RKÜ osapooltega ja või RTK toetuste valdkonna Osap Juhendi
omanik ekspertidega, vastutava talituse juhataja ning TAO juhatajaga. Vajadusel täiendab juhendit saadud kommentaaridele tuginedes. oole eelnõu
Saadab juhendi Sharepointis vajadusel kommenteerimiseks RM-ile, RA-dele ja RÜ-dele ning PO-dele. vahel
kokku
Selgitab kavandatud muudatusi või uut juhendit e-kirja teel või kohtumisel ning annab kirjalikult tagasiside esitatud lepitu
kommentaaridele. d
tähta
eg
1.3 Juhendi Kogub ja analüüsib administratsioonilt saadud tagasisidet ning teeb täiendused juhendisse. Kooskõlastab e-kirja teel või JIRA 30 tp E-kiri; JIRA
omanik taski kaudu juhendi uue versiooni asjakohaste KA/RKA/ RTK toetuste valdkonna ekspertide ja juristidega ning TAO OJ-ga. task
1.4 Juhendi Edastab juhendi asjakohastele kontaktidele ning kommunikatsioonispetsialistile kuukirja ja Ekstranetti lisamiseks. Salvestab 2 tp E-kiri; juhend
omanik juhendi Sharepointi ja paneb juhendi Ekstranetti ning vastutab juhendi aja- ja asjakohasuse eest Ekstranetis
1.5 Kommuni Saadab infot kuukirjas. 3 tp Kuukiri
katsioonis
petsialist
2. KA/RKA/RKÜ õigusaktide koostamise ja muutmise protsess
2.1 TAO Algatab vajadusel õigusakti koostamise või muutmise, sh täiendamise protsessi. Osap Eelnõu
ekspert oolte kavand; E-
/jurist Sõnastab eelnõu kavandi, räägib läbi seotud isikutega TAO-s ning edastab eelnõu ettepaneku heakskiitmiseks TAO juhatajale. vahel kirjad
Räägib kavandi läbi RM RO, RA-de ja RÜ-de või PO-dega või teiste asjasse puutuvate osapooltega ning vastavalt saadud kokku
tagasisidele parandab või täiendab eelnõud. Kui kavand on vajalike osapooltega läbi räägitud, esitab ettepanekud TAO juristile lepitu
eelnõu vormistamiseks. d
tähta
eg
2.2 TAO Koostab õigusakti eelnõu ja seletuskirja ning saadab need asjakohastele TAO ekspertidele Sharepointis kommenteerimiseks, Osap Õigusakti
jurist sh vahetule juhile, TAO juhatajale ja KA/RKA/RKÜ juhile ja RM RO-le. oolte eelnõu ja
vahel seletuskiri
kokku Sharepointis;
lepitu E-kiri
d
tähta
eg
2.3 TAO jurist Saadab e-kirja teel õigusakti eelnõu koos seletuskirjaga asjakohastele TAO ametnikele ja teistele asjasse puutuvatele Osap E-kiri
osapooltele kommenteerimiseks. Vajadusel viib läbi mitteametliku kooskõlastamisvooru ja saadab eelnõu RA/RÜ/PO juristidele oolte
kommenteerimiseks. Hindab saadud kommentaare ja viib eelnõusse muudatused, kui arvestatakse kommentaariga. Kommente vahel
erijatele saadetakse tagasiside kommentaaridega arvestamise kohta Sharepointis või e-kirjaga. kokku
lepitu
d
tähta
eg
2.4 TAO jurist Vormistab eelnõu lõpliku versiooni ning edastab Sharepointis eelnõu RM RO-le kooskõlastamiseks, kes saadab eelnõu Osap Eelnõude
Riigikantseleile Vabariigi Valitsuse istungile edastamiseks. oolte infosüsteem
vahel (EIS) https://e
kokku elnoud.
lepitu valitsus.ee
d
tähta
eg
2.5 TAO jurist Õigusakti jõustumisel edastab selle koos seletuskirjaga teavituse listidesse
[email protected] ja teistele asjasse puutuvatele 3 tp Teavitus
osapooltele ja Korraldusasutuse kuukirjas esitamiseks. listis; E-kiri
Edastab avaldatud õigusakti Riigi Teataja lingi ja seletuskirja kommunikatsioonispetsialistile RTK kodulehel rtk.ee (sh. lehel http
s://www.rtk.ee/toetusfondid-ja-programmid/teised-programmid/euroopa-majanduspiirkonna-ja-norra-toetused) uuendamiseks.
Salvestab jõustunud õigusakti koos seletuskirjaga Sharepointi.
2.6 TAO Korraldavad teabepäeva, kus tutvustavad õigusakti muudatusi. Järgm Teabepäeva
ekspert ise materjalid
/jurist kuu
jooks
Väiksemate muudatuste korral, kui teabepäeva korraldamine pole mõistlik, edastab info valdkonna võrgustikule. ul
2.7 Kommuni Uuendab kodulehel rtk.ee jõustunud õigusakti linki ja lisab seletuskirja. 5 tp Koduleht
katsioonis
petsialist
3. EL kohtu menetlustes osalemise protsess
3.1 TAO jurist Tutvub eelotsusega, analüüsib seda ning otsustab koos valdkonna eksperdiga, kas esitada eelotsuse taotluse kohta seisukoht. Osap E-kiri
oolte
vahel
kokku
lepitu
d
tähta
eg
3.2 TAO jurist Vastavalt seisukohale, edastab sekkumise vajaduse kohta otsuse VÄM-le ja RM RO-le. Kui otsustab esitada arvamuse Osap E-kiri;
eelotsuse küsimuste kohta, koostab seisukoha koostöös VÄM-ga ja RM RO-ga. Euroopa Kohtule esitab seisukoha VÄM. oolte Eelotsuste
vahel menetlemise
kokku andmebaas h
lepitu ttps://rakendu
d sed.vm.ee
tähta /eelo
eg
3.3 TAO Kohtuistungi toimumisel ja kui Eesti on esitanud oma arvamuse eelotsuse küsimuses, osaleb Euroopa Kohtu istungil koos VÄM Vasta Kohtu istungi
jurist või esindajaga. valt dokumendid
TAO eksp vajad
ert usele
2.2.8. Norra_EMP MoU muutmise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab TAO tegevusi Norra/EMP 2014-2021 MoU lisade A ja B muutmisel. Rakendusmääruse artikkel 2.5 alusel kinnitatakse NMFA/FMC ja
liikmesriigi vahel vastastikuse mõistmise memorandum ehk MoU, milles fikseeritakse kõik rakendussüsteemi osapooled koos asjakohaste funktsioonidega,
rakendamiseks vajalik juhtimis- ja kontrollisüsteem (Lisa A) ning rakendamise raamistik (kokku lepitud programmid, rahastamise osakaalud, eesmärgid,
PO funktsioonide täitjad, partnerid jne) (Lisa B).
Rakendusmääruse artikkel 2.5 paragrahv 3 võimaldab muuta MoU lisasid A ja B RKA ja NMFA/FMC vahelise kirjavahetuse teel.
Nr Vastut Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
aja
1. Norra_EMP MoU muutmise protsess
1. Norra Kui on selgunud vajadus MoU lisa A või lisa B muutmiseks, võtab mitteametlikult ühendust 10 tp E-kiri; Dokumendid
/EMP FMO-ga ja teeb selgeks, kuidas protsess käima peab. Reeglina algatab MoU muutmise FMO.
koordin Sharepointis
aator
2. Norra MoU lisa A või lisa B muutmise protsessi kaasab kindlasti TAO juhataja ja juristi, vajadusel ka 3 tp E-kiri; Dokumendid
/EMP teisi osapooli.
koordin Sharepointis
aator
3. TAO Kooskõlastab MoU lisa muudatuse lõpliku sõnastuse. 5 tp E-kiri;
juhataja
/jurist Dokumendid
Sharepointis
4. Norra Koostab ametliku kirja, mis edastatakse ametlikult RKA juhi allkirjaga FMO-le. 3 tp Kiri FMO
/EMP infosüsteemis/ Grace-s;
koordin /
aator
Sharepointi kaustas/
DHS-s; vanemad
muudatused RM DHS-
s ja füüsilistes
kaustades
5. RKA Allkirjastab ametlikud muudatused. 5 tp Muudatused
juht allkirjastatud
6. Norra Edastab nõutud dokumendid FMO-le. 2 tp Grace süsteemis e-kiri/
/EMP ametlik kiri
koordin
aator
7. Norra Kui FMO-l on kommentaare või märkusi MoU muudatuse sõnastusele korraldab neile FMO maksimaalselt 2 kuud + Grace, e-kiri/ametlik kiri
/EMP vastamise. meie vastamine 10 tp
koordin
aator
8. Norra Kui MoU lisade muudatuses on kokku lepitud edastab info kõigile siseriiklikele asjasse FMO poolt meie e-kiri; dokumendid
/EMP puutuvatele asutustele teadmiseks ning edastab muudetud MoU koos lisadega kommentaaride üle vaatamine Sharepointis
koordin kommunikatsioonispetsialistile palvega see kodulehele https://www.rtk.ee/ üles laadida. 10 tp + 2 tp kõigile info
aator edastamiseks
2.2.9. Norra_EMP programmilepingute muutmise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab RKA tegevusi Norra/EMP 2014-2021 programmilepingute muutmisel.
Nr Vastu Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
taja
1. PO Edastab ettepaneku programmilepingu muutmiseks RKA-le. Vastavalt vajadusele e-kiri
Sharepointis
2. Norra Korraldab programmilepingu muudatuse kooskõlastamise vastavate osapoolte vahel. Kõik osapooled 10 tp; lisandub aeg, e-kiri
/EMP peavad muudatusi hindama mh arvestades nende mõju programmi tulemustele ja eesmärkidele. Peale mis kulub lisaks kui
koordi ühisele seisukohale jõudmist edastab PO-le e-kirja teel vastuse muudatuse aktsepteerimiseks või kellelgi on Sharepointis
naator täienduste tegemiseks. kommentaare PO-le
3. PO Edastab lõpliku programmilepingu muudetud versiooni RKA-le. 3 tp e-kiri
Sharepointis
4. Norra Edastab ettepaneku programmilepingu muutmiseks FMO-le. 3 tp e-kiri
/EMP
koordi Sharepointis
naator
5. FMO Kui RKA ja FMO on programmilepingu muutmise sõnastuse osas kokku leppinud, algatab ametlikult Kuni 2 kuud Dokumendid Graces/
programmilepingu muutmise. Edastab RKA-le kinnitamiseks.
Sharepointis
6. Norra Korraldab RKA poolt programmilepingu muutmise kinnitamise. Kinnitamine käib vastavalt FMO juhistele 3 tp Dokumendid Graces/
/EMP FMO infosüsteemis (Grace) ja/või FMO infosüsteemi väliselt.
koordi Sharepointis
naator
7. RKA Juhul kui protsess käib ka FMO infosüsteemi väliselt, allkirjastab programmilepingu muutmise. 1 tp Allkirjastatud
juht programmilepingu
muudatus
Sharepoint; DHS; pab
erkaust
8. Norra Juhul kui protsess käib ka FMO infosüsteemi väliselt, edastab kinnitatud programmilepingu muutmise FMO- 3 tp Infosüsteemis: Grace
/EMP le ja koopia vastavale PO-le ning teistele asjasse puutuvatele osapooltele. Juhul kui kinnitamine käib FMO
koordi infosüsteemis, edastab kinnitamise kohta info asjasse puutuvatele osapooltele (sh PO, AA, IA, SA, RM Sharepoint e-kiri
naator RO).
Infosüsteemi väliselt:
Sharepoint
DHS paberkaust
2.2.10. Norra_EMP programmide eeldefineeritud projektide
positiivse vastavushindamise teavitamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Vastavalt Norra/EMP 2014-2021 finantsmehhanismi rakendusmääruse artiklile 6.5.3 teavitab RKA FMO-d eeldefineeritud projektide positiivse
vastavushindamise osas.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Ko
ntr
oll-
jälg
1. PO Edastab e-kirjaga FMO-le/RKA-le kommenteerimiseks eeldefineeritud projekti dokumendid (projekti detailne eelarve ja Kui eeldefineeritud E-
vajadusel ka täiendav informatsioon). projekti esialgsed kiri
dokumendid on valmis
Sha
rep
ointis
2. Norra Vaatab üle eeldefineeritud projekti detailse eelarve jm sellega seonduvad dokumendid. Vajadusel kaasab teisi Mõistliku aja jooksul E-
/EMP valdkonna eksperte. Edastab e-kirja teel oma kommentaarid PO-le. kiri
koordinaat
or/ FMO Sha
rep
ointis
3. PO Edastab e-kirjaga parandatud/täiendatud dokumendid. Mõistliku aja jooksul E-
kiri
Sha
rep
ointis
4. Norra Vaatab uuesti dokumendid üle ja kui kõik vastab nõutule, siis annab oma lõpliku kinnituse PO-le. Mõistliku aja jooksul E-
/EMP kiri
koordinaat
or/ FMO Sha
rep
ointis
5. PO Edastab e-kirjaga lõplikud dokumendid koos vastavushindamise kontroll-lehega RKA-le. Mõistliku aja jooksul E-
kiri
Sha
rep
oint
6. Norra RKA vaatab dokumendid üle (eelkõige vastavus programmilepingule ja üldistele reeglitele). Kui dokumendid vajavad 5 tööpäeva jooksul E-
/EMP täpsustamist, siis küsib lisainfot PO-lt. Kui kõik vastab nõutule, siis teavitab e-kirjaga FMO-d positiivsest korrektsete kiri
koordinaat vastavushindamisest vastavalt rakendusmääruse artiklile 6.5.3 dokumentide saamisest
or Sha
rep
oint
2.2.11. Norra_EMP programmide valikukomisjonides
(Selection Committee) osalemise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protseduur kajastab PO poolt korraldatavates programmide valikukomisjonides vaatlejana osalemist (Norra/EMP 2014-2021 finantsmehhanimsi
rakendusmääruse artikkel 7.4.3).
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontroll-jälg
1. PO Teavitab e-kirja teel RKA-d koosoleku toimumise ajast ning kohast. Hiljemalt 1 E-kiri
nädal enne
Valikukomisjon koguneb esimesel võimalusel peale projektitaotluste eksperthindamise lõppemist. toimumist Sharepointis
2. Norra Osaleb programmi valikukomisjonis vaatlejana. 1 tp Ettepanekud
/EMP programmi
koordinaat Valikukomisjoni liikmetele tutvustatakse vastavushindamise ning sisuhindamise tulemusi. Valikukomisjon analüüsib valiku
or projektide pingerida ning võib mõjuvate põhjuste ilmnemisel pingerida korrigeerida eksperthindamise läbinud
projektide osas. komisjonile
3. PO Edastab e-kirja teel kohtumise protokolli. 2 nädala E-kiri
jooksul peale
kohtumist Sharepointis
4. Norra Juhul kui protokollile on kommentaare, edastab need e-kirjaga PO-le. PO poolt E-kiri
/EMP sätestatud
koordinaat tähtajaks Sharepointis
or
2.2.12 EŠK programmi toetusmeetme lepingu ja
toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Protsessi punkti 1 eesmärgiks on kirjeldada, kuidas toimub EŠK programmi toetusmeetme lepingu muutmise protsess. EŠK programmi toetusmeetme
lepingu ametlik muutmine toimub vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 4.12. Kui toetusmeetme muudatust ei pea kooskõlas EŠK regulatsiooni artikli 4.12.
lõikega 4 kõigepealt heaks kiitma partnerriik ja seejärel Šveits, vormistatakse muudatus toetusmeetme juhtkomitee protokolliga. Vastasel juhul
vormistatakse muudatus toetusmeetme lepingu muutmise teel. Kui toetusmeetme muutmine vormistatakse juhtkomitee protokolliga kooskõlas EŠK
regulatsiooni artikli 4.12 lõikega 8, teavitatakse Šveitsi muudatusest artikli 8.2 lõike 3 kohase järgmise hüvitistaotlusega ja toetusmeetme järgmise
aastaaruandega. Protsessi punkti 2 eesmärgiks on kirjeldada, kuidas toimub EŠK programmi toetusmeetme lepingu peatamise protsess juhul, kui algatus
tuleb RKÜ-st või PO-lt vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 4.16. Protsessi punkt 3 kirjeldab EŠK programmi toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise
protsessi.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1. EŠK programmi toetusmeetme lepingu muutmise protsess
Kui toetusmeetme muudatust ei pea kooskõlas EŠK regulatsiooni artikli 4.12. lõikega 4 kõigepealt heaks kiitma partnerriik ja seejärel Šveits, vormistatakse muudatus toetusmeetme
juhtkomitee protokolliga. Vastasel juhul vormistatakse muudatus toetusmeetme lepingu muutmise teel.
1. EŠK programmi Valmista ette toetusmeetme lepingu muudatus (lisa versiooni number) vastavalt vajadusele (sh arvesta PO 2 tp Toetusmeetme lepingu muudatus
1 ekspert ettepanekuid) ja saada see kommenteerimiseks TAO talituse juristile e-kirjaga. Võta arvesse Sharepointis
toetusmeetme taotluse sisu ja Šveitsi esitatud tingimusi.
1.2 TAO talituse jurist Tutvu toetusmeetme lepingu muudatusega ja esita oma kommentaarid EŠK programmi eksperdile. 5 tp e-kiri
1.3 EŠK programmi Korralda toetusmeetme lepingu muudatuse kooskõlastamine vastavate osapoolte (sh. PO) vahel. Edasta 10 tp; lisandub e-kirjad
ekspert ettepanek toetusmeetme lepingu muudatuse kohta Šveitsi toetuste büroole. aeg, mis kulub
lisaks, kui
kellelgi on
kommentaare
PO-le
1.4 Šveitsi toetuste büroo Kommenteeri toetusmeetme lepingu muudatust. Kokkulepitud e-kiri
tähtajaks
1.5 EŠK programmi Täienda toetusmeetme lepingu muudatust vastavalt Šveitsi toetuste büroo ettepanekutele. Vajaduse korral 10 tp jooksul Täiendatud toetusmeetme lepingu
ekspert konsulteeri täiendavalt seotud osapooltega (sh PO-ga). Lae üles toetusmeetme lepingu muudatuse muudatus Sharepointis ja töövoog
dokumendid DHS-i. DHS-s
1.6 RKÜ juht Allkirjasta toetusmeetme lepingu muudatus DHS-s. 2 tp Allkirjastatud dokument DHS-s
1.7 EŠK programmi Edasta toetusmeetme lepingu muudatus Šveitsi toetuste büroole kinnitamiseks. 2 tp E-kiri
ekspert
2. EŠK programmi toetusmeetme lepingu peatamise ja lõpetamise protsess juhul, kui algatus tuleb RKÜ-st või PO-lt
Lepingupool võib toetusmeetme lepingu peatada, kui ta leiab, et selle eesmärke ei ole enam võimalik saavutada või et teine lepingupool ei täida oma kohustusi vastavalt EŠK regulatsiooni
artiklile 4.16.
2.1 PO Juhul, kui PO algatab toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise, teavita RKÜ juhti sellest Põhjendatud PO kiri DHS-s
kavatsusest ja esita vastavad põhjendused. juhul
2.2 RKÜ juht Juhul, kui toetusmeetme lepingu peatamine või lõpetamine on põhjendatud, anna tööülesanne EŠK 2 tp jooksul E-kiri
programmi eksperdile alustada dialoogi toetusmeetme lepingu peatamise ja lõpetamise osas ning saada
koopia teavitusest TAO OJ-le ja TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse juhatajale.
2.3 EŠK programmi Aita korraldada dialoogi toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise osas. Kui dialoogi tulemusel Põhjendatud Töödokumendid salvestatud
ekspert selgub lõplik toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise vajadus, siis valmista ette DHS-s kiri juhul Sharepointi
toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise kohta väljasaatmiseks Šveitsi toetuste büroole. lepingupoolte
Konsulteeri TAO talituse juristiga ja seadista töövoog kooskõlastamiseks TAO talituse juristile, TAO omavahelisel
piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse juhatajale, TAO OJ-le, TRO talituse juhatajale ja TRO kokkuleppel või
OJ-le. Allkirjastamiseks RKÜ juhile. Teadmiseks TAO OJ-le ja TRO OJ-le ning PO-le. ühepoolsel
teatamisel 3
kuud ette
2.4 TAO talituse jurist, Kooskõlasta toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise kiri. 2 tp jooksul Kooskõlastatud kiri DHS-s
TAO piiriülese
koostöö
programmide
korraldamise talituse
juhataja, TAO OJ,
TRO talituse juhataja
ja TRO OJ
2.5 RKÜ juht Allkirjasta toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise kiri. 2 tp jooksul Allkirjastatud kiri DHS-s
2.6 EŠK programmi Salvesta digiallkiri pdf.na DHS-i kirjaga seotud dokumentide juurde. Saada allkirjastatud DHS-s 2 tp jooksul DHS-s välja saadetud kiri;
ekspert toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise kiri koos lisadokumentidega Šveitsi toetuste allkirjastatud kiri ja e -kiri
büroole. Salvesta DHS-s allkirjastatud toetusmeetme lepingu peatamise või lõpetamise kiri programmi salvestatud
kausta. Sharepointi programmi kausta
3. EŠK programmi toetusmeetme rakendamise lepingu muutmise protsess
3.1 EŠK programmi Valmista ette toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kavand Sharepointis ja saada see Vastavalt Toetusmeetme rakendamise
ekspert kommenteerimiseks TAO talituse juristile Teamsi kaudu. vajadusele lepingu muudatuse
kavand Sharepointis
3.2 TAO talituse jurist Puuduste korral lisa kommentaarid toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kavandisse ning 5 tp Kommenteeritud toetusmeetme
teavita EŠK programmi eksperti. rakendamise lepingu muudatuse
kavand Sharepointis
3.3 EŠK programmi Täienda toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kavandit. Saada e-kirja teel toetusmeetme 2 tp Täiendatud toetusmeetme
ekspert rakendamise lepingu muudatuse kavand kommenteerimiseks PO-le kui elluviivale asutusele ja teistele rakendamise lepingu muudatuse
Eesti osapooltele. kavand Sharepointis; e-kiri
3.4 Toetusmeetme Kommenteeri toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kavandit Sharepointis. 5 tp Kommenteeritud toetusmeetme
rakendamise lepingu rakendamise lepingu muudatuse
Eesti osapooled, sh kavand Sharepointis; e-kiri
PO
3.5 EŠK programmi Kontrolli üle, kas toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kavand vastab EŠK programmi nõuetele. 5 tp Toetusmeetme rakendamise
ekspert Loo töövoog DHS-s toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse kooskõlastamiseks ja allkirjastamiseks. lepingu muudatus DHS-s
3.6 TAO talituse jurist/ Kooskõlasta toetusmeetme rakendamise lepingu muudatus DHS-s. 5 tp Kooskõlastatud toetusmeetme
TAO piiriülese rakendamise lepingu muudatus
koostöö DHS-s
programmide
korraldamise talituse
juhataja/ TAO OJ
3.7 RKÜ juht 2 tp Allkirjastatud toetusmeetme
rakendamise lepingu muudatus
Allkirjasta toetusmeetme rakendamise lepingu muudatus DHS-s. DHS-s
3.8 EŠK programmi Korralda toetusmeetme rakendamise lepingu muudatuse allkirjastamine teiste lepingu osapooletega. 1 kuu jooksul E-kiri
ekspert
3.9 Teised lepingu Allkirjasta toetusmeetme rakendamise leping. 2 tp E-kirjad; Osapoolte allkirjadega
osapooled toetusmeetme rakendamise leping
3. EŠK programmi Salvesta osapoolte allkirjadega toetusmeetme rakendamise leping Sharepointi programmi kausta. Lae üles 2 tp Osapoolte allkirjadega
10 ekspert DHS-i osapoolte allkirjadega toetusmeetme rakendamise lepingu muudatus ja kõik selle lisad. toetusmeetme rakendamise leping
salvestatud Sharepointi
programmi kaustas; osapoolte
poolt allkirjastatud toetusmeetme
rakendamise lepingu muudatus
koos lisadega DHS-s
2.2.13 Rahastamisvahendist pakutavate toodete
täpsustavate tingimuste menetlemine
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse finantsinstrumentide ekspert
Protsessi eesmärgiks on kirjeldada rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemist.
Nr Vastu Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontr
taja olljälg
(amet
ikoht)
Rahastamisvahendist pakutavate toodete täpsustavate tingimuste menetlemine
1. Raha Saadab KA-le toodete täpsustavad tingimused (nn tootetingimused). Jooksvalt Tootet
stami ingimu
svahe sed;
ndi E-kiri
raken
daja
2. KA Vaatab rahastamisvahendi rakendaja poolt saadetud pakutavate toodete täpsustavad tingimused (nn tootetingimused) läbi ja küsib 10 tp E-kiri
finant selgitusi juhul, kui ei ole võimalik hinnata tingimuste kooskõla investeerimisstrateegia, lepingu eesmärkide või eelhindamise kehtivate jooksul SFOS
sinstr järeldustega. Juhul kui tuvastab vastuolu eelhindamise kehtivate järelduste, investeerimisstrateegia või lepingu eesmärkidega, annab postka
umen sellest rahastamisvahendi rakendajale teada palvega puudused mõistliku aja jooksul kõrvaldada või täiendavalt selgitada vastuolude stis
tide puudumist.
ekspe
rt
3. Raha Täiendab tootetingimusi ja saadab parandatud tootetingimused KA-le. KA poolt Täien
stami määratud datud
svahe tähtajaks tooteti
ndi ngimu
raken sed;
daja E-kiri
4. KA Kontrollib tootetingimuste nõuetele vastavust ja annab tagasisidet rahastamisvahendi rakendajale. Muudab/täiendab TPK lisa 10 10 tp E-kiri
finant „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-leht“ vastavalt muutunud tootetingimustele ja esitab selle TAO jooksul SFOS
sinstr ärianalüütikule kinnitamiseks. Menetlus jätkub ja TPK lisa 10 kinnitamine toimub vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 2.1 protsessi 2.1.8. pärast postka
umen "RA-de ja RÜ-de töökordade ja PO JKK-de kirjelduste muudatuste vastavus kehtestatud minimaalsetele nõuetele" punktile 2. tootetingim stis
tide uste RÜ-
ekspe le
rt esitamist
2.2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse
menetlemise protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse finantsinstrumentide ekspert
RTK on perioodil 2021-2027 KA ülesannetes sekkumistes:
21.1.3.41 "Rahastamisvahendite pakkumine ettevõtetele (laenud, garantiid, omakapitali investeeringud)". Toetuse saajaks/rahastamisvahendi
rakendajaks on EIS. RTK täidab ÜSS §-s 4 lõikes 2 sätestatud RÜ ülesandeid.
21.2.1.61 "Elamuinvesteeringute fond". Toetuse saaja/rahastamisvahendi rakendaja on EIS. RÜ ülesandeid täidab EIS.
21.1.1.5 „Laenud ja käendused ettevõtetele“. Toetuse saajaks/rahastamisvahendi rakendajaks on EIS. RTK täidab ÜSS §-s 4 lõikes 2 sätestatud
RÜ ülesandeid.
Käesolev rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess reguleerib RTK kui RÜ tegevusi sekkumistes "Rahastamisvahendite pakkumine
ettevõtetele (laenud, garantiid, omakapitali investeeringud)" ja "Laenud ja käendused ettevõtetele".
Makse menetlemist ja kontrolle viiakse läbi lisaks abikõlblikkuse tingimuste hindamisele ka vastavalt rahastamisvahendi rakendamise lepingutes
sätestatule ja kooskõlas ÜSM_2022 artiklitele 74 ja 81. EK-le võib kulud esitada aga vaid siis kui on täidetud 2021-2027 ÜSM_2021 artiklist 92 tulenevad
nõuded.
Rahastamisvahendi rakendaja on kohustatud esitama RÜ-le maksed ja pärast viimast makset kuluaruande ning kontrolli teostamise käigus nõutud
informatsiooni tähtaegselt vastavalt rahastamislepingule.
RTK võib rahastamisvahendi kulusid kontrollida enne makse esitamist, teostades nn makse eelkontrolli. RÜ finantsinstrumentide ekspert teavitab kontrolli
algatamisest toetuse saajat ning palub tal esitada kuludokumentide nimekiri makse vormil või muul kokku lepitud kujul kindlaksmääratud kuupäeva
seisuga. Selline kuludokumentide kontroll tugineb makse kontrolli metoodikale, v.a asjaolu, et reaalset makset ei teostata, koordinaator täidab vaid TPK
lisa 10 kontroll-lehe ja TPK lisa 4 "Maksete valimipõhine kuludokumentide ja lepingute täitmise kontrollimetoodika " juurde kuuluva lisa 3
"Rahastamisvahendi makse valimi tabeli vormi" ning lisab need SFOSi. Makse kontrolli valimi moodustamisel võetakse arvesse makse eelkontrollis
kontrollitud kulud.
TPK lisana 10 kinnitatud rahastamisvahendi makse kontroll-leht „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-leht“ hõlmab ÜSM_2021
ja nendega seotud õigusaktidest ning rahastamisvahendi lepingust ja tootetingimustest tulenevaid nõudeid.
Perioodil 2021-2027 pärast esimest ettemakset järgmist makset rahastamisvahendisse võib rakendaja taotleda tingimusel, kui rahastamisvahendi
rakendamise lepingus kokku lepitud tingimused on täidetud ning abikõlblikud kulud on ÜSM_2021 artikli 68 punkti 1 mõistes lõppsaaja tasandil kulud, mis
on tekkinud kooskõlas lepingu, kohalduvate ühissätete määruse tingimuste ja muude asjaomaste EL ja siseriikliku õiguse sätetega, sh riigiabi eeskirjadega.
Rahastamisvahendi rakendaja lõpetab struktuurivahenditest tagatud teenuse pakkumise 31.12.2029.a. ning hakkab tagasilaekuvaid vahendeid või
kohustuste alt vabanevaid vahendeid RÜ-le tagasi kandma, kui VV pole tulenevalt ÜSS § 5 otsustanud teisiti.
Rahastamisvahendite rakendamisel lähtutakse KA poolt kehtestatud juhendist „Ei kahjusta oluliselt“ põhimõtte (DNSH) ja kliimakindluse tagamine ERF
finantsinstrumentides 2021-2027 programmiperioodil.
Nr Vas Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontrolljälg
tut
aja
(am
etik
oht)
1. Rahastamisvahendi ettemakse ja makse menetlemine
1.1 Fin Koostab makse vormi ja esitab selle rahastamisvahendi rakendajale. Enne esimese MT vorm; E-
ant MT esitamist kiri
sins rakendaja poolt
tru
me
ntid
e
eks
pert
1.2 Fin Kinnitatud või muudetud finantstoote täpsustavate tingimuste ja sinna juurde kuuluva rahastamisvahendi lepingu kohase kinnitatud riigiabi/ VTA kava või riigiabi loa või Enne MT E-kiri koos
ant grupierandiga hõlmatud riigiabi andmise teate saamisel täiendab vajadusel TPK lisas 10 „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kulude kontroll-leht“ olevaid kontroll-lehti ja kontrollimist asjakohaste
sins saadab need kinnitamiseks TAO ärianalüütikule. rahastamisva
tru hendite
me kontroll-
ntid lehtedega
e
eks
pert
1.3 TS Esitab makse e-toetuse keskkonnas või e-kirja teel. Kehtiva riigiabi või VTA kava korral, esitab kava RÜ-le/RA-le koheselt teadmiseks. Kokkulepitud Makse e-
tähtajaks toetuses; E-
kiri
1.4 Fin Kui makse on esitatud e-kirja teel, siis lisab selle SFOS-i. Kontrollib esitatud makse. Periood 2021- Makse; Mak
ant 2027[1]: se
sins ettemakse kuluridadest
I makse (ettemakse) kontrollimisel veendub rahastamisvahendi lepingus kokku lepitud tingimuste ning ühissätete määruse[2] nõuete täitmises, täidab kontroll-lehe ettemakse
tru osa (TPK lisas 10 „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-leht“ ("Ettemakse") ning seejärel suunab makse (ettemakse) maksmisele. puhul 7 tp, võetud
me järgnevate MT valim; kontroll
ntid korral 50 -lehed;
e 2021-2027 perioodil võib esimeses makses (nn ettemakse) esitatav summa ulatuda kuni 30%-ni vastava rahastamislepingu alusel rahastamisvahendite jaoks eraldatud Kanded
tp jooksul MT
eks programmimaksete kogusummast. Kuigi sisuliselt on rahastamisvahendi esimene makse ettemakse, siis rahastamisvahendi rakendaja esitab selle SFOSi kaudu nagu tavalise SFOS-s; E-
esitamisest.
pert makse ning saadud ettemakset ei asu rahastamisvahendi rakendaja koheselt tõendama, vaid tõendamine toimub alles programmivahendite kasutamise lõpus. kiri
II makse menetlemisel veendub, et TS raamatupidamises toimub kulude eristamine[3], lisaks alates II maksest kontrollib kuludokumentide nimekirja ning vastavalt
valimipõhisele kuludokumentide kontrolli metoodikale (TPK lisa 4) kuludokumente ja teisi asjakohaseid dokumente. Täidab valimi tabeli vormi, makse kontroll-lehed (TPK lisas
10 „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kulude kontroll-leht“), sisestab valimi tabeli ning kontroll-lehed SFOS-i ja ning suunab makse maksmisele. Abikõlblikkuse perioodi
jooksul esitatakse alates II maksest tegelikult tehtud abikõlblikud kulud. Kui rahastamisvahendi rakendaja on tõendanud 70% programmivahendite kasutamise (ilma
ettemakseta), ei esita ta enam makset, vaid esitab info ettemaksu kasutamise aluseks olevate dokumentide kohta vastavalt p.2 "Väljamakstud kulude tõendatuse kontrollimine
rahastamisvahendi lõppemisel või peale abikõlblikkusperioodi lõppu".
Vigade ilmnemisel makses teavitab TS-t puudustest ning määrab vajadusel puuduste kõrvaldamise tähtaja kuni 10 tp, mida võib põhjendatud juhtudel pikendada.
Juhul kui on tuvastatud finantstoote lõikes nõuetele mittevastavus lõppsaajaga sõlmitud lepingu osas ning TS on valmis lepingut asendama, siis lisab info valimi tabelisse.
Puuduste korral, mida ei parandata või ei ole võimalik parandada, jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki
3.3. punktile 2.
2. Väljamakstud kulude tõendatuse kontrollimine rahastamisvahendi lõppemisel või peale abikõlblikkusperioodi lõppu
2.1 TS Esitab rahastamisvahendi lõppemisel kuluaruande väljamaksetaotluse vormil või muul kokku lepitud kujul. Periood 2021- Kuluaruanne
2027: hiljemalt väljamakse-
31.01.2030. taotluse
vormil või
muul kokku
lepitud kujul
e-toetuses
2.2 Fin Kontrollib TS poolt esitatud aruannet, kuludokumentide nimekirja ning vastavalt valimipõhisele kontrolli metoodikale (TPK lisa 4) kuludokumente ja teisi asjakohaseid 20 tp jooksul Kuluridadest
ant dokumente. aruande võetud
sins saamisest valim,
tru Täidab valimi tabeli, makse kontroll-lehe TPK lisa 10 „Rahastamisvahendi kulude loetelu ja kuludokumentide kontroll-lehe“. kontroll-
me lehed,
ntid kanded
Seejärel kannab SFOS-i info kulude abikõlblikkusest ning lisab kontroll-lehe ja valimi tabeli SFOSi. Perioodi 2021-2027 rahastamisvahendite puhul teavitab TMO
e SFOS-s, e-
finantseksperti, kui aruanne sisaldab 30%-lise ettemaksu kasutamist tõendavaid kulusid.
eks kiri
pert
Vigade ilmnemisel teavitab TS-t puudustest ning määrab vajadusel puuduste kõrvaldamise tähtaja kuni 10 tp, mida võib põhjendatud juhtudel pikendada.
Puuduste korral, mida ei parandata või ei ole võimalik parandada jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.
3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2.
2.3 TS Perioodi 2021-2027 rahastamisvahendi rakendaja tagastab RÜ-le hiljemalt 01.03.2030.a. eelarvevahendid, mis on 31.12.2029.a. seisuga kasutamata. Hiljemalt Tagastatud
01.03.2030 vahendid
[1] ÜM_2022 kohaselt menetletakse ettemakset kuni 15 kalendripäeva ja makset kuni 80 kalendripäeva.
[2] ÜSM_2021 artikli 92 lg 2 punkti a täitmises
[3] Vastavalt ÜSM_2021 artikkel 59 lõikele 2
2.2.15 KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud
kulude aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele
Protsessiomanik
TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise ekspert
Protsessi eesmärgiks on kirjeldada KA juhi poolt heakskiidu andmist sertifitseeritud kulude
KA juhi poolt heakskiidu aastaaruandele ja juhtkonna kinnitusele.
andmine sertifitseeritud kulude
aastaaruandele ja juhtkonna
kinnitusele
Kohaldub
SV
2021-2027 RRL
1.1. LÜHENDID
KA juhi poolt heakskiidu andmine sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja
juhtkonna kinnitusele
Jrk Vastutaja Tegevus Tähtaeg
nr
1. TAO a) Ava JIRA-s peatööülesanne KA juhi poolt heakskiidu andmiseks sertifitseeritud kulude aastaaruandele ja juhtkonna a) 15.
teenusedisai kinnitusele (edaspidi KA kinnitus); september
ni talituse 2026;
teenuse b) Ava Jira alamtööülesanne aruandlusaasta kohta igal aruandlusaastal KA juhi poolt heakskiidu andmiseks KA kinnitusele.
arendamise b) 2.
ekspert c) Loo Sharepointi Toetuste valdkond_RTK lehele kaust KA kinnituse ettevalmistuseks. jaanuaril
2. TAO Täida TPK lisa 19 "Kontroll-leht sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks" Sharepointis KA 10.
teenusedisai kinnituse kaustas ja teavita sellest Jira kaudu TMO finantseksperti. veebruar
ni talituse
teenuse
arendamise
ekspert
3. TMO Täida TPK lisa 19 "Kontroll-leht sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks" Sharepointis KA 12.02
finantsekspe kinnituse kaustas ja teavita sellest JIRA kaudu TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise eksperti.
rt
4. TAO Allkirjasta digitaalselt TPK lisa 19 KL sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks, lae KL üles 14.02
teenusedisai Sharepointi KA kinnituse kausta ning teavita sellest TMO finantseksperti JIRA kaudu.
ni talituse
teenuse
arendamise
ekspert
5. TMO Allkirjasta digitaalselt TPK lisa 19 KL sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks, lae KL üles 16.02
finantsekspe Sharepointi KA kinnituse kausta ning teavita sellest TAO teenusedisaini talituse teenuse arendamise eksperti JIRA kaudu.
rt
6. TAO Valmista ette KA juhi kinnituste memo Sharepointis KA kinnituse kaustas, lae memo üles DHSi ning lae üles DHSi memo 18.02
teenusedisai juurde digitaalselt allkirjastatud KL sertifitseeritud kulude aastaaruande ja juhtkonna kinnituse heakskiitmiseks. Seadista DHSi
ni talituse töövoog kooskõlastamiseks: TAO teenusedisaini talituse juhatajale, TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale, TAO
teenuse OJ-le, TMO OJ-le. Seadista DHS-i töövoog allkirjastamiseks KA juhile. DHSi kommentaaride lahtrisse lisa JIRA viide
arendamise peatööülesandele.
ekspert
7. KA juht Allkirjasta DHS-s KA juhi kinnituste memo. Menetlus jätkub vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2 protsessipunktile 2.2.3. 20.02
Juhtkonna kinnituse koostamise ja esitamise protsess.
8. TAO Saab DHS-st automaatteavituse KA juhi kinnituse memo allkirjastamise kohta. Märgi memo DHS-i registreerimisnumber JIRA 2 tp
teenusedisai vastava alatööülesande juurde kontrolljäljeks. Seejärel sulge JIRA alamtööülesanne.
ni talituse
teenuse
arendamise
ekspert
2.3 PLANEERIMISE, SEIRE, HINDAMISEGA JA
HORISONTAALSETE TEGEVUSTEGA SEOTUD
PROTSESSID
2.3.1. EK-le finantsaruande ja väljamaksete prognoosi koostamise protsess
2.3.2. Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmise protsess
2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise protsess
2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess
2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess
2.3.6. Liikmesriigi ja Euroopa Komisjoni vahelise aastakoosoleku protsess ning alates 2021+ iga-aastane tulemuslikkuse hindamine
2.3.7. EL struktuurivahendite ja EŠK hindamiste protsess
2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll
2.3.9. Norra_EMP programmide seirearuannete (Annual programme report) koostamise protsess
2.3.10. Norra_EMP strateegilise aruande koostamise ja doonoritele esitamise protsess
2.3.11. Norra_EMP aastakoosoleku ja Šveitsi-Eesti koostööprogrammi aastakoosoleku korraldamise protsess
2.3.12. Norra_EMP koostöö komisjonides (Co-operation Committee) osalemise protsess
2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess
2.3.14. Kommunikatsioonistrateegia koostamise ja uuendamise protsess
2.3.15. Vaiete menetlemise protsess
2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja parandamise ning
andmekvaliteedi kontrolli protsess
2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess
2.3.18. Euroopa Komisjoni SFC infovahetussüsteemi haldamise protsess
2.3.19. Elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE haldamise protsess
2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti Koostööprogrammi tasandil
2.3.1. EK-le finantsaruande ja väljamaksete prognoosi
koostamise protsess
Protsessiomanik
TMO finantsekspert
Vastavalt ÜSM_2013 artiklile 112 lõige 1 peab KA esitama EK-le 31. detsembri; 30. juuni ja 30. septembri seisuga võetud kohustuste ja toetuse saajate
esitatud abikõlblike kulude kohta info tähtaegadega 31. jaanuar; 31. juuli ja 31. oktoober. ÜSM_2013 artikli 112 (2) kohaselt peab 31. detsembri seisuga
info sisaldama infot sekkumiskategooriate lõikes, mis on sisendiks ÜSM_2013 artikli 57 lõike 2 kohasele seirearuandele. ÜSM_2013 artikli 112 (3) kohaselt
kaasneb 31. jaanuariks ja 31. juuliks esitatavate andmete edastamisega ka väljamaksete prognoosi esitamine.
Vastavalt ÜSM_2021 artiklile 69 lõige 10 KA koostab prognoosid jooksval kalendriaastal ja järgneval kalendriaastal esitatavate maksetaotluse summa
kohta 31. jaanuariks ja 31. juuliks vastavalt ÜSM_2021 VIII lisale.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele. Antud protsess ei kohaldu RKA-le/RKÜ-le.
Nr Vast Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
utaja
Finantsaruande koostamise protsess
1. TMO Võtab seisuga 30. juuni ja 30. september SFCS-st ÜSM_2013 artikli 112 punkti 1 kohase info, sisestab selle EK 2 korda aastas. Andmed
amet infosüsteemi SFC2014 ja kinnitab aruande SFC2014s hiljemalt 31. juuli ja 31. oktoober. 31. juuli ja 31. SFC2014/
nik oktoober infosüsteemis
2. TMO Võttes arvesse eelnevate aastate väljamaksete mahtu ja vahendite kogumahtu, koostab vastavalt ÜSM_2013 artiklile 2 korda aastas. Prognoosid
amet 112 (3) iga aasta prognoosi jooksva ja järgneva aasta kohta ja sisestab selle EK infosüsteemi SFC2014 hiljemalt 31. 31. jaanuar ja SFC2014/
nik jaanuar ja 31. juuli. 31. juuli.
SFC2021
Vastavalt ÜSM_2021 artiklile 69 lõige 10 koostab prognoosid jooksval kalendriaastal ja järgneval kalendriaastal infosüsteemis.
esitatavate maksetaotluse summa kohta 31. jaanuariks ja 31. juuliks vastavalt ÜSM_2021 VIII lisale.
Saadab prognooside info e-kirja teel RKO-le.
2.3.2. Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmise protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse juhataja
Protsess kirjeldab tegevusi, mis on vajalikud, et viia OP ja vajadusel PL kooskõlla Eesti muutunud sotsiaal-majanduslikust olukorrast tulenevate
vajadustega vastavalt ÜSM_2013 artiklitele 16 ja 30, abifondi määruse artiklile 9 ning arvestades EL struktuurivahenditele kohalduvate määruste
piirangutega.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele/ Norra/EMP programmile/ EŠK programmile.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
Partnerlusleppe ja rakenduskava muutmine
1. RM RO Algatab vajadusel ettepaneku PL ja/või OP muudatuse osas. Koostöö KA-ga. Jooksvalt OP muudatusettepanek
(liikmesriik) vastavalt
vajadusele
2. Seirekomisjon Kooskõlastab RM poolt ette valmistatud PL ja/või OP muudatusettepaneku ulatuse, Vastavalt Seirekomisjoni protokoll
sisu, vajalikkuse ja põhjendused. KA kooskõlastab ettepanekud seirekomisjoni liikmena. ajakavale
3. RM RO OP muudatuse edastab EK-le infosüsteemi kaudu. Vastavalt OP muudatus EK-le infosüsteemi kaudu
ajakavale edastatud
4. Kommunikats Peale EK heakskiitva otsuse saamist PL ja/või OP muudatuse osas paneb muudetud 3 tp Muudetud PL/OP struktuurivahendite
ioonispetsiali materjalid struktuurivahendite kodulehele üles. kodulehel; Muudetud PL/OP säilitatud
st RM-s
2.3.3. Vabariigi Valitsuse poolt kinnitatud EL
struktuurivahendite meetmete nimekirja muutmise protsess
Protsessiomanik
TAO teenusedisaini talituse teenusedisainer-ärianalüütik
Protsessis kirjeldatud tegevuste eesmärgiks on tagada valitsemisalade vahelise tööjaotuse selgus ja koordineeritud tegevus PL ning SV 2021-2027
elluviimisel. Meetmete nimekirja (MNK) muudetakse vastavalt vajadusele, aga üldjuhul mitte sagedamini kui kord kvartalis. Protsess kohaldub ainult SV-le.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1._MNK koostamine/muutmine
1.1 RM Algatab koostöös RA-dega MNK koostamise/muutmise. Vastavalt vajadusele E-kiri
1.2 RA-d Annavad sisendi RM-le MNK koostamiseks/muutmiseks. RM poolt antud tähtajaks E-kirjad
1.3 RM RO Koostab VV MNK korralduse eelnõu koos lisadokumentidega ja seletuskirjaga.[1] Paneb MNK koos seletuskirjaga Vastavalt vajadusele Meetmete
EIS-i kooskõlastamiseks. Menetlus jätkub RTK-s vastavalt punkti 1 alapunktile 1.5. nimekirja
eelnõu koos
lisadokumentide
ga EIS-s
1.4 RA-d Kooskõlastavad MKN korralduse eelnõu ning seletuskirja EIS-s. Vajadusel lisavad kommentaarid. 10 tp jooksul Kooskõlastused
EIS-s
1.5 TAO Võtab teadmiseks EIS kaudu saadud MNK ning seletuskirja. Loob JIRA tööülesande MNK ja seletuskirja 10 tp jooksul JIRA
teenusedisaini kooskõlastamiseks vanemjuristile ja TAO teenusedisainer-ärianalüütikule ning teadmiseks TRO OJ-le, TAO-OJ-le tööülesanne
talituse ärianalüütik ja KA juhile.
(MNK
kooskõlastuste
haldaja)
1.6 TAO Kontrollib EIS kooskõlastusringi ajal, kas MNK ettepanekud sobivad SFOSi sisestamiseks. Veendub, et MNK 10 tp jooksul E-kiri
teenusedisainer- kollastel ridadel on olemas piisavad kvaliteetsed andmed SFOSi sisestamise jaoks vajalikus detailsuses.
ärianalüütik Tuvastab MNK korralduse eelnõu alusel, milliseid muudatusi soovitakse SFOS-s teha ning lähtub andmete
kvaliteedikontrolli teostamisel järgmistest KA põhimõtetest:
a) Kooskõlastab vaikimisi muudatused, mis puudutavad muudatusi meetme eelarvetes, rakendusasutuses või -
üksuses juhul kui muudetakse tervikuna meetme RA/RÜ, uute näitajate lisamises ja näitajate sihttasemete
korrigeerimises.
b) Juhul, kui muudatus puudutab eelmise punkti loetelu välist muudatust, konsulteerib vajadusel SFOS
kasutajatoe, TAO ärianalüütiku, RÜ või TAO juristiga muudatuse teostatavuse ja õigusliku aluse piisavuse osas
ning teavitab RM RO-d võimaliku lahenduse, sh muudatuse võimalikkuse osas.
Vajadusel küsib lisainfot RM RO-lt.
1.7 TAO Konsulteerib vajadusel ISO projektijuhiga. 2 tp jooksul Suunamine
teenusedisainer- JIRA-s
ärianalüütik
1.8 TAO Esitab kommentaarid RM RO-le. Laadib üles vastuskirja RM-le JIRA tööülesande juurde. 2 tp jooksul E-kiri; Kanne
teenusedisaini JIRA-s
talituse ärianalüütik
(MNK
kooskõlastuste
haldaja)
1.9 RM RO Esitab MNK eelnõu VV-le kinnitamiseks. RM-s kokku lepitud tähtajaks EIS
1. VV Kinnitab RM poolt koostöös RA-dega ette valmistatud MNK korralduse eelnõu. Vastavalt vajadusele VV otsus MNK
10 kinnitamise
kohta
1. VV peaminister Kirjutab alla VV korraldusele MNK kinnitamise kohta. Pärast VV otsuse Peaministri
11 langetamist poolt
allkirjastatud
MNK
1. Riigikantselei Avalikustab Riigi Teatajas vastavalt VV korraldusele MNK. Vastavalt Riigi Teataja Avalikustatud
12 seaduses ette nähtud korras MNK Riigi
Teatajas
1. RM RO nõunik Kui MNK muudatus on avaldatud Riigi Teatajas, saadab korralduse lingi ja MNK (Exceli) RTK KO aadressile veebi Koheselt pärast MNK E-kiri;
13
[email protected]. Uuendab ka laiendatud meetmete nimekirja versioon Confluences. avaldamist Riigi Teatajas, laiendatud
hiljemalt 5 tp jooksul pärast meetmete
Riigi Teatajas avaldamist nimekirja
versioon
Confluences
1. Kommunikatsioonis Pärast MNK muudatuse kinnitamist VV poolt paneb muudetud materjalid struktuurivahendite kodulehele üles. 2 tp VV poolt
14 petsialist muudetud MNK
struktuurivahend
ite kodulehel
2. Kinnitatud MNK edastamine RTK-le ja sisestamine SFOS-i
2.1 RM RO nõunik Saadab VV poolt kinnitatud MNK e-kirjaga KA TAO teenusedisainer-ärianalüütikule (manuses MNK seletuskirja Koheselt E-kiri
lisa Excel fail kollaste muudatustega).
2.2 TAO Saab RM RO nõunikult e-kirja teel MNK. Saadab MNK e-kirja teel DHO spetsialistile. 2 tp jooksul E-kiri
teenusedisainer-
ärianalüütik
2.3 DHO spetsialist Saab MNK TAO teenusedisainer-ärianalüütikult. Registreerib MNK DHS-s (sh. suunab tööülesande teadmiseks 2 tp jooksul Registreeritud
KA juhile; TAO teenusedisainer-ärianalüütikule ja DHO peaspetsialistile DHS-s uue meetme sarja seadistamiseks). MNK DHS-s
2.4 KA juht Võtab MNK teadmiseks. 2 tp jooksul DHS-s MNK
teadmiseks
võetud.
2.5 TAO Võtab MNK teadmiseks. Edastab MNK muudatused: a) kasutajatoele (
[email protected]) SFOS-i sisestamiseks; b) 2 tp jooksul E-kirjad
teenusedisainer- DHO kasutajatoele (
[email protected]) DHS-i sisestamiseks.
ärianalüütik
2.6 SFOS kasutajatugi Teeb SFOS-s muudatused. Vajadusel konsulteerib TAO teenusedisainer-ärianalüütikuga. 2 tp jooksul Kanded SFOS-
s; E-kirjad
2.7 DHO peaspetsialist Juhul, kui MNK on lisatud uus meede, siis seadistab DHS-s uuele meetmele sarja. 2 tp jooksul Kanne DHS-s
2.8 TAO Teostab SFOS sisestuste kvaliteedikontrolli. Puuduste korral annab andmete sisestajale korralduse puudused 2 tp jooksul E-kirjad;
teenusedisainer- kõrvaldada. Vajadusel küsib täiendavat sisendit RA-delt ja või RM RO-lt. Teavitab RM RO-d, et muudetud MNK meetmete
ärianalüütik on SFOSi sisestatud. nimekiri SFOS-
s muudetud
[1] Meetmete nimekirja muutmisel täidab lisaveeru, kuhu märgib, kas muudatus puudutab SFOSis avatud/olemasolevate projektide eelarve (osalist)
rahastamise üleviimist teise meetmesse.
2.3.4. Rakenduskava seire andmete koondamise protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse valdkonna ekspert
Struktuurivahendite seireprotsess toimub RM, KA ja RA-de vahel kokku lepitud töökorra „Seire juhend perioodil 2014-2020 ja perioodi 2021-2027
struktuuritoetusi rakendavatele asutustele“ (seire juhend) alusel, ulatuses ja tähtaegadel (kättesaadav ekstranetis). Käesolevas dokumendis tööprotseduuri
kirjeldust ei korrata.
Perioodil 2021-2027 Korraldusasutuse (RM RO) ülesandeks ÜSS § 6 ja ÜSM_2021 artikkel 43 tähenduses on OP lõpliku tulemusaruande koostamine
koostöös KA-ga, RA-ga ja RÜ-ga. RM RO koordineerib tulemusaruande koostamist ja esitamist EK-le. Korraldusasutuse (RTK) ülesandeks ÜSS § 6 ja
ÜSM_2021 artikkel 43 tähenduses on KA ülesannetes koos RM RO-ga OP lõpliku tulemusaruande esitamine EK-le 15. veebruariks 2031.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele ja RKA-le/RKÜ-le.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1._OP seireandmete koondamine ja esitamine EK-le
1.1 RM RO Esita seire andmed vaheeesmärkide saavutamise kohta ja rakendamise edenemise kohta seirekomisjoni liikmetele, sh Seirekomisjoni
KA juhile tutvumiseks. liikmetega
kokkulepitud
tähtajaks
1.2 RM RO Kinnita ja saada EK-le SFC2021 süsteemis OP seire andmed. Vastavalt seire
ajakavas toodud
tähtajale
2. OP vahehindamise aruande ja tulemusaruande koostamine ning esitamine EK-le
2.1 RM RO Koosta perioodi 2021-2027 OP vahehindamise aruanne ja tulemusaruanne, küsides vajadusel sisendit KA Vastavalt seire
kontaktisikutelt e-kirja teel. ajakavas toodud
tähtajale
2.2 TAO valdkonna Tutvu OP vahehindamise aruandega ja tulemusaruandega, edasta aruannete tööversioonid kommenteerimiseks Vastavalt seire
ekspert (KA seire kommunikatsioonispetsialistile ja TAO valdkonna ekspertidele. Koonda OP vahehindamise aruande ja tulemusaruande ajakavas toodud
kontaktisik) KA sisend ja esita see RM RO-le e-kirjaga. tähtajale
2.3 RM RO ja Saada EK-le perioodi 2021-2027 OP vahehindamise aruanne ning tulemusaruanne SFC2021 süsteemis, kinnitus kahel Vastavalt seire
tasandil. ajakavas toodud
KA juht tähtajale
2.3.5. Rakenduskava seirekomisjonil osalemise protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse valdkonna ekspert
Protsess kirjeldab tegevusi, mille eesmärgiks on reguleerida struktuurivahendite perioodi 2021-2027 OP elluviimisega seotud seirekomisjoni korraldust.
Perioodil 2021-2027 vastavalt ÜSS § 15 RM täidab koostöös KA, RA-te ja RÜ-tega ÜSM_2021 artiklites 18 ja 41–43 nimetatud OP elluviimise seirega
seotud ülesandeid. RM võib anda RA-tele ja RÜ-tele rakenduskava tõhusamaks elluviimiseks suuniseid ja EK tähelepanekute alusel soovitusi. KA, RA-d ja
RÜ-d annavad RM-ile OP seire ülesannete täitmiseks vajalikku teavet. OP seirekomisjoni asutab RM perioodil 2021-2027 hiljemalt kolme kuu jooksul
alates OP kinnitamisest EK poolt.
Perioodil 2021-2027 vastavalt ÜSS §15 ja ÜSM_2021 artiklile 38 vastutab RM OP seirekomisjoni moodustamise eest ja korraldab selle asjaajamise, koos
KA ja RA-dega. Perioodi 2021-2027 OP seirekomisjon täidab ÜSM_2021 artiklis 40 nimetatud ülesandeid. Antud protsess ei kohaldu RE/kliima
meetmetele, RKA-le ja RKÜ-le.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1. Rakenduskava seirekomisjoni moodustamine
1. RM RO Saadab algatuskirja OP seirekomisjoni moodustamiseks Hiljemalt kahe kuu jooksul Kiri RM-lt DHS-is
1. alates OP kinnitamisest EK
poolt.
1.2 KA juht Esitab ettepanekud OP seirekomisjoni koosseisu osas RM RO-le. Liikme muutumisel kokku- e-kiri ettepanekuga OP
lepitud tähtpäevaks seirekomisjoni koosseisu osas
1.3 KO Paneb kinnitatud OP seirekomisjoni töökorra ja koosseisu üles 2 tp OP seirekomisjoni töökord ja
kommunikatsioonispetsiali struktuurivahendite kodulehele www.rtk.ee seire osasse. koosseis struktuurivahendite
st kodulehele
2. Rakenduskava seirekomisjoni koosolekute korraldamine[1]
2.1 RM RO Esitab ettepaneku OP seirekomisjoni koosolekuks seotud Vastavalt vajadusele E-kirjad; RM võrgukettal
osapooltele (sh KA-le) ja organiseerib ning protokollib koosoleku.
2.2 KA juht ja tema poolt Osaleb seirekomisjoni liikmena OP seirekomisjoni koosolekul. Seirekomisjoni koosoleku OP seirekomisjonil osaletud
määratud TAO talituse juht toimumise aeg
/ekspert
2.3 KA seirekomisjoni liikmed Esitavad täiendusettepanekud seirekomisjoni koosoleku protokolli Vastavalt seirekomisjoni Seirekomisjoni koosoleku
kohta. ajakavas toodud tähtajale. protokoll kooskõlastatud.
2.4 KA juht Tagab koostöös RM-iga OP seirekomisjoni liikmete ja EK esitatud Vastavalt seirekomisjoni Märkustele vastuskirjad
märkustele vastamise ja administratsioonile suunatud ettepanekute ajakavas toodud tähtajale. saadetud ja säilitatud RM RO
täitmise. võrgukettal
RM juhib järeltegevusi, vajalik võib olla KA sisend.
2.5 Kommunikatsioonispetsiali Pärast seirekomisjoni toimumist ja protokolli kinnitamist paneb OP 3 tp OP seirekomisjoni materjalid
st seirekomisjoni materjalid üles struktuurivahendite kodulehele. struktuurivahendite kodulehel.
[1] Seirekomisjoni otsuseid on võimalik vastu võtta kirjaliku kooskõlastamise teel kirjaliku koosoleku puhul.
2.3.6. Liikmesriigi ja Euroopa Komisjoni vahelise
aastakoosoleku protsess ning alates 2021+ iga-aastane
tulemuslikkuse hindamine
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse ekspert
Protsessiga kirjeldatakse tegevusi, mille eesmärgiks on reguleerida LR ja EK vahelist aastakoosoleku koordineerimist ja korraldust ning tagada
aastakoosolekul tehtud märkuste/vastu võetud otsuste elluviimine ning EK ja OP seirekomisjoni vastavatest tegevustest teavitamine vastavalt ÜSM_2013
artiklile 51 ja ÜSM_2021 artiklile 41. Koosoleku toimumise aja ja päevakorra esitab EK. Koosolekut juhib EK, seda teenindab LR.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele, RKA-le ja RKÜ-le.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontroll-jälg
1. KA juht Võtab EK poolt esitatud päevakava teatavaks ja korraldab sisendi andmise Vastavalt aasta- Sisend antud RM RO-le ning
RM RO-le aastakoosoleku materjalide ettevalmistamiseks. koosoleku sisend säilitatud
ajakavale
RM võrgukettal
2. KA juht või tema poolt Osaleb aastakoosolekul. Aastakoosoleku Aastakoosolekul osaletud;
määratud TAO valdkonna toimumise aeg nimetatud kokkuvõttes
ekspert osalejana
3. KA juht Kooskõlastab aastakoosoleku kokkuvõtte. Tagab koostöös RM RO-ga Vastavalt Aastakoosoleku kokkuvõte
aastakoosoleku järgselt administratsioonile suunatud ettepanekute täitmise. aastakoosoleku kooskõlastatud
ajakavale
2.3.7. EL struktuurivahendite ja EŠK hindamiste protsess
Protsessiomanik
1. punkt: RM RO
2. punkt: TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Protsessi punktis 1 kirjeldatakse tegevusi, mille eesmärgiks on perioodil 2014-2020 vastavalt ÜSM_2013 artikli 56 lõikele 3 ja artikli 114 lõikele 2 ning
vastavalt STS § 34-le ning perioodil 2021-2027 vastavalt ÜSM_2021 artiklile 44 ning vastavalt ÜSS § 17 tagada EL struktuurivahendite hindamiste
läbiviimine ja hindamiskava alusel järelmeetmete elluviimine tähtaegne esitamine.
Protsessi punktis 2 kirjeldatakse tegevusi, mille eesmärgiks on EŠK-i hindamine. EŠK-i hindamisi korraldavad väliseksperdid või RKÜ-st, makseasutusest
ja elluviivatest asutustest sõltumatud üksused, seejuures hindamised peavad vastama Majanduskoostöö ja Arengu Organisatsiooni arenguabi komitee/
Majanduskoostöö ja Arengu Organisatsiooni standarditele ning Šveitsil või tema määratud kolmandal isikul on õigus osaleda partnerriigi tellitud hindamises
vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 10.3 "Partnerriigi poolne hindamine". Osalemise ulatuse ja liigi lepivad Eesti ja Šveits kokku iga kord eraldi.
Juhul, kui EŠK regulatsiooni artikkel 10.4 järgi Šveits korraldab hindamise, siis EŠK-i rakendamise ajal toimuvate hindamiste puhul RKÜ tagab Šveitsi
taotlusel, et hindajatega teeb koostööd EŠK programmi ekspert ning alati RM RO esindaja ning, et nad saavad kogu vajaliku teabe ja abi. EŠK programmi
ekspert teavitab hindamisest PO-sid ning PO-d annavad sisendit hindamisse. Šveitsil või tema määratud kolmandal isikul on õigus osaleda Eesti riigi poolt
tellitud hindamises, eelkõige EŠK koostööprogrammi ja või programmide tasandil tehtud hindamises.
Norra_EMP 2014-2021 osas on hindamistega seotud protsess kirjeldatud RM RO töökorras.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1._EL struktuurivahendite hindamise protsess
1.1 KA juht Osaleb läbi OP seirekomisjoni töö hindamiskava kinnitamises ja muutmisprotsessis. Vastavalt Hindamiskava ja hindamiste
hindamiste tulemuse kokkuvõte kinnitatud
protsessi
ajakavale
1.2 KO Paneb OP seirekomisjoni poolt kinnitatud planeeritavate hindamiste ajakava üles struktuurivahendite kodulehele. 3 tp Hindamiste ajakava
kommunikatsioonispets struktuurivahendite kodulehel w
ialist ww.rtk.ee
1.3 KA hindamiste Osaleb hindamiste juhtkomisjoni töös, tagades KA poolse sisendi andmise läbiviidavatesse hindamistesse ja Vastavalt E-kirjad KA sisendiga
kontaktisik nende järeltegevustesse. Annab KA juhile ja KA valdkonna ekspertidele ülevaateid hindamiste seisust. hindamiste hindamisteks antud
protsessi
ajakavale
1.4 KA juht Kinnitab SFC2014 infosüsteemi sisestatud aruande õigsust ja edastab aruande SFC2014 infosüsteemi kaudu EK- Hiljemalt Kinnitatud aruanne SFC2014-s-
le hiljemalt 31.12.2022.[1] 31.12.2022 EK-le saadetud
1.5 KO Panustab vajadusel avalikkuse informeerimisse hindamiste tulemustest koostöös RM RO hindamiste nõunikuga. Vastavalt Avalikuks teavitamiseks
kommunikatsioonispets vajadusele sõnumid edastatud
ialist
2. EŠK hindamise protsess
2.1 EŠK seire-ja hindamiskava koostamine
2. EŠK programmi Koostab koostöös PO-dega ja RM RO-ga ja Šveitsi toetuste bürooga esialgse EŠK seire- ja hindamiskava Sharep Hiljemalt Esialgne seire- ja hindamiskava
1.1 ekspert ointi keskkonnas ja lisab sellele versiooni numbri (sh. aastatel 2026–2028 läbiviidava üldise koostööprogrammi esimese Sharepointis; E-kiri
hindamise). Märgib ära kaasatud asutused (sh Šveitsi toetuste büroo) iga hindamise juures seire-ja koostööpr
hindamiskavas. Vajadusel konsulteerib TAO ekspertidega, TRO OJ-ga/TRO talituse TJ-ga ja PO-dega. Loob ogrammi
JIRA taski seire-ja hindamiskava kommenteerimiseks RTK TAO ja TRO töötajatele, saadab e-kirja teel (sh. Share aastaarua
pointi link) kommenteerimiseks PO-dele/RM RO-le ning Šveitsi toetuste büroo esindajale e-kirja teel. nde
koostamis
el
2. TAO eksperdid/TAO Tutvuvad seire- ja hindamiskavaga ning lisavad oma parandusettepanekud ning kommentaarid seire- ja 10 tp Eesti riigi esindajate
1.2 piiriülese koostöö hindamiskavasse ning edastavad kommentaarid EŠK programmi eksperdile. jooksul kommentaarid seire-ja
programmide hindamiskava kohta
korraldamise talituse Sharepointis; Toetusmeetme
juhataja/TRO OJ/TRO juhtkomitee koosseisu kuuluva
talituse juhataja/PO-d Šveitsi esindaja e-kiri
/Šveitsi toetuste büroo kommentaaridega salvestatud
Sharepointis
2. EŠK programmi Koostab seire-ja hindamiskava lõppversiooni ja lisab seire- ja hindamiskava (sh. aastatel 2026–2028 läbiviidava 10 tp E-kiri
1.3 ekspert üldise koostööprogrammi hindamise) koostööprogrammi aastaaruandesse. Saadab seire- ja hindamiskava enne
kinnitamiseks toetusmeetme juhtkomiteele, sh Šveitsi toetuste büroole. Palub Šveitsi toetuste bürool ära toetusmee
otsustada hindamised, kus büroo soovib osaleda. tme
juhtkomite
e
aastakoos
oleku
toimumist
2. EŠK programmi Tutvustab seire-ja hindamiskava toetusmeetme juhtkomiteele. juhtkomite Ettekanne juhtkomitee
1.4 ekspert e koosolekul salvestatud
aastakoos Sharepointi
olekul
2. Toetusmeetme Vajadusel esitab parandused seire- ja hindamiskava täiendamiseks. Kinnitab EŠK seire- ja hindamise kava koos juhtkomite Juhtkomitee koosolekul
1.5 juhtkomitee osalevate osapooltega (sh. aastatel 2026–2028 läbiviidava üldise koostööprogrammi hindamise) ja koos e protokollitud otsus EŠK seire-ja
koostööprogrammi aastaaruandega. aastakoos hindamise kava kinnitamise
olekul kohta
2. Toetusmeetme Protokollib juhtkomitee otsused. Hiljemalt Juhtkomitee koosoleku
1.6 juhtkomitee sekretär 20 protokoll registreeritud DHS-s;
tööpäeva
pärast E-kiri kõigile juhtkomitee
koosoleku liikmetele salvestatud
toimumist Sharepointis
2.2 EŠK koostööprogrammi/toetusmeetme(te) Eesti poolne mõju hindamine
EŠK programmi/toetusmeetme(te) Eesti poolne mõju hindamine toimub EŠK regulatsiooni artikkel 10.3 "Partnerriigi poolne hindamine" järgi.
2. EŠK programmi Koostab hindamise lähteülesande ja saadab selle kommenteerimiseks PO-dele ja RM RO-le. Korraldab vajadusel Vastavalt Sharepointis hindamise
2.1 ekspert hindamise lähteülesande tõlkimise ning saadab selle Šveitsi toetuste büroole. EŠK lähteülesande eelnõu; E-kiri
seire- ja
hindamisk
avas ette
nähtud
tähtajale
2. PO/RM RO/Šveitsi Annavad sisendit ja kommenteerivad hindamise lähteülesannet. 15 tp Kommenteeritud hindamise
2.2 toetuste büroo jooksul lähteülesanne Sharepointis; E-
kiri
2. EŠK programmi Koostab hindamise lähteülesande lõppversiooni ja saadab ülevaatamiseks RM RO-le. 10 tp Lähteülesande lõppversioon
2.3 ekspert jooksul Sharepointis; E-kiri
2. RM RO Tutvub lähteülesande lõppversiooniga ja vajaduse korral esitab muudatusettepanekud. 10 tp Kommenteeritud lähteülesande
2.4 jooksul lõppversioon Sharepointis; E-kiri
2. EŠK programmi Tutvub lähteülesande lõppversiooni kohta esitatud kommentaaridega, vormistab lähteülesande lõplikul kujul ja 10 tp E-kiri, lõplik dokument
2.5 ekspert saadab selle teadmiseks PO-dele/RM RO-le. jooksul Sharepointis
2. EŠK programmi Moodustab EŠK programmi hankekomisjoni (edaspidi hankekomisjoni) nendele hindamistele, mis on ette nähtud Vastavalt E-kiri
2.6 ekspert seire-ja hindamiskavas. Konsulteerib hankekomisjoni moodustamiseks PO-dega, RM RO-ga ja vajadusel Šveitsi EŠK
toetuste bürooga, kui nii näeb ette kinnitatud seire-ja hindamiskava. seire- ja
hindamisk
avas ette
nähtud
tähtajale
2. EŠK programmi Lisab hankekomisjoni käskkirja eelnõu DHS-i. 2 tp Käskkirja eelnõu DHS-s
2.7 ekspert
2. TAO piiriülese Kooskõlastab hankekomisjoni käskkirja eelnõu DHS-s. 2 tp Kooskõlastatud hankekomisjoni
2.8 koostööprogrammide käskkirja eelnõu DHS-s
korraldamise talituse
juhataja/ TAO
piiriülese
koostööprogrammide
korraldamise talituse
jurist/ TAO OJ
2. RKÜ juht Allkirjastab digitaalselt hankekomisjoni käskkirja DHS-s. 2 tp Digitaalselt allkirjastatud
2.9 hankekomisjoni käskkiri DHS-s
2. EŠK programmi Saadab hankekomisjoni käskkirja hankekomisjoni liikmetele teadmiseks. 2 tp E-kiri
2. ekspert
10
2. EŠK programmi Teavitab Šveitsi toetuste bürood hankekomisjoni asutamisest vajaduse korral kui nii näeb ette EŠK seire- ja Vastavalt E-kiri salvestatud Sharepointi
2. ekspert hindamiskava. EŠK
11 seire- ja
hindamisk
ava
tähtajale
2. EŠK programmi Korraldab riigihanke vastavalt RTK hankekorrale. Saadab riigihanke alusdokumendid ja pakkumused Vastavalt Riigihanke alusdokumendid ja
2. ekspert hankekomisjonile. RTK pakkumused ning e-kirjad
12 hankeplaa säilitatud Sharepointis
nile ja
EŠK
seire- ja
hindamisk
avale
2. Hankekomisjon Hindab pakkumusi ja valib välja programmi mõju hindaja. Vastavalt Hindamisprotokoll Sharepointis
2. RTK
13 hankeplaa
nile ja
EŠK
seire- ja
hindamisk
avale
2. EŠK programmi Korraldab hankelepingu allkirjastamise vastavalt RHS-le ja RTK hankekorrale. Vastavalt Allkirjastatud hankeleping
2. ekspert RHS-le ja Sharepointis
14 RTK
hankekorr
ale
2. Sõltumatu hindaja Viib läbi hindamise, koostab hindamise vahearuande/lõpparuande eelnõu ning esitab selle RKÜ-le. Vastavalt E-kiri
2. /välisekspert hankelepin
15 gus
seatud
tähtaegad
ele
2. EŠK programmi Saadab hindamise vahearuande/lõpparuande eelnõu PO-dele/ RM RO-le/ vajadusel Šveitsi toetuste Vastavalt E-kiri
2. ekspert büroole kommenteerimiseks. hankelepin
16 gus
seatud
tähtaegad
ele
2. PO-d/ RM RO/ Kooskõlastavad hindamise vahearuande/lõpparuande eelnõu, kui see vastab nõuetele. Puuduste korral esitavad Vastavalt Kommenteeritud vahearuanne
2. vajaduse korral Šveitsi kommentaarid EŠK programmi eksperdile. hankelepin /lõpparuanne; E-kiri
17 toetuste büroo gus
seatud
tähtaegad
ele
2. EŠK programmi Koondab kommentaarid hindamise vahearuande/lõpparuande eelnõu kohta. Edastab märkused hindajale. Vastavalt Sharepointis
2. ekspert hankelepin
18 gus
seatud
tähtaegad
ele
2. Sõltumatu hindaja Vormistab hindamise vahearuande/lõpparuande lõppversiooni ja esitab selle RKÜ-le. Vastavalt E-kiri
2. /välisekspert hankelepin
19 gus
seatud
tähtaegad
ele
2. EŠK programmi Kontrollib, kas hindamise vahearuande /lõpparuande lõppversioon vastab nõuetele ning edastab selle RM RO-le 10 tp Vahearuande/lõpparuande
2. ekspert kooskõlastamiseks. jooksul lõppversioon Sharepointis
20
2. RM RO Kooskõlastab hindamise vahearuande/lõpparuande lõppversiooni. 5 tp E-kiri
2. jooksul
21
2. EŠK programmi Korraldab hindamise vahearuande/lõpparuande ja tööde vastuvõtmise akti allkirjastamise. 10 tp DHS-s
2. ekspert jooksul
22
2. EŠK programmi Esitab allkirjastatud hindamise vahearuande/lõpparuande PO-dele ning RM RO-le. 10 tp E-kiri salvestatud Sharepointi
2. ekspert jooksul
23 pärast
hindamise
vahearuan
de
/lõpparuan
de
vastuvõtmi
st
2. RM RO Edastab hindamise lõpparuande Šveitsi toetuste büroole koos juhtkonna kinnitusega. 3 kuu Lõpparuanne ja juhtkonna
2. jooksul kinnitus säilitatud vastavalt RM
24 pärast protseduuridele.
hindamise
lõpetamist
2. EŠK programmi Koostab järeltegevuste tabeli hindamise lõpparuande alusel ja edastab RM RO-le ning PO-dele järeltegevuste 5 tp Järeltegevuste tabel
2. ekspert otsustamiseks. jooksul Sharepointis
25 pärast
hindamise
lõpparuan
de saamist
2. PO-d/RM RO/ teised Annavad sisendi järeltegevuste tabeli koostamiseks. 10 tp Järeltegevuste tabel
2. seotud osapooled Sharepointis
26
2. EŠK programmi Jälgib, et kõik kokku lepitud järeltegevused saaksid tehtud. Jooksvalt E-kiri salvestatud Sharepointi;
2. ekspert/ PO Täidetud järeltegevuste tabel
27 Sharepointis
2. PO Saadab EŠK programmi eksperdile kinnituse järeltegevuste teostamise kohta. 10 tp E-kiri; Täidetud järeltegevuste
2. jooksul tabel Sharepointis
28 pärast
vastava
järeltegev
use
teostamist
2. EŠK programmi Tutvub järeltegevuste kinnitustega. Teavitab TAO piiriülese koostööprogrammide korraldamise talituse juhatajat, 2 tp E-kiri Sharepointis
2. ekspert TAO OJ-t, RKÜ juhti ja RM RO-d, kui kõik järeltegevused on lõpetatud. jooksul
29
[1] 2021-2027 perioodil EL struktuurivahendite hindamiste koondaruande esitamist ei ole ette nähtud Euroopa Komisjonile.
2.3.8. Rahastamisvahendite aruannete kontroll
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse finantsinstrumentide ekspert
Protsessi käigus on KA/RÜ finantsinstrumentide eksperdil õigus küsida rahastamisvahendi rakendajalt täiendavaid rakendamist puudutavaid dokumente
vastavalt rahastamisvahendi rahastamislepingule (edaspidi rahastamisleping).
Rahastamisvahendi rakendaja peab teavitama viivitamata RTK-d rahastamisvahendi elluviimise ajal ja pärast lõppemist kõigist asjaoludest, mis võivad
mõjutada rahastamisvahendi elluviimist või rahastamisvahendi rakendaja võimet täita rahastamislepingus sätestatud kohustusi. Protsessi raames
sündmuste andmekorje toimub vastavalt TPK protsessipunktile 3.2.5. Andmekorje protsess, finantsinstrumentide ekspert on SIS koordinaatori rollis.
Nr Vast Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontr
utaja olljälg
1._Projekti aruande kontrollimine
1.1 TS Täidab projekti aruande vormi SFOS-s (sh. SIS-s). Esitab aruande vastavalt rahastamislepingus seatud tähtaegadele. Vastavalt Aruan
(raha tingimustele de
stami vorm
svahe SFO
ndi Ss
raken
daja)
1.2 Finan Kui rahastamisvahendi rakendaja ei ole aruannet tähtaegselt esitanud, saada meeldetuletuse kiri SFOS-s. 5 tp tähtajast Kiri
tsinstr SFO
umen S-s
tide
ekspe
rt
1.3 Finan Kui rahastamisvahendi rakendaja ei esita meeldetuletuse järgselt aruannet, hinda vajadust algatada ettekirjutuse koostamise Vastavalt Etteki
tsinstr protsess vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 1. Ettekirjutuse tegemise ja täitmise vajadusele rjutus
umen kontrollimine.
tide
ekspe
rt
1.4 Finan Projekti aruande esitamisel kontrolli aruande vormikohasust ning esitatud andmete õigsust ja täielikkust vastavalt Üldjuhul 15 Täide
tsinstr rahastamislepingus sätestatud tingimustele "Rahastamisvahendi aruande kontroll-leht" (TPK Lisa 14) järgi. Veendu, et projektile tp jooksul tud
umen määratud meetme tegevuse ülesed näitajad ja näitajate saavutatud väärtused on raporteeritud vastavalt näitajate metoodikale ning aruande KL
tide veendu, et projekti näitajate saavutatud väärtused on õiged ja usaldusväärsed. Hinda vajadust erakorraliseks kohapealseks saamisest
ekspe kontrolliks vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 protsessipunkti 3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess punkti 2 alapunktile või vastavalt
rt 2.5. Seejuures kontrolli, kas rikkumise kahtluse alusel menetlus (lisa põhjendus KL-le) on lõpetatud. rahastamisle
pingu
tingimustele
1.5 Finan Kui aruanne ei vasta tingimustele ning selles esineb puudusi või täpsustamist vajavaid asjaolusid, koosta puuduste kõrvaldamise 10 tp, Kiri
tsinstr teade SFOS-s ja edasta see TS-le ning määra tähtaeg puuduste kõrvaldamiseks. lisandub SFO
umen vastamiseks S-s
tide määratud
ekspe tähtaeg
rt üldjuhul kuni
10 tp
1.6 Finan Kui puudus ei ole kõrvaldatav või kui selgitused ei ole piisavad, tee märkus KL-le. Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja Vastavalt p. Märk
tsinstr järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. 1.4 tähtaega used
umen dele KL-l
tide
ekspe
rt
1.7 Finan Veendu aruande kvaliteedis ja täida KL, sisesta KL SFOS-i ja vali aruande seisundiks „Kinnitatud“. Vastavalt p. Muud
tsinstr 1.4 etud
umen tähtaegadele SFO
tide S
ekspe seisu
rt nd
1.8 Finan Kui kinnitasid lõpparuande pärast lõppmakset, siis märgi projekt SFOS-s lõpetatuks, andes projektile lõpetatud seisundi. 2 tp jooksul Lõpet
tsinstr atud
umen Seadista pärast projekti lõppu SFOS-i teavitus järelaruande esitamise kohta juhul, kui projektil on järelaruande esitamise kohustus. proje
tide kt
ekspe SFO
rt S-s
2. Järelaruande kontrollimine
2.1 TAO Kui on nõutud järelaruande esitamine pärast projekti lõppu, siis TJ kontrollib, kas SFOSis on RTK poolne projekti koordineerija Töötaja SFO
toetu määratud. lahkumisel S-s
ste proje
korral kti
damis koord
e ineerij
talitus a
e määr
juhat atud
aja
2.2 TS Täidab projekti aruande vormi SFOS-s (sh. SIS-s). Esitab aruande vastavalt rahastamislepingus seatud tähtaegadele. Vastavalt Aruan
(raha tingimustele de
stami vorm
svahe SFO
ndi S-s
raken
daja)
2.3 Finan Kui TS ei esita meeldetuletuse järgselt järelaruannet, hindab vajadust algatada ettekirjutuse koostamise protsess vastavalt TPK 3. 15 tp jooksul Etteki
tsinstr peatüki alapeatüki 3.3 punktile 1 Ettekirjutuse tegemise ja täitmise kontrollimine. pärast rjutus
umen tähtaja
tide saabumist
ekspe
rt
2.4 Finan Kontrollib esitatud järelaruande andmete õigsust ja täielikkust vastavalt rahastamislepingus sätestatud tingimustele KL (TPK lisa 14) Vastavalt Täide
tsinstr alusel. rahastamisle tud
umen pingus KL
tide toodud
ekspe tähtaegadele
rt
2.5 Finan Kui järelaruandes esineb puudusi või täpsustamist vajavaid asjaolusid, teavitab TS-t puudustest või küsimustest ning määrab 10 tp, Kiri
tsinstr vajaduse korral puuduste kõrvaldamise või täiendava informatsiooni esitamise tähtaja. lisandub SFO
umen vastamiseks S-s
tide Kui puudus ei ole kõrvaldatav, jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa määratud
ekspe alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. tähtaeg
rt üldjuhul kuni
10 tp
2.6 Finan Kui järelaruandega esitatakse näitajate uuendatud saavutustase, veendub andmete õigsuses ja usaldusväärsuses. Vastavalt p. Näitaj
tsinstr 2.4 tähtaega ate
umen dele uuen
tide datud
ekspe saavu
rt tustas
e
SFO
S-s
2.7 Finan Teostab järelaruande kontrolli ja lisab selle kohta täidetud KL SFOS-i. Vastavalt p. KL
tsinstr 2.4 tähtaega SFO
umen dele S-s
tide
ekspe
rt
2.3.9. Norra_EMP programmide seirearuannete (Annual
programme report) koostamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab seire korraldust rakendusmääruse artikli 1.6 ja 6.11 mõistes. Seire on protsess, mille raames jälgitakse programmi ja projektide
rakendamise edenemist. Seire eesmärk on tagada kokkuleppeliste protseduuride täitmine, et saavutada määratletud väljundid ja tulemused ja
identifitseerida õigeaegselt võimalikud probleemid ning võtta kasutusele korrigeerivad meetmed.
Ülaltoodud eesmärgi saavutamiseks vastutab seire teostamise eest nii sisuliselt kui korralduslikult RKA koostöös RM-ga.
Protsessipunkt kohaldub Norra/EMP 2014-2021 programmidele ning ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele.
Nr Vastutaj Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
a
Norra-EMP programmide seirearuannete (Annual programme report) koostamise protsess
1. PO Koostab ja edastab oma programmi kohta seirearuande (aastaaruande) RKA-le. 1 kord aastas Ametlik kiri
15. jaanuariks
DHS-s/
Sharepointis
2. Norra Hindab aruande vastavust FMO poolt kehtestatud nõuetele ja edastab selle teistele asjaomastele ametnikele 10 tp E-kiri
/EMP (nt TMO, RM) kommenteerimiseks ja määrab tähtaja. Vajadusel korraldab osapoolte vahel kohtumise esile
koordina kerkinud probleemide arutamiseks. Sharepointis
ator
3. Norra Peale tagasiside saamist kujundab ühtse seisukoha, mis edastatakse PO-le e-kirja teel. 2 tp E-kiri
/EMP
koordina Sharepointis
ator
4. PO Kui seirearuanne vajab parandamist, viib parandused sisse ja edastab RKA-le ametliku kirjaga parandatud 5 tp Ametlik kiri
seirearuande.
DHS-s/
Sharepointis
5. Norra Korraldab seirearuande kontrollimise asjasse puutuvate osapoolte vahel (nt TMO, RM) ning koostab RKA 3 tp E-kiri
/EMP vastuse seirearuande kinnitamise kohta.
koordina Sharepointis
ator
6. PO Kinnitab seirearuande FMO infosüsteemis. 1 kord aastas Kinnitatud
15. veebruariks seirearuanne
infosüsteemis Grace/
Sharepointis
7. FMO Võib esitada kommentaare ja ettepanekuid PO-le ja RKA-le kahe kuu jooksul programmi seirearuande 2 kuud
kättesaamisest. Juhul kui FMO ei vasta kahe kuu jooksul, siis loetakse aruanne kinnitatuks.
Kinnitatud
seirearuanne
infosüsteemis Grace/
8. PO Edastab saadud FMO kommentaarid RKA-le koos täiendatud aastaaruandega. Osapoolte E-kiri
vahel
kokkulepitud Sharepointis
tähtajaks
9. Norra Veendub, et PO on täiendanud aastaaruannet vastavalt FMO kommentaaridele. Vajadusel kaasab teisi 5 tp E-kiri
/EMP asjaomaseid ametnikke (nt TMO, RM). Kui midagi vajab selgitamist, võtab ühendust PO-ga.
koordina Sharepointis
ator
1 PO Kinnitab täiendatud seirearuande FMO infosüsteemis. Osapoolte Täiendatud
0. vahel seirearuanne
kokkulepitud kinnitatud
tähtajaks infosüsteemis Grace/
Sharepointis
2.3.10. Norra_EMP strateegilise aruande koostamise ja
doonoritele esitamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab TAO tegevusi rakendusmääruse artiklis 2.6 nõutud strateegilise aruande koostamisel. Strateegilise aruande arutelu ning selle
kinnitamine toimub doonorite poolt aastakoosolekul. Strateegiline aruanne esitatakse FMO-le vähemalt 2 kuud enne aastakoosolekut.
Strateegiline aruanne koosneb Norra/EMP finantsmehhanismi programmide, kahepoolsete suhete ja tehnilise abi fondi rakendamise, riskide ja nende
maandamistegevuste ning saavutatud tulemuste ülevaatest ja hinnangust (v.t rakendusmääruse artikkel 2.6), aruande vormi annab ette FMO.
Protsessipunkt kohaldub Norra/EMP 2014-2021 programmile ja ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele.
Nr Vastut Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
aja
1. Strateegilise aruande koostamine
1.1 Norra Koostab programmide aasta seirearuannete ja/või PO edastatud info põhjal doonorite etteantud vormil 1 kuu Strateegiline aruanne
/EMP Norra/EMP finantsmehhanismi kohta ühe strateegilise aruande. Sisend strateegilisse aruandesse antakse infosüsteemis Grace/
koordin asjasse puutuvate osapoolte poolt (nt TAO, TMO, RM jt) määratud tähtajaks.
aator Sharepointis
Koostamist alustatakse hiljemalt 3 kuud enne aastakoosolekut. Esitatavad andmed peavad olema mitte
rohkem kui kuu aega vanad.
1.2 Norra Peale sisendi saamist, uuendab strateegilise aruande ning vajadusel korraldab kohtumise lahtiste teemade 5 tp E-kiri Sharepointis
/EMP läbi arutamiseks. Edastab lõpliku aruande RKA juhile kooskõlastamiseks.
koordin
aator
1.3 RKA Kooskõlastab strateegilise aruande. Juhul kui aruanne vajab täiendamist, saadab aruande koordinaatorile 3 tp E-kiri Sharepointis
juht tagasi ja protsess jätkub punktis 1.2.
2. Strateegilise aruande FMO-le esitamine
2.1 Norra Edastab FMO infosüsteemi (Grace) kaudu FMO-le strateegilise aruande hiljemalt 2 kuud enne Norra/EMP 1 tp Strateegiline aruanne
/EMP aastakoosoleku toimumist juhul kui ei ole teisiti kokku lepitud. infosüsteemis Grace;
koordin
aator Teavitab e-kirjaga kõiki teisi asjasse puutuvaid osapooli (aastakoosolekul osalejaid) strateegilise aruande e-kiri Sharepointis
esitamisest.
2.2 FMO Võib esitada kommentaare ja ettepanekuid strateegilisele aruandele aastakoosolekuks. 2 kuud E-kiri Sharepointis
2.3 Norra Vajadusel muudab strateegilist aruannet FMO infosüsteemis (Grace) arvestades aastakoosolekul toodud 2 tp peale Muudetud
/EMP märkusi. aastakoosoleku strateegiline aruanne
koordin protokolli infosüsteemis Grace
aator kinnitamist /Sharepointis
2.4 FMO Kinnitab lõpliku strateegilise aruande FMO infosüsteemis (Grace). Vastavalt FMO Kinnitatud
protseduuridele strateegiline aruanne
infosüsteemis Grace
2.5 Norra Edastab kommunikatsioonispetsialistile lõpliku kinnitatud strateegilise aruande koos aastakoosoleku lõpliku 1 kuu jooksul E-kiri; Strateegiline
/EMP kooskõlastatud protokolliga, et see üles laadida kodulehele www.rtk.ee (https://www.rtk.ee/toetusfondid-ja- peale aruanne RTK
koordin programmid/teised-programmid/euroopa-majanduspiirkonna-ja-norra-toetused) aastakoosoleku kodulehel
aator protokolli
kinnitamist
2.3.11. Norra_EMP aastakoosoleku ja Šveitsi-Eesti
koostööprogrammi aastakoosoleku korraldamise protsess
Protsessiomanik
1. punktis TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert (Norra/ EMP)
2. punktis TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert (EŠK)
Protsess kirjeldab TAO tegevusi Norra/EMP 2014-2021 finantsmehhanismi rakendusmääruse artikkel 2.7 kohase aastakoosoleku korraldamisel ning EŠK
aastakoosoleku korraldamisel EŠK rakendusmääruse artikkel 3.9 järgi.
Norra/EMP finantsmehhanismi aastakoosolek korraldatakse NMFA/FMC ja RKA vahel ning selle eesmärk on anda ülevaade finantsmehhanismide
rakendamise efektiivsusest ja kvaliteedist ning et otsustada vajadusel täiendavate tegevuste üle, et rakendamist edendada.
Eesti ja Šveits peavad aastakoosolekuid EŠK regulatsiooni artikkel 3.9 alusel, et tagada EŠK tulemuslikkus ja et arutada EŠK aastaaruannet (vt artikkel
3.11) ning see kinnitada, hinnata tehtud edusamme ja seonduvaid riske ning esitada eelseisva aasta vaheeesmärgid.
Nr Vastuta Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
ja
1. Norra/EMP finantsmehhanismi aastakoosoleku korraldamine
1.1 Norra/ Lepib FMO-ga kokku aastakoosoleku toimumise kuupäeva vähemalt 4 kuud enne aastakoosoleku toimumist. 1 kord aastas E-kiri
EMP (jaanuar-
koordin veebruar) Sharepointis
aator
1. Norra/ Koordineerib aastakoosoleku päevakorra kokkuleppimist (lõplik versioon peab olema kinnitatud vähemalt 1 nädal enne Pidev E-kiri
2. EMP koosoleku toimumist) ja materjalide ettevalmistust FMO-ga vastavalt FMO poolt esitatud või siseriiklikult tõstatunud protsess 4
koordin teemadele. Teavitab RKA juhatajat ja asjaomaseid ametnikke koosoleku toimumise ajast ning päevakorrast. Edastab RM- kuu vältel Sharepointis
aator le ülesande korraldada programmide tulemusi kajastava päevakorra punkti materjalide ettevalmistamine.
1. RM RO Vastavalt vajadusele valmistab ette ettekande sotsiaalmajanduslike trendide ja hindamiste teemal ning annab Vastavalt Ettekanne
3. aastakoosolekul ülevaate. Norra/EMP Sharepointis
koordinaatorig
a kokku-
lepitud
aegadele
1. Kommu Vastavalt vajadusele valmistab ette ettekande teavituse ja kommunikatsiooni teemal ja annab aastakoosolekul ülevaate. Vastavalt Ettekanne
4. nikatsio Norra/EMP Sharepointis
oni- koordinaatorig
spetsiali a kokku-
st lepitud
aegadele
1. Progra Vastavalt vajadusele valmistab ette ettekande oma programmi osas ja annab aastakoosolekul ülevaate. Vastavalt Ettekanne
5. mmi Norra/EMP Sharepointis
Operaat koordinaatorig
or a kokku-
lepitud
aegadele
1. Norra Korraldab RKA juhataja ja teiste koosolekul osalevate ametnike päevakorra ja ettevalmistatud materjalidega kurssi Vähemalt 1 E-kiri
6. /EMP viimise. koosolek 4
koordin kuu vältel
aator
1. Norra Korraldab koosoleku tehnilise poole ja vajadusel kohakülastused. Pidev E-kiri
7. /EMP protsess 4
koordin kuu vältel Sharepointis
aator
1.8 Norra Saadab e-kirjaga ametliku kutse aastakoosolekul osalemiseks koos lõpliku kinnitatud päevakorraga kõigile osalejatele. Hiljemalt 1 E-kiri
/EMP nädal enne
koordin aastakoosole Sharepointis
aator ku toimumist
1. Norra Koostab koosoleku protokolli ja edastab selle osalenutele kommenteerimiseks/ kooskõlastamiseks. Peale kommentaaride 4 nädala Protokoll ja e-
9. /EMP saamist, täiendab/parandab vajadusel protokolli ja edastab lõpliku protokolli kinnitamiseks. jooksul peale kiri
koordin koosoleku Sharepointis
aator toimumist
1. Norra Edastab kommunikatsioonispetsialistile kooskõlastatud protokolli koos lõpliku kinnitatud strateegilise aruandega, et see 1 kuu jooksul E-kiri;
1 /EMP üles laadida kodulehele www.rtk.ee (https://www.rtk.ee/toetusfondid-ja-programmid/teised-programmid/euroopa- peale materjalid
0. koordin majanduspiirkonna-ja-norra-toetused) protokolli
aator kinnitamist RTK
kodulehel
1. Norra Koordineerib aastakoosoleku toimumise järgselt RKA-le esitatud märkustele vastamise. Teavitab kahepoolsete suhete Vastavalt E-kiri
1 /EMP fondi juhtkomisjoni nii märkustest kui rakendatavatest meetmetest. vajadusele
1. koordin Sharepointis
aator
2. EŠK aastakoosoleku korraldamine
2.1 EŠK Koostab aastakoosoleku päevakorra projekti ja esitab selle Šveitsi toetuste büroole kooskõlastamiseks. hiljemalt 20 E-kiri
program tööpäeva
mi enne
ekspert aastakoosole
kut
2.2 Šveitsi Kooskõlastab aastakoosoleku päevakorra ja lisab vajadusel parandusettepanekud. 5 tööpäeva E-kiri
toetuste jooksul
büroo
2.3 EŠK Vajadusel täiendab aastakoosoleku päevakorda. hiljemalt 15 E-kiri
program tööpäeva
mi enne
ekspert aastakoosole
kut
2.4 EŠK Teavitab RKÜ juhti ja asjaomaseid ametnikke koosoleku toimumise ajast ning päevakorrast. Lepib Šveitsi toetuste hiljemalt 15 Päevakord ja
program bürooga kokku, kuidas teavitatakse osalejaid lõplikust päevakorrast ja edastatakse neile päevakord, osalejate nimekiri tööpäeva koosoleku töö
mi ning koosoleku töödokumendid ja tegutseb vastavalt kokkulepitule. Kutsub vajadusel EŠK aastakoosoleku vaatlejateks enne dokumendid
ekspert esindaja EK esindusest ja EMP/Norra programmi koordinaatori ning PO-d või muude institutsioonide esindajad. aastakoosole salvestatud
kut Sharepointi
2.5 EŠK Koordineerib aastakoosoleku korraldamist. Pidev E-kirjad
program protsess 2
mi kuu vältel
ekspert
2.6 RKÜ Juhib EŠK aastakoosolekut. Koosoleku EŠK
juht päeval aastakoosole
ku
päevakorras
märgitud
koosoleku
juhataja
2.7 EŠK Koostab EŠK aastakoosoleku protokolli ja esitab aastakoosoleku protokolli Šveitsi toetuste büroole. 15 tööpäeva E-kiri
program jooksul
mi pärast
ekspert aastakoosole
ku toimumise
kuupäeva.
2.8 Šveitsi Kommenteerib aastakoosoleku protokolli. 10 tööpäeva E-kiri
toetuste jooksul
büroo
2.9 EŠK Täiendab vajadusel aastakoosoleku protokolli. Saadab täiendatud protokolli kommenteerimiseks EŠK programmi 10 tööpäeva E-kiri
program aastakoosolekul osalejatele. jooksul
mi
ekspert
2. EŠK Kommenteerivad aastakoosoleku protokolli. 10 tööpäeva E-kiri
10 program jooksul
mi
aastako
osolekul
osalejad
2. EŠK Täiendab vajadusel aastakoosoleku protokolli. Saadab aastakoosolekul osalejatele lõpliku aastakoosoleku protokolli ja 10 tööpäeva E-kiri;
11 program registreerib protokolli DHS-s. jooksul
mi EŠK
ekspert aastakoosole
ku protokoll
DHS-s
registreeritud
2.3.12. Norra_EMP koostöö komisjonides (Co-operation
Committee) osalemise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Protsessipunkt kohaldub Norra/EMP 2014-2021 programmile ja ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontroll
jälg
1. PO Edastab e-kirja teel RKA-le kutse osaleda koostöö komisjonis koos koosoleku päevakorraga. 1-2 kuud enne E-kiri
koosoleku
toimumist Sharepo
intis
2. Norra/EMP Edastab kutse koos vastavate materjalidega e-kirja teel edasi teistele TAO, TMO, ja teistele asjakohastele ametnikele 5 tp jooksul E-kiri
koordinaator ja küsib sisendi päevakorra punktide suhtes RKA seisukoha kujundamiseks ning määrab tähtaja vastamiseks. kutse saamisest
3. Norra/EMP Vormistab RKA seisukoha arvestades saadud sisendit. Vajadusel korraldab kohtumise eelpool nimetatud osapoolte 5 tp jooksul E-kiri
Koordinaat vahel, et jõuda ühisele arvamusele. Kooskõlastab seisukoha TAO juhatajaga. sisendi saamisest
or Sharepo
intis
4. Norra/EMP Osaleb programmi koostöö komisjonis vaatlejana ning esitab vajadusel RKA seisukoha. 1 tp E-kiri
koordinaator Sharepo
intis
5. PO Edastab kohtumise protokolli kooskõlastamiseks. 2 nädala jooksul E-kiri
peale kohtumist
Sharepo
intis
6. Norra/EMP Edastab protokolli vastavate materjalidega e-kirja teel teistele asjakohastele ametnikele infoks ja küsib kommentaare 3 tp E-kiri
koordinaator ning määrab tähtaja vastamiseks.
7. Norra Juhul kui protokollile on kommentaare, edastab need e-kirjaga PO-le. PO poolt E-kiri
/EMP sätestatud
koordinaator tähtajaks Sharepo
int
2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise
ja maandustegevuste seire protsess
Protsessiomanik
Riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht
Protsessi eesmärgiks on tuvastada KA/RKA/RTK/RKÜ JKS riskid[1], hinnata nende jääkriski taset, leppida kokku maandustegevused ning jälgida
maandustegevuste elluviimist; tagada ülevaate olemasolu struktuurivahendite, Norra/EMP 2014-2021 ja EŠK valdkonna administratsiooniülestest riskidest
ning vajalike maandusmeetmete elluviimine vastavalt kokku lepitud tähtaegadele.
Norra/EMP rakendusmääruse artiklist 5.3 paragrahvist 3 tuleneb RKA kohustus juhtimis- ja kontrolli süsteemi riske pidevalt ja struktureeritult hinnata ning
võtta kasutusele asjakohased meetmed probleemide lahendamiseks. Perioodil 2021-2027 ÜSM_2021 artikkel 74 alusel juhtimiskontrollid peavad olema
riskipõhised ja proportsionaalsed eelnevalt kirjalikult kindlaks määratud riskidega.
RKÜ tagab toetusmeetmete kvaliteedi ja edenemise ning selleks hindab RKÜ korrapäraselt EŠK käigus tekkivaid riske ja rakendab kõiki vajalikke
meetmeid riskide maandamiseks vastavalt EŠK rakendusmääruse artikli 3.3 punktile 6. RKÜ viib läbi riskipõhiseid kohapealseid seiretoiminguid vastavalt
EŠK rakendusmääruse artiklile 10.2.
Riskide hindamisel ja juhtimisel lähtutakse KA/RKA/RKÜ koostatud dokumendist „Juhis toetuste valdkonna riskide hindamiseks ja juhtimiseks“. Protsessi
korrektse ja tähtaegse elluviimise eest vastutab TAO riskijuhtimise ja järelevalve talitus, kaasates tegevuste elluviimisesse vajalikud osapooled. RM hindab
riske KA/RKA/RKÜ riskihindamise töögrupi koosseisus. TRO toetuste rakendajana osaleb KA/RKA/RKÜ üldises riskide hindamise protsessis.
Täiendavalt vastutab TAO riskijuhtimise ja järelevalve talitus RTK poolt rakendavate toetusmeetmete meetmepõhise riskide hindamise eest. Meetme
põhiseid riske hinnatakse vastavalt Meetmepõhise riskihindamise metoodikale (TPK Lisa 9) ning selle tulemused on aluseks RTK poolt rakendavates
meetmetes valimipõhiste kontrollide kavandamiseks nii TRO-s kui TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituses.
Vastavalt KAMINa juhendi punktile 3.2 taotluste vastavuse kontrolli raames tuleb RÜ-l tagada, et taotluste menetlemisel ja kontrollikohtade planeerimisel
on arvestatud konkreetse taotlusvooru/meetme tegevuse spetsiifikaga, rikkumisvaldkondadega, toetuse taotleja riskitasemega jms. RÜ võib tugineda RA
/PO esitatud riskide hindamise kontroll-lehele ning selle alusel kirjalikult taasesitatavas vormis (nt RA/PO esitatud riskitabeli eraldi veerus) otsustama
kontrolli vajaduse ja ulatuse (s.h kahetasandilise kontrolli vajadus ja ulatus). Maandamistegevused tuleb rakendada, kui RA/PO on andnud mõnele riskile
keskmise või kõrge riskiskoori.
Riskide hindamise tulemusena võib RÜ otsustada, et teatud taotlejate ja/või partnerite puhul ei ole kõiki nõuded vaja sisuliselt kontrollida.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. JKS riskide hindamine
1.1 Riski- ja Koosta algava riskide hindamise tsükli kohta ajakava, milles sätestatakse peamised sammud koos Kord aastas hiljemalt septembri lõpuks
kvaliteedij tähtaegade ja osalejatega riskide hindamise protsessis. Kooskõlasta riskide hindamise ajakava TAO
uhtimise riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajaga ja TAO osakonnajuhatajaga.
üksuse
juht
1.2 Riski- ja Teavita RA-sid, RÜ-sid, PO-sid ning RM-i riskide hindamise protsessi algusest ning saada välja vastav e- 5 tp jooksul peale ajakava kokkuleppimist
kvaliteedij kiri koos riskide hindamise ja juhtimise juhisega ning konkreetse ajakavaga. Vajadusel kutsu kokku riskide
uhtimise hindamise avakoosolek.
üksuse
juht RTK siseselt lepi KA/RKA/RKÜ riskihindamise töögrupi koosseis kokku TAO, TMO ja TRO juhatajatega.
Kaasa ISO esindajad ning RM KA/RKA/RKÜ töögruppi. Edasta sama informatsioon KA/RKA/RKÜ
riskihindamise töögrupi liikmetele.
1.3 Riskihinda Sõnasta järgneva kalendriaasta riskid koos toimivate kontrollisüsteemide kirjeldusega Sharepointis. Kokkulepitud tähtajaks
mise
töögrupp
1.4 Riski- ja Koosta riskihindamise töögrupi liikmetelt saadud riskide loetelu põhjal esialgne riskide nimekiri 10 tp
kvaliteedij Sharepointis. Seejärel kutsu kokku riskihindamise töögrupi liikmete kohtumine, kus vaadatakse üle riskide
uhtimise nimekiri, korrigeeritakse sõnastust ning lepitakse kokku nimekiri riskidest, mida hakatakse hindama.
üksuse Vormista kohtumise järel hindamisele minevate riskide nimekiri.
juht
1.5 Riski- ja Kutsu kokku riskihindamise töögrupp riskide hindamiseks e-kirja teel. 3 tp
kvaliteedij
uhtimise
üksuse
juht
1.6 Riskihinda Hinnake ühise arutelu käigus järgneva kalendriaasta suhtes kaardistatud riskide jääkriski (st riski Kokkulepitud tähtajaks
mise hindamisel tuleb võtta arvesse olemasolevaid kontrollisüsteeme selle riski maandamiseks) kokkulepitud
töögrupp metoodika alusel Sharepointis. Lõplikud jääkriski tasemed lepitakse kokku konsensuse teel. Sõnastage
oluliseks hinnatud riskidele maandusmeetmed Sharepointis ning leppige kokku tähtajad ja vastutajad.
1.7 Riski- ja Vormista kohtumise järel lõplik KA/RKA/RKÜ riskide tabel koos maandusmeetmete, vastutajate ja 5 tp
kvaliteedij tähtaegadega, kooskõlasta see TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja ning TAO juhatajaga.
uhtimise Vajadusel küsi täpsustusi riskihindamise töögrupi liikmetelt.
üksuse
juht Salvesta riskide tabeli koos maandusmeetmetega Sharepointi vastavasse kausta ning saada töögrupi
liikmetele link selle asukohaga e-kirjaga.
1.8 Riski- ja Koonda Sharepointi RA-telt, RÜ-telt ja PO-delt laekunud riskide hindamise tulemused ning ülevaate 10 tp
kvaliteedij jooksval kalendriaastal ellu viidud maandusmeetmete seisust. Analüüsi esitatud tulemusi, tuues välja
uhtimise administratsiooniülesed riskid ning teemad, mis vajaksid administratsioonisisest arutelu.
üksuse
juht Saada tulemused TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale ning TAO juhatajale tutvumiseks.
1.9 Riski- ja Valmista ette materjalid administratsioonisiseseks aruteluseminariks, kutsu kokku seminar e-kirja teel ning 5 tp
kvaliteedij juhi seminari arutelu koostöös TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja ning TAO juhatajaga.
uhtimise
üksuse
juht
1. Riski- ja Sõltuvalt aruteluseminaril kokkulepitust täienda vajadusel KA/RKA/RKÜ riskide hindamise kokkuvõtet. Novembri lõpuks
10 kvaliteedij Koosta lõplik administratsiooniülese riskide hindamise tulemuste kokkuvõtte, mis sisaldab muuhulgas ka
uhtimise KA/RKA/RKÜ riskide hindamise tulemusi.
üksuse
juht Esita kokkuvõtte e-kirja teel RM, RA-te, RÜ-te ja PO-de riskide hindamise eest vastutavatele ametnikele/
töötajatele ning TAO, TRO, TMO ja ISO ametnikele/töötajatele ning KA/RKA/RKÜ ja AA juhile. Salvesta
riskide hindamise kokkuvõtte Sharepointi vastavasse kataloogi.
Sisesta KA/RKA/RKÜ kriitiliseks ja kõrgeks hinnatud riskid, millele on kavandatud maandusmeetmed,
JIRA-sse ning suuna need maandusmeetmete eest vastutavatele TAO, TRO, TMO või ISO ametnikele
/töötajatele.
1. TAO Täienda toimivusanalüüsi koostamisel oma peatükki riskide hindamist puudutava informatsiooniga, Kokkulepitud tähtajaks
11 valdkonna kavandades asjakohased maandusmeetmed ka KA/RKA/RKÜ järgmise aasta tegevuskavasse.
eest
vastutav
ekspert
1. Riski- ja Korralda ja jälgi koostöös maandusmeetmete vastutajatega maandusmeetmete täitmist, tagades seeläbi Jooksev tegevus
12 kvaliteedij planeeritud maandusmeetmete tähtaegse rakendamise. Kontrolljäljeks jäävad e-kirjad ja tähtaegselt
uhtimise rakendatud maandusmeetmed.
üksuse
juht
1. Riski- ja Küsi järgmise kalendriaasta augusti lõpuks RA-de, RÜ-de, PO-de ja RM tagasisidet riskide Kokku lepitud tähtajaks
13 kvaliteedij maandusmeetmete rakendamise seisust e-kirja teel.
uhtimise
üksuse
juht
1. Riski- ja Koosta peale sisendi saamist hetkeseisu ülevaade RA-de, RÜ-de, PO-de, RM-i ning RTK-siseste 10 tp
14 kvaliteedij maandusmeetmete rakendamise seisu kohta. Edasta e-kiri maandusmeetmete rakendamise hetkeseisu
uhtimise ülevaatega TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale ning TAO osakonnajuhatajale
üksuse ülevaatamiseks.
juht
1. Riski- ja Kui maandustegevuste elluviimine ei ole toiminud kavandatud viisil, küsi vastutajatelt täiendavat infot e- Vastavalt vajadusele
15 kvaliteedij kirja teel ning koostöös TAO riskijuhtimise ja järelevalve juhataja ning TAO OJ-ga otsusta vajalikud
uhtimise täiendavad tegevused.
üksuse
juht
2. Meetmepõhiste riskide hindamine
2.1 Teenusek Edasta riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juhile info meetme riskihindamise vajaduse kohta meetme 2 tp jooksul pärast taotlusvooru SFOS-s
oordinaator rakendusdokumentide JIRA taski alamülesande "riskihindamine" kaudu, kui uus meetme tegevus (TAT)/ seadistamise kohta info saamist
voor on seadistatud SFOSis.
2.2 Riski- ja Määra riski- ja kvaliteedianalüüsi ekspert meetme riskihindamise läbiviimiseks Jira kaudu. 2 tp
kvaliteedij
uhtimise
üksuse
juht
2.3 Riski- ja Saades sisendi uue toetusskeemi ettevalmistamise või toetusskeemi muutmise kohta, lepi TRO TJ/ 5 tp
kvaliteedia teenusekoordinaatoriga kokku konkreetne toetusskeemi riskihindamise ajakava ning töögrupi suurus.
nalüüsi
ekspert Uue toetusskeemi ettevalmistamisel tutvu enne töögrupi määramist RA poolt koostatud meetme tegevuse
riskihindamise tabeliga ja võta võimaluse korral arvesse RA soovitusi meetmepõhiste riskide hindamisel
RÜ-s.
Toetusskeemi muutmisel tutvu enne töögrupi määramist toetusskeemi muudatuse sisuga ja otsusta
riskihindamise vajaduse.
2.4 Teenusek Kutsu kokku riskihindamise töögrupp riskide hindamiseks e-kirja teel, sh võid teostada riskide hindamise 5 tp
oordinaator iseseisvalt enne töögrupis ühiselt hindamist.
2.5 Riskihinda Tutvu enne riskide hindamist toetusmeetme tingimuste ja hindamismetoodikaga. Kokkulepitud tähtajaks
mise
töögrupp Hinda ühise arutelu käigus toetusmeetme riske vastavalt meetmete riskihindamise metoodikale (TPK lisa
9). Kui riskid on eelhinnatud, vaadata üheskoos riskidele antud skoorid üle. Lõplik riskiskoor
eeldefineeritud riskile lepitakse kokku konsensuse teel. Võimalusel kirjelda igale riskile maandusmeetme,
arvestades konkreetse meetme eripärasid ja anna sisend I ja II tasandi kontrollifookusele.
Juhul kui neid tuvastatakse, too välja täiendavad riskid ja kavanda riskidele sobivad maandusmeetmed.
2.6 Riski- ja Vormista kohtumise järel kokkuvõtte meetme riskihindamise tulemusest (riskiskoor, kontrolliulatus, 3 tp; teostab meetme riskihindamise
kvaliteedia täiendavad riskid vms) riskihindamise tabeli dokumenti ning lisa see JIRA-sse. hiljemalt enne esimest makset
nalüüsi
ekspert Lisa riskihindamise tabelisse juurde märkused, mis keskkonna- ja muude dokumentide alusel saab
kontrollida projekti TRO-sse lisatud (kõrval)tingimuste täitmist projekti rakendamise jooksul.
Saada riskihindamise tulemus infoks JIRA kaudu teenusekoordinaatorile, TRO TJ-le ja vajadusel
riskihindamise töögrupile. Riigiabi/VTA-ga seotud riskide tuvastamisel jätkub tegevus vajadusel muu
hulgas protsessipunkti 3.2.7. punkti 1 alapunkti 1.1 kohaselt. Juhul kui toetusmeetme riskihindamise
tulemusel kohaldub toetusmeetmele II tasandi kontroll, siis teavita Jira kaudu riski- ja kvaliteedijuhtimise
üksuse juhti.
2.7 Riski- ja Juhul kui toetusmeetme riskihindamise tulemusel kohaldub toetusmeetmele II tasandi kontroll, alusta Kokkulepitud tähtajaks
kvaliteedij tegevustega valmistada ette kontrollivalim.
uhtimise
üksuse Kooskõlasta valim TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajaga e-kirja teel, teavita TRO TJ-t
juht valimist.
2.8 TAO Kooskõlasta valim e-kirja teel ja määra kontrolli teostamiseks järelevalve ekspert või järelevalve eksperdid. 5 tp
riskijuhtimi
se ja
järelevalv
e talituse
juhataja
2.9 Riski- ja Sõltuvalt toetusmeetmele määratud kontrolli liigist teosta kontroll kas makse kontrollina vastavalt TPK 3. Kokkulepitud tähtajaks
kvaliteedij osa alapeatüki 3.2 protsessipunkti 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess alapunktidele 1.18 – 1.22 (Makse
uhtimise menetlemise protsess) või kohapealse kontrollina vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 protsessipunkti "3.2.
üksuse 3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess" alapunktile 3 (Tegevuste kohapealse kontrolli läbiviimine).
juht
2. Riski- ja Minimaalselt 1 kord aastas analüüsi meetme põhiselt teostatud kontrollide tulemusi, meetmes tuvastatud 1 kord aastas
10 kvaliteedia rikkumisi, auditi aruannetes tehtud tähelepanekuid ning sõltuvalt tulemustest otsusta meetme tegevuse
nalüüsi uus riskihindamise vajadus, edasta info teenusekoordinaatorile e-kirja teel.
ekspert
3. Projekti riskide hindamine
3.1 Teenusek Teavita meetme rakendusdokumentide JIRA taski alamülesande "riskihindamise" kaudu riski- ja Avatud vooru korral hiljemalt 10 tp jooksul
oordinaator kvaliteedijuhtimise üksuse juhti projekti riskihindamise vajadusest, kui avatud vooru kõigi projektide TRO-d pärast viimase projekti rahastatud
on tehtud ja kui nii on ette nähtud TAT meetme riskide hindamise käigus. Kui on tegemist jooksva vooru seisundisse SFOS-s panemist; jooksva
projektiga, siis projekti riskihindamise ajakava otsustatakse meetme riskihindamise ajal. vooru korral vastavalt meetme
riskihindamise kokkuvõttele
Erandkorras võib teha ainult ühe meetme projekti riski hindamise olukorras, kus meede sisaldab
sarnaseid projekte.
3.2 Riski- ja Hinda projekti riske. Täida ära projekti riski hindamise tabel TAT-i riskihindamise tabeli juures hiljemalt Pärast seda, kui projekti seisundiks on
kvaliteedia enne vastava projekti I makse tegemist. Lisa juurde märge, kui projekt on keskkonnariskiga projekt. Tee määratud "rahastatud" ja hiljemalt enne I
nalüüsi SAP BO väljavõte SF116. Juhul, kui on meetmes on projekte, millele need keskkonnariskid makse tegemist
ekspert /keskkonnanõuded ei kohaldu, siis lisa märkused projektide riskihindamise tabelisse SF116.
3.3 Riski- ja Kui oled hinnanud ära kõikide meetme avatud vooru projektide riskid, siis teavita sellest 2 tp
kvaliteedia teenusekoordinaatorit ja projektikoordinaatoreid JIRA taski kaudu. Võta projekti risk aluseks kohapealse
nalüüsi kontrolli plaani tegemisel.
ekspert
3.4 Teenusek Juhul, kui projektile määratakse uus projektikoordinaator, siis lisa projektikoordinaator projekti vaatlejaks 2 tp
oordinaator JIRAs, et ta saaks kätte info projekti riskihindamise tulemuse kohta.
[1] Administratsiooniülene riskide hindamine toimub vastavalt dokumendile „Juhis toetuste valdkonna riskide hindamiseks ja juhtimiseks“, hõlmates
muuhulgas nii juhtimis- ja kontrollisüsteemide riskide hindamist kui ka pettuseriskide hindamist vastavalt Euroopa Komisjoni juhendis „Guidance Note of
Fraud Risk Assessment and Effective and Proportionate Anti-Fraud Measures“ toodud soovitustele.
2.3.14. Kommunikatsioonistrateegia koostamise ja
uuendamise protsess
Protsessiomanik
KO kommunikatsioonispetsialist
Protsessiga kirjeldatakse tegevusi, mis on vajalikud EL struktuurivahendite ja Norra-EMP 2014-2021 kommunikatsioonistrateegia koostamiseks ja
uuendamiseks ning EŠK teavitustegevuseks.
EL struktuurivahendite perioodil 2021-2027 sisaldub kommunikatsioonistrateegia rakenduskava alapeatükina. Vastavalt ÜSM_2021 artiklile 49 KA tagab,
et RTK kodulehel oleks töötav perioodi 2021-2027 EL struktuurivahendite rakenduskava veebisait. KA-l on üks teabevahetuskoordinaator (ÜSM__2021 art
48.1), kelleks on KO kommunikatsioonispetsialist ametijuhendi alusel. Teabevahetuskoordinaator vastutab fondidest saadava toetuse nähtavus-,
läbipaistvus- ja teavitamistegevuste eest. KA määrab igale fondile teabevahetus-ametniku. Struktuurivahendite ja õiglase ülemineku fondi
teabevahetusametnikuks on RTK KO kommunikatsioonispetsialist ametijuhendi alusel.
EMP/Norra toetuste puhul koostab RKA kommunikatsioonistrateegia vastavalt EMP ja Norra finantsmehhanismi 2014-2021 rakendusmääruse Artiklile 3.2
ja lisale 3 – teavitamis- ja avalikustamisnõuded. RKA peab esitama kommunikatsioonistrateegia hiljemalt pool aastat pärast MoU allkirjastamist.
Kommunikatsioonistrateegia koostatakse aastapõhiselt. Kommunikatsioonistrateegia ja selle lisad on järgimiseks nii RKA-le kui ka PO-dele ning PO-d
peavad koostama oma kommunikatsioonikava RKA kommunikatsioonistrateegia eesmärkidest lähtuvalt.
EŠK puhul RKÜ koostab vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 13.2 teavituskontseptsiooni vastavalt artiklile 13.1 korraldab EŠK teavitustegevuse Eestis
ning tagab, et elluviivad asutused täidavad oma kohustusi kooskõlas artikliga 13.3. RKÜ kommunikatsioonispetsialist tagab EŠK logo ja Šveitsi
Konföderatsiooni logo korrektse kasutamise kõikidel koostööprogrammiga seotud teabe- ja teavitusmaterjalidel.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele.
Nr Vas Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
tuta
ja
1. Struktuurivahendite rakenduskava kommunikatsioonistrateegia koostamine ja uuendamine perioodil 2014-2020
1.1 Ko Koostab kommunikatsioonistrateegia eelnõu koos lisadega koostöös RM RO, RA-de ja RÜ-de Koostada uue OP-iga Kommunikatsioonistrateegia
mm kommunikatsiooniametnikega ja uuendab vastavalt vajadusele. Kommunikatsioonistrateegia ja uuendamine eelnõu
unik tegevuskava lisa koostab ühe kalendriaasta kohta ja uuendab iga-aastaselt. vastavalt vajadusele
atsi ning tegevuskava
ooni uuendada iga aasta
spet detsembriks
siali
st
1.2 Ko Edastab kommunikatsiooni-strateegia eelnõu koos lisadega või selle muudatused RM-le OP Vastavalt Kommunikatsioonistrateegia
mm seirekomisjonile heakskiitmiseks esitamiseks. seirekomisjoni eelnõu
unik toimumise ajakavale
atsi
ooni
spet
siali
st
1.3 RM Lähtub OP seirekomisjoni korraldamise protsessist. Vastavalt Seirekomisjoni dokumendid
seirekomisjoni
toimumise ajakavale
1.4 Ko Edastab OP seirekomisjoni poolt kinnitatud kommunikatsioonistrateegia koos lisadega või selle Peale strateegia OP seirekomisjoni poolt
mm muudatused RA-de ja RÜ-de kommunikatsiooniametnikele ning avaldab selle ekstranetis. kinnitamist kinnitatud
unik kommunikatsioonistrateegia
atsi koos lisadega ekstranetis; E-kiri
ooni
spet
siali
st
1.5 Ko Viib ellu kommunikatsioonistrateegia tegevuskavas kinnitatud KA tegevusi ning jälgib Jooksvalt Ülevaade
mm kommunikatsioonistrateegia tegevuskavas RA-dele, RÜ-dele pandud tegevuste elluviimist. Annab kommunikatsioonistrateegia
unik ülevaate iga-aastasel seirekomisjoni koosolekul aruandeaasta tegevuskava elluviimisest. tegevuskava elluviimisest
atsi
ooni
spet
siali
st
2. Struktuurivahendite rakenduskava kommunikatsioonistrateegia koostamine ja uuendamine perioodil 2021-2027
2.1 Ko Koostab rakenduskava kommunikatsioonistrateegia peatüki koostöös RM RO, RA-de ja RÜ-de Vastavalt EK-ga Rakenduskava
mm kommunikatsiooni-ametnikega ja uuendab vastavalt vajadusele. kokku lepitud kommunikatsiooni-strateegia
unik ajakavale peatükk RTK kodulehel
atsi
ooni
spet
siali
st
2. Ko Koostab koostöös RA-dega teavitamistegevuste kava projektide kogumile, mis on strateegiliselt Iga-aastaselt Teavitamistegevuste kava
2. mm oluline ja kontrollib, et oleks korraldatud perioodi 2021-2027 teavitusmääruse § 2 lõikes 4
unik nimetatud nõuetele vastav teavitamisüritus ning kaasab teavitusmääruse § 2 lõike 3 kohaselt EK.
atsi
ooni
spet
siali
st
2.3 Ko Kui projekti kogumaksumus on üle 10 miljoni euro, siis KA poolt kontrollib, et oleks korraldatud Enne projekti lõppu TS poolt esitatud teavitus ja KA
mm teavitusmääruse § 2 lõikes 4 nimetatud nõuetele vastav teavitamisüritus ning kaasab poolt TS käest välja nõutud
unik teavitusmääruse § 2 lõike 3 kohaselt EK. ürituse läbiviimist tõendavad
atsi dokumendid (sh pressiteated,
ooni fotod jms) suhtekorralduse
spet kaustas
siali
st
3. Norra/EMP kommunikatsioonistrateegia koostamine ja uuendamine
3.1 Komm Koostab kommunikatsioonistrateegia eelnõu koos lisadega koostöös PO-de Kommunikatsioonistra Kommunikatsioonistrateegia
unikats kommunikatsiooniametnikega ja uuendab vastavalt vajadusele. Kommunikatsioonistrateegia teegia vastavalt suhtekorralduse Norra kaustas
ioonisp tegevuskava lisa koostab ühe kalendriaasta kohta ja uuendab iga-aastaselt. vajadusele ja
etsialist tegevuskava iga-
aastaselt
3.2 Komm Edastab kommunikatsioonistrateegia eelnõu koos lisadega või selle muudatused FMO-le. Vastavalt vajadusele E-kiri; registreeritud DHS-is
unikats või iga-aastaselt
ioonisp
etsialist
3. Komm Edastab kinnitatud kommunikatsioonistrateegia koos lisadega või selle muudatused PO-de Pärast kommunikatsio E-kiri, registreeritud DHS-is. Stra
3. unikats kommunikatsiooniametnikele ning avaldab selle EMP/Norra kodulehel. onistrateegia teegia kodulehel
ioonisp kinnitamist
etsialist
3. Komm Viib ellu kommunikatsioonistrateegia tegevuskavas kinnitatud RKA tegevusi ning jälgib Vastavalt Aastakoosoleku protokoll
4. unikats kommunikatsioonistrateegia tegevuskavas PO-dele pandud tegevuste elluviimist. Annab aastakoosoleku kodulehel
ioonisp ülevaate aastakoosolekul aruandeaasta tegevuskava elluviimisest. ajakavale
etsialist
4. Eesti- Šveitsi koostööprogrammi (EŠK) teavitustegevus
4.1 EŠK teavituskontseptsiooni koostamine
4. Komm Koostab EŠK esialgse teavituskontseptsiooni (koos esimese aasta kommunikatsiooni Programmi eksperdile E-kiri
1.1 unikats aastakavaga) PO-de kommunikatsiooniametnikega ning saadab selle RKÜ programmi saadab hiljemalt 15
ioonisp eksperdile. tööpäeva enne
etsialist aastakoosolekut
4. EŠK Tutvub EŠK esialgse teavituskontseptsiooniga (sh. esimese aasta kommunikatsiooni Hiljemalt 30.04 Aastaaruanne koos
1.2 progra aastakavaga), lisab selle esimesse koostööprogrammi aastaaruandesse ja edastab selle teavituskontseptiooniga DHS-is
mmi Šveitsi toetuste büroole hiljemalt koos aastaaruande materjalidega.
ekspert
4. Aastak Kinnitavad EŠK teavituskontseptsiooni koos aastaaruandega aastakoosolekul. Aastakoosoleku Kinnitatud aastaaruanne koos
1.3 oosole toimumise ajal teavituskontseptsiooniga DHS-
kule is
kaasat
ud
osapoo
led
4.2 EŠK teavitustegevuse koordineerimine
EŠK teavitustegevuse koordineerimine toimub vastavalt EŠK regulatsiooni artikli 13.1 nõuetele.
4. Komm Avaldab teavitus- ja teabekäsiraamatus nimetatud teabe Eesti keeles ja inglise keeles RTK Hiljemalt 20 tp pärast Programmi teave RKÜ
2.1 unikats kodulehel https://www.rtk.ee/toetused-ja-taotlemine/toetusfondid-ja-programmid/sveitsi-eesti- EŠK töökorra veebilehel
ioonisp koostooprogramm. protsesside
etsialist jõustumist.
4. Komm Koostab igal aastal EŠK kommunikatsiooni aastakava programmi teavitustegevuse kohta (sh. Hiljemalt 20 tp enne Kommenteeritud versioon
2.2 unikats koostöös PO-de kommunikatsiooniametnikega) kuni programmperioodi lõpuni ning saadab aastaaruande OneDrive`s/Sharepointis.
ioonisp selle teadmiseks EŠK programmi eksperdile. Kommunikatsiooni aastakava peab sisaldama materjalide esitamist
etsialist kõiki vastava aasta projektide ava-ja lõpuüritusi). Programmperioodi viimane Šveitsi toetuste
kommunikatsiooni aastakava peab sisaldama koostööprogrammi lõpuüritust. büroole
Kommunikatsiooni aastakava täidetakse ja kommenteeritakse OneDrive`s/Sharepointis.
Vajadusel uuendab teavituskontseptsiooni.
4. EŠK Tutvub EŠK kommunikatsiooni aastakavaga ja edastab selle Šveitsi toetuste büroole koos Hiljemalt 30.04 Kommunikatsiooni aastakava
2.3 progra koostööprogrammi aastaaruandega. koos koostööprogrammi
mmi aastaaruandega DHS-is
ekspert
2.3.15. Vaiete menetlemise protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse õigusüksuse juht
Protsessi eesmärgiks on tagada nende TRO otsuste või toimingute suhtes esitatud vaiete sõltumatu menetlemine ning vaideotsuste tegemine, kus vaide
lahendaja pädevus on RTK-s. Antud protsessipunkti punkti 1 alapunktid 1.4-1.11 kohalduvad üksnes vaietele, mille lahendajaks on RTK.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljä
lg
1. Vaide menetlemine
1.1 TS Esitab vaide RTK-le. Vastavalt Vaie e-
vajadusele kirjaga
1.2 DHO Registreerib vaide DHS-is ja edastab selle TAO õigusüksuse juhile. 2 tp Vaie DHS-
dokumendihal is; E-
duse kirjaga
spetsialist DHS
teavitus
1.3 TAO Määrab juristi, kes hakkab vaiet lahendama. 1 tp E-kiri
õigusüksuse
juht
1.4 TAO jurist Kontrollib vaide vastavust HMS-s sätestatud nõuetele, kaasates vajadusel ja küsimuste tekkimisel algse otsuse ettevalmistaja. Puuduste korral 2 tp E-kiri
palub need e-kirjaga vaide esitajal kõrvaldada.
Edastab vaide e-kirja teel vaidlustatava otsuse ettevalmistanud järelevalve eksperdile ja TAO OJ-le või projekti- või teenusekoordinaatorile, TRO
talituse juhatajale ja TRO OJ-le teadmiseks. Otsuse ettevalmistanud järelevalve eksperdil või TRO projekti-või teenusekoordinaatoril ning TRO
talituse juhatajal on kohustus tutvuda vaidega ning kui vaides on esitatud vastuväited ja esinevad asjaolud, mis viitavad näiteks otsuse
ettevalmistaja vigadele faktiliste asjaolude tuvastamisel või esitamisel, esitab ta juristile omapoolse seisukoha selliste asjaolude kohta.
Kui vaide lahendajaks on ministeerium, edastab nõuetele vastava vaide e-kirja teel lahendamiseks ministeeriumile koos RTK seisukohaga
vaidele ning vaide menetlus RTK-s lõpeb.
Kui vaie ei vasta nõuetele ja vaides esinevaid puudusi ei ole kõrvaldatud, tagastab kirjaga vaide selle esitajale.
1.5 Projektikoordi Lisab vaide SFOS-i vastava projekti vaiete moodulisse. 1 tp Vaie
naator/ SFOS-s
teenusekoordi
naator
1.6 TAO jurist Koostab vaideotsuse eelnõu, mille tegemiseks kuulab vajaduse olemasolul eelnevalt ära vaidlustatava otsuse ettevalmistaja arvamuse, ning 30 Vaideotsu
teised vaide lahendamisega seotud asjaomased osapooled või kasutab arvamuse saamiseks välist eksperti. päeva se eelnõu;
või
pikendat E-kiri
Kui vaidemenetluse asjaolusid ei ole võimalik 30 päevase tähtaja jooksul tuvastada võib vajadusel vaide lahendamise tähtaega pikendada, ud
teavitades sellest vaide esitajat e-kirjaga. tähtaeg
1.7 TAO jurist Esitab läbi DHS-i vaideotsuse kavandi kooskõlastamiseks TAO õigusüksuse juhile ja TAO OJ-le ning allkirjastamiseks KA juhile. Eelseadistab 2 tp Vaideotsu
DHS töövoo teadmiseks vaidlustatud otsusega seotud projekti- või teenusekoordinaatorile, järelevalve eksperdile ja TRO talituse juhatajale ning se eelnõu
TRO OJ-le. DHS-is
1.8 KA juht Allkirjastab vaideotsuse. 3 tp Vaideotsu
s
allkirjastat
ud DHS-is
1.9 TAO jurist Edastab vaideotsuse vaide esitajale elektrooniliselt läbi DHS-i, kui TS-ga ei toimu infovahetus e-toetuse keskkonna kaudu. Edastab vaideotsuse 2 tp Vaideotsu
projektikoordinaatorile/teenusekoordinaatorile ja järelevalve eksperdile. s DHS-s
TS-le
edastatud;
E-kiri
1. Projektikoordi Edastab vaideotsuse SFOS vahendusel TS-le, kui TS-ga toimub infovahetus e-toetuse keskkonna kaudu. 2 tp SFOS
10 naator/ teavitus
teenusekoordi
naator
/järelevalve
ekspert
1. TAO jurist Lisab vaideotsuse SFOS-i vastava projekti vaiete moodulisse ning vastava info vaiete koondtabelisse. 2 tp Vaideotsu
11 s SFOS-s
2. Otsuste vaidlustamine kohtumenetluses
2.1 DHO Registreerib kohtusse esitatud kaebuse DHS-is ja edastab TAO õigusüksuse juhile. 2 tp Kohtusse
dokumendihal esitatud
duse kaebus
spetsialist registreerit
ud DHS-is
2.2 TAO Määrab kohtuasja lahendava juristi ja edastab kaebuse seda lahendavale juristile. 2 tp E-kiri
õigusüksuse
juht
2.3 TAO Kohtukaebuse saabumisel teavitab kaebusest vaidlustatud otsusega seotud projekti-/teenusekoordinaatorit või järelevalve eksperti ning TRO 2 tp E-kiri
kohtuasja talituse juhatajat, TRO OJ-t ning TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat.
lahendav jurist
2.4 TAO jurist Kohtuotsuse tegemise järgselt tutvub kohtuotsuse sisuga ning informeerib ja suunab selle järelevalve eksperdile ning vajadusel TRO 2 tp E-kiri
projektikoordinaatorile jätkutegevuste teostamiseks.
2.5 Järelevalve Vajadusel jätkab menetlust: vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 3 ning teostab vajalikud muudatused TPK 3. TPK 3.
ekspert SFOS-s. peatüki osa
alapeatü alapeatüki
ki 3.3 p. 3.3 p.3
3 kontrolljälg
tähtajad
2.3.16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse,
SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja
parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess
Protsessiomanik
ISO andmeanalüütik
Protsess kirjeldab tegevusi, mille eesmärgiks on reguleerida SFOS kasutajakontode haldust (p 1-3),
kasutajate palvete haldust (p 4), rakenduskava/prioriteetse suuna/meetme/tegevuse kirjendamist või
selle muutmist (p 5), SFOS andmekvaliteedi kontrollimist (p 6).
1. RTK sisese SFOS Antud protsessipunkti punkt 6 kohaldub EL struktuurivahenditele ja Norra/EMP 2014-2021 programmile
tavakontode haldamise ning ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele. SFOS andmekvaliteedikontrolli teostamine toimub
protsess vastavalt KA SFOS-i andmekvaliteedi kontrolli läbiviimise juhisele RÜ-dele. Registri määruse all on
2. RTK väliste SFOS-i mõeldud Struktuuritoetuse registri pidamise põhimäärust (https://www.riigiteataja.ee/akt/114072023008?
kasutajakontode, RÜ leiaKehtiv).
administraatori kontode ja
aruandlusmooduli tavakontode
haldamise protsess
3. Kasutajakontode inventuuri
protsess
4. SFOS kasutajate palvete
menetlemise protsess
5. Rakenduskava/prioriteetse
suuna/meetme kirjendamine ja
selle muutmine registris ja uue
meetme tegevuse
kirjendamine ja selle
muutmine registris
6. Administratsiooniülene
SFOS andmekvaliteedi kontroll
Kohaldub
Abifond
2021-2027 SV
2021-2027 RRL
EŠK
Kliima
Norra ja EMP 2014-2021 tehnili
ne abi (SFOS nr 2014-
2021.1.4)
Norra_EMP programmi
meetmele (SFOS nr 2014-
2021.1.1) "Kahepoolsete
suhete fond"
RE meetmed
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg
1. RTK sisese SFOS tavakontode haldamise protsess
RTK sisese SFOS tavakontode haldamise protsess on kehtestatud registri määruse lisa 1 p 3 alusel. Uue või lahkuva töötaja puhul algab protsess punktist 1.2.
Info 1.1 TRO töötaja/TAO töötaja Edasta info vahetule juhile kasutajakonto rollide muutmise vajaduse kohta e-kirjaga. Jooksvalt
edastami
ne
kasutaja
konto
rolli
muutmis
eks
Konto 1.2 TJ/OJ Hinda konto muutmise vajadust lähtuvalt töötaja tööülesannetest ja edasta informatsiooni e-kirja teel RÜ administraatorile. Jooksvalt
muutmis
e Uue töötaja puhul saada informatsioon personaliosakonnale ettenähtud vormil, mis edastatakse RÜ administraatorile.
vajaduse
hindami Lahkuva töötaja puhul edasta informatsioon RÜ administraatorile e-kirja teel.
ne
Konto 1.3 RÜ administraator Loo infosüsteemi vajalik konto/lisa ja muuda vajalikud õigused kontole/sulge konto. Jooksvalt
loomine
2. RTK väliste SFOS-i kasutajakontode, RÜ administraatori kontode ja aruandlusmooduli
tavakontode haldamise protsess
RTK väliste SFOS-i kasutajakontode, RÜ administraatori kontode protsess on kehtestatud registri määruse lisa 1 p 1 alusel ja aruandlusmooduli tavakontode haldamise protsess on
kehtestatud registri määruse lisa 1 p 2 alusel.
Taotluse 2.1 RTK väline volitatud Esita taotlus uue kasutajakonto loomiseks, olemasoleva konto muutmiseks või sulgemiseks e-kirjaga. Uue konto loomise Jooksvalt
esitamine töötleja taotlusele lisa täidetud volikiri (registri määruse lisa 2 (https://www.riigiteataja.ee/akt/114072023008?leiaKehtiv).
2.2 RTK TJ või OJ Kui RTK töötajal on tööülesannete täitmiseks vaja registris luua või sulgeda kasutajakonto või muuta kasutajakonto õigusi, saada Vastavalt
vastavasisuline palve koos allkirjastatud volikirjaga e-kirjaga ISO rakenduse administraatorile (
[email protected]) . vajaduse
le
Taotluse 2.3 ISO rakenduse Tutvu taotlusega ja hinda konto loomise/muutmise/sulgemise põhjendust SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA 5 tp
hindami administraator keskkonnas:
ne
1. Põhjendatud juhul loo struktuuritoetuse registrisse kasutajakonto, andes kasutajale taotletud rolli ja sisse logimise juhised ning
lisa ka kasutajanimi ja esialgne parool, kui tegemist on aruandlusmooduli kontoga. Vastus taotlejale edasta elektroonselt.
2. Lisa loodud konto omaniku e-kirja aadress registri teavituslisti
[email protected].
3. Kasutajakonto muutmise või sulgemise soovi korral muuda või sulge struktuuritoetuse registris olev kasutajakonto ja edasta
vastus taotlejale elektroonselt.
4. Vaatlejaõiguste (ja teiste erandlike taotluste) korral võta kooskõlastus TAO ärianalüütikult.
3. Kasutajakontode inventuuri protsess
Väljavõte 3.1 ISO rakenduse Saada asutustele/osakondadele väljavõtted aktiivsetest kontodest ning palu kinnitada kontode ja rollide kehtivust. Saadetud 31.
te administraator kirjad registreeri selleks ette nähtud SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA keskkonnas. detsemb
saatmine er
Kasutaja 3.2 Registri volitatud töötleja Kontrolli infosüsteemis olevate kasutajakontode asjakohasust ja korrektsust ning tee vajaduse korral kasutajakontode osas
kontode (RÜ väline) parandusettepanekud ISO rakenduse administraatorile.
kontroll 31.
Kinnita kontode asjakohasust ja edasta ISO rakenduse administraatorile info kontrolli tulemuste kohta. jaanuar
3.3 Registri volitatud töötleja Kontrolli infosüsteemis olevate kasutajakontode asjakohasust ja korrektsust ning tee vajaduse korral parandused
(RÜ) kasutajakontode osas või tee vastavad paranduseettepanekud ISO rakenduse administraatorile. Kinnita kontode asjakohasust ja
edasta ISO rakenduse administraatorile info kontrolli tulemuste kohta.
3.4 ISO rakenduse Veendu, et volitatud töötlejad on 31. jaanuariks inventuuri teostanud ning registreeri vastused selleks ette nähtud SFOS-i 31.
administraator kasutajatoe pöördumiste haldamise keskkonnas. jaanuar
Muudatu 3.5 ISO rakenduse Vii nende rollide osas, mida volitatud töötlejad ise ei halda, sisse vajalikud muudatused tulenevalt volitatud töötlejatelt saadud 15.
ste administraator tagasisidele SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA keskkonnas. veebruar
tegemine
4. SFOS kasutajate palvete menetlemise protsess
Teavitam 4.1 Vastutav või volitatud Teavita struktuuritoetuse registri kasutamisel tekkinud probleemist ISO rakenduse administraatorit telefoni või e-kirja teel (sfos@rt Jooksvalt
ine töötleja k.ee).
Pöördum 4.2 ISO rakenduse Registreeri vajadusel telefoni või e-kirja teel kasutajalt laekunud palve SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise keskkonnas Jooksvalt
ise regist administraator (sh projekti andmete muutmise palved) ja märgi see pärast lahenduse saamist lahendatuks.
reerimine
Pöördum 4.3 ISO rakenduse Lahenda teeninduspalve kuni 5 tööpäeva jooksul. Pikema lahendustähtaja korral teavita vastutavat või volitatud töötlejat 5 tp
ise lahen administraator edasistest tegevustest ja saada pöördujale teavitus, et viga on edastatud arendajale. Kui lahendamise käigus selgub, et tegemist
damine on süsteemi arendusvajadusega, registreeri arendusettepanek JIRA-s. Teavita pöördujat, kui viga on saanud lahenduse. Sulge
teeninduspalve SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA-s alles pärast seda, kui viga on parandatud.
4.4 ISO rakenduse administra Kui palvega soovitakse teha muudatust projekti andmetes, mida ei ole võimalik muuta kasutajal endal rakenduse kaudu, Jooksvalt
ator kooskõlasta palve enne selle rahuldamist TAO vastava valdkonna ekspertidega. Kontrolljälg jääb SFOS-i kasutajatoe
pöördumiste haldamise JIRA keskkonda.
4.5 TAO valdkonna ekspert Kui kasutaja pöördumine vajab pikemat lahendamist, siis koostöös TAO ärianalüütikutega võta teema lahendada ja teavita Jooksvalt
tulemusest ISO rakenduse administraatorit e-kirjaga.
Lahendu 4.6 ISO rakenduse Edasta lahendus probleemi esitajale SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA keskkonnas. Jooksvalt
se administraator
edastami
ne
5. Rakenduskava/prioriteetse suuna/meetme kirjendamine ja selle muutmine registris ja uue
meetme tegevuse kirjendamine ja selle muutmine registris
Teabe 5.1 RM RO/TAO Hinda struktuurivahendite andmete terviklikkust, arusaadavust, piisavust ja kooskõla kehtiva rakenduskavaga ning edasta teave 2 tp
edastami ISO rakenduse administraatorile registrisse sisestamiseks. EMP ja Norra finantsmehhanismi osas teostab vastavaid toiminguid jooksul
ne TAO RKA-na. EŠK osas teostab vastavaid toiminguid TAO RKÜ-na. Riigieelarveliste ja teiste rahastusvahendite meetmete osas tööülesa
registris teostab vastavaid toiminguid vastutav TAO ärianalüütik. nde
se saamise
sisestam st
iseks
Andmete 5.2 RM RO/TAO RKA-na Meetme tegevuse avamiseks hinda RM RO struktuurivahendite meetmete tegevuste kohta esitatud andmete terviklikkust, Vastavalt
kvaliteed /TAO RKÜ-na/TAO arusaadavust, piisavust ja kooskõla kehtiva Vabariigi Valitsuse meetmete nimekirja, rakenduskava, toetuse andmise tingimuste vajaduse
i ärianalüütik ning EL määrustest tulenevate nõuetega, konsulteerides vajadusel RA/PO vastutava või volitatud töötlejaga. EMP ja Norra le
hindami finantsmehhanismi osas teostab vastavaid toiminguid TAO RKA-na. EŠK osas teostab vastavaid toiminguid TAO RKÜ-na. Teiste
ne rahastusvahendite meetmete osas teostab vastavaid toiminguid vastutav TAO ärianalüütik.
Registris 5.3 ISO rakenduse Ava uus rakenduskava, prioriteetse suuna või meetmete konto või muuda olemasolevat kontot registris vastavalt edastatud 5 tp
andmete administraator teabele SFOS-i kasutajatoe pöördumiste haldamise JIRA keskkonnas. jooksul
muutmine tööülesa
Vooru avamiseks ja taotluste vastuvõtuks vajalike seadistuste ettevalmiste eest vastutab konkreetne RÜ, kes tugineb nde
seadistamisel toetuse andmise tingimustele. saamise
st
6. Administratsiooniülene SFOS andmekvaliteedi kontroll
Andmek 6.1 ISO andmeanalüütik Algata iga-aastaselt SV ja Norra/EMP administratsiooniülese andmekvaliteedi kontrollikohtade määramise ja analüüsimise tööüle 31.
valiteedi sanded. märts
kontrolli
algatami
ne
Lähteüle 6.2 ISO andmeanalüütik Küsi lähteülesandesse sisendit valdkondade eest vastutajatelt (TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse riskiekspert, TAO Vastavalt
sandeks valdkonna eksperdid ja RM RO nõunikud, Norra/EMP koordinaator). ajakavale
sisendi
kogumine Kontrolljälg jääb Sharepointi:
Sharepoint - Välisvahendid – SV_2014-2020 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid – SV 2021-2027 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid - EMP-Norra 2014-2021 - TOIMIVUSANALÜÜS
Riskide 6.3 Valdkonna eest vastutaja Kaardista oma valdkonna andmeväljade riskid ja nendest tulenev kontrollivajadus. Sisendina kasuta toimivusanalüüsi kontrollide Vastavalt
kaardista raames saadud infot. Edasta kontrollivajadus ISO andmeanalüütikule. määratu
mine d
tähtajale
Sisendi 6.4 ISO andmeanalüütik Koonda saadud sisend. Vajadusel koosta/telli kontrollide läbiviimiseks vajalikud kesksüsteemi aruanded. Analüüsi, mida saab Vastavalt
koonda RTK süsteemiüleselt kontrollida ja teosta koostöös ärianalüütikuga vastav andmekvaliteedi kontroll. ajakavale
mine
Kontrolljälg jääb Sharepointi:
Sharepointis - Välisvahendid – SV_2014-2020 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid – SV 2021-2027 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid - EMP-Norra 2014-2021 - TOIMIVUSANALÜÜS
6.5 ISO andmeanalüütik Kirjelda läbiviidavate kontrollide info dokumenti "SFOS andmekvaliteedi kontrolli läbiviimise juhis RÜ-dele" ning edasta RÜ-dele Juuli
ja TAO ärianalüütikule ning Norra/EMP puhul ka PO-dele koos nimetatud dokumendiga SAP BO aruannetel põhinevad esimese
väljavõtted kontrollitavatest andmetest. nädala
jooksul
Kontrolljälg jääb Sharepointi:
Sharepoint - Välisvahendid – SV_2014-2020 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid – SV 2021-2027 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid - EMP-Norra 2014-2021 - TOIMIVUSANALÜÜS
Andmek 6.6 TAO ärianalüütik (RTK Koordineeri ja vastuta RTK-siseselt punktis 6.8 toodud andmekvaliteedi kontrollitoimingute eest ja vajadusel edasta TRO/TAO 1.
valiteedi kontrolli teostaja) talituse juhile või kokkuleppel otse vastutavale RTK töötajale kontrolli teostamiseks ülesanne. Edasta tuvastatud vead toimingu oktoober
kontrolli eest vastutavale RTK töötajale korrigeerimiseks. Vajadusel saada andmete korrigeerimiseks palve ISO rakenduse
mine administraatorile e-kirjaga.
6.7 TRO/TAO toimingu eest Teosta RTK konkreetsete andmete osas vajalik andmekvaliteedi kontroll ja/või vajadusel andmete korrigeerimine lähtudes TAO Vastavalt
vastutav töötaja ärianalüütiku edastatud ülesandele. Kontrolljäljeks jäävad korrigeeritud andmed SFOS-s. TAO
(järelevalve ekspert, ärianalüü
projektikoordinaator, tiku
teenusekoordinaator/Norra poolt
/EMP koordinaator) antud
tähtajaks
6.8 TAO ärianalüütik Koosta RTK kontrollitoimingu kontroll-akti ja koonda kontrolli tähelepanekud. Kontrollakti lisadeks on tähelepanekuid ja
kontrolljälge sisaldavad Exceli failid. Saada kontroll-akt koos lisadokumentidega kinnitamiseks TRO OJ-le. Kui Norra/EMP puhul 1. okt
kontrollitakse TAO vastutusvaldkonna tegevusi, siis TAO OJ-le. oo
ber
Kontrolli 6.9 TRO OJ/TAO OJ Tutvu RTK-s teostatud kontrollitoimingute dokumentidega, hinda vajadust jätkutegevusteks või tee ettepanek protsessi 1.
tulemuse täiendamiseks. Kinnita kontrolltulemus. oktoober
kinnitami
ne
Kontrollt 6. TAO ärianalüütik Edasta kinnitatud RTK kontrolltulemuse info (nii SV kui NORRA/EMP puhul) koos tähelepanekute ja kontrolljälge sisaldavate
ulemuse 10 Exceli failidega ISO andmeanalüütikule e-kirja teel. 1. okt
info oo
edastami ber
ne
Tähelepa 6. TAO ärianalüütik Jälgi ja taga RTK andmekvaliteedi kontrolli tähelepanekute õigeaegne täitmine. 1.
nekutega 11 november
tegelemi
ne
RTK 6. RÜ volitatud töötleja (RTK Teosta RÜ-s andmekvaliteedi kontrollid ning edasta kinnitatud kontrolltulemuse info (nii SV kui NORRA/EMP puhul) koos
väline 12 väline) tähelepanekute ja kontrolljälge sisaldavate Exceli failidega ISO andmeanalüütikule e-kirja teel. 1. okt
andmekv oo
aliteedi ber
kontroll
6. RÜ volitatud töötleja (RTK Paranda andmed (vajadusel ISO rakenduse administraatori abil). Saada info parandatud andmete kohta ISO andmeanalüütikule 1.
13 väline) e-kirjaga. november
Kontrolli 6. ISO andmeanalüütik Juhenda vajadusel volitatud töötlejaid (sh TAO ärianalüütikut), veendu administratsioonis tehtavate kontrollide läbiviimise ja Jooksvalt
de 14 andmete parandamise tähtaegsuses. Koonda kontrolli terviktulemused ning esita need valdkondade eest vastutajatele.
teostami
se Kontrolljälg jääb Sharepointi:
juhenda
mine Sharepoint - Välisvahendid – SV_2014-2020 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet/
Sharepoint - Välisvahendid – SV 2021-2027 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid - EMP-Norra 2014-2021 - TOIMIVUSANALÜÜS
Andmek 6. Valdkonna eest vastutaja Analüüsi administratsioonis läbiviidud andmekvaliteedi kontrolli tulemusi oma valdkonnas, kasuta saadud infot sisendina Vastavalt
valiteedi 15 toimivusanalüüsis. Vajadusel algata tööprotsesside või infosüsteemi andmete kogumise väljade muutmine edastades selleks info vajaduse
kontrolli TAO ärianalüütikule. le
tulemust
e
analüüs
Tagasisi 6. ISO andmeanalüütik Koostöös valdkonna eest vastutajaga hinda vajadust anda RÜ-dele/PO-dele tagasisidet andmekvaliteedi kontrolli koondtulemuse Vastavalt
destamine 16 kohta. vajaduse
le
Kontrolljälg jääb Sharepointi:
Sharepoint - Välisvahendid – SV_2014-2020 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid – SV 2021-2027 – Järelevalve – SFOS andmekvaliteet
Sharepoint - Välisvahendid - EMP-Norra 2014-2021 - TOIMIVUSANALÜÜS
2.3.17. Infosüsteemide arenduse protsess
Protsessiomanik
Punkti 1 " SFOS-i arendusvajaduste algatamine " protsessiomanik – TAO toetuste infosüsteemi tootejuht
Punkti 2 "SFOS-i tarkvara muudatuste elluviimine" protsessiomanik – ISO projektijuht
Protsessiga reguleeritakse SFOS muudatuste ja väiksemate arendustööde algatamist, teostust, üleandmist ning tarkvara uuendamist toodangu
keskkonnas.
Suuremate SFOS arenduste puhul lähtutakse Rahandusministeeriumi valitsemisalas kehtivast asutuse ja RMIT-i vaheline IT teenuste arendamise
põhimõtetest.
Link: https://confluence.rmit.ee/pages/viewpage.action?pageId=150396521
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrol
ljälg
1. SFOS-i arendusvajaduste algatamine
1.1 Algataja Esitab SFOS-i kasutajatoele (
[email protected]), muudatus- või arendusettepaneku kokku lepitud vormil e-kirjaga. Vastav vorm Jooksv SFOS-i
on avalikustatud RTK kodulehel. alt kasutaja
toe
pöördu
miste
haldami
se
keskkond
1.2 SFOS Lisab arendusettepaneku TAO ärianalüütikute poolt peetavasse elektroonilisse ettepanekute nimistusse JIRA-s. Jooksv JIRA
kasutajatugi Arendusettepanekud võivad olla nimistusse lisatud ka TAO ärianalüütikute, ISO SFOSi projektijuhi või RMIT poolt. alt
(ISO rakenduse
administraator)
1.3 TAO ärianalüütik Jälgib jooksvalt esitatud arendusettepanekuid ja valmistab tehniliselt ette arendusettepaneku hindamise koosoleku. Jooksv JIRA
alt
1.4 Arendusettepane Hindab nimistusse lisatud arendusettepanekuid ühtse hindamismetoodika alusel. Kui hindamisel selgub vajadus Jooksv JIRA
kute arendusettepaneku täpsustamiseks, määratakse ettepaneku esitajaga kontakteerumiseks vastav isik. alt,
hindamiskomisjo üldjuhul
n (TAO toetuste Kui hindamise tulemusel ettepanek ei ületanud hindamismetoodikas kehtestatud lävendit, ei ole infosüsteemis määravatel vähema
infosüsteemi põhjustel realiseeritav või on juba lahendatav/lahendamisel, määratakse ettepaneku esitajaga kontakteerumiseks vastav lt 1
tootejuht ja TAO isik. Hindamistulemus skoorina fikseeritakse JIRA tööülesandes. kord 2
ärianalüütikud) nädala
jooksul
1.5 Hindamisel Kui hindamisel tekib vajadus, siis küsib ettepaneku algatajalt täpsustusi. Täpsustuste järel rakendub eelnev punkt. Üldjuhul JIRA
määratud isik enne
järgmist
hindami
se
koosole
kut
1.6 Hindamisel Kui hindamise tulemusel ei ole ettepanek infosüsteemis realiseeritav või ei vaja arendust, siis informeerib sellest algatajat. Üldjuhul JIRA
määratud isik 2
Kui arendusvajadus on juba infosüsteemis lahendatav, toob vastuskirjas välja vastava lahenduse. Sulgeb tööülesande JIRA- nädala
s. jooksul
ettepan
eku
hindami
sest
1.7 TAO toetuste Kui hindamisel hinnati, et arendusettepanek on infosüsteemis realiseeritav, siis määrab JIRA-s ettepaneku eest vastutava 5 tp JIRA
infosüsteemi ärianalüütiku. jooksul
tootejuht hindami
sest
1.8 TAO ärianalüütik Võtab temale suunatud ettepaneku analüüsi. Täpsustab ettepaneku sisu, vajadust, konsulteerib ettepaneku algatajaga, Jooksv JIRA
teiste võimalike kasusaajatega, vajadusel konsulteerib TAO vastava valdkonna eksperdiga, RM RO ja ISO SFOSi alt
projektijuhiga. Koostab temale suunatud infosüsteemis realiseeritavaks hinnatud ettepaneku kohta arenduste lähteülesande
ja lisab selle JIRA tööülesandesse. Suunab arendusettepaneku hinnastamisele ISO SFOS projektijuhile. Kui analüüsi käigus
on täpsustunud hindamise aluseks olnud aspektid, mis mõjutaksid hindamisel skoori, viib ettepaneku edasise protsessi
konsensuslikuks otsustamiseks hindamise koosolekule.
N Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
u
m
b
er
2. SFOS-i tarkvara muudatuste elluviimine
2.1 ISO SFOS projektijuht Tekitab TAO toetuste infosüsteemi tootejuhi poolt analüüsitud ja Jooksvalt JIRA
arendamisettepanekuteks mõeldud töödest nimekirja teostaja projektijuhile
mahtude hindamiseks.
2.2 Teostaja projektijuht Annab töödele orienteeruvad mahuhinnangud. Üldjuhul 2 nädalat JIRA
2.3 ISO SFOS projektijuht Esitab TAO toetuste infosüsteemi tootejuhile otsustamiseks, kas antud Jooksvalt Jira/E-kiri
mahuhinnangute juures arendus realiseerida või mitte.
2.4 TAO toetuste Otsustab olemasoleva info põhjal, kas arendus realiseerida või mitte. Vajadusel Jooksvalt Jira
infosüsteemi tootejuht konsulteerib ISO SFOS projektijuhiga ja TAO ärianalüütikutega. Teavitab otsusest
ISO SFOS projekti tootejuhti.
2.5 ISO SFOS projektijuht Esitab TAO toetuste infosüsteemi tootejuhile prioriseerimiseks kõigi (varasemalt Jooksvalt E-kiri
otsuse saanud ja hindamisel otsustatud) positiivsete arendusotsuse saanud tööde
nimekirja prioriseerimiseks.
2.6 TAO toetuste Prioriseerib arendusotsuste nimekirjas olevad arendused ja annab esitab Jooksvalt E-kiri
infosüsteemi tootejuht tulemused ISO SFOS projektijuhile.
2.7 ISO SFOS projektijuht Teavitab arendusotsustest teostaja projektijuhti ning lepib kokku arenduste Jooksvalt JIRA
tähtajad. Võimalusel suunab teostajale tööd hindamisel selgunud prioriteetsuse
järjekorras.
2.8 Teostaja projektijuht Esitab e-kirja teel kokkulepitud realiseerimisele kuuluvate tööde kohta allkirjastatud Jooksvalt Digidoc formaadis fail
pakkumuse hankelepinguna (vormistatuna lepingu lisana) RMIT tooteomanikule.
2.9 RMIT IT tooteomanik Korraldab RMIT direktori poolt hankelepingu allkirjastamise. Jooksvalt Livelink
2. Teostaja projektijuht Tekitab projektihaldustarkvaras seosed realiseerimisele kuuluvate tööülesannete ja Jooksvalt JIRA
10 arendustsükli vahel.
2. ISO SFOS projektijuht Annab e-kirja teel (viitega RTK kodulehele) kasutajatele ülevaate arendus töödest Hiljemalt korra RTK koduleht / e-kiri
11 ja eeldatavatest valmimise tähtaegadest. kvartalis
2. Teostaja projektijuht Korraldab teostuse ja dokumentatsiooni koostamise vastavalt lepinguga kinnitatud Vastavalt lepingule JIRA / Confluence
12 projekti teostamise kodukorrale.
2. Teostaja Teostab tööülesannete detailanalüüsi ja arenduse vastavalt etteantud nõuetele. Vastavalt lepingule JIRA / Confluence
13 arendusmeeskond Tööülesannete teostamisega paralleelselt koostab vajaliku dokumentatsiooni.
2. ISO SFOS Juhul kui dokumentatsioon ei vasta nõuetele, edastab kommentaarid teostaja 2 nädala jooksult E-kiri
14 projektijuht/ RMIT IT projektijuhile. peale
tooteomanik dokumentatsiooni üle
andmist
2. ISO SFOS projektijuht Esitab RMIT-ile palve testversiooni uuendamiseks. Vastavalt Testversiooni uuendus
15 kokkuleppele korraldatud
2. RMIT rakenduse Uuendab testversiooni. Vastavalt Testversioon uuendatud
16 administraator (DevOp kokkuleppele
s insener)
2. RMIT rakenduse Juhul kui uuendamine ei õnnestu, ennistab eelmise testversiooni (Rollback) ja Koheselt Eelmine testversioon
17 administraator (DevOp informeerib sellest RMIT IT tooteomanikku ning ISO SFOS projektijuhti. ennistatud
s insener)
2. RMIT IT tooteomanik Keskkonna uuenduse ebaõnnestumise korral informeerib teostaja projektijuhti, kes Koheselt E-kiri
18 korraldab veaparanduse.
2. ISO SFOS projektijuht Korraldab koostöös ISO rakenduse administraatoriga testversiooni testimise, Koheselt JIRA / Confluence
19 kaasates vajadusel TAO ärianalüütikud.
2. TAO ärianalüütik Testib tarkvara ja lisab tulemused projektihaldustarkvarasse. Teavitab testimise Vastavalt lepingule JIRA
20 tulemustest ISO rakenduse administraatorit.
2. ISO rakenduse Testib tarkvara. Registreerib kõik (ka TAO ärianalüütikult saadud) testimise Vastavalt lepingule JIRA
21 administraator tulemused projektihaldustarkvarasse.
2. ISO rakenduse Teavitab Skype'i kaudu testimise lõpetamisest ISO SFOS projektijuhti. Teeb Koheselt Skype teavitus
22 administraator lühikokkuvõtte testimise tulemustest.
2. ISO SFOSi projektijuht Korraldab vigade paranduse, edastades kokkuvõtte viitega JIRA-le teostaja Koheselt JIRA
23 projektijuhile.
2. Teostaja projektijuht Korraldab leitud vigade parandamise vastavalt lepinguga kinnitatud kodukorrale. Koheselt Vead parandatud
24
2. Teostaja projektijuht Positiivsete testimistulemuste korral komplekteerib RMIT-ile tarkvara üleandmiseks Koheselt JIRA / Confluence
25 vajaliku dokumentatsiooni.
2. ISO SFOSi projektijuht Kooskõlastab teostaja projektijuhiga toodangukeskkonda viidava arendustsükli Koheselt JIRA
26 (versiooni) sisu koos tähtajaga.
2. RMIT IT tooteomanik Korraldab vastavalt ISO projektijuhi palvele versiooni uuenduse aja Vastavalt Versiooni uuendus
27 toodangukeskkonnas. kokkuleppele korraldatud
2. ISO SFOSi projektijuht Teeb e-kirja teel teavituse süsteemi kasutajatele. Teavitab uuenduse ajast ja Enne LIVE'i uuendust E-kiri
28 annab ülevaate muudatuste sisust.
2. Teostaja projektijuht Korraldab versiooni ja andmebaasi uuenduse ning installeerimisjuhendid vastavalt Vastavalt lepingule Confluence
29 lepinguga kinnitatud kodukorrale.
2. ISO SFOSi Juhul kui dokumentatsioon ei vasta nõuetele, edastab kommentaarid teostaja Koheselt E-kiri
30 projektijuht/ RMIT IT projektijuhile.
tooteomanik
2. RMIT IT tooteomanik Korraldab versiooni uuendamise toodangukeskkonnas. Vastavalt Versiooni uuendamine
31 kokkuleppele korraldatud
2. RMIT Uuendavad PRELIVE ja toodangu keskkonnas rakenduse versiooni. PRELIVE hiljemalt 1 Rakenduse versioon
32 päev enne LIVE’i uuendatud PRELIVE ja
toodangu keskkonnas
2. RMIT Juhul, kui uuendamine ei õnnestu, ennistavad eelmise rakenduse versiooni (Rollback Koheselt Eelmise rakenduse
33 ) ja informeerivad sellest RMIT IT tooteomanikku. versioon ennistatud
2. RMIT IT tooteomanik Korraldab vajadusel teostajaga veaparanduse. Koheselt Vead parandatud
34
2. RMIT DevOps insener Veenduvad, et uuendus on toodangukeskkonnas jõustunud. Koheselt Uuendus toodangu-
35 ja ISO rakenduse keskkonnas jõustunud
administraator
2. Teostaja projektijuht Esitab allkirjastatuna kooskõlastatud tööde üleandmise-vastuvõtu akti. Koheselt Digidoc formaadis fail
36
2. RMIT IT tooteomanik Korraldab tööde üleandmise-vastuvõtu akti allkirjastamise RMITi direktori poolt. Koheselt Livelink
37
2. Teostaja projektijuht Koostab ja esitab akti alusel vastuvõetud tööde eest e-arve. Koheselt Fitek
38
2.3.18. Euroopa Komisjoni SFC infovahetussüsteemi
haldamise protsess
Protsessiomanik
ISO andmeanalüütik
Protsess kirjeldab tegevusi, mille eesmärgiks on reguleerida EK struktuurivahendeid puudutava aruandluse SFC infovahetussüsteemi kasutajakontode
haldust ja süsteemi kasutamisel tekkivate probleemide menetlemist.
Info ja süsteemide lingid SFC süsteemide kohta leiab aadressidelt http://ec.europa.eu/sfc/2014/ ja https://ec.europa.eu/sfc/en/2021.
Antud protsess ei kohaldu RE/kliima meetmetele, RKA-le ja RKÜ-le.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1. SFC infovahetussüsteemi haldaja ja asehaldaja määramine
1.1 TAO juhataja Määrab SFC infovahetussüsteemi haldaja (edaspidi SFC vastutav haldaja) ja asehaldaja. Vastav Haldaja/ asehaldaja
alt määratud SFC2014-s/
vajadus
ele SFC2021-s
1.2 ISO andmeanalüütik Edastab e-kirja teel SFC2014/SFC2021 EK kasutajatoele (koopia Eesti Alaline Esindus) SFC Jooksv SFC andmebaas / Sharepoint
(edaspidi SFC vastutava haldaja ja asehaldaja järgmise info: alt Välisvahendid>SV_20 14-
vastutav haldaja) 20>SFC2014;
First Name: Sharepoint
Last Name: Välisvahendid>SV2021+>SF
Gender (Male/Female): C2021
Preferred Language (English or MS language):
Institution's name:
Address:
E-kiri:
Telephone (direct line):
Fax:
Function:
Indicate if the Liaison Officer is a Deputy or not:
If the Liaison Officer is NOT a Deputy, please indicate the MSL predecessor:
If the Liaison Officer is a Deputy, please indicate the corresponding MSL:
Indicate the concerned SFC2014 EU Fund(s):
ECAS-uid (if existent):
1.3 SFC EK kasutajatugi Loob SFC vastutavale haldajale ja asehaldajale kasutajakontod ning informeerib neid nende Jooksv Kasutajakontod loodud
ülesannetest. alt
2. SFC infovahetussüsteemi uue kasutajakonto loomise, olemasoleva konto muutmise või sulgemise protsess
2.1 SFC vastutav haldaja Loob, muudab või sulgeb vastavalt KA-lt, AA-lt laekunud palvetele SFC2014/SFC2021 Vastav SFC andmebaas / Sharepoint
infovahetussüsteemi kasutajakontod. alt Välisvahendid>
vajadus
Kasutajakonto loomise ja muutmise palve esitatakse e-kirja teel KA poolt välja töötatud vormil ele SV 2014-20>SFC2014;
/sulgemise palve vabas vormis üldjuhul õigusi taotleva isiku vahetu juhi poolt. Kirjavahetus Sharepoint
säilitatakse elektroonselt. Välisvahendid>SV2021+>SF
C2021
2.2 SFC vastutav haldaja Saadab läbi SFC2014/SFC2021 infovahetussüsteemi (Utilities-> Access Requests-> Add ) EK-le 2 tp SFC andmebaas / Sharepoint
uute kasutajakontode taotlused, olemasolevate kontode muutmise taotlused või kontode Välisvahendid>SV_20 14-
sulgemistaotlused. 20>SFC2014;
Sharepoint
Välisvahendid>SV2021+>SF
C2021
2.3 SFC EK kasutajatugi Loob kasutajakonto ning edastab kasutajatunnused kasutajale e-kirjaga. Kasutajakonto muutmise Jooksv Kasutaja-kontod loodud
või sulgemise soovi korral muudab või sulgeb kasutajakonto. alt /suletud; E-kiri
2.4 SFC vastutav haldaja Teavitab süsteemi kasutajaid kasutusjuhenditest ja kohustusest säilitada süsteemi turvalisus. Jooksv E-kiri
alt
2.5 SFC vastutav haldaja Teavitab EK-d koheselt kahtlastest toimingutest, mis võivad ohustada süsteemi turvalisust. Kohese E-kiri
lt
2.6 SFC vastutav haldaja Viib poolaastale järgneva teise kuu lõpuks läbi kasutajate inventuuri, saates kasutajate info 2 SFC andmebaas / Sharepoint
ülevaatamiseks üldjuhul volitatud isikute juhtidele. Kui õigused vajavad muutmist, saadab EK-le korda Välisvahendid>SV_20 14-
läbi süsteemi vastavad muudatused. aastas 20>SFC2014;
Sharepoint
Inventuuri tulemused säilitatakse elektroonselt. Välisvahendid>SV2021+>SF
C2021
3. SFC infovahetussüsteemi kasutamisel tekkinud tehniliste tõrgete menetlemise protsess
3.1 SFC vastutav haldaja Teavitab SFC2014/SFC2021 infovahetussüsteemi kasutamisel tekkinud tehnilisest tõrkest SFC Kohese E-kiri
või kasutajakonto EK kasutajatuge e-kirja teel. lt
omanik
3.2 SFC EK kasutajatugi Lahendab teeninduspalve. Jooksv Teeninduspalve lahendatud
alt
3.3 SFC vastutav haldaja Juhul kui kasutajakonto omanik kasutab probleemi EK-le edastamiseks KA SFC2014/SFC2021 Jooksv Lahendus edastatud
vastutavat haldajat, edastab EK lahenduse probleemi esitajale. alt probleemi esitajale
2.3.19. Elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE
haldamise protsess
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse teenuse arendamise ekspert
Protsess kirjeldab tegevusi, mille eesmärgiks on reguleerida Norra/EMP finantsmehhanismide elektroonilise infovahetussüsteemi GRACE kasutajakontode
haldust ja süsteemi kasutamisel tekkivate probleemide menetlemist. Süsteemi GRACE saab sisse logida aadressilt https://grace.eeagrants.org/
Antud protsessipunkt kohaldub Norra_EMP 2014-2021 programmile ja ei kohaldu teistele TPK toetusskeemidele.
Nr Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
1.GRACE infovahetussüsteemi uue kasutajakonto loomise, olemasoleva konto muutmise või sulgemise protsess
1.1 Norra/EMP Edastab FMO-le ja GRACE kasutajatoele (
[email protected]) e-kirja teel palve luua kasutajakontod Vastava e-kiri Graces/
koordinaator vastavalt PO/RÜ, AA, IA, SA ja RM RO (Grace kasutaja) poolt edastatud esmasele palvele. lt
vajadus JIRAs
Edaspidi saab GRACE kasutajakonto omanik edastada läbi GRACE süsteemi palve oma asutuse töötajate ele
kasutajakontode avamiseks/ muutmiseks/ sulgemiseks.
Norra/EMP koordinaator kontrollib GRACE kontaktide nimekirja 1x kvartalis. Kui nimekiri vajab
korrigeerimist, siis teavitab sellest vastava asutuse põhikontakti ja annab tähtaja (esimesel võimalusel,
maksimaalselt 5 tööpäeva) muutmiseks.
1.2 GRACE Loob, muudab või sulgeb vastavalt RKA-lt e-kirja teel laekunud palvetele või GRACE süsteemi kaudu Vastava Kasutajakontod
kasutajatugi edastatud palvetele kasutajakontod. lt loodud, muudetud või
vajadus suletud; Grace
ele
2.GRACE infovahetussüsteemi kasutamisel tekkinud tehniliste tõrgete menetlemise protsess
2.1 Norra/EMP Teavitab GRACE infovahetussüsteemi kasutamisel tekkinud tehnilisest tõrkest GRACE kasutajatuge (grace. Vastava e-kiri
koordinaator/
[email protected]) e-kirja teel. lt
GRACE kasutaja vajadus
ele
2.2 GRACE Lahendab teeninduspalve. Vastava Grace
kasutajatugi lt
vajadus
ele
2.3.20 Aruandlus (sh TA aruandlus) Šveitsi-Eesti
Koostööprogrammi tasandil
Protsessiomanik
TAO piiriülese koostöö programmide korraldamise talituse programmi ekspert
Protsessipunkti eesmärgiks on kirjeldada RKÜ poolt EŠK-i toetusmeetme aastaaruande, toetusmeetme lõpparuande ja EŠK programmi tasandil
aastaaruande ning koostööprogrammi lõpparuande koostamist ja kinnitamist ning TA aruandlust EŠK-is. Vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 3.11 RKÜ
esitab EŠK aastaaruande Šveitsi toetuste büroole hiljemalt aruandeperioodile järgneva aasta 30. aprillil. EŠK-i aastaaruande ülesehitus ja sisu peavad
vastama Šveitsi esitatud vormile ning seda arutatakse ja see kinnitatakse RKÜ poolt korraldatud EŠK programmi aastakoosolekul. Kuue kuu jooksul pärast
seda, kui Šveits on raamkokkuleppe alusel teinud Eestile viimase väljamakse, kuid mitte hiljem kui 6 kuud pärast raamkokkuleppe artikli 4 lõikes 3
määratletud kulude abikõlblikkuse perioodi, RKÜ esitab Šveitsi toetuste büroole EŠK-i lõpparuande ja toetuse kasutamist käsitleva lõpliku finantsaruande,
mis põhineb toetusmeetmete audititel. EŠK koostööprogrammi lõpparuande ülesehitus ja sisu peavad vastama Šveitsi esitatud vormil. Vastavalt EŠK
regulatsiooni artiklile 5.4 RKÜ esitab TA kohta kord aastas, hiljemalt oktoobri lõpuks, Šveitsi toetuste büroole arutamiseks ja kinnitamiseks üksikasjaliku
aastaplaani ja järgmise aasta eelarve. Esimesel aastal esitatakse see ühe kuu jooksul pärast TA lepingule alla kirjutamist. Erandina artiklist 4.13 ei esitata
TA kohta aastaaruannet. RKÜ esitab TA lõpparuande, järgides EŠK regulatsiooni artiklis 4.14 sätestatud vormingut ja see tuleb esitada RKÜ-l Šveitsi
toetuste büroole hiljemalt 6 kuud pärast TA toetusmeetme lõppemist.
Jrk. Vastutaja Tegevus Tähtaeg Kontrolljälg
nr.
1.-EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande koostamine
1.1 PO Koostab EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande vastavalt Šveitsi toetuste büroo PO esitab igal aastal aasta Kiri DHS-is
poolt ette antud vormile ja esitab RKÜ-le. lõpu 31.12 seisuga toetusmee
tme aastaaruande hiljemalt
üks nädal enne
toetusmeetme aastaaruande
Šveitsi toetuste büroole
esitamise
tähtaega/PO esitab
toetusmeetme lõpparuande
hiljemalt 31.08.2028.
1.2 DHO Registreerib EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande DHS-s ja edastab täitmiseks 1 tp jooksul EŠK toetusmeetme
RKÜ programmi eksperdile. aastaaruanne/lõpparu
anne DHS-s
1.3 RKÜ programmi ekspert Kontrollib toetusmeetme aastaaruannet/lõpparuannet ja vaatab, kas aruanne sisuliselt 3 tp E-kiri; kaaskiri koos
vastavalt Šveitsi toetuste büroo poolt antud vormile. Puuduste korral palub PO-l EŠK toetusmeetme
puudused aruandest kõrvaldada e-kirja teel. Puuduste korral menetlus jätkub vastavalt aruandega DHS-s
punkti 1 alapunktile 1.1. Koostab inglisekeelse kaaskirja DHS-s EŠK toetusmeetme
aastaaruande/lõpparuande esitamiseks Šveitsi toetuste büroole DHS-s.
1.4 RKÜ juht Allkirjastab kaaskirja DHS-s EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande esitamiseks 1 tp Allkirjastatud kaaskiri
Šveitsi toetuste büroole. EŠK toetusmeetme aa
staaruande
/lõpparuande
esitamiseks Šveitsi
toetuste büroole DHS-
s
1.5 RKÜ programmi ekspert Salvestab digikonteinerist välja EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande kaaskirja Hiljemalt 31.03 igal aastal Kiri DHS-is
ja EŠK toetusmeetme aastaaruande/lõpparuande koos lisadega, lisab PO ja RKÜ juhi kuni 31.03.2028/lõpparuanne
digiallkirjade kinnituslehed, aastaaruande/lõpparuande ja selle lisad kas Wordis või hiljemalt 31.08.2028.
Excelis ning edastab Šveitsi toetuste büroole DHS-i kaudu.
Saadab aastaaruande/lõpparuande DHS-i kaudu teadmiseks TAO piiriülese koostöö
programmide korraldamise talituse TJ-le/TAO OJ-le.
2. EŠK programmi tasandil aastaaruande ja lõpparuande koostamine
2.1 RKÜ programmi ekspert Laeb üles EŠK-i aastaaruande/ lõpparuande vormi OneDrive/Sharepointi (sh Aastaaruande vormi hiljemalt EŠK-i aastaaruande/
finantsaruande osa) ja saadab vajadusel JIRA taski kaudu tööülesande aastaaruande 5.01 igal aastal kuni 2028 lõpparuande vorm
koostamisse kaasatud osapooltele RTK TAO-s ja TRO-s ning TMO-s. Saadab vajadusel aastani); Lõpparuande OneDrives
OneDrive/Sharepointi lingi PO-dele ja Auditeerivale Asutusele aastaruande/lõpparuande vormi 15.01.2029. /Sharepointis ; JIRA
vormi täitmiseks. Märgib vormi sisukorra punktide juurde vastutajad. task; E-kiri PO-dele
2.2 TAO/TRO/TMO/PO/ Täidavad EŠK-i aastaaruande/lõpparuande vormi OneDrive`s/Sharepointis. TAO/TRO 10 tp Täidetud EŠK-i
/TMO märgivad vastava teavituse tööülesande täitmise kohta JIRA taski juurde EŠK aastaaruande/
Auditeeriv Asutus programmi eksperdile. PO saadab teavituse tööülesande täitmise kohta e-kirjaga EŠK lõpparuande vorm
programmi eksperdile. OneDrives
/Sharepointis; JIRA
kanne; E-kiri
2.3 EŠK programmi ekspert Kontrollib üle, kas kõik vajalikud osapooled on andnud sisendi EŠK-i aastaaruandesse/ 2 tp jooksul pärast vormi JIRA kanne; E-kiri
lõpparuandesse. Puuduste korral saadab parandusettepanekud aruande koostajatele ja täitmise tähtaja saabumist
menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.2.
2.5 EŠK programmi ekspert Korraldab EŠK-i aastaaruandesse/ lõpparuandesse parandusettepanekute sisseviimise EŠK-i aastaaruanne EŠK-i aastaaruande/
ja vormistab EŠK-i aastaruande/lõpparuande eelnõu võttes arvesse Šveitsiga kokku esitatakse Šveitsi toetuste lõpparuande eelnõu
lepitud põhimõtteid. büroole hiljemalt 30.04 salvestatud
Sharepointis
EŠK-i aastaaruande menetlus jätkub vastavalt punktile 3 ja EŠK-i lõpparuande menetlus
jätkub vastavalt punktile 4.
2.6 EŠK programmi ekspert Saadab DHS-i kaudu EŠK-i aastaaruande allkirjastamiseks RKÜ juhile.
2.7 EŠK programmi ekspert Kui RKÜ juht on EŠK-i aastaaruande DHS-is allkirjastanud, salvestab digikonteinerist Hiljemalt 30.04 EŠK aastaaruanne
välja EŠK aastaaruande kaaskirja ja EŠK aastaaruande koos lisadega pdf-is, lisab RKÜ koos lisadega DHS-is
juhi digiallkirja kinnituslehe, aastaaruande ja selle lisad kas Wordis või Excelis ja edastab
Šveitsi toetuste büroole DHS-i kaudu.
Saadab aastaaruande DHS-i kaudu teadmiseks TAO piiriülese koostöö programmide
korraldamise talituse TJ-le/TAO OJ-le ning e-kirjaga RM-i RO-le.
3. EŠK-i aastaaruande kinnitamine ja esitamine Šveitsi toetuste büroole
3.1 EŠK programmi ekspert Edastab e-kirjaga EŠK-i aastaaruande koos koosoleku päevakorra ja muude koosoleku 15 tp enne aastakoosolekut; E-kiri koos koosoleku
töödokumentidega aastakoosolekul osalejatele Eestist. hiljemalt aruandeperioodile kutse, päevakorra,
järgneva aasta 30. aprillil. EŠK programmi
Edastab e-kirjaga koosoleku päevakorra ja muud koosoleku töödokumendid Šveitsi aastaaruandega jm
toetuste büroole. koosoleku
töödokumentidega
salvestatud
Sharepointi
3.2 Eesti esindaja ja Šveitsi Arutavad EŠK-i aastaaruannet ja kinnitavad selle aastakoosolekul. Viimase aastaaruande Aastakoosoleku toimumise Aastakoosolekul
esindaja kinnitamise aastakoosolekul lepivad kokku ka EŠK-i lõpparuande sisu ja vormistamise päeval kinnitatud EŠK-i
nõuded. aastaaruanne
salvestatud
Sharepointi
3.3 EŠK programmi ekspert Korraldab kinnitatud EŠK-i aastaaruande registreerimise DHS-s. Koostab aastakoosoleku 3 tp jooksul pärast Kinnitatud EŠK
otsuste protokolli eelnõu EŠK programmi aastaaruande kinnitamise kohta ja esitab selle aastakoosolekut programmi
Šveitsi toetuste büroole ning vajadusel teistele aastakoosolekul osalenud osapooltele aastaaruanne DHS-s;
kommenteerimiseks. E-kiri
3.4 Šveitsi toetuste büroo/teised Kommenteerivad protokolli eelnõu EŠK programmi aastaaruande kinnitamise kohta ja 10 tp jooksul E-kiri
osapooled teevad vajadusel parandusettepanekuid.
3.5 EŠK programmi ekspert Vormistab lõpliku protokolli EŠK programmi aastaaruande kinnitamise kohta ja korraldab Hiljemalt 15 tp jooksul pärast Aastaaruande
protokolli registreerimise DHS-s. Saadab protokolli Šveitsi toetuste büroole ja aastakoosolekut kinnitamise protokoll
aastakoosolekul osalenud osapooltele teadmiseks. DHS-s; E-kiri
4. EŠK-i lõpparuande esitamine Šveitsi toetuste büroole
4.1 EŠK programmi ekspert EŠK-i lõpparuande koos finantsaruande osaga esitab Šveitsi toetuste büroole. 6 kuu jooksul pärast Šveitsi E-kiri registreeritud
viimast EŠK-i väljamakset, DHS-s
kuid mitte hiljem kui 6 kuud
pärast EŠK raamkokkuleppe
artikli 4 lõikes 3 määratletud
kulude abikõlblikkuse
perioodi.
4.2 Šveitsi toetuste büroo Kontrollib, kas EŠK-i lõpparuanne (sh. finantsaruanne) vastab nõuetele ja nõuetele Hiljemalt 2 kuud pärast Šveitsi kinnituskiri
vastavuse korral väljastab sellekohase kinnituskirja. lõpparuande kättesaamise registreeritud DHS-s
kuupäeva, väljastades ja Sharepointis progra
asjakohase kinnistuskirja. mmi kaustas
5. Tehnilise abi aruandlus EŠK-is
RKÜ esitab EŠK-i tehnilise abi (TA) lõpparuande (ingl. k TA Support Measure Completion Report) EŠK regulatsiooni artiklis 4.14 sätestatud Šveitsi poolt esitatud vormi järgi. TA lõpparuandes
võrreldakse toetusmeetme kogu rakendamise perioodi tegelikke ja kavandatud tulemusi ning kulusid. RKÜ ei esita TA kohta aastaaruannet.
5.1 EŠK programmi ekspert Laeb üles EŠK-i TA lõpparuande vormi OneDrive/Sharepointi, eeltäidab selle vormi Hiljemalt 2 nädalat pärast TA TA lõpparuande vorm
üldosa ja saadab JIRA taski kaudu tööülesande TA lõpparuande koostamisse kaasatud toetusmeetme lõppu OneDrives
TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale/järelevalve eksperdile/TRO tööturu ja /Sharepointis; E-kiri
hoolekande talituse TJ-le/TRO teenusekoordinaatorile/TMO OJ-le. Saadab vajadusel
OneDrive`i/Sharepointi lingi PO-dele vormi täitmiseks. Märgib OneDrive`s/Sharepointis
TA lõpparuande vormi sisukorra punktide juurde vastutajad.
5.2 TAO riskijuhtimise ja Täidavad TA lõpparuande vorm OneDrives/Sharepointis. 10 tp Täidetud TA
järelevalve talituse juhataja/ lõpparuande
TAO järelevalve ekspert/ TRO vorm OneDrives
tööturu ja hoolekande talituse /Sharepointis; E-kiri
TJ/TRO teenusekoordinaator
/TMO OJ/ PO/ jt kaasatud
osapooled
5.3 EŠK programmi ekspert Kontrollib, kas TA lõpparuanne vorm on täidetud vastavalt nõuetele. Koostab TA 2 tp E-kiri
lõpparuande eelnõu ja saadab kommenteerimiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve
talituse juhatajale.
Puuduste korral menetlus jätkub vastavalt punkti 5 alapunktile 5.2.
5.4 TAO riskijuhtimise ja Edastab TA toetusmeetme lõpparuande eelnõu kooskõlastamiseks järelevalve eksperdile. 2 tp E-kiri
järelevalve talituse juhataja
5.5 TAO riskijuhtimise ja Kooskõlastab TA lõpparuande eelnõu. Puuduste korral saadab parandusettepanekud 10 tp E-kiri
järelevalve talituse ekspert EŠK programmi eksperdile ja menetlus jätkub vastavalt punkti 5 alapunktile 5.3.
5.6 EŠK programmi ekspert Edastab TA toetusmeetme lõpparuande eelnõu kooskõlastamiseks TMO OJ-le. 2 tp E-kiri
5.7 TMO OJ Edastab TA toetusmeetme lõpparuande eelnõu kooskõlastamiseks TMO 2 tp E-kiri
finantsspetsialistile.
5.8 TMO finantsspetsialist Kooskõlastab TA toetusmeetme lõpparuande eelnõu ja saadab kooskõlastuse EŠK 10 tp E-kiri
programmi eksperdile. Puuduste korral edastab parandusettepanekud EŠK programmi
eksperdile ja menetlus jätkub vastavalt punkti 5 alapunktile 5.3.
5.9 EŠK programmi ekspert Edastab TA lõpparuande eelnõu kooskõlastamiseks RM RO-le. 2 tp E-kiri
5.10 RM RO Kommenteerib TA lõpparuande eelnõu ja esitab kooskõlastuse EŠK programmi 20 tp E-kiri
eksperdile. Puuduste korral menetlus jätkub vastavalt punkti 5 alapunktile 5.3.
5.11 EŠK programmi ekspert Vormistab TA lõpparuande lõppversiooni ja esitab Šveitsi toetuste büroole. TA lõpparuanne peab Šveitsi E-kiri koos TA
toetuste büroole laekuma lõpparuandega
hiljemalt 6 kuud pärast TA registreeritud DHS-s
toetusmeetme lõppu
3. TOETUSTE RAKENDAMISE OSA
Tööprotsesside kirjeldustes on antud menetlustähtajad, mis võivad olla täpsustatud toetuse andmise tingimustes. Juhul kui menetlusse võetud
dokumendis on puudusi või ilmneb vajadus küsida täiendavaid dokumente või teavet, pikeneb tööprotsessis kirjeldatud toimingu teostamise tähtaeg
puuduste kõrvaldamiseks või dokumentide või teabe esitamiseks kulunud aja võrra. Põhjendatud juhul võib kontrollimise aega pikendada, teavitades
sellest, kui asjakohane, toetuse taotlejat/TS-t. Kui tööprotsess on RTK-sisene, siis ei ole vaja TS-t teavitada. RTK-s teostatakse taustakontroll vähemalt
aastas korra taotluste menetlejate ja taotluse suhtes otsuse tegijate, samuti MT-te menetlejatele ning hankeekspertidele ja järelevalveametnikele ning
ekspertidele, kes on seotud projektide rakendamisega. Taotluse menetleja ja taotluse suhtes otsuse tegija ei või olla isik, kes on jõustunud kohtuotsuse
alusel süüdi mõistetud ametialases süüteos või karistusseadustiku § 209–212, 2172 või 280 alusel ning kelle karistusandmeid ei ole
karistusregistri seaduse alusel kustutatud ja arhiivi kantud.
Tööprotsessides kontrolltoiminguid teostav isik kinnitab oma erapooletust ja sõltumatust, sh et tema puhul ei esine haldusmenetlusest taandamise
asjaolusid (HMS § 10) kas:
kontroll-lehel või muul asjakohasel dokumendil (digi)allkirjaga või
tööülesande lõpetamisega infosüsteemis, sh asjakohase menetlusdokumendi (nt kontroll-leht) kinnitamise ja/või üleslaadimisega. Infosüsteemi
jääb jälg toimingu teostajast ja toimingu teostamise ajast.
Huvide konflikti olukorras või selle ohu tekkimisel, kui isik ei saa oma erapooletust ja sõltumatust kinnitada, siis teavitab ta sellest viivitamatult oma otsest
juhti ja taandab end menetlusprotsessist.
Vastavalt TRO talituse sisesele töökorraldusele võib projektikoordinaator täita teenusekoordinaatori ülesandeid. TJ määratud isik saab tööülesande TJ
suulise või kirjaliku teavitusega. Kui asjakohane, võib vastavalt talituse töökorraldusele TJ rolli täita talituse juhataja asetäitja, v.a erivolituste korral, mis
tulenevad asutusesisesest käskkirjast.
Kontrolltoimingute tegemisel kasutatakse vastavalt kinnitatud vorme ja metoodikaid, mis on viidatud töökorra punktis 1.2.5 Korrale lisanduvad dokumendid
või vastavalt toetusskeemi spetsiifikat arvestades loodud vormile, mis kinnitatakse töökorra protsessipunkti 3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine alapunkti
s 1.15 nimetatud korras.[1]
RÜ peab ÜSM_2021 artikkel 9 alusel perioodil 2021-2027 toetuste rakendamisel järgima „Ei-kahjusta oluliselt“ põhimõtet lähtuvalt EK antud valdkonna
juhistest.
[1] Sihtasutuste Innove ja Archimedes rakendatavate toetusmeetmete liitumisel RTK-ga on lubatud 01.04.2020 liitumise hetkel pooleli olnud
kontrollitoimingud lõpetada sihtasutustes loodud ja kinnitatud vormidel.
3.1. TOETUSTE TAOTLEMISEGA SEOTUD PROTSESSID
Pärast TPK 2. osa alapeatüki 2.3 protsessipunktis "2.3.13. JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess" kirjelda
tud meetme tegevuse/meetme riskide hindamise protsess algatab RÜ toetuse taotlemisega seotud protsessid. Toetuse taotlemine algab üldjuhul
taotlemise väljakuulutamisega ning lõppeb haldusotsuste tegemisega, va toetuse andmisel rakendusasutuse tegevusteks ja rahastamisvahendile.
Protsessipunkt "3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine" kirjeldab toetusskeemi ettevalmistamist ning protsessipunkt "3.1.2. Taotluste menetlemise protsess"
kirjeldab taotluse menetlemise protsessi, sh. taotluste hindamist hindamiskomisjonis ning taotluse hindamise tellimist eksperdilt.
Vastavalt KAMINa juhendi punktile 3.2 taotluste vastavuse kontrolli raames tuleb RÜ-l tagada, et taotluste menetlemisel ja kontrollikohtade planeerimisel
on arvestatud konkreetse taotlusvooru/meetme tegevuse spetsiifikaga, rikkumisvaldkondadega, toetuse taotleja riskitasemega jms. RÜ võib tugineda RA
/PO esitatud riskide hindamise kontroll-lehele ning selle alusel kirjalikult taasesitatavas vormis (nt RA/PO esitatud riskitabeli eraldi veerus) otsustama
kontrolli vajaduse ja ulatuse (s.h kahetasandilise kontrolli vajadus ja ulatus). Maandamistegevused tuleb rakendada, kui RA/PO on andnud mõnele riskile
keskmise või kõrge riskiskoori.
Riskide hindamise tulemusena võib RÜ otsustada, et teatud taotlejate ja/või partnerite puhul ei ole kõiki nõuded vaja sisuliselt kontrollida. Küll aga tuleb
kontroll-lehele selle nõude juures märkida, millel antud seisukoht põhineb.
RTK-le esitatud taotluse vastavuskontrolli teostatakse üldjuhul ühetasandiliselt, välja arvatud juhul, kui meetme riskide hindamisel on kokkulepitud
vastavuskontrolli teostamine ka II tasandil.
Taotleja ja partneri ning taotluse nõuetele vastavuse kontrolli raames tuvastatud puuduste kõrvaldamise tähtaja andmisel tuleb arvestada taotluse
menetlustähtajaga, mis on sätestatud TAT-s. Kui puuduste kõrvaldamine mõistliku aja jooksul ei ole võimalik või kui puuduste kõrvaldamise tähtaja
seadmine annab taotlejale olulise eelise võrreldes teiste taotlejatega, siis tähtaega puuduste kõrvaldamiseks ei määrata, taotlus tunnistatakse
mittevastavaks ning taotlus hindamisele ei kuulu.
Nõuetele vastavaks tunnistatud taotluse menetlus jätkub vastavalt konkreetsele toetusmeetmele kinnitatud hindamise metoodikas kirjeldatuga.
Erandina ei ole II tasandi vastavusnõuete kontrolli RE meetmetel ja Kliima meetmetel.
3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine
3.1.2. Taotluste menetlemise protsess
3.1.3. Investeeringute kavasse kantud projektide taotluste vastuvõtmise protsess
3.1.4. Otsustusprotsess
3.1.5. SV administratsiooni TA projekti ja EŠK TA meetme projekti ning käskkirja alusel projekti SFOSi sisestamine
3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine
Protsessiomanik: Teenusekoordinaator
Antud protsessipunkti eesmärgiks on nii avatud taotlusvoorude kui ka käskkirja alusel loodud
toetusskeemide ettevalmistamise protsessi kirjeldamine.
Kohaldub Ei kohaldu
Abifond 2021-2027
SV RRL
EŠK
Kliima
RE
meetmed
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
(ametikoht)
1. Toetusskeemi ettevalmistamine ja taotlemise avamine
1.1 TAO teenuse disaini Loo rakendusdokumentide ettevalmistamiseks ülesanne (näidis ülesande RTK0021-20 järgi, kui KA-sse ja või EŠK RKÜ-sse, RTK-sse tuleb õigusakt 2 tp
talituse ärianalüütik ametlikule kooskõlastusele ning märgi selle omanikuks (assignee) TRO TJ.
Rakendusdokum
1.2 TRO TJ Otsusta, kes on rakendusdokumentide ettevalmistaja. Kui rakendusdokumentide ettevalmistajaks on TRO TJ poolt määratud isik, siis määra Jooksvalt
entide
rakendusdokumentide ettevalmistaja JIRA-s ja muuda sel juhul ülesande (task) omanik (assignee). vastavalt
ettevalmistamise vajadusele
ülesande
loomine JIRA-s
1.3 TRO TJ/ TRO TJ Koosta koostöös RA-ga/PO-ga TATi, struktuurivahendite seirekomisjoni kinnitatud valikukriteeriumite ja metoodika põhimõtetest lähtuv Vastavalt
määratud isik hindamismetoodika.[1] Kui hindamisjuhendi koostab RA/PO, osale vastavate dokumentide ettevalmistuses. kokkulepi
tud
Kaasa hindamismetoodika koostamisse TJ. ajakavale
Rakendusdokum
entide 1.4 TRO TJ määratud isik Koosta meetme rakendusdokumendid (taotleja ja taotluse vastavuskontroll-leht[6], taotlusvorm ja aruandevormid[2], hindamismetoodika ja vajadusel Vastavalt
ettevalmistamine muud vormid/juhised (sh. andmekorje juhised)) vastavalt TAT-le, mis vastavad SF/riigiabi regulatsioonidele ning laadi need üles selleks ette nähtud kokkulepi
Sharepointi ühistöö kausta.[4] tud
koostöös
ajakavale
ekspertidega
Kui TAT-st ja/või riigiabi regulatsioonist tuleneb nõue abi andjale kontrollida abi kasutamist pärast projekti elluviimist, siis näe ette meetme
rakendusdokumentides ka tegevused, mis tagavad vastava nõude täitmise.
Kaasa meetme rakendusdokumentide ettevalmistamise tööprotsessi JIRA-s järgmised osapooled: vajadusel oma talituse TAO jurist, TAO ärianalüütik ja
TAO valdkonna eksperdid.
Kaasa SV toetusskeemide korral KA keskkonnaekspert JIRA alamülesande "keskkonnanõuded" täitmiseks, et määrata TAT-i keskkonnariskid
/keskkonnanõuded.
Juhul, kui on keskmise/kõrge keskkonnariskiga TAT (vt. keskkonnariski silti TAT JIRA taski juures), siis kaasa SV toetusskeemide korral projektide
keskkonnaekspert järgmiste JIRA alamülesannete täitmiseks:
a) JIRA alamülesanne "taotlusvormi ettevalmistamine ja kinnitamine" keskkonna lisaväljade lisamiseks taotlusvormi;
b) JIRA alamülesanne "vastavuskontrolli küsimuste ettevalmistamine ja kinnitamine" keskkonnanõuetega seotud kontroll-kohtade lisamiseks taotluse
vastavuskontroll-lehele;
c) JIRA alamülesanne "aruandevormi ettevalmistamine ja kinnitamine" keskkonnanõuete lisamiseks aruande vormi;
d) Juhul, kui hindamismetoodika väljatöötamisel on vaja keskkonnanõuetega arvestada, siis anna projektide keskkonnaeksperdile JIRA alamülesanne
"hindamismetoodika ettevalmistamine ja kinnitamine".
Võta arvesse ekspertide ja juristi ettepanekuid ning vii sisse parandused meetme rakendusdokumentidesse. Juhul, kui hindamismetoodika või selle
muudatus on KA-ga kooskõlastamata, siis saada hindamismetoodika e-kirjaga ärianalüütikule KA-ga kooskõlastamiseks ning menetlus jätkub vastavalt
punkti 1 alapunktile 1.6.
Pärast rakendusdokumentide koostamist saada JIRA-s tööülesande TAO ärianalüütikule vooru seadistamiseks rakendusdokumentide järgi.
Veendu, et meetmele, mille raames antakse riigiabi ja/või VTA-d on RAR-is avatud vastav abimeede ning riigiabi/VTA korral menetlus jätkub vastavalt
punkti 1 alapunktile 1.9.
1.5 TAO valdkonna Anna sisend meetme rakendusdokumentide koostamiseks ja kooskõlasta nõuetele vastavad rakendusdokumendid JIRA rakendusdokumentide Vastavalt
eksperdid/ projektide ettevalmistamise ülesande kaudu. kokkulepi
keskkonnaekspert/ tud
TAO jurist KA keskkonnaekspert: täida JIRA alamülesanne "keskkonnanõuded", et määrata SV TAT-i keskkonnariskid/keskkonnanõuded ja lisa ajakavale
rakendusdokumentide ettevalmistamise JIRA ülesande juurde silt "Keskkonnarisk_keskmine"/"Keskkonnarisk_kõrge".
Projektide keskkonnaekspert: loe läbi KA keskkonnaeksperdi suunised alamülesande "Keskkonnanõuded" juures ning täida JIRA
rakendusdokumentide ülesande järgmised alamülesanded:
a) JIRA alamülesanne "taotlusvormi ettevalmistamine ja kinnitamine", sh. vajadusel tööta välja taotlusvormi keskkonna lisaväljad ja lisa Sharepointis
olevasse taotlusvormi faili (sh võta aluseks KA keskkonnaeksperdi poolt välja toodud keskkonnariskid/nõuded);
b) JIRA alamülesanne "vastavuskontrolli küsimuste ettevalmistamine ja kinnitamine", sh. lisa keskkonnanõuetega seotud kontroll-kohad taotluse
vastavuskontroll-lehele (sh võta aluseks KA keskkonnaeksperdi poolt välja toodud keskkonnariskid/nõuded);
c) JIRA alamülesanne "aruandevormi ettevalmistamine ja kinnitamine", sh. lisa keskkonnanõuded aruandevormi (sh võta aluseks KA
keskkonnaeksperdi poolt välja toodud keskkonnariskid/nõuded);
d) Juhul, kui hindamismetoodika väljatöötamisel on vaja keskkonnanõuetega arvestada, siis täida JIRA alamülesanne "hindamismetoodika
ettevalmistamine ja kinnitamine" ja võta hindamismetoodika ettevalmistamisel arvesse keskkonnanõudeid.
Puuduste korral teavitab meetme rakendusdokumentide ettevalmistajat JIRA kaudu ja menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.4.
Hindamismetood 1.6 TAO ärianalüütik Loo JIRA TAT eelnõu ettevalmistamise tööülesande juurde alamülesanne hindamismetoodika kooskõlastamiseks KA toetuste andmise ja 2 tp
ika (TAT koordinaator) rakendussüsteemide eksperdile ning TAO juristile. Kui hindamismetoodikas on vaja arvestada keskkonnanõuetega, siis kaasa JIRA alamülesande
kooskõlastamine hindamismetoodika kooskõlastamisse ka KA keskkonnaekspert.
KA-ga
1.7 KA Täida JIRA alamülesanne "hindamismetoodika ettevalmistamine ja kinnitamine" ning kooskõlasta TAT-i hindamismetoodika JIRA kaudu. Meetme 10 tp või
keskkonnaekspert/ rakendusdokumentide koostamine jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.4. vastavalt
KA toetuste andmise kokkulepi
ja tud
rakendussüsteemide ajakavale
ekspert/ TAO jurist
1.8 TAO ärianalüütik Saada KA poolt kooskõlastatud hindamismetoodika TRO TJ määratud isikule e-kirjaga. Meetme rakendusdokumentide koostamine jätkub vastavalt 2 tp
(TAT koordinaator) punkti 1 alapunktile 1.4.
1.9 TRO TJ määratud isik Teavita JIRA taski kaudu RAR peakasutajat (volitatud TAO juristi) uue toetusskeemi ettevalmistamisest, kui toetusskeem sisaldab riigiabi/VTA-d. Selles 2 tp
teavituses peab olema ka info, kas RA-ga/PO-ga on kokkulepe, et RA/PO esitab grupierandi teatise ja andmed RAR-s abimeetme avaldamiseks.
Üldjuhul lisab abimeetme RAR-i RA, kui ei ole RÜ-ga kokkulepitud teisiti. Kui abimeetme sisestab RAR-i RÜ, siis teavita RAR peakasutajat (volitatud
Riigiabi/VTAd TAO juristi) vajadusest esitada RM RORO-le riigiabi andmise teatis ja avada RAR-is abimeede antava abi liikide kaupa.
sisaldavast
toetusskeemist Juhul, kui uus toetusskeem ei sisalda riigiabi/VTA-d, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.13.
osapoolte
teavitamine 1. RAR peakasutaja a) Vajadusel esita RM RORO-le grupierandi teatis. RM RORO saadab grupierandi teatise EK-le. [3] Vastavalt
10 (volitatud TAO jurist) kokkulepi
tud
Pärast EK-lt abikava registreerimise numbri saamist saab RARis avada abimeetme. Kui vastavalt RA-ga/PO-ga kokkuleppele peab RÜ sisestama
ajakavale
abimeetme RARi, siis ava RARis abimeetme. Vajadusel küsi lisainfot toetusskeemi ettevalmistajalt. Abimeede avatakse RAR-is antava abi liikide kaupa.
b) Teavita JIRA taski kaudu TAO ärianalüütikut RARi sisestamisel olevast abimeetmest ja taotle SFOS numbrit abimeetme jaoks RARi sisestamiseks.
1. TAO ärianalüütik Lisa SFOSi taotlusvooru juurde RAR abimeetme. Saada RAR peakasutajale (volitatud TAO juristile) SFOS poolt genereeritud number abimeetme 2 tp
11 sisestamiseks ja kinnitamiseks RAR-s JIRA taski kaudu. jooksul
1. RAR peakasutaja Saad TAO ärianalüütikult SFOS poolt genereeritud numbri abimeetme jaoks ja sisesta SFOS number RAR abimeetme juurde. Teavita toetusskeemi 2 tp
12 (volitatud TAO jurist) ettevalmistajat RAR-s avatud abimeetmest JIRA taski kaudu. jooksul
Taotlusvooru 1. TAO ärianalüütik Seadista taotlusvoor ja loo testprojekt SFOS-s ja teavita sellest rakendusdokumentide koostajat JIRA kaudu. Vastavalt
seadistamine 13 kokkulepi
SFOS-s tud
ajakavale
1. TRO TJ määratud isik Edasta meetme rakendusdokumendid (kontroll-lehed ja/või hindamisdokumendid, vormid/juhised, v.a otsuse mallid) kinnitamiseks TRO TJ-le 2 tp
14 JIRA kaudu. jooksul
Rakendusdokum valmimis
entide est
kinnitamine 1. TRO TJ Kinnita meetme rakendusdokumendid (v.a otsuse mallid[5]) JIRA-s kommentaari lisamisega. 2 tp
15 jooksul
1. TRO TJ määratud isik Teavita JIRA rakendusdokumentide ettevalmistamise ülesande alamülesande "riskihindamine" kaudu TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse 2 tp
16 riskieksperti uue toetusskeemi ettevalmistamisest, kui rakendusdokument on kinnitatud JIRAs ja uus meetme tegevus (TAT)/ voor on seadistatud jooksul
Riskihindamine SFOSis.
1. TAO riskijuhtimise ja Valmista ette ja hinda koos TRO TJ määratud isiku/ teenusekoordinaatoriga toetusskeemi riske vastavalt TPK 2. peatüki alapeatüki 2.3 punktile 2.3.13. Vastavalt
17 järelevalve talituse JKS ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess. kokkulepi
riskiekspert tud
ajakavale
Määra riskiskoor ja sellest tulenev kontrolliulatus, teavita riskide hindamise osapooli ja TRO TJ.
1. TRO TJ/ TRO TJ 1) Edasta kommunikatsioonisõnumi koostamiseks ja taotlemise avalikustamiseks kommunikatsioonispetsialistile ülesanne vastavalt RA/PO või Vastavalt
18 määratud isik ministeeriumi poolt esitatud tingimustele, ajakavale ja eelarvele. kokkulepi
tud
2) RE meetmete korral koosta teavituskiri taotlejatele taotluste vastuvõtmise alustamisest ja taotluse esitamise tähtpäevast, kui TAT-s nõutud ning ajakavale
esita DHS kaudu TJ-le kinnitamiseks.
1. Kommunikatsioonispe Koosta koostöös TRO vastava talitusega kommunikatsioonisõnumid ja vastavalt kokkuleppele avalikusta pressiteate.
19 tsialist
Avalikkuse
teavitamine a) Kui TAT-is on vastav nõue, siis avalda teade üleriigilise levikuga päevaleh(ted)es ning korralda avalikustamine RTK koduleheküljel (v.a. EŠK korral).
Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.22.
a)
b) EŠK korral koosta koostöös TRO-ga kommunikatsioonisõnum eesti keeles ja inglise keeles ning saada EŠK programmi eksperdile Vastavalt
kooskõlastamiseks e-kirja teel ning Šveitsi toetuste büroole edastamiseks kui nii näeb ette TAT. kokkulepi
tud
ajakavale
b) 5 tp
jooksul
1. EŠK programmi Anna kooskõlastus kommunikatsioonispetsialistile EŠK vooru kommunikatsioonisõnumi kohta e-kirjaga ja edasta taotlusvooru teave inglise keeles 10 tp
20 ekspert Šveitsi toetuste büroole kui nii näeb ette TAT. enne
taotlusvo
oru
avalikust
amist
1. Kommunikatsioonispe EŠK taotlusvoore käsitlev teave avalda RTK kodulehel eesti keeles ja inglise keeles ning eesti keeles üleriigilise levikuga päevalehes ning saada Vastavalt
21 tsialist kinnitus TRO TJ-le, teenusekoordinaatorile ning EŠK programmi eksperdile kodulehel avalikustatud vooru kohta kui nii näeb ette TAT. kokkulepi
tud
ajakavale
pärast
1. TRO TJ/ TRO TJ Vajadusel korralda koostöös asjaomaste osapooltega (nt TRO TJ, projektikoordinaator, TAO jurist, infospetsialist jt) taotlejatele infopäev. Vastavalt
22 määratud isik kokkulepi
tud
ajakavale
[1] RE meetmete korral töötab kooskõlastatult ministeeriumiga välja taotluste hindamisjuhendi.
[2] Juhul, kui taotlusvorm/aruandevorm on seotud TAT määrustega, kus puutumus soolise võrdõiguslikkuse, võrdsete võimaluste või ligipääsetavuse
edendamisse on tuvastatud, siis vajadusel saatke see vorm (sh. abitekstid) kommenteerimiseks ÜKP fondide võrdõiguslikkuse kompetentsikeskusele
e-kirja teel. Vajadusel keskus nõustab abitekstide koostamist (kommenteerimine võtab aega kuni 5 tp). Kontaktandmed: https://kompetentsikeskus.sm.
ee/et/kontakt
[3] Kui meetme raames antakse grupierandiga hõlmatud riigiabi, siis on RAR-is abimeetme avamise eelduseks asjaolu, et Euroopa Komisjonile (EK)
on esitatud hiljemalt 10 tööpäeva enne kavandatava individuaalse riigiabi andmist või abikava rakendamist grupierandi teatis. Grupierandi teatiseks on
teabeleht, kus on esitatud andmed toetusskeemi kohta, mida planeeritakse rakendada grupierandi määruse alusel.
[4] Seejuures tagab, et ei toetata fondi määruses välistatud valdkondi.
[5] Otsuse mallid koostatakse ja laetakse üles DHSi vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.1 protsessipunktile 3.1.4. Otsustusprotsess.
[6] Muuhulgas tuleb järgida ÜM vastavusnõuet taotlejale, mille kohaselt taotlejal on tagasinõuded tehtud tähtaegselt (sh juhul, kui on ajatatud, siis
graafiku kohaselt).
3.1.2. Taotluste menetlemise protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Nõuded taotlusele ja taotlejale (sh partnerile) tulenevad TAT-ist, ja on kooskõlas horisontaalsetes
1. Taotluste vastuvõtmine õigusaktides (eelkõige ÜSS, ÜM_2022, ÜSM_2021) toodud nõuetega taotluse menetlemisele,
2. Taotlejale ja partneritele sealhulgas taotluse, taotleja ja partneri nõuetele vastavaks tunnistamise kohta.
ning taotlusele esitatud nõuete
vastavuskontroll Taotluste menetlejad peavad vastama TAT nõuetele ja kinnitavad oma erapooletust ja sõltumatust
3. Taotluse hindamine [2] menetletavast taotlusest, taotlejast ja tema partneritest taotleja ja taotluse vastavuskontroll-lehtedel. Vast
3.1 Taotluse avalt ÜSS § 11 lõikele 2 perioodi 2021-2027 taotluse menetleja (sh taotlust hindav ekspert ja
hindamine hindamiskomisjoni liige) ja taotluse suhtes otsuse tegija ei või olla isik, kes on jõustunud kohtuotsuse
hindamiskomisjonis alusel süüdi mõistetud ametialases süüteos või karistusseadustiku § 209–212, 2172 või 280 alusel ning
või mõnes muus kelle karistusandmeid ei ole karistusregistri seaduse alusel kustutatud ja arhiivi kantud. TAO
komisjonis (edaspidi riskijuhtimise ja järelevalve talitus teostab ÜSS § 11 lõikele 2 alusel taotluse menetleja taustakontrolli
komisjonis) vähemalt kord aastas ja taotlust hindava eksperdi /hindamiskomisjoni liikme taustakontrolli vähemalt kord
3.2 Taotluse aastas ja alati enne uue eksperdi/liikme kinnitamist, v.a juhul kui sama eksperdi/liikme tausta on eelneva
hindamise tellimine aasta jooksul kontrollitud.
eksperdilt [5]
3.3 Taotluse SV toetuste taotluste menetlemisel (sh meetme vooru spetsiifiliste rakendusdokumentide
konsensuslik ettevalmistamisel ja taotluste hindamisel) RÜ võtab arvesse „Ei-kahjusta oluliselt põhimõtet“ kui seda
hindamine RTK näeb ette TAT. Perioodi 2021-2027 taotluste menetlemise käigus toimub keskkonnavaldkonnaga seotud
hindajate poolt dokumentide vastavushindamine, kui TAT-is on kehtestatud nõue taotleja poolt esitada "ei kahjusta
4. RE „MATA oluliselt" põhimõttele vastavuse hindamise analüüs või kliimakindluse tagamise analüüs või
meetmete“ keskkonnamõjude hindamise aruanne. „Ei kahjusta oluliselt“ nõuete kontrollimisel juhindutakse TAT-st ja
eeltaotluste ÜM_2022 lisast 2 „Ei kahjusta oluliselt” põhimõtte hindamise andmekoosseis[6], mis põhineb EK
menetlemine tehnilistel suunistel. Kliimakindluse tagamise nõuete kontrollimisel juhindutakse ÜM_2022 lisast 3
"Kliimakindluse tagamise hindamise andmekoosseis" [7], mis lähtub EK tehnilistest suunistest. Teenuseko
ordinaatori/projektikoordinaatori ülesandeks on vastavuskontrolli käigus kontrollida kas on esitatud
nõutud analüüsid vastavalt TAT-is toodud tingimustele. Lisaks teenusekoordinaator/projektikoordinaator
Kohaldub Ei kohaldu kontrollib, kas analüüsid on esitatud nõutud formaadis vastavalt TAT-is toodud metoodikale (st täidetud
on etteantud vorm, analüüsis on toodud järeldus, kas tegevus vastab nõuetele). Kui tekib kahtlus
analüüside sisulise õiguse osas või tulenevalt riskianalüüsist on vajalik kolmanda osapoole ehk eksperdi
SV 2021-2027 hinnangu küsimine, siis võib esitatud analüüside vastavust metoodikale lasta hinnata vastaval eksperdil.
Kliima SV admin TA
RE 2021-2027 Antud protsess 3.1.2 ei kohaldu RE meetmetele „RE.2.1.3 Noored Setomaale“, „RE.2.1.4 Hajaasustuse
RRL programm“ ja „RE.2.3 Kohaliku omaalgatuse programm“, kus taotlusi menetletakse väljaspool RTK-d.
Norra_EMP 20
14-2021 meet Antud protsessi alapunkt 3.2 „Taotluse hindamise tellimine eksperdilt“ ei kohaldu RE meetmetele, juhul
mele (SFOS kui ei kasutata tasulist taotluse hindamise teenuse tellimist. Sel juhul võib küsida eksperdilt lihtkirjalikku
meetme nr tagasisidet ilma ekspertlepingut sõlmimata. RE meetmetele ei kohaldu ka alapunkt 3.3. „Taotluse
2014- konsensuslik hindamine RTK hindajate poolt.
2021.1.4
"Norra ja EMP
tehniline abi")
Norra_EMP 20
14-2021 meet
mele (SFOS
Etapp Nr meetme
Vastutaja nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
2014-
1. Taotluste vastuvõtmine 2021.1.1)
"Kahepoolsete
Eeltaotluse/taotluse 1.1suhete
Toetuse fond" Esita eeltaotlus või taotlus (edaspidi taotlus) koos vajalike lisadega e-toetuse keskkonnas. Jooksvalt või hiljemalt
esitamine taotleja taotlemise tähtpäevaks
EŠK TA
meetmele (sh. vastavalt toetuse
(SFOS andmise tingimustele)
Vastavuse kontrollija 1.2meetme
TJ nr. Taotlusvooru ettevalmistamisel ja/või taotluse RÜ-le esitamisel määra vastavuse kontrollija taotluse kontrollimiseks SFOS-s. 2 tp taotluse
määramine /teenusekoord
1.3) saabumisest
inaator
EŠK
toetusmeetmel
2. Taotlejale ja partneritele ning taotlusele esitatud nõuete
e "Sotsiaalse
kaasatuse
vastavuskontroll toetamine"
(SFOS
meetme nr
1.1)
EŠK
toetusmeetmel
e "Elurikkuse
programm"
Vastavuskontroll (I 2.1(SFOS
Teenusekoor Suuna SFOS-s taotluse vastavuskontroll-leht projektide keskkonnaeksperdile keskkonnanõuete kontrolliks, kui on tegemist keskmise või Vastavalt toetuse
tasand) dinaator/ nr
meetme kõrge keskkonnariskiga SV meetme taotlusega ja sellele kohalduvad keskkonnanõuded. Määra suunamise tööülesandele tähtaeg 5 tp. andmise tingimustele
1.2)
projektikoordi *NB! I tasandi kontrollijal on õigus taotlust mitte suunata projektide keskkonnaeksperdile kontrolli juhul, kui keskmise või kõrge
naator keskkonnariskiga SV meetme taotlusele ei kohaldu keskkonnanõuete kontroll-kohad. Sel juhul projektikoordinaator täidab ise
vastavuskontroll-lehel keskkonnanõuetega seotud kontroll-kohad valides vastuseks "ei kohaldu".
(I tasandi
kontrollija) Projektide keskkonnaekspert jätkab menetlust vastavalt punkti 2 alapunktile 2.2 ja suunab KL I tasandi kontrollijale tagasi pärast kontrolli
lõpetamist.
Teosta vastavuskontroll taotlejale ja partneritele ning taotlusele esitatud nõuete osas vastavalt SFOS-s seadistatud vastavaks tunnistamis
e kontroll-lehele, seejuures taga, et ei toetata fondi määruses välistatud valdkondi.
Vastavuskontrolli käigus konsulteeri vajadusel asjakohaste isikutega (TAO juristid, hankeeksperdid, järelevalve eksperdid, projektide
keskkonnaekspert, ehitusekspert, küsi RA/PO hinnangut, kui TAT-s nõutud jt) ning tee sellekohane märge kontroll-lehe märkuste lahtris.
Hinda vajadust täiendava ekspertiisi kaasamiseks ja teavita vajaduse korral TJ. Kontrolljäljeks on e-kirjad/kirjad RAle/PO-le ja või
ekspertidele.
Kui SV meetme taotluse vastavuskontrolli käigus muudetakse ehitusprojekti, siis konsulteeri projektide keskkonnaeksperdiga.
Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.3.
2. Projektide Keskkonnariskiga SV meetmete taotluste keskkonnanõuete vastavuskontrolli teostamiseks, täida taotluse vastavuskontroll-leht SFOS-s, 5 tp jooksul
2. keskkonnaeks puuduste korral lisa märkused KL-le (sh. märgi vajaduse korral KL märkuste lahtris (kõrval)tingimused otsuse vormistamiseks). Pärast
pert kontrolli lõpetamist suuna taotluse vastavuskontroll-leht SFOS-s tagasi I tasandi kontrollijale. I tasandi kontrollija jätkab menetlust
vastavalt punkti 2 alapunktile 2.1.
2.3 Teenusekoor Vajadusel suuna taotlus riigiabi/VTA andmise detailanalüüsi TAO juristile. Menetlus jätkub vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2. Vastavalt vajadusele
dinaator/ Kontrollitoimingutega seotud protsessid protsessipunktile 3.2.7. Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsess.
projektikoordi
naator
(I tasandi
kontrollija)
2.4 Teenusekoor Kui taotluses esineb VTA, siis lisa RAR-i VTA broneering ainult RAR liidese vahendusel. Vastavalt vajadusele
dinaator/
projektikoordi
naator/
2.5 Teenusekoor Puuduste korral koosta teade TS-le, milles kirjelda selgelt puuduse kõrvaldamiseks vajalikud tegevused (sh. lisa keskkonnanõuetega Üldjuhul 5 tp
dinaator/ seotud parandusettepanekud) ning määra puuduste kõrvaldamiseks tähtaeg. Väljasta puuduste teate SFOS-i[1] kaudu ja suuna vajadusel jooksul, vastamiseks
taotlus SFOS-s taotlejale täiendamiseks. Tee vastavasisuline märge KL-le SFOS-s. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.7 (v. antud tähtaeg
projektikoordi a keskkonnariskiga SV meetme taotluse puuduste korral). vastavalt toetuse
naator andmise tingimustele
Keskkonnanõuetega seotud puuduste korral juhul, kui taotleja kõrvaldab taotluses keskkonnanõuetega seotud puudused, suuna KL
(I tasandi uuesti projektide keskkonnaeksperdile täitmiseks.
kontrollija)
2.6 Projektide Pärast taotleja poolt taotluses puuduste kõrvaldamist täida taotluse vastavuskontroll-leht SFOS-s ning suuna KL I tasandi kontrollijale 2 tp
keskkonnaeks tagasi.
pert
2.7 Teenusekoor Kui taotleja ei kõrvalda puuduseid talle määratud tähtajaks, hinda võimalust pikendada puuduste kõrvaldamise tähtaega ja teavita 5 tp jooksul
dinaator/ pikendamisest taotlejat SFOS postkasti kaudu, kui on tagatud taotluse menetlemine TAT-s toodud tähtaegades. Kui puuduseid siiski tuvastamisest
tähtajaks ei kõrvaldata ja/või tähtaja pikendamine ei ole võimalik või kui tuvastad puudusi, mida pole võimalik kõrvaldada, tee
projektikoordi vastavasisuline märge kontroll-lehele ning algata taotluse rahuldamata jätmise otsuse koostamine vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1.
naator protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess.
(I tasandi
kontrollija)
2.8 Teenusekoor a) Juhul kui vastavale meetmele kohaldub ühetasandiline kontrolliulatus, veendu, et kontroll-leht on täidetud ja kinnita I tasandi 1 tp jooksul
dinaator/ vastavuskontrolli tulemus SFOS-s ning jätka menetlust vastavalt punkti 2 alapunktile 2.9.
projektikoordi b) Juhul, kui vastavale meetmele kohaldub kahetasemeline kontrolliulatus, siis veendu, et kontroll-leht on täidetud (sh. lisa kontroll-
naator lehele viide RA-lt saadud hinnangule, kui nii on TAT-s nõutud).
(I tasandi I tasand: kinnita oma kontroll kontroll-lehe nupuga „suuna 2. tasandi kontrolli“ ja suuna kontroll-leht II tasandile kontrollimiseks ning II
kontrollija) tasandil jätkub menetlus vastavalt punkti 2 alapunktile 2.10.
2.9 Teenusekoor Vastavalt meetmele kohalduvale kontrolliulatusele: 1 tp jooksul
dinaator/ vastavuskontrolli
projektikoordi a) algata vastavaks tunnistatud taotluse hindamise vastavalt protsessi punktile 3 Taotluse hindamine või kinnitamisest
naator
b) investeeringute kava korral algata taotluse rahuldamise otsuse koostamise vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. Toetuse
taotlemisega seotud protsessid protsessipunktile 3.1.4. Otsustusprotsess.
Vastavuskontroll (II 2. TJ/ Vastavalt meetmele kohalduvale kontrolliulatusele teosta sisuline vastavuskontroll II tasandil ja täida kontroll-leht. 3 tp; lisandub
tasand) 10 teenusekoordi vastamiseks antud
naator/ TJ a) Puuduste korral suuna vastavuskontrolli kontroll-leht SFOS-is tagasi I tasandi kontrollijale projektikoordinaatorile täpsustuste või tähtaeg vastavalt
määratud isik toetuse taotlejale täiendava puuduste kõrvaldamise teate tegemiseks. Juhul, kui puudub TAT-s nõutud RA hinnang, siis menetlus jätkub toetuse andmise
(II tasandi vastavalt punkti 2 alapunktile 2.11. Muude puuduste korral menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.12. tingimustele
kontrollija)
b) Kui puuduseid ei tuvasta, siis lõpeta SFOS-s vastavuskontrolli nupuga „Kinnita“ ja teavita sellest I tasandi kontrollijat. Menetlus jätkub
vastavalt punkti 2 alapunktile 2.13.
c) Juhul, kui vastavalt TAT-le on vaja taotlusi hinnata hindamis- või valikukomisjonis, siis kinnita täidetud II tasandi vastavuskontrolli
kontroll-leht. Lõpeta SFOS-s vastavuskontroll nupuga „Kinnita“ ja teavita sellest I tasandi kontrollijat. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2
alapunktile 2.13.
2. TJ/ Juhul kui vastavalt TAT-le RA/PO peab andma hinnangu taotlusega seotud dokumentidele, kuid vastav RA/PO hinnang puudub, siis 3 tp jooksul alates
11 teenusekoordi suuna vastavuskontrolli kontroll-leht tagasi I tasandi kontrollijale RA/PO hinnangu küsimiseks. Pärast puuduste kõrvaldamist kinnita kontrollimiseks
naator/ TJ täidetud II tasandi vastavuskontrolli kontroll-leht. Lõpeta SFOS-s vastavuskontroll nupuga „Kinnita“ ja teavita sellest I tasandi kontrollijat. saamisest; lisandub
määratud isik Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.13. vastamiseks antud
(II tasandi tähtaeg vastavalt TAT-
kontrollija) Kui II tasandi kontrollija otsustab, et taotlus ei vasta nõuetele, siis vastavuskontrolli kontroll-lehe selgituse lahtrisse märgi, et taotlus ei le.
vasta nõuetele ja lisa põhjendus. Lõpeta SFOS-s vastavuskontroll nupuga „Kinnita“ ja teavita sellest I tasandi kontrollijat. Menetlus jätkub
vastavalt punkti 2 alapunktile 2.13.
Puuduste kõrvaldamine ( 2. Teenusekoor Kui II tasandi kontrollija saadab taotluse tagasi I tasandile, esita II tasandi kontrollijale vajalikud selgitused (täpsustus/selgitus SFOS 3 tp
I tasandi 12 dinaator/ vastavuskontrolli moodulis) või edasta toetuse taotlejale puuduste kõrvaldamise teate. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.5.
vastavuskontrollis)
projektikoordi
naator
(I tasandi
kontrollija)
SFOS-s projekti seisundi 2. Teenusekoor Kui II tasandi kontrollija kinnitas vastavuskontrollis, et taotlus ei vasta nõutele, algata taotluse rahuldamata jätmise otsuse koostamine Vastavalt TAT
muutmine 13 dinaator vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. Toetuse taotlemisega seotud protsessid protsessipunktile 3.1.4. Otsustusprotsess. Muuda vastavalt tähtaegadele
/projektikoordi SFOS-s projekti seisundit ja märgi seisundiks „taotlus mitte vastav.“
naator
Kui vastavaks tunnistatud taotlusele järgneb taotluse hindamine, jätkub menetlus punkti 3 Taotluse hindamine kohaselt. Kui vastavaks
(I tasandi tunnistatud taotlusele ei järgne hindamist, algata nõuetele vastava taotluse korral TRO koostamise vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki
kontrollija) 3.1. Toetuse taotlemisega seotud protsessid protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess.
Muuda vastavalt SFOS-s projekti seisundit ja märgi seisundiks „taotlus vastavaks tunnistatud“.
3. Taotluse hindamine [2]
3.1 Taotluse hindamine hindamiskomisjonis või mõnes muus komisjonis (edaspidi
komisjonis)
Komisjoni liikme 3. Projektikoordi Saada komisjoni liikme andmed (ees- ja perekonnanimi ning isikukood) TAO riskijuhtimise- ja järelevalve talituse juhatajale taustakontrolli Koheselt pärast
taustakontrolli tegemine 1.1 naator/ tegemiseks enne eksperdi kinnitamist e-kirjaga. komisjoni liikmelt
teenusekoordi nõusoleku saamist
naator komisjoni töös
osalemiseks
3. TAO riskijuhti Tee komisjoni liikme taustakontrolli ÜSS § 11 lg 2 kontrolli tegemiseks. 5 tp
1.2 mise ja
järelevalve
talituse
juhataja
Käskkirja vormistamine 3. Projektikoordi Valmista ette RTK komisjoni käskkirja eelnõu. 2 tp
ja allkirjastamine 1.3 naator/
teenusekoordi
naator
3. Projektikoordi Seadista DHS-s komisjoni käskkirja eelnõu töövoo. Kooskõlastajad: TRO TJ, TRO OJ. Allkirjastaja: KA juht. Täitmiseks: 2 tp
1.4 naator/ projektikoordinaator/teenusekoordinaator.
teenusekoordi
naator
3. TRO TJ Kooskõlasta RTK komisjoni käskkiri DHS-s. 2 tp
1.5 / TRO OJ
3. KA juht Allkirjasta RTK komisjoni käskkiri DHS-s. 2 tp
1.6
Taotluse analüüsimine 3. Projektikoordi Enne taotluse komisjoni saatmist analüüsi taotlust vastavalt toetusskeemi hindamismetoodikale ja koosta hinnang vastaval vormil kui Vastavalt toetuse
1.7 naator/ seda näeb TAT ette. Juriidiliste küsimuste tekkides kaasa õigusarvamuse saamiseks TAO juristi. Täida hindamisleht vastavalt nõuetele. andmise tingimustes
määratud menetlus-
teenusekoordi Kui TAT-s on sätestatud, et hindamisse kaasatakse ekspert, siis algata eksperdi kaasamise vastavalt punkti 3. Taotluse hindamine tähtaegadele
naator alapunktile 3.2.Taotluse hindamise tellimine eksperdilt. Kajasta hindamisvormis eksperthinnang.
Kontrolljäljeks jääb hindamisleht SFOS-s, eksperthinnang, e-kiri.
Komisjoni liikmetele 3. Projektikoordi Edasta vastavaks tunnistatud taotlused ja kui asjakohane, siis eelnevas alapunktis koostatud hinnang komisjoni liikmetele. Vastavalt toetuse
töömaterjalide 1.8 naator/ andmise tingimustes
edastamine ja Komisjoni liikmetele taotluste hindamiseks infosüsteemis vajalike ligipääsude ja õiguste andmiseks kaasa TAO ärianalüütik. määratud menetlus-
infosüsteemile teenusekoordi tähtaegadele
ligipääsude andmine naator/ TJ
Komisjoni töös 3. Projektikoordi Vajadusel osale komisjoni koosolekul, kus anna ülevaate taotluse sisust (kui toetusskeemi hindamismetoodikas on nii sätestatud). Vastavalt komisjoni
osalemine 1.9 naator/ toimumisele
teenusekoordi
naator
Komisjoni protokolli 3. Projektikoordi Vajadusel osale komisjoni protokolli koostamisel. Vastavalt kokkuleppele
koostamine ja 1. naator/
allkirjastamine 10
teenusekoordi
naator
3. TJ Edasta vajadusel komisjoni protokoll allkirjastamisele. Vastavalt kokkuleppele
1. /teenusekoord
11 inaator/ Registreeri protokolli DHS-s ja lisa see SFOS-i hindamiste moodulisse. Vajadusel sisesta SFOS-i hindamiste moodulisse komisjoni poolt
esitatud hindamise koondlehed või paremusjärjestused ning kaasa vajadusel TAO ärianalüütik SFOS-i hindamiste moodulisse
projektikoordi dokumentide sisestamisel.
naator
Taotlused, mis on saanud positiivsed hindamistulemused, kantakse investeeringute kavasse ning see kinnitatakse ministri käskkirjaga.
Investeeringute kava alusel tehakse taotluse rahuldamise otsused vastavalt TPK 3. osa alapeatükile 3.1. "Toetuse taotlemisega seotud
protsessid" protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess.
3. TJ Teavita asjakohaseid projektikoordinaatoreid komisjoni protokolli ja hindamislehtede allkirjastamisest kirjalikult. 1 tp jooksul protokolli
1. /teenusekoord allkirjastamisest
12 inaator
3. Projektikoordi Kui komisjonis moodustatakse hinnatud taotluste pingerida või toimub toetuse taotluste rahuldamine lävendipõhiselt, koosta pärast Vastavalt toetus-
1. naator komisjoni esimehe poolt komisjoni protokolli allkirjastamist[4] taotluse rahuldamise, osalise rahuldamise või taotluse rahuldamata jätmise skeemi tähtaegadele
13 / teenuseko otsuse eelnõu vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. "Toetuse taotlemisega seotud protsessid" protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess.
ordinaator
3. TJ Kui TAT näeb ette pingerea kinnitamise, koosta vastavalt hindamistulemustele ja TAT-le taotluste pingerida kuni eelarve 2 tp jooksul protokolli
1. /teenusekoord täitumiseni. Koosta kinnituskiri eelnõu pingerea kinnitamiseks. allkirjastamisest
14 inaator
Vajadusel kaasa TAO juristi.
Pingerea koostamine ja
allkirjastamine
3. TJ Registreeri pingerea kinnituskiri DHS-s ja edasta vastavalt punkti 3 alapunktile 3.1.14 koostatud taotluste pingerida allkirjastamiseks TRO 1 tp jooksul
1. /teenusekoord OJ-le.
15 inaator/
TRO
infospetsialist
3. TRO TJ Kooskõlasta pingerea kinnituskiri DHS-s. 2 tp jooksul
1.
16
3. TRO OJ Allkirjasta pingerea kinnituskiri DHS-s. 2 tp jooksul
1.
17
3. TJ Vajadusel edasta allkirjastatud pingerea vastutavale RA-le ja asjaomastele projektikoordinaatoritele ja teenusekoordinaatorile teadmiseks 1 tp jooksul
1. /teenusekoord e-kirja või DHS-s väljaläinud kirjaga. allkirjastamisest
18 inaator
Otsuse koostamine 3. Projektikoordi Koosta vastavalt tulemustele taotluse rahuldamise, osalise rahuldamise või taotluse rahuldamata jätmise otsus vastavalt TPK 3. osa Vastavalt
1. naator/ alapeatüki 3.1. "Toetuse taotlemisega seotud protsessid" protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess. toetusskeemide
19 tähtaegadele
teenusekoordi
naator
Teavitamine 3. TJ Taga komisjoni tulemuste avalikustamine vastavalt toetuse andmise tingimustele. Avalikustamisele kuuluv info edasta
[email protected]. Vastavalt kokkuleppele
1. /teenusekoord
20 inaator
3.2 Taotluse hindamise tellimine eksperdilt [5]
Üldjuhul tuleb RTK-s võtta võrdlevad pakkumised ekspertide leidmiseks vastavalt TAT-le, seejuures tuleb järgida RTK hankekorda. Eksperditeenuse summeerimisel lähtutakse TAT-s toodud toetatavatest
valdkondadest. Teatud juhtudel võib eelneda taotluse hindamise tellimisele eksperdilt ekspertide nimekirja kinnitamine RA-s, kui nii näeb ette TAT.
Eksperdilepingu 3. TRO TJ või Kui taotluse hindamine tellitakse eksperdilt, taga eksperdilepingu koostamine, vajadusel konsulteeri TAO juristiga. Vastavalt vajadusele
koostamine ja 2.1 TJ määratud
allkirjastamine isik Eksperdi valik toimub vastavalt toetuse andmise tingimustele. Enne uue eksperdi kinnitamist edasta eksperdi andmed (ees- ja
perekonnanimi ning isikukood) TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale ÜSS § 11 lg 2 kontrolli tegemiseks, kui KA pole
varasemalt tema tausta kontrollinud aasta aja jooksul.
3. TAO Teosta kontrolli ÜSS § 11 lg 2 toodud nõuetele vastavuse osas ja vajadusel teavita TRO TJ või TRO TJ määratud isikut kontrolli 5 tp
2.2 riskijuhtimise tulemustest. Kontrolljälg Karistusregistri päringutest jääb DHSi.
ja järelevalve
talituse
juhataja
3. Teenusekoor Seadista eksperdilepingu DHS-i töövoog. 2 tp
2.3 dinaator/ TJ
poolt
määratud isik
3. Teenusekoor Lae eksperdileping üles DHS-i. Töövoog seadista kooskõlastamiseks TRO TJ-le ja allkirjastamiseks TRO OJ-le. Täitmiseks Vastavalt vajadusele
2.4 dinaator/ TJ teenusekoordinaatorile/ TJ poolt määratud isikule.
poolt
määratud isik
3. TRO TJ Kooskõlasta eksperdileping DHS-s. 2 tp
2.5
3. TRO OJ Allkirjasta eksperdileping DHS-s. 2 tp jooksul
2.6
3. Teenusekoor Saada leping eksperdile e-kirjaga allkirjastamiseks. 2 tp
2.7 dinaator/ TJ
poolt
määratud isik
3. Ekspert Allkirjasta eksperdileping ja saada tagasi allkirjastatud lepingu e-kirjaga. 5 tp
2.8
3. Teenusekoor Lae üles allkirjastatud eksperdi leping DHS-i. Täitmiseks: RTK raamatupidajatele, vajadusel teadmiseks teenusekoordinaatorile. 2 tp
2.9 dinaator/ TJ Kontrolljäljeks jääb kahepoolselt allkirjastatud eksperdileping DHS-s.
poolt
määratud isik
Ekspertidele taotluste 3. TJ Kui eksperdilepingus ei ole kajastatud, jaga SFOS-s eksperdile/ekspertidele hindamiseks (sh konsensuslikuks hindamiseks) vastavad Jooksvalt vastavalt
jagamine 2. /teenusekoord taotlused. vajadusele
10 inaator/
projektikoordi
naator
Eksperdi töö 3. Projektikoordi Võta vastu eksperdi töö/hindamisaruanne/kontroll-leht vms dokumendid. 3 tp jooksul
vastuvõtmine 2. naator/ eksperthinnangu
11 saamisest
teenusekoordi
naator/ Veendu, et eksperthinnang vastab kokkulepitud tingimustele, vajadusel küsi eksperdilt täpsustusi.
TRO TJ
Järeltegevused (sh. 3. TRO TJ Kui vastavalt TAT-le on eksperthinnang tellitud mitmelt eksperdilt (konsensushindamine) ja eksperdid ei jõua konsensusele, korralda Vastavalt vajadusele
eksperthinnangu SFOS-i 2. /teenusekoord vajalikud järeltegevused (kutsu kokku kohtumine, telli eksperthinnang kolmandalt eksperdilt või võta eraldiseisvad eksperthinnangud
lisamine) 12 inaator vastu).
3. Projektikoordi Lisa eksperthinnangu dokument SFOS-i, kui eksperthinnang ei ole esitatud SFOS-i kaudu. 3 tp jooksul ekspert-
2. naator/ hinnangu saamisest
13
teenusekoordi
naator/
TRO TJ
3. Projektikoordi Kui eksperthinnangule järgneb taotluse hindamine komisjonis, jätkub protsess vastavalt punktile 3.1 Taotluse hindamine Vastavalt
2. naator/ hindamiskomisjonis. toetusskeemi
14 tähtaegadele
teenusekoordi
naator
3. Projektikoordi Kui eksperthinnangu vastuvõtmisele ei järgne komisjoni hinnangut, koosta tuginedes eksperthinnangule taotluse rahuldamise, osalise Vastavalt
2. naator/ rahuldamise või taotluse rahuldamata jätmise otsus vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. Toetuse taotlemisega seotud protsessid toetusskeemi
15 protsessipunktile protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess. tähtaegadele
teenusekoordi
naator
3. TRO TJ Kui eksperthinnangutele järgneb taotluste pingerea koostamine, koosta projektitaotluste pingerida ja korralda sellekohase kirja 2 tp jooksul
2. /teenusekoord koostamine. Lähtu paremusjärjestuse koostamisel TAT-s sätestatud nõuetest. Vajadusel kaasa TAO jurist. hinnangute saamisest
16 inaator
Projektitaotluste 3. TRO TJ Edasta DHS-s projektitaotluste pingerea kiri allkirjastamiseks TRO OJ-le. 1 tp
pingerea allkirjastamine 2. /teenusekoord
17 inaator
3. TRO OJ Allkirjasta projektitaotluste pingerea kiri DHS-s. 2 tp jooksul
2.
18
Otsuse koostamine 3. Projektikoordi Koosta vastavalt punkti 3.2 Taotluse hindamise tellimine eksperdilt alapunktis 3.2.18 allkirjastatud projektitaotluste pingereale taotluse Vastavalt
2. naator/ rahuldamise, osalise rahuldamise või kõrvaltingimusega rahuldamise otsus vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. "Toetuse taotlemisega toetusskeemi
19 seotud protsessid" protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess. tähtaegadele
teenusekoordi
naator
3.3 Taotluse konsensuslik hindamine RTK hindajate poolt
Kohaldub, kui konsensuslikku hindamist näeb ette TAT ja või hindamismetoodika.[3]
Taotluse suunamine 3. TRO TJ Suuna nõuetele vastavaks tunnistatud taotlus kahele RTK hindajale (projektikoordinaatorid) konsensuslikuks hindamiseks läbi SFOS-i. 3 tp jooksul
RTK hindajatele 3.1 vastavuskontrolli
Hinda vajadust täiendava eksperdi kaasamiseks vastavalt punktile 3.2. Taotluse hindamise tellimine eksperdilt. kontroll-lehe
kinnitamisest
Taotluse hindamine ja 3. RTK hindajad Hinda taotlust vastavalt ettevalmistatud hindamisjuhendile ja täida hindamisvorm. 12 tp jooksul taotluse
hinnangu allkirjastamine 3.2 hindamisele suunamist
3. RTK hindajad Allkirjasta konsensuslik hinnang ja edasta TJ/teenusekoordinaatorile e-kirja teel.
3.3
Kontrolli hinnete ja 3. TJ Kontrolli hinnete ja hinnangute nõuetekohasust ning hindepunktide aritmeetilist korrektsust, vajadusel saada hindamisvorm hindajatele 2 tp jooksul
hinnangute 3.4 /teenusekoord täiendamiseks tagasi e-kirjaga.
nõuetekohasust inaator
Paranduste sisseviimine 3. RTK hindajad Vajadusel vii sisse parandused/täiendused vastavalt TJ/teenusekoordinaatori juhistele. Allkirjasta lõplik konsensuslik hindamisvorm ja 2 tp jooksul
ja lõpliku konsensusliku 3.5 salvesta SFOS-i.
hindamisvormi
allkirjastamine ning Menetlus jätkub vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1. "Toetuse taotlemisega seotud protsessid" protsessile 3.1.4. Otsustusprotsess.
SFOS-i salvestamine
4. RE „MATA meetmete“ eeltaotluste menetlemine
Kohaldub ainult Maakondade arengustrateegiate elluviimise toetusmeetmetele (RE.2.1.5 ja RE.3.1.3)
Ettepaneku tegemine 4.1 Toetuse Esita ettepanekud taotlemisõigusega projektide nimekirja koostamiseks e-kirja teel teenusekoordinaatorile. Vastavalt TAT-le
taotlemisõigusega taotleja
projektide nimekirja (MARO)
koostamiseks
Ettepanekute 4.2 Teenusekoor Suuna esitatud ettepanekud registreerimisse DHS-i. 2 tp jooksul
registreerimine DHS-s dinaator
Ettepanekute vastavuse 4.3 Teenusekoor Kontrolli ettepanekute vastavust TAT-s toodud nõuetele ja vastavuse korral suuna esitatud ettepanekud hindamiskomisjonile 40 tp jooksul
kontroll dinaator hindamiseks e-kirja teel. Koosta hindamiskomisjoni järgselt hindamiskomisjoni protokoll ja taotlemisõigusega projektide nimekiri. Esita ettepanekute
taotlemisõigusega projektide nimekiri kooskõlastamiseks ja kinnitamiseks RTK peadirektorile DHS-s. Kontrolljäljeks dokumendid kataloogi esitamisest
s pilv.rtk.ee.
Taotlemisõigusega 4.4 RTK Kinnita taotlemisõigusega projektide nimekiri DHS-s. 2 tp
projektide nimekirja peadirektor
kinnitamine DHS-s.
Kinnitatud 4.5 Teenusekoor Edasta toetuse taotlejale kinnitatud taotlemisõigusega projektide nimekiri e-kirja teel ja teavita toetuse saajat põhiprojekti esitamise 2 tp
taotlemisõigusega dinaator tähtajast. Kontrolljäljeks jääb TRO Sharepointi kausta salvestatud e-kiri.
projektide edastamine
taotlejale
[1] Kui projekti eripärast tulenevalt ei ole võimalik kasutada infosüsteemi SFOS postkasti, registreeritakse projektiga seotud dokumentatsioon DHS-s
projekti toimikus. Kohaldub siin ja edaspidi toetuse taotleja/toetuse saajaga igasuguse kirjavahetuse dokumenteerimisel.
[2] Ei kohaldu investeeringu kava taotlustele.
[3] Alapunkt 3.3 „Taotluse konsensuslik hindamine RTK hindajate poolt“ ei kohaldu RE meetmetele.
[4] Investeeringute kava raames toetuse andmisel peab olema enne taotluse rahuldamise otsuse vormistamist investeeringute kava kinnitatud ministri
poolt.
[5] Alapunkt 3.2 „Taotluse hindamise tellimine eksperdilt“ ei kohaldu RE meetmetele.
[6] ÜM_2022 lisa 2 jõustus 12.08.2024. Enne 12.08.2024 juhtumite korral juhindu RTK veebilehel avaldatud DNSH põhimõttele vastavuse hindamise
juhendist "DNSH juhendmaterjal taotlejale".
[7] ÜM_2022 lisa 3 jõustus 12.08.2024. Enne 12.08.2024 juhtumite korral juhindu RTK veebilehel avaldatud juhendist "Kliimakindluse hindamise
juhend".
3.1.3. Investeeringute kavasse kantud projektide taotluste
vastuvõtmise protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaja Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
(ametikoht)
1. Taotluste vastuvõtmine investeeringute kavasse kantud projektide osas
Investeeringute kavasse kantud projektide osas toimub taotluste vastuvõtmine ja vormiline ning sisuline vastavuskontroll sarnaselt avatud taotlemise rakendusskeemile vastavalt TPK 3.
peatüki alapeatüki 3.1 Toetuse taotlemisega seotud protsessid punktile 3.1.2. Taotluste menetlemise protsess (alapunktid 1. Taotluste vastuvõtmine ja 2. Taotlejale ja partneritele ning
taotlusele esitatud nõuete vastavuskontroll) ja TPK 3. peatüki alapeatüki 3.1. Toetuse taotlemisega seotud protsessid punktile 3.1.4. Otsustusprotsess.
Taotluse 1.1 Toetuse taotleja Esita investeeringute kavasse kantud projekti taotluse SFOS-i kaudu. Jätkub taotluste menetlus vastavalt meetmele Vastavalt TAT tähtaegadele
esitamine kohalduvale kontrolliulatusele vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1 protsessi 3.1.2. Taotluste menetlemise protsess
punktile 1.
RA-ga 1.2 Teenusekoordinaat Kui esitatud taotlus ei vasta TAT-le, siis esita taotlusega seotud dokumendid RA-le seisukoha saamiseks. 3 tp jooksul alates taotluse
konsultee or/ Kontrolljäljeks jääb e-kiri RA-le või kiri DHS-s. kättesaamisest või vastavalt TAT
rimine projektikoordinaator tähtaegadele
1.3 RA Edasta kirjalik vastus vastavalt TAT tingimustele. 10 tp jooksul või vastavalt TAT
tähtaegadele
1.4 Teenusekoordinaat Sisesta RA vastus SFOS-i vastavuskontrolli moodulisse projekti andmete lehele. Jätkub taotluste menetlus 2 tp jooksul
or/ vastavalt meetmele kohalduvale kontrolliulatusele vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.1 protsessi 3.1.2. Taotluste
projektikoordinaator menetlemise protsess.
3.1.4. Otsustusprotsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Otsustusprotsess kirjeldab vajalikud etapid ja ülesanded taotluse menetlemisel ja taotluse rahuldamise
otsuse (TRO) muutmisel või kehtetuks tunnistamisel.
1. Otsuse/toetuslepingu Kui taotleja on taotluse menetluse kestel enne TRO tegemist esitanud avalduse taotluse menetlemise
eelnõu malli ettevalmistamine lõpetamiseks, katkestatakse SFOS-s taotluse menetlus ja TRO projektikoordinaator teavitab taotlejat, et
2. Otsuse ettevalmistamine ja RTK lõpetab taotleja avalduse alusel taotluse edasise menetluse.
allkirjastamine
3. Taotluse rahuldamise RÜ valmistab ette HMS § 43 lg 2 kohaselt teatise taotluse menetlemise lõpetamise kohta ja edastab
otsuse muutmise taotluse taotlejale SFOS postkasti kaudu.
menetlemine
4. Taotluse rahuldamise Taotluse osalisel rahuldamisel, taotluse rahuldamata jätmisel või taotluse kehtetuks tunnistamisel antakse
otsuse osaliselt või täielikult taotlejale võimalus esitada oma seisukohad (ärakuulamine) enne vastava otsuse tegemist, välja arvatud
kehtetuks tunnistamine juhul, kui otsus põhineb taotluses esitatud andmetel ning puuduste kõrvaldamiseks esitatud teabel ja
4.1. Taotluse selgitustel. Reeglina viiakse ärakuulamine läbi kirjalikku taasesitamist võimaldavas vormis.
rahuldamise otsuse
osaliselt või täielikult RE meetmete taotluste rahuldamise otsused tunnistatakse kehtetuks vastava meetme tingimustes
kehtetuks toodud alustel.
tunnistamine juhul,
kui toetus ei kuulu Kui toetuse andmine sõltub eelarvesse prognoosi kohaselt laekuvatest, aga veel laekumata vahenditest
tagastamisele ja TAT võimaldab, siis võib RTK teha TRO edasilükkava tingimusega.
4.2. Taotluse
rahuldamise otsuse Otsustusprotsessis nimetatud projektikoordinaator on SFOS-s projektikoordinaatoriks määratud isik.
osaliselt või täielikult
kehtetuks
tunnistamine juhul,
kui toetus kuulub
tagastamisele
Kohaldub Ei kohaldu
1.1. LÜHENDID
SV SV admin
Kliima TA
RE EŠK
Etapp Nr Vastutaja
EŠK TA Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
meetmele
1. Otsuse/toetuslepingu eelnõu malli ettevalmistamine
1.3
2021-2027
RRL
Otsuse eelnõu 1.1 Teenusekoordi Anna TAO juristile alamülesanne otsuse eelnõu/toetuslepingu malli loomiseks rakendusdokumentide Mall peab olema valmis
/toetuslepingu naator koostamise tööprotsessi JIRA tööülesande kaudu. hiljemalt taotluste esitamise
eelnõu malli tähtajaks
koostamine
1.2 TAO jurist Tee otsuste eelnõude/toetuslepingu malli põhjad ja teavita teenusekoordinaatorit JIRA kaudu. 10 tp
1.3 Teenusekoordi a) Täienda vajadusel otsuse eelnõu/toetuslepingu malli. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.5 (v. 2 tp
naator a SV meetme tegevuse korral);
b) SV meetme tegevuse korral anna täiendavalt projektide keskkonnaeksperdile JIRA alamülesanne otsuse
eelnõu/toetuslepingu malli täiendamiseks juhul, kui TAT-l on JIRA silt "Keskkonnarisk_keskmine" või
"Keskkonnarisk_kõrge".
1.4 Projektide Lisa otsuse eelnõu/toetuslepingu malli vajalikud keskkonnateemalised kõrvaltingimused/kohustused ning 5 tp
keskkonnaeks teavita teenusekoordinaatorit JIRA kaudu (näiteks: keskkonnaloa taotlemise otsuse kõrvaltingimusena või
pert kliimakindluse analüüsis toodud kohanemismeetmete järgimine).
1.5 Teenusekoordi Kontrolli üle täiendatud otsuse eelnõu/toetuslepingu mall, vajadusel konsulteeri TAO juristiga, tee puhtand ja 2 tp
naator saada otsuse eelnõu/toetuslepingu malli fail dokumendihalduse e-postile e-kirja teel (
[email protected]).
Otsuse eelnõu 1.6 Dokumendihal Lisa otsuse eelnõu/toetuslepingu mall DHS-i. 2 tp
/toetuslepingu duse
malli DHS-i peaspetsialist
sisestamine
2. Otsuse ettevalmistamine ja allkirjastamine
Otsuse eelnõu 2.1 Projektikoordin Kui toetuse taotluse või muutmisettepaneku rahuldamisega antakse taotlejale VTA-d, veendu enne TRO Enne töövoo alustamist
ettevalmistamine aator eelnõu allkirjastamisele saatmist, et taotlejal on RAR andmete alusel piisav vaba jääk abi andmiseks.
Kontrolli ka partneri, sh välispartneri VTA vaba jääki RAR-ist.
2.2 Projektikoordin Kui taotluse täies mahus rahuldamine ei ole võimalik või põhjendatud, siis tee taotlejale taotluse osalise 2 tp tööülesande saamisest,
aator rahuldamise ettepanek. lisandub vastamiseks
määratud tähtaeg
a) Saada taotlejale taotlus muutmiseks (sh. SFOS-is määra seisundiks täiendamiseks saadetud). Anna
taotlejale võimalus taotluse osalise rahuldamise ettepaneku kohta seisukoha esitamiseks 5 tp jooksul. Kui
taotleja on nõus, siis teeb ta e-toetuses vastavad muudatused ja esitab muudetud taotluse SFOS-is.
b) Kui taotleja on nõus, siis võib vajalikud muudatused SFOS-s teha ka projektikoordinaator. Nõusolek
peab olema kinnitatud esindusõigusliku isiku poolt.
Kui TRO tehakse kõrvaltingimusega, siis anna taotlejale võimalus täiendavate seisukohtade ja nõusoleku
esitamiseks 5 tp jooksul.
Kui taotluse rahuldamata jätmise otsuse ei põhine taotluses esitatud andmetel ja puuduste kõrvaldamiseks
esitatud teabel ja selgitusel, siis koosta teade ja anna taotlejale võimalus täiendavate seisukohtade
esitamiseks 5 tp jooksul.
Kui taotlust ei ole tähtajaks muudetud või muudatused ei vasta taotluse osalise rahuldamise ettepanekule, sii
s valmista ette taotluse rahuldamata jätmise otsuse eelnõu ja anna taotlejale võimalus täiendavate
seisukohtade esitamiseks 5 tp.
2.3 Projektikoordin a) Koosta DHS-s (võimaluse korral esitatud taotluse lehel) otsuse eelnõu valides asjakohase malli[1] või Vastavalt TAT tähtaegadele;
aator toetuslepingu. lisandub kooskõlastamiseks
määratud tähtaeg vastavalt
b) Kui taotleja ei nõustu taotluse osalise rahuldamise ettepanekuga, siis koosta taotluse rahuldamata TAT-le
jätmise otsuse eelnõu valides DHS-s asjakohase malli.
Kontrolli üle, et otsuse eelnõu/toetuslepingu sisu ja olulised asjaolud on kajastatud korrektselt.
Otsuse eelnõu/toetuslepingu vormistamisel võta arvesse vastavuskontrolli käigus vastavuskontroll-lehele
märgitud kõrvaltingimusi ja või muid TAT-st tulenevaid kohustusi (sh. keskkonnanõudeid) ning vajadusel
konsulteeri TAO juristiga.
[7]
Otsuse 2.4 Projektikoordin Kui TATis on nõutud, siis saada otsuse eelnõu kooskõlastamiseks RAle. Vastavalt TAT tähtaegadele;
kooskõlastamine aator lisandub kooskõlastamiseks
/allkirjastamine määratud tähtaeg vastavalt
TAT-le
2.5 RA RA annab kirja või e-kirja teel kooskõlastuse või keeldub kooskõlastuse andmisest otsuse eelnõule. Vastavalt TAT tähtaegadele
2.6 Projektikoordin Lisa DHS-i vajalikud lisadokumendid. Algata otsuse/lepingu kooskõlastamise ja allkirjastamise töövoog. 2 tp
aator
Kooskõlastajad:
a) taotluse rahuldamata jätmise otsuse eelnõu puhul:
a. valdkonna eest vastutav TAO jurist;
b. TJ kui allkirjastaja on TRO OJ.
b) TRO/lepingu eelnõu puhul ja osalise rahuldamise otsuse/lepingu eelnõu või kõrvaltingimustega
rahuldamise otsuse/lepingu eelnõu puhul:
TJ kui allkirjastaja on TRO OJ.
2.7 Punkti 2 Kooskõlasta DHS-is otsuse eelnõu/lepingu eelnõu. 2 tp
alapunktis 2.6
märgitud
kooskõlastaja
2.8 TJ/ TRO OJ Teosta otsuse/lepingu eelnõu vormi, sisu ja oluliste asjaolude kajastamise kontroll. Allkirjasta otsus/leping või 1 tp
lükka see tagasi DHS-s.
*antud protsessi etapi viib läbi TRO OJ alates RTK peadirektori asetäitja käskkirjaga[2] kinnitatud piirmäärast
toetuse summaga otsuste puhul.
Juhul, kui allkirjastaja lükkab puuduste tõttu tagasi otsuse/lepingu eelnõu, siis menetlus jätkub vastavalt
punkti 2 alapunktile 2.9.
Pärast otsuse/lepingu allkirjastamist jätkub menetlus vastavalt punkti 2 alapunktile 2.10.
2.9 Projektikoordin Allkirjastaja poolt tagasi lükatud otsuse/lepingu eelnõu korral tee vajalikud muudatused otsuse dokumendis.
aator Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.6.
2. Projektikoordin Sisesta allkirjastatud ja DHS-s registreeritud otsus/leping SFOS-i. Tee otsus/leping taotlejale teatavaks 1 tp
10 aator SFOS vahendusel.
Muuda SFOS-s projekti seisundiks "rahastatud".
Otsusest
teavitamine
2. Projektikoordin Kui TAT näeb ette, teavita otsuse vastuvõtmisest RA-d e-kirjaga. 1 tp
11 aator
2. Projektikoordin Tutvu DHS-ist saadetud teavitusega otsuse/lepingu allkirjastamise kohta ja kui projekt sisaldab riigiabi/VTA- Riigiabi 15 tööpäeva ja VTA 5
12 aator d, siis edasta vastavalt otsusele/lepingule riigiabi/VTA andmed RAR-i liidese kaudu. tööpäeva jooksul
Juhul, kui riigiabi/VTA-d antakse kaudsetele abisaajatele, siis sisesta andmed RAR-is käsitsi.
Etapp Nr Vastutaja Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
3. Taotluse rahuldamise otsuse muutmise taotluse menetlemine
TRO muutmine algatatakse TS ettepanekul või RTK projektikoordinaatori poolt (näiteks kui TAT muudatusega lisatakse soodustustav asjaolu). Kui muutmine algatatakse RTK-s, teavitatakse sellest TS.
TRO muutmise 3.1 Projektikoor a) Kui TS on esitanud TRO muutmise taotluse, siis kontrolli selle vastavust õigusaktidele ning vajadusel toetusskeemi hi Vastavalt TAT menetlustähtajale
taotluse kontrollimine dinaator ndamismetoodikale. Vajadusel kaasa asjaomased osapooled (TAO jurist, TJ, teenusekoordinaator, TAO valdkonna
ekspert, projektide keskkonnaekspert) või väline ekspert. Koheselt, kui projekti rakendamisel ilmneb
asjaolusid, mis võiksid projekti eesmärkide
TRO muutmise taotluse puhul, mis ei vaja ametlikku TRO muutmise menetlust, piisab TS kirjalikust teavitamisest SFOS-i ning tulemuste saavutamist takistada
kaudu muutmisettepaneku aktsepteerimisest või mitteaktsepteerimisest. Vajadusel tee muudatused SFOS-s.
b) Kui on vaja ametlikku TRO muutmise menetlust, siis jätka menetlust vastavalt punkti 3 alapunktile 3.3.
c) Juhul, kui projekti rakendamisel ilmneb, et projekti eesmärkide täitmine või tulemuste saavutamine ei ole võimalik, siis
tee TJ-le e-kirja teel põhjendatud ettepanek TRO muutmiseks.
3.2 TJ Kui projektikoordinaator tegi TJ-le ettepaneku TRO muutmiseks, siis 2 tp jooksul
a) tutvu projektikoordinaatori poolt saadetud ettepanekuga taotluse rahuldamise otsuse muutmiseks;
b) teavita projektikoordinaatorit e-kirjaga, kui oled nõus projektikoordinaatori ettepanekuga TRO muutmiseks. Menetlus
jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.3;
c) teavita koordinaatorit e-kirjaga TRO muutmisega mitte nõustumise korral.
TRO muutmise 3.3 Projektikoor a) Koosta TRO muutmise eelnõu ning vajadusel kaasa asjaomased osapooled (TAO jurist, TJ, 10 tp (v.a. juhul, kui TAT-s on muu
eelnõu koostamine ja dinaator teenusekoordinaator, projektide keskkonnaekspert, TAO valdkonna ekspert) või väline ekspert ning algata vajadusel menetlustähtaeg), vajadusel riigiabi/VTA
kooskõlastamine riigiabi/VTA andmise kontrolli protsessi vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.2. protsessipunktile 3.2.7. Riigiabi ja andmise kontroll vastavalt p.3.2.7
vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsess. Vajadusel konsulteeri RA või meetme juhtkomisjoniga. tähtaegadele; lisandub vastamiseks
määratud tähtaeg
b) Kui algatajaks on TS, siis jätka menetlust vastavalt punkti 3 alapunktile 3.6.
c) Kui algatajaks on RÜ[3], siis saada TS-le TRO muutmise eelnõu SFOS-i postkasti kaudu ning anna TS-le võimalus
täiendavate seisukohtade esitamiseks 5 tp jooksul.
3.4 TS a) Nõusoleku korral TS kooskõlastab TRO muutmise eelnõu SFOS postkasti kaudu. Menetlus jätkub vastavalt punkti 3 5 tp jooksul
alapunktile 3.6, kui on vaja otsus kooskõlastada RA-ga või juhtkomisjoniga. Menetlus jätkub vastavalt punkti 3
alapunktile 3.9, kui pole vaja kooskõlastada RA-ga või juhtkomisjoniga.
b) Kui TS ei kooskõlasta TRO muutmise eelnõu, siis TS esitab täiendavad seisukohad SFOS-i postkasti kaudu.
c) Puuduste korral parandab puudused ja saadab parandatud taotluse rahuldamise otsuse muutmise eelnõu.
3.5 Projektikoor Kui ilmnevad uued asjaolud, millest lähtuvalt tuleb TRO muutmise eelnõu oluliselt muuta, siis edasta muudetud eelnõu TS 3 tp jooksul
dinaator -le veel kord kommenteerimiseks SFOS-s määrates vastamiseks lühema tähtaja kui esmakordselt eelnõu tutvumiseks
saatmisel. Menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.4.
3.6 Projektikoor Kui TAT näeb ette, siis kooskõlasta e-kirja teel TRO muutmise eelnõu RA või meetme juhtkomisjoniga. 5 tp ettepaneku saamisest
dinaator
Kooskõlastuse saamise korral jätka menetlust vastavalt punkti 3 alapunktile 3.9.
Puuduste tuvastamise korral jätka menetlust vastavalt punkti 3 alapunktile 3.7.
3.7 Projektikoor Puuduste esinemisel teavita TS-t SFOS postkasti kaudu, kirjelda puudused ja lisa vastamise tähtaeg. Vastavalt TAT menetlus-tähtajale; määrab
dinaator vastamiseks üldjuhul kuni 10 tp
Kui asjakohane, siis lisa puuduste teatele RA või meetme juhtkomisjoni hinnang ning edasta koopia RA-le. Menetlus
jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.4.
3.8 Projektikoor a) Kui TS avaldust TRO muutmiseks ei rahuldata ja TS-l ei ole toetuse kasutamist ettenähtud tingimustel võimalik 3 tp
dinaator jätkata algata TRO täielikult või osaliselt kehtetuks tunnistamise eelnõu koostamise vastavalt antud protsessi punktile 4.
b) Kui RÜ algatusel koostatud TRO muutmise eelnõu asjaolud langevad ära, katkesta RÜ TRO muutmise eelnõu
menetluse.
3.9 Projektikoor a) Kui TRO muudatuse tegemiseks esitatud info ei ole asjakohane või TS ei ole tähtajaks puudusi kõrvaldanud, siis 2 tp
dinaator algata DHS-s TRO muutmata jätmise otsuse kinnitamise töövoog ning lisa vajalikud lisadokumendid (sh RA
kooskõlastus, kui TAT nõuab).
Kooskõlastajad:
i. valdkonna eest vastutav TAO jurist;
ii. TJ kui allkirjastaja on TRO OJ.
b) Korrektse TRO muutmise taotluse korral algata DHS-s TRO muutmise töövoo ning lisa vajalikud lisadokumendid (sh
RA kooskõlastus kui TAT nõuab).
Kooskõlastajad:
i. omavahel kombineeritud riigiabiliikide/VTA andmise korral TAO jurist;
ii. TJ kui allkirjastaja on TRO OJ.
3. Punkti 3 Kooskõlasta otsuse/lepingu eelnõu DHS-s. 2 tp
10 alapunktis
3.9
märgitud
kooskõlasta
ja
Otsuse 3. TJ/ TRO OJ Kontrolli otsuse/lepingu eelnõu vormi, sisu ja oluliste asjaolude kajastamine DHS-s. Allkirjasta otsus/leping DHS-s või 1tp
allkirjastamine 11 lükka see tagasi.
*antud protsessi etapi viib läbi TRO OJ alates RTK peadirektori asetäitja käskkirjaga[4] kinnitatud piirmäärast toetuse
summaga otsuste puhul.
a) Allkirjastatud otsuse/lepingu korral menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.13;
b) Puuduste korral saada teavitus projektikoordinaatorile. Puuduste korral jätkub menetlus vastavalt punkti 3 alapunktile
3.12.
3. Projektikoor Allkirjastaja poolt tagasi lükatud otsuse/lepingu eelnõu korral teosta vajalikud muudatused otsuse dokumendis. Menetlus
12 dinaator jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.9.
Otsusest teavitamine 3. Projektikoor Muuda taotlust SFOS-s ja sisesta allkirjastatud ning DHS-s registreeritud otsus/leping SFOS-i projekti "Seisundid" lehele 1 tp
13 dinaator rahastatud seisundi juurde. Tee otsus/leping taotlejale teatavaks SFOS vahendusel.
3. Projektikoor Kui TAT näeb ette, teavita otsuse vastuvõtmisest RA-d/PO-d vastavalt nõuetele ja registreeri e-kiri/kiri DHS-s. 1 tp
14 dinaator
3. Projektikoor Tutvu DHS-ist saadetud teavitusega otsuse/lepingu allkirjastamise kohta ja kui projekt sisaldab riigiabi/VTA-d, siis edasta riigiabi 15 tp ja VTA 5 tp jooksul
15 dinaator vastavalt otsusele/lepingule riigiabi/VTA andmise andmed RAR-i.
Juhul, kui riigiabi/VTA-d antakse kaudsetele abisaajatele, siis sisesta andmed RAR-is käsitsi.
4. Taotluse rahuldamise otsuse osaliselt või täielikult kehtetuks
tunnistamine
TRO osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamine toimub RÜ algatusel või TS taotlusel. 2021-2027 SV meetmete RÜ teeb taotluse rahuldamise otsuse täieliku või osalise kehtetuks tunnistamise vastavalt
ÜM_2022 § 14. RE meetmete taotluste rahuldamise otsused tunnistatakse kehtetuks vastava meetme tingimustes toodud alustel. Kliima meetmete TRO-d tunnistatakse vajaduse korral kehtetuks, kui seda
võimaldab TAT.
4.1. Taotluse rahuldamise otsuse osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamine juhul,
kui toetus ei kuulu tagastamisele
TRO osaliselt või 4. TS TS esitab SFOS postkasti kaudu avalduse TRO osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamiseks. Vastavalt vajadusele
täielikult kehtetuks 1.1
tunnistamise
taotlemine 4. Projektikoor Kui TAT näeb ette, siis esita TS avaldus TRO osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamiseks hindamis- või Vastavalt vajadusele koheselt
1.2 dinaator juhtkomisjonile läbivaatamiseks ja hindamiseks.
/teenusekoo
rdinaator/TJ Algata TRO osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamise eelnõu koostamise.
Otsuse eelnõu 4. Projektikoor Koostab taotluse rahuldamise otsuse osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu. Vajadusel kaasab TAO juristi 3 tp
koostamine 1.3 dinaator ning kui kohaldub, siis teavitab juristi hindamis- või juhtkomisjoni seisukohast e-kirja teel.
4. Projektikoor Kui TAT-s on ette nähtud, siis saadab taotluse rahuldamise otsuse osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu RA- 1 tp
1.4 dinaator le kooskõlastamiseks e-kirja teel.
4. RA Vajaduse korral saadab RA e-kirjaga või kirjaga kooskõlastuse vastavalt TAT-le. Vastavalt TAT-s sätestatud tähtaegadele
1.5
Otsuse eelnõu 4. Projektikoor Saadab TRO osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu TS-le SFOS-i postkasti kaudu ja annab 5 tp seisukoha esi 1 tp, lisandub vastamiseks määratud tähtaeg
kooskõlastamine TS- 1.6 dinaator tamiseks (v.a juhul, kui kehtetuks tunnistamine toimub TS taotlusel ning tema taotlus rahuldatakse täielikult).
ga
a) kui TS annab kooskõlastuse, siis jätka menetlust vastavalt punkti 4 alapunktile 4.1.7.
b) kui TS saadab TRO osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõule omapoolsed kommentaarid, siis analüüsi
kommentaare, konsulteeri vajadusel asjaomaste osapooltega (TAO jurist, TJ, teenusekoordinaator, TAO valdkonna
ekspert).
(i) kui otsuse tegemise asjaolud langevad ära, siis lõpeta otsuse osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu
koostamine;
(ii) vajaduse korral vii sisse täiendused. Jätka menetlust vastavalt punkti 4 alapunktile 4.1.7.
Otsuse 4. Projektikoor Algata DHS-s TRO osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise otsuse kinnitamise töövoog. 2 tp
kooskõlastamine ja 1.7 dinaator
allkirjastamine DHS-s Kooskõlastajad:
a) valdkonna eest vastutav TAO jurist;
b) TJ kui allkirjastaja on TRO OJ.
Allkirjastaja TJ või TRO OJ (Antud protsessi etapi viib läbi TRO OJ alates RTK peadirektori asetäitja käskkirjaga[5]
kinnitatud piirmäärast toetuse summaga otsuste puhul).
Otsusest teavitamine 4. Projektikoor Sisesta allkirjastatud ja DHS-s registreeritud otsus/leping SFOS-i ja tee muudatused SFOS-s projekti "Seisundid" lehel. 1 tp
1.8 dinaator Tee otsus taotlejale teatavaks SFOS vahendusel.
a) Juhul, kui on otsustatud taotlus täielikult kehtetuks tunnistada, siis muuda SFOS-s projekti seisundit ja märgi projekti
seisundiks „katkestatud“ ning lae üles (allkirjastatud) muudetud otsus/leping lehele "Seisundid" katkestatud seisundi
juurde;
b) Juhul, kui on otsustatud taotlus osaliselt kehtetuks tunnistada, siis muuda taotlust SFOS-s ja lae üles muudetud otsus
/leping projekti lehele "Seisundid" rahastatud seisundi juurde.
4. Projektikoor Kui TAT näeb ette, siis teavita otsuse vastuvõtmisest RA-d vastavalt nõuetele ning registreeri kiri/ e-kiri DHS-s. 1 tp
1.9 dinaator
4. Projektikoor Kui projekt sisaldab riigiabi/VTA-d, saad otsuse/lepingu allkirjastamisest teavituse DHS-st. Vähenda SFOS-s projekti Riigiabi 15 tp ja VTA 5 tp jooksul
1. dinaator riigiabi/vähese tähtsusega abi lehel antud abi summat vastavalt otsusele/lepingule ja vajuta seejärel RARi saatmise
10 nuppu.
Juhul, kui riigiabi/VTA-d antakse kaudsetele abisaajatele, siis sisesta andmed RAR-is käsitsi.
4.2. Taotluse rahuldamise otsuse osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistamine juhul,
kui toetus kuulub tagastamisele
Avalduse esitamine 4. TS Esitab avalduse toetuse kasutamisest loobumise kohta SFOS kaudu. Vastavalt vajadusele
2.1
Avalduse 4. Projektikoor Kui TAT näeb ette, siis esita e-kirjaga TS avaldus toetuse kasutamisest loobumise kohta hindamis- või juhtkomisjonile 2 tp jooksul pärast avalduse saamist
läbivaatamine ja TAO 2.2 dinaator läbivaatamiseks ja hindamiseks.
riskijuhtimise ja /teenusekoo
järelevalve talitusele rdinaator
edastamine
4. Projektikoor Teavita e-kirjaga TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat laekunud TS avaldusest. Kui kohaldub, siis ka 1 tp
2.3 dinaator hindamis- või juhtkomisjoni seisukohast ja tee ettepanek TRO osaliselt või täielikult kehtetuks tunnistada.
/teenusekoo
rdinaator/TJ
4. TAO Suuna laekunud avaldus järelevalve eksperdile e-kirjaga. 1 tp
2.4 riskijuhtimis
Rikkumise SFOSi e ja
sisestamine järelevalve
talituse
juhataja
4. Järelevalve Sisesta SFOSi rikkumise aruanne. 2 tp
2.5 ekspert
Otsuse koostamine 4. Järelevalve Koosta TRO/lepingu osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu. Riigiabiga/VTA-ga seotud projekti korral Jooksvalt järelevalve menetluse raames
2.6 ekspert konsulteeri TAO juristiga.
4. Järelevalve Edasta otsuse eelnõu kontrollimiseks TAO juristile e-kirjaga. 1 tp jooksul valmimisest
2.7 ekspert
4. TAO jurist Kontrolli, kas otsuse eelnõu on korrektselt vormistatud ning vajadusel täienda seda, sh lisa asja- ja ajakohane 5 tp
2.8 kohtupraktika. Tagasta otsuse eelnõu järelevalve eksperdile e-kirjaga.
4. Järelevalve Edasta otsuse eelnõu kontrollimiseks projektikoordinaatorile e-kirjaga. 1 tp jooksul
2.9 ekspert
4. Projektikoor Kontrolli, kas otsuse eelnõus kajastatud finantsandmed (abikõlbmatu kulu, toetuse ja omafinantseeringu proportsioon, 3 tp
2. dinaator tegevuse nimetus, maksete numbrid, arvutuse aluseks olevad summad ja arvutused jm olulised andmed) on korrektsed.
10 Saada kontrollitud otsuse eelnõu tagasi järelevalve eksperdile e-kirjaga.
4. Järelevalve Saada otsus TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale kooskõlastamiseks e-kirjaga. 1 tp jooksul
2. ekspert
11
4. TAO Kontrolli, kas otsuse eelnõu on korrektselt vormistatud, kooskõlasta see ja saada kontrollitud otsuse eelnõu tagasi 1 tp jooksul
2. riskijuhtimis järelevalve eksperdile e-kirjaga. Korrektselt vormistatud otsuse eelnõu korral menetlus jätkub vastavalt punkti 4.2
12 e ja alapunktile 4.2.13.
järelevalve Vajadusel tagasta otsuse eelnõu järelevalve eksperdile paranduste sisseviimiseks. Menetlus jätkub vastavalt punkti 4.2
talituse alapunktile 4.2.6.
juhataja
4. Järelevalve Algata DHS-s otsuse/lepingu kinnitamise töövoog ning lisa vajadusel juurde lisadokumendid (sh RA kooskõlastus kui 2 tp jooksul
2. ekspert TAT nõuab). Kooskõlastajad TRO/lepingu osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise eelnõu puhul juhul, kui toetuse
13 summa kuulub tagastamisele: projektikoordinaator, TAO jurist, TRO TJ ja TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ.
Allkirjastaja: TRO OJ või TAO OJ. Lisa töövoog teadmiseks TRO projektikoordinaatorile.
Otsuse 4. Projektikoor Kooskõlasta otsus DHS-s. 2 tp jooksul
kooskõlastamine 2. dinaator,
14 TAO jurist,
TRO TJ,
TAO
riskijuhtimis
e ja
järelevalve
TJ
Otsuse 4. TRO OJ Allkirjasta otsus DHS-s.[6] 3 tp jooksul
allkirjastamine 2. /TAO OJ
15
Otsusest teavitamine 4. Järelevalve Peale otsuse allkirjastamist edasta see SFOS-i postkasti kaudu TS-le. Veendu, et TS saab otsuse kätte. Vajadusel küsi 2 tp jooksul tp
2. ekspert kättesaamise kohta kinnitust. Kui kättetoimetamises on võimalik kahelda, siis edasta otsus TS äriregistrisse kantud
16 elektronposti aadressile. Saada RA-le otsus vajaduse korral.
Tagastuse 4. Järelevalve Teosta vajalikud toimingud SFOS-s (sh. sisesta tagastus ja seo algdokumendid ning uuenda rikkumise aruande). 10 tp jooksul otsuse allkirjastamisest
sisestamine ja 2. ekspert
rikkumise aruande 17
uuendamine
Riigiabi/VTA 4. Projektikoor Kui otsusega on tunnistatud abikõlbmatuks riigiabi/VTA-ga seotud kulud ja tagasi nõutud summa on tagasi makstud, siis 1 tp jooksul
andmete edastamine 2. dinaator vähenda SFOS-s projekti riigiabi/vähese tähtsusega abi lehel antud abi summat vastavalt otsusele/lepingule ning vajuta
RARi 18 RARi saatmise nuppu.
Juhul, kui riigiabi/VTA-d on antud kaudsetele abisaajatele, siis sisesta andmed RAR-is käsitsi.
SFOS-s projekti 4. Projektikoor Võta teadmiseks teade TRO/lepingu osalise või täieliku kehtetuks tunnistamise kohta DHS töövoo kaudu. 1 tp jooksul
seisundi muutmine 2. dinaator
19 Taotluse täielikult kehtetuks tunnistamise otsuse korral muuda SFOS-s projekti seisundit ja märgi projekti seisundiks
„katkestatud“ ja kontrolli enne projekti katkestatuks märkimist, kas rikkumise kahtluse alusel menetlus(t)ega seotud FKO-
d on koostatud, allkirjastatud ja kõik vastavad tagastused on SFOSi sisestatud ja tagastatud.
[1] Investeeringute kava raames toetuse andmisel peab olema enne TRO vormistamist Investeeringute kava kinnitatud ministri poolt.
[2] RTK peadirektori asetäitja käskkiri „Toetuse andjate ja kontrollijate määramine“. Kehtiv käskkiri on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra
lisad.
[3] Kui õigusaktis (näiteks TAT-s) muudetakse TS kohustusi või õigusi, mis väljenduvad ka TRO-s, siis tuleks kaaluda otsuste muutmist RÜ omal
algatusel.
[4] RTK peadirektori asetäitja käskkiri „Toetuse andjate ja kontrollijate määramine“. Kehtiv käskkiri on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra
lisad.
[5] RTK peadirektori asetäitja käskkiri „Toetuse andjate ja kontrollijate määramine“. Kehtiv käskkiri on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra lisad
.
[6] Norra/EMP vahendite korral vastavalt vastutusvaldkonnale, kus võib olla FKO allkirjastajaks TAO juhataja.
[7] Projektikoordinaator konsulteerib keskkonnanõuete otsusesse lisamisel projektide keskkonnaeksperdiga ainult juhul, kui otsuse eelnõu koostamise
ajal ilmneb uusi keskkonnariske, millest varasemalt taotluse vastavuskontrolli ajal ei ole projektide keskkonnaeksperti teavitatud.
3.1.5. SV administratsiooni TA projekti ja EŠK TA meetme
projekti ning käskkirja alusel projekti SFOSi sisestamine
Protsessiomanik
TRO projektikoordinaator
Etapp Nr Vastutaja (ametikoht) Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
Struktuurivahendite administratsiooni TA ja EŠK TA meetme ning käskkirja alusel projekti SFOSi sisestamine
Projekti SFOSi 1. Projektikoordinaator/ EŠK programmi Sisesta projekt* SFOS-i ja määra projekti seisundiks rahastatud. TAT-s toodud
sisestamine ekspert tähtajaks
*SV administratsiooni TA projekti korral sisesta aastapõhine
eelarve.
3.2. KONTROLLITOIMINGUTEGA SEOTUD PROTSESSID
3.2.1. Maksete protsess
3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess
3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess
3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess
3.2.5. Andmekorje protsess
3.2.6. Projekti tegevuste järelkontrolli protsess
3.2.7. Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsess
3.2.1. Maksete protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Makse kontrolli ulatus määratakse vastavalt riskide hindamisele (riskihinnangu eest vastutab TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja). Üldjuhul
kontrollitakse makset ühetasandiliselt projektikoordinaatori poolt nii, et kumulatiivselt on alati kontrollitud valimimetoodikas ette nähtud valimi maht projekti
otsestest abikõlblikest kuludest (v.a ühtse määra alusel arvutatud kaudsed kulud). Makse suurem või väiksem ning kahetasandiline kontrolliulatus või
muud erandid otsustatakse meetme riskihindamise tulemusel.
TPK lisa 12 "Makse ja ettemakse kontroll-lehed" kohaldub TPK toetusskeemidele, sh. Norra_EMP programmi meetmele (SFOS nr 2014-2021.1.1)
"Kahepoolsete suhete fond" , Norra_EMP meetmele (SFOS nr 2014-2021.1.4) "Norra ja EMP tehniline abi" ja EŠK-le. TPK lisa 12 KL ei kohaldu RE
meetmetele ja kliima meetmetele. TPK lisa 2 "Riigieelarvelise/kliima meetme makse ja ettemakse kontroll-leht" kohaldub RE meetmetele ja kliima
meetmetele.
3.2.1.1. Projekti maksete prognoosi kontrollimise protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Kui TAT-s, TRO-s või lepingus on TS-l kohustus esitada projekti maksete prognoos, siis TS esitab maksete prognoosi e-toetuse kaudu.
Antud protsess ei kohaldu RE meetmetele. KSM ja KSR korral sisestab prognoosi teenusekoordinaator või projektikoordinaator.
Etapp Nr Vastuta Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
ja
(ametik
oht)
Prognoos 1 TS Esitab vastavalt TAT tingimustele projekti maksete prognoosi e-toetuse kaudu. Vastavalt määratud
i tähtajale
esitamine
2 Projekti Vajadusel saadab TS-le meeldetuletused prognoosi esitamise nõude täitmiseks SFOS postkasti kaudu. 5 tp jooksul tähtajast
koordin
aator
3 Projekti Kontrollib prognoosi õigsust vastavalt TAT-le ning vajadusel vastavust aastasele tegevuskavale. 10 tp jooksul esitamisest,
koordin lisandub vastamiseks
Prognoos aator Kui prognoos ei vasta TAT nõuetele, siis saadab TS-le tagasi prognoosi täiendamiseks ja annab täitmise määratud tähtaeg
i tähtaja ning saadab TS-le teavituse prognoosi täiendamiseks SFOS postkasti kaudu ning jätkub menetlus
kontrollim vastavalt p.1.
ine
Prognoos 4 Projekti Kinnitab prognoosi SFOS-s. Annab TS-le korralduse SFOS postkasti kaudu korrigeerida prognoos vastavalt p.
i koordin 5, kui esitatud maksed erinevad kinnitatud prognoosist ja kui nii näeb ette TAT/TRO.
kinnitami aator
ne
Prognoos 5 Projekti Kui esitatud makse(d) ei vasta prognoosile ja kui TAT /TRO sätestab nõude esitada korrigeeritud maksete Vastavalt TAT/TRO
i koordin prognoos, siis saadab TS-le prognoosi korrigeerimiseks ja teavituse[1] prognoosi korrigeerimiseks SFOS tingimustele
korrigeeri aator postkasti kaudu. Menetlus jätkub vastavalt p.1-4.
mine
[1] Kuni prognoosi mooduli arenduse valmimiseni.
3.2.1.2. Ettemakse menetlemise protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Ettemakse kontroll teostatakse läbivalt ühetasandiliselt. Ettemakse kontrollimiseks kasutatakse TPK lisa
Kohaldub Ei kohaldu
12 ettemakse kontroll-lehte (KL3). TPK lisa 12 ei kohaldu RE ja kliima meetmete ettemaksele. TPK lisa 2[
1] kohaldub RE/kliima meetmete ettemakse menetlemisel. Antud protsessipunkt 3.2.1.2 "Ettemakse
2021-2027 SV 2021- menetlemise protsess" ei kohaldu rahastamisvahendite ettemakse
RE meetmed 2027 menetlemiseks. Rahastamisvahendite ettemakse menetlemise protsess on kirjeldatud protsessipunktis 2.
2.14 Rahastamisvahendite ettemakse ja makse menetlemise protsess.
Kliima RRL
meetmed EŠK
Norra_EMP 201 Norra
4-2021 program ja EMP
mi meetmele 2014-
(SFOS nr 2014- 2021 te
2021.1.1) hniline
"Kahepoolsete abi (SF
suhete fond" OS nr
2014-
2021.1.
4)
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vast Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
utaja
(ame
tikoh
t)
Ettemakse menetlemise protsess
Ettemak 1. TS Esita e-toetuse keskkonnas ettemakse. Vastavalt vajadusele
se
esitamine
Ettemak 2. Proje Kontrolli ettemakse andmete vastavust nõuetele ning täida kontroll-leht. 10 tp jooksul
se ktiko ettemakse esitamisest
menetle ordin , lisandub
mine aator vastamiseks
määratud tähtaeg
3. Proje Kontrolli käigus tuvastatud puudusest teavita TS-t, kirjeldades puuduseid „RÜ kommentaar taotlejale“ lahtris ja saada ettemakse täienda
ktiko miseks TS-le. Palu TS-l vastata kommentaari lahtrisse „Taotleja kommentaar“.
ordin
aator
4. Proje Kui ettemakse on korrektne ja/või saadud selgitused on piisavad, siis lisa kontroll-leht SFOS-i ettemakse juurde.
ktiko
ordin
aator
Makse 5. Proje Aktsepteeri makse SFOS-s.
aktsepte ktiko
erimine ordin
SFOS-s aator
Ettemak 6. Proje a) Jälgi ettemakse tähtaegset tõendamist TS poolt (TS esitab kuludokumendid, mis süsteemi poolt lähevad automaatselt ettemakse a) Õigusaktis
se ktiko tõendamiseks). Vajadusel saada TS-le SFOS postkasti kaudu meeldetuletus kuludokumentide esitamiseks või ettemakse jäägi määratud tähtajal
tõendam ordin tagastamiseks, vastavalt TPK 3. osa protsessipunkti 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess punkti 3 "Tegevuse korrigeerimise ja
ine TS aator ettemakse jäägi tagastuse protsess" alapunktile 3.2. b) Koheselt pärast
poolt rikkumise kahtluse
b) Kui TS ei tõenda ettemakset ja ei tagasta tõendamata osa mitteriigiabi ettemakse korral STS § 18 lg 9/ ÜSS § 14 lg 3/ TAT-s nõutud tekkimist
tingimustel ja tähtajal (tuvastad punkti a) mittejärgimise) ning riigiabi ja VTA ettemakse korral TAT-s või TRO-s nõutud tingimustel ja
tähtajal, jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3.
JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2.
[1] Lisa 2 ei kohaldu RE meetmele RE.1.1.1 „Ida-Virumaa tööstusinvesteeringute toetamine“.
3.2.1.3. Makse menetlemise protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
1. Makse kontrolliprotsess Makse kulude abikõlblikkuse kontrollimiseks kasutatakse TPK lisas 12 "Makse ja
2. Omafinantseeringu ulatuses ettemakse kontroll-lehed" olevat makse kulude loetelu kontroll-lehte (KL1) (v.a
tasutud kuludokumentide KSM ja KSR korral) ja makse kuludokumentide kontroll-lehte (KL2) ning makse
alusel toetuse maksed menetlemise raames teostatakse ostu-ja hankelepingu täitmise kontroll TPK lisa
3. Tegevuse korrigeerimise ja 12 "Ostu-ja hankelepingu täitmise kontroll" kontroll-lehe KL4 järgi. KSM-i ja KSR-i k
ettemakse jäägi tagastuse ontrollimiseks täidetakse TPK lisa 12 makse KL-s "IV Lihtsustatud kulude kontroll"
protsess kontroll-leht. TPK lisa 12 kohaldub TPK toetusskeemidele, sh. Norra_EMP
programmi meetmele (SFOS nr 2014-2021.1.1) "Kahepoolsete suhete fond" ,
Norra_EMP meetmele (SFOS nr 2014-2021.1.4) "Norra ja EMP tehniline abi" ja
EŠK-le. TPK lisa 12 ei kohaldu RE meetmetele ja kliima meetmetele.
Kohaldub Ei kohaldu ÜM_2022 § 11 lg 3 järgi, kui TS ei ole hankija RHS-i tähenduses ja asja, teenuse
või ehitustöö (edaspidi ost) abikõlblik maksumus ilma käibemaksuta on võrdne 20
000 euroga või sellest suurem, peab ta ostu maksumuse väljaselgitamiseks
Abifond 2021-2027 korraldama ostumenetluse lähtuvalt ÜM_2022 § 11 lg 3 ja lõigetest 4-10 ning TAT-
SV RRL s sätestatud nõuetest. ÜM_2022 § 11 lg 3 ja lg 4–10 järgi teostatud ostumenetluse
EŠK RE meetmed, kontrollist jääb jälg makse KL-le. Kui projektikoordinaator tuvastab ostulepingu
Kliima kus TAT täitmise kontrolli käigus lepingu muudatuse, siis ta hindab ise, kas see lepingu
Norra ja võimaldab RT muudatus on kooskõlas ÜM_2022 § 11 lg 9 nõuetega. Kui projektikoordinaator
EMP 2014 K-l algatada tuvastab kääbushanke lepingu täitmise kontrolli käigus lepingu muudatuse, siis ta
-2021 teh makse omal hindab ise, kas see lepingu muudatus on kooskõlas RHS § 3 (kui TS RHAD näeb
niline algatusel ette, siis RHS §123) nõuetega. Mittehankijast TS ostude summeerimise vajadust
abi (SFO TAT-s ette tuleb hinnata ÜM_2022 § 11 lõigetes 4–10 toodud üldpõhimõtete alusel lõike 4
S nr nähtud punktis 5 sätestatud kohustuse järgi.
2014- tingimustel
2021.1.4) (näiteks TRO TPK Lisa 2 „Riigieelarvelise/kliima meetme makse ja ettemakse kontroll-leht“ koha
Norra_E alusel) ldub RE meetmetele ja kliima meetmetele. TPK lisa 2 ei kohaldu RE meetmele RE.
MP 2014- 1.1.1 „Ida-Virumaa tööstusinvesteeringute toetamine“, kus makse kontroll toimub
2021 pro meetmespetsiifilise KL alusel. RE meetmete maksete menetlemisel
grammi projektikoordinaatorid ei edasta riigihankeid kontrollimiseks TAO riigihangete
meetmele kontrollüksusele. Kliima meetmete, kus TAT näeb ette RHS järgimist, maksete me
(SFOS nr netlemisel edastatakse riigihanked kontrollimiseks TAO riigihangete
2014- kontrollüksusele vastavalt TPK riigihangete kontrollli protsessile 3.2.2.
2021.1.1) Riigihangete kontrolli protsess.
"Kahepo
olsete Makse KD menetletakse ja makse menetlemise raames teostatakse ostu- ja
suhete hankelepingu täitmise kontroll valimipõhiselt TPK lisa 4 "Maksete valimipõhine
fond" kuludokumentide ja lepingute täitmise kontrollimetoodika“ järgi, seejuures
RE võetakse arvesse meetme riskitaset vastavalt valimimetoodikale.
meetmed
(v.a RE Kui riigihankega seotud kulutuste abikõlblik maksumus käibemaksuta projektis
jääb alla ÜM_2022 § 27 lõikes 4 sätestatud piirmäärast (20 000€ ilma KM-ta), siis
meetmed,
projektikoordinaator kontrollib tehtud kulutuste sisulist abikõlblikkust vastavalt TAT-
kus TAT
le ja/või ühendmäärusele kuludokumentide valimi alusel või kui valimit ei
võimaldab
rakendata, siis 100% KD alusel.
RTK-l
algatada Kui mittehankija kulutuste abikõlblik maksumus käibemaksuta projektis jääb alla
makse ÜM_2022 § 11 lg-s 3 sätestatud piirmäärast, siis projektikoordinaator kontrollib
omal tehtud kulutuste sisulist abikõlblikkust vastavalt TAT-le ja/või ühendmäärusele
algatusel) kuludokumentide valimi alusel või kui valimit ei rakendata, siis 100% KD alusel.
TPK lisa 4 ei kohaldu EL SV perioodi 2021-2027 partnerite TA maksetele ja Norra
_EMP meetmele (SFOS nr 2014-2021.1.4) "Norra ja EMP tehniline abi".
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vastutaj Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
a
1. Makse kontrolliprotsess
Makse 1.1 TS Esitab e-toetuse keskkonnas makse. Vastavalt
esitamine tingimustele
1.2 Projektik Kui makse ei ole esitatud e-toetuse kaudu, sisesta see koos nõutud dokumentatsiooniga SFOS-i (tehnilise abi meetme korral). 3 tp jooksul
oordinaat makse esita
or misest
1.3 Projektik Kui makse sisaldab riigihankega seotud kulu(sid), mis eeldavad riigihanke kontrolli, siis taga, et hankega seotud lepingu failid oleks sisestatud SFOS-i hangete ja Esimesel
oordinaat lepingute moodulisse. võimalusel
or makse esita
misest
Hanke 1.4 Projektik Suuna SFOS-i hangete ja lepingute moodulis hange/leping (v.a RE meetmetes ja nendes kliima meetmetes, kus TAT ei näe ette RHS järgimist) riigihangete kontr Hiljemalt
suunamine oordinaat olli vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 p. 3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess punktile 2 (võttes arvesse tabelis 1 toodud korda), kui hange pole eelnevalt siis, kui
or läbinud riigihangete kontrolli. riigihankega
seotud kulud
on ületanud
ÜM_2022 §
27 lõikes 4
sätestatud
piirmäära
Kliima ja
EŠK
meetmetele
rakendub
sama
ÜM_2022
piirmäär
(v. a, kui
TAT näeb
ette erineva
hanke
korraldamise
piirmäära).
Valimi 1.5 Projektik Tee valim, kui kohaldub valimimetoodika (TPK lisa 4). Valimisse valitud KDd märgista SFOS-s. Kontrolli makse andmete õigsust ja täielikkust vastavalt kontroll-leh
20 tp[5]
tegemine ja oordinaat (ted)ele ja täida TPK lisas 12[1] "Makse ja ettemakse kontroll-lehed" olev "Kulude loetelu kontroll-leht (KL1)“ (v.a KSM ja KSR korral) ja kui kohaldub TPK lisa 4
kulude kontroll or jooksul ma
järgi, siis täida TPK lisas 12 „Makse kuludokumentide kontroll-lehed (KL2)“ ja "Ostu- ja hankelepingu täitmise kontroll-leht (KL4)". KSM-i ja KSR-i kontrollimiseks
kse esime
täida TPK lisa 12 makse KL-s "IV Lihtsustatud kulude kontroll" kontroll-leht.
se kulu
esitamises
RE meetmete ja kliima meetmete korral kontrolli makse andmete õigsust ja täielikkust vastavalt kontroll-lehele täites TPK lisa 2[2] „Riigieelarvelise/kliima meetme t, lisandub
makse ja ettemakse kontroll-lehe“ (sh täida KL1 (v.a RE meetme KSM korral), ja kui kohaldub vastavalt TPK lisale 4, siis täida TPK lisa 2 kontroll-lehed KL2 ja
KL4). puuduste
kõrvaldam
KD-te, nende tasumist tõendavaid dokumente[3] ning tööde teostamise ja kauba/teenuse kättesaamist tõendavaid KD-te kontrolli vastavalt konkreetsele ise
toetusskeemile kohalduvale valimipõhisele KD kontrolli metoodikale (TPK lisa 4), koostades valimi või kui seda ei ole põhjendatud juhul võimalik, siis kontrolli tähtaeg
100%-liselt[4].
Suuna projektide keskkonnaeksperdile keskkonnanõuetele vastavuse kontrolliks:
a) Mittehankija keskkonnariskiga ostulepingu suurim kulurida koos kuludokumendiga "SF116 projektide riskihindamise tabeli" alusel, mis asub Jira taski RTK
0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS JUURES. Juhul, kui makse sisaldab rohkem kui kolme erineva keskkonnariskiga ostulepingu
kulusid, siis vali keskkonnanõuete kontrolli 3 kõige suuremat keskkonnariskiga ostulepingut "SF116 projektide riskihindamise tabeli" alusel ja suuna projektide
keskkonnaeksperdile kontrolli iga kontrolli valitud keskkonnariskiga ostulepingu suurim kulurida koos kuludokumendiga. Võrdsete summadega ostulepingute
korral vali kontrolli SFOS kulutunnuse numbrilt neist esimesed.
Pärast seda, kui projektide keskkonnaekspert on selle keskkonnariskiga ostulepingu kulu kontrollinud, suunab projektikoordinaator talle ostulepingu kulu
korduvkontrolli ainult juhul, kui projektide keskkonnaekspert määrab selle ostulepinguga seotud kulu korduvkontrolli (TPK lisa 16 KL kokkuvõtte järgi);
b) Keskkonnariskiga kääbushanke hankelepingu suurim kulurida koos KD-ga "SF116 projektide riskihindamise tabeli" alusel, mis asub Jira taski RTK0019-
1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS JUURES.
Pärast seda kui projektide keskkonnaekspert on kääbushanke hankelepingu kulu kontrollinud, suunab projektikoordinaator talle selle kääbushanke hankelepingu
kulu korduvkontrolli ainult juhul, kui projektide keskkonnaekspert määrab selle hankelepinguga seotud kulu korduvkontrolli (TPK lisa 16 KL kokkuvõtte järgi);
c) Alates keskkonnariskiga lihthankest suuna hankelepinguga seotud kulurida koos KD-ga (nt. koos aktiga) "SF116 projektide riskihindamise tabeli" alusel, mis
asub Jira taski RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS JUURES , kui nii näeb ette vastav märge valimi vormi märkuste lahtris
(täidetud TPK lisa 16 KL alusel);
d) Juhul, kui tuvastad makse menetlemisel keskkonnariskiga HL/ostulepingu muudatusega seotud kulu, kus projekti tegevustes on toimunud sisulised või
tehnilised muudatused, millel on keskkonnamõju, siis suuna vastav lepinguga seotud kulurida projektide keskkonnaeksperdile kontrolli.
Keskkonnariski 1.6 Projektid Kontrolli keskkonnariskiga kulurida TPK lisa 16 KL[9] järgi. Kui on kahtlusi kulude abikõlblikkuse osas, siis küsi selgitusi TS-lt SFOS postkasti kaudu. Puuduste 5 tp
ga SV projekti e korral märgi puudused SFOS-i kuludokumendi juurde väljale "Rakendusüksuse sisene märkus". Lae üles täidetud TPK lisa 16 KL SFOS-i maksete moodulisse
hanke-/ keskkonn makse kulurea juurde (v.a alates lihthankest hankelepinguga seotud kulu kontrollimisel). Alates lihthankest hankelepinguga seotud kulu kontrollimisel lae üles
ostulepinguga aekspert TPK lisa 16 KL hanke juurde SFOS hangete moodulis "Keskkonnanõuete kontrollina".
seotud kulu
kontroll Suuna kulurida projektikoordinaatorile tagasi pärast kontrolli lõpetamist ja lisa kulurea tagasisuunamise juurde selgitus:
a) "kulu vastab keskkonnanõuetele";
b) "kulu ei vasta keskkonnanõuetele" või
c) "määran lepinguga seotud kulu keskkonnanõuetele vastavuse korduvkontrolli".
Puuduste 1.7 Projektik KD-de kontrolli käigus tuvastatud puudusest (sh. keskkonnanõuetega seotud puudustest)/ abikõlbmatust kulust teavita TS-t, kirjeldades puuduseid dokumendi Punkti 1
tuvastamine ja oordinaat „RÜ kommentaar taotlejale“ lahtris ja saada KD-d täiendamiseks TS-le. Palu TS-l vastata KD-i kommentaari lahtrisse. Kui sama puudus esineb mitmes KD-s alapunktis
parandamine or korraga, siis võib saata TS-le kirja puuduse kõrvaldamiseks projekti postkasti kaudu. Palu TS-l abikõlbmatu kulu välja võtta. Vajadusel konsulteeri 1.5 toodud
keskkonnanõuetega seotud küsimustes projektide keskkonnaeksperdiga ja lisa vastavad märkused makse KL-le. tähtajas,
Kirjuta valimi vormi märkuste lahtrisse: lisandub
puuduste
a) projektide keskkonnaeksperdi poolt kontrollitud keskkonnariskiga ostu-/hankelepinguga seotud KD tunnused; kõrvaldamise
ks üldjuhul
kuni 10 tp
b) keskkonnariskiga ostu-/hankelepingute kulud, mida projektide keskkonnaekspert soovib edaspidi lisaks kontrollida.
Vajadusel salvesta fail valimis olevate kuluridade juurde „Seotud dokumendid“ .
Kontrolli määratud keskkonnariskiga HL/ostulepingu kulu tohib välja maksta alles pärast seda, kui projektide keskkonnaekspert on oma kontrolli lõpetanud ja
tema poolt tuvastatud puudused on maksest kõrvaldatud.
1.8 Projektik Kui makse kontrollimisel tekib nõuetele mittevastavuse kahtlus, mida saab kontrollida vaid kohapealse kontrolliga, edasta vajadusel TAO riskijuhtimise ja 1 tp kahtluse
oordinaat järelevalve talituse juhile erakorralise kohapealse kontrolli teostamiseks e-kiri. Protsess jätkub vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 punktile 3.2.3. Tegevuste tuvastamisest
or kohapealse kontrolli protsess.
1.9 Projektik Puuduste korral, mida ei parandata või ei ole võimalik parandada (sh keskkonnanõuete rikkumised), teavita rikkumise kahtlusest TAO riskijuhtimise ja järelevalve TPK 3.
oordinaat talitust e-kirjaga (
[email protected]). Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. peatüki
or JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. alapeatüki
3.3 punktis 2
Keskkonnanõuete rikkumise kahtluse korral lisa koopia kirjast projektide keskkonnaeksperdile. toodud
tähtajas
1. Projektik Kui menetluses olev makse on ette nähtud FKO-ga/tagastusega tasaarveldamiseks, siis enne kulude maksmisele saatmist veendu SFOSi teavituse „Projektile on Punkti 1
10 oordinaat lisatud tagastus, mis tasaarveldatakse“ ja tagastuse seisund on „Tasumata“ olemasolust. alapunktis
or 1.5 toodud
Jätka makse abikõlblikuks hinnatud kulude osas menetlust vastavalt punkti 1. alapunktile 1.15. tähtajas
1. Projektik Juhul kui FKO-s pole tasaarveldust ette nähtud ja enne FKO tagasimakse tähtaja saabumist kuulub menetluses olev makse maksmisele, on võimalik TS Punkti 1
11 oordinaat nõusolekul laekumata tagastus tasaarveldada. alapunktis
or 1.5 toodud
1. teavita TS-t antud võimalusest SFOS postkasti kaudu ning anna TS-le 5 tp aega nõusoleku andmiseks; tähtajas;
lisandub
vastamise
2. TS nõusoleku korral teavita järelevalve eksperti e-kirja teel ja palu SFOS-is laekumata tagastusele lisada tasaarvelduse märge enne väljamaksmisele saatmist.
aeg
Jätka makse abikõlblikuks hinnatud kulude osas menetlust punkti 1 alapunktist 1.15.
1. Projektik Kui menetluses on FKO-ga seotud ja vähendamisele kuuluvad kulud, siis teavita TS-t kulude vähendamise toimingust märkides teavituse KD kommentaari Punkti 1
12 oordinaat lahtrisse või edastades teavituse SFOS postkasti kaudu. Abikõlblikku kulu vähenda pärast 3 tp möödumist alates teavituse TS-le edastamisest või pärast TS alapunktis
or vastuse saamist. Teavita e-kirja või SFOS postkasti kaudu kulu vähendamisest või vähendamisele kuuluva kulu parandamisest FKO-d koostanud järelevalve 1.5 toodud
eksperti. tähtajas
1. Projektik Kui menetluses oleva kulu raames on algatatud rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlus vastavalt punkti 1 alapunktile 1.9, analüüsi võimalust Punkti 1
13 oordinaat jätkata kulu menetlust abikõlblikuks määratud osas. alapunktis
or 1.5 toodud
Teavita TS-t kulu vähendamisest SFOS postkasti kaudu ja anna TS-le 5 tp aega nõusoleku esitamiseks. tähtajas
TS nõusoleku korral vähenda SFOS-s vastavalt järelevalve eksperdiga kokku lepitud rikkumise määras kulu ja lisa dokumendile RÜ sisese märkuse, mis sisaldab
esialgset abikõlbliku kulu summat ning, kui palju on kulu vähendatud.
1. Projektik Kui eelnevas alapunktis nimetatud rikkumise menetlus lõpetatakse ja kulu tunnistatakse abikõlblikuks (sh FKO-ga osaliselt abikõlblikuks), siis sisesta SFOSi KD-i 5 tp jooksul
14 oordinaat uuesti liigselt kinni peetud kulu ulatuses vastavalt FKO-le või rikkumise äralangemise memole. KD-le lisa RÜ sisene märkus, märkides ära, et liigselt kinni peetud rikkumise
or kulu on abikõlblik ning lisa algse KD tunnus ning kui kohaldub, lae üles KD-i juurde rikkumise äralangemise memo. Eraldi kontroll-lehte uuesti sisestatud KD-le ei menetluse
koosta. lõpetamisest
Muude nõutud 1. Projektik Kui väljamakse teostamise eelduseks on vahe- või lõpparuande kinnitamine ja/või hangete kontrolli ja/või kohapealse kontrolli teostamine, veendu nõude Enne makse
kontrollide 15 oordinaat täitmises. tasumisele
teostamine or saatmist
enne makse
tasumisele
saatmist
Makse KL ja 1. Projektik Kui makse on korrektne ja/või saadud selgitused on piisavad, siis lõpeta kontroll lisades Lisa 12 KL1, KL2 ja KL4 ning valimi tabeli SFOS-i. Punkti 1
valimi tabeli 16 oordinaat alapunktis
lisamine SFOS-i or 1.5 toodud
RE meetme/Kliima meetme korral, kui makse on korrektne ja/või saadud selgitused on piisavad lõpeta kontroll lisades Lisa 2[6] (sh. KL1, KL2, KL4) ning valimi
tähtajas
tabeli SFOS-i.
Makse II 1. Projektik Kui meetme tegevuse riskide hindamise kaardistusega kohaldatakse maksele II tasandi kontrolli, määra maksele täiendava kontrolli seisund „Kuludokumendi II Koheselt
tasandi kontroll 17 oordinaat tasandi kontroll“. Suuna makse TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale II tasandi kontrolliks. pärast I
or tasandi
Kui maksele ei kohaldu II tasandi kontroll, jätka menetlust punkti 1 alapunktist 1.24. kontrolli
lõpetamist
1. TAO Suuna järelevalve eksperdile makse II tasandi kontrolli. 1 tp
18 riskijuhti
mise ja
järelevalv
e talituse
juhataja
1. Järeleval Kontrolli makse andmete õigsust ja täielikkust vastavalt kontroll-lehele. 5 tp
19 ve
ekspert Kui projektikoordinaator on moodustanud valimi, siis kontrolli makse kuludokumente valimi ulatuse piires vastavalt valimi moodustamise metoodikale.
(II
tasandi
Kui I tasand on kontrollinud 100%-liselt, teosta makse II tasandi kontroll vastavalt meetme tegevuse riskide hindamisel määratule kas samas või väiksemas
kontrollija)
mahus.
1. Järeleval Puuduste korral edasta tähelepanekud projektikoordinaatorile ja suuna tööülesande SFOS-s tagasi projektikoordinaatorile. Menetlus jätkub punkti 1 alapunktist 1.
20 ve 7.
ekspert
1. Järeleval Olles veendunud makse korrektsuses, lisa kontroll-leht ja kui asjakohane siis ka riskianalüüs ja/või võetud valim makse juurde SFOS-i.
21 ve
ekspert
1. Järeleval Määra maksele seisund „Lõpeta kontroll“.
22 ve
ekspert
1. Järeleval Suuna SFOS-is kuludokumendid projektikoordinaatorile ning teavita, et kontroll on lõpetatud.
23 ve
ekspert
Makse 1. Projektik Saada makse maksmisele SFOS-s. 1 tp
maksmisele 24 oordinaat
saatmine or
1. Projektik Kui makse läheb seisundisse „vigane“ ja veateade on seotud SAP-iga (näiteks: „Arvelduskonto puudub SAP-s“, „Hankija nimi puudub SAP-is“, „SAP-s puudub Esimesel
25 oordinaat hankijal IBAN“, „Grant S1GSF-RT14-02721 does not exist“ vms. ), siis teavita koheselt SFOS kasutajatuge
[email protected]). võimalusel
or
RAR kanded 1. Projektik Kuni RAR liidese kasutuselevõtuni sisesta RAR-i projektis väljamakstud abi. Väljamakstud abi kindlakstegemiseks on võimalik kasutada SFCS aruannet SF08 RAR
26 oordinaat „Projektide maksed“ kuni RAR liidese kasutuselevõtuni. Pärast RAR liidese kasutuselevõttu riigiabi/VTA andmed saavad RARi kantud RAR liidese kaudu. Veendu põhimääruse
or , et oled tellinud veateate SFOS-s. Pärast RAR liidese kasutuselevõttu veendu, et RAR liides ei saada veateadet. Veateate korral paranda puudused. kohaselt
riigiabi
hiljemalt 15
tp
väljamaksest,
VTA
hiljemalt 5 tp
jooksul
alates
väljamaksest
2. Omafinantseeringu ulatuses tasutud kuludokumentide alusel
toetuse maksed
OF ulatuses 2.1 TS Esita e-toetuse keskkonnas omafinantseeringu ulatuses tasutud KD-d sooviga teha makse arve väljastajale või TS-le vastavalt RÜ poolt nõutud tingimustele. [7] Vastavalt
tasutud KD tingimustele
esitamine
OF ulatuses 2.2 Projektik Omafinantseeringu ulatuses tasutud KD-de puhul veendu esmalt, et: Enne
tasutud KD oordinaat makse sisuli
kontroll or 1) TS-l on arve väljastajalt kinnitus (kinnitab teadlikkust, et arve tasujaks on RÜ) kui RÜ teeb makse otse tarnijale või töövõtjale ja st
kontrollimist
2) makset on võimalik menetleda arvel märgitud tähtajaks.
Kui ei ole võimalik arvel märgitud tähtajaks makset teostada, siis teavita sellest TS-t SFOS postkasti kaudu. Kui TS kirjalikult nõustub (nt kokkuleppel töövõtja
/tarnijaga) arvel märgitust hilisema tähtpäevaga maksega, võta makse menetlusse. Kui TS ei nõustu pikema tähtajaga, jäta makse menetlusse võtmata ja suuna
makse tagasi TS-le.
Menetlusse võetud makse korral teosta kontrollitoimingud vastavalt punkti 1 alapunktides 1.3-1.26 toodud protsessile.
Tõendamistaotl 2.3 TS Kui makse tehakse TS-le, siis esita e-toetuse keskkonnas tõendamistaotlus ette antud tähtajaks. RÜ poolt
use esitamine määratud
tähtaeg
Kulude 2.4 Projektik Kontrolli kulude tasumist ja aktsepteeri tõendamistaotlus SFOS-s. 3 tp jooksul
tasumise oordinaat dokumentide
kontroll or saamisest
Puuduste 2.5 Projektik Kui tasumata kuludokumentide kogusumma tasumine ei ole TS poolt tähtajaks tõendatud, saada TS-le meeldetuletus SFOS postkasti kaudu ja määra kirjas uus 1 tp tähtaja
tuvastamine ja oordinaat tähtaeg. saabumisest
parandamine or
Kui TS ei ole vastavat summat uueks tähtajaks tasunud ja tõendanud, jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK
3. peatüki alapeatüki 3.3 punktile 2.
3. Tegevuse korrigeerimise ja ettemakse jäägi tagastuse protsess
Vigade, 3.1 Projektik Vigade, tegevuste või finantsallikate korrigeerimiseks, mille aluseks ei ole abikõlbmatud kulud[8], koosta teavitus e-kirjaga järelevalve eksperdile tagastuse „muu Mõistliku aja
tegevuste või oordinaat kulude vähendamine“ sisestamiseks. jooksul info
finantsallikate or saamisest
korrigeerimisek
s teavituse 3.2 Projektik Kasutamata ettemakse jäägi tagastamiseks koosta TS-le teavituskiri SFOS postkasti kaudu, kuhu märgi tagastamisele kuuluv summa, tagasimakse tegemiseks
oordinaat vajalikud rekvisiidid ja tähtaeg. Vajadusel täpsusta rekvisiite järelevalve eksperdiga.
koostamine
or
Makse 3.3 Kvaliteed Sisesta SFOS-i tagastuse „muu kulude vähendamine“, kaasates vajadusel projektikoordinaatori. Mõistliku aja
korrigeerimine iekspert jooksul info
Makse tehnilise korrigeerimise või ettemakse jäägi sisestamise korral lisa SFOS-s alusdokumendiks kulude vähendamist/korrigeerimist selgitav dokumentatsioon saamisest
(projektikoordinaatori teavituskiri). Informeeri projektikoordinaatorit, kui „muu kulude vähendamine“ on SFOS-i sisestatud.
Jälgi, et nõue saab tasutud. Kui saad RTK raamatupidajalt teavituse ettemakse jäägi laekumise kohta, märgi tagastus laekunuks.
Teavita projektikoordinaatorit laekumisest/mittelaekumisest e-kirja teel.
3.4 Projektik Vigade, tegevuste või finantsallikate korrigeerimiseks, mille aluseks ei ole abikõlbmatud kulud, sisesta SFOS-i korrigeeriv makse, mis vajadusel läheb
oordinaat väljamaksmisele või tasaarveldamisele.
or
[1] Kehtiv TPK lisa 12 on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra lisad.
[2] Kehtiv TPK lisa 2 on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra lisad. Lisa 2 ei kohaldu RE meetmele RE.1.1.1 „Ida-Virumaa
tööstusinvesteeringute toetamine“.
[3] ÜM_2014 § 11 lõike 4 kohaselt ei pea riigiasutus koos maksega esitama kontrolliks kulu tasumist tõendavaid dokumente ning kohaliku
omavalitsuse üksused ja nende asutused ning muud avalik-õiguslikud juriidilised isikud ei pea esitama kontrolliks palga kulu tasumist tõendavaid
dokumente. ÜM_2022 § 24 lõike 3 kohaselt riigiasutus ei pea esitama kulu tasumist tõendavaid dokumente ning kohaliku omavalitsuse üksus ja tema
asutus ning muu avalik-õiguslik juriidiline isik palga ja sellest tasutavate maksude ja maksete tasumist tõendavaid dokumente.
[4] Lihtsustatud kuluhüvitamisviiside kasutamisel kuludokumente ei kontrollita, vaid kontrollitakse kõigi tulemuste/näitajate saavutamist tõendavaid
dokumente.
[5] Maksete menetlemise tähtajad võivad olla sätestatud TAT-s, sellisel juhul tuleb järgida, et menetlusaeg mahub TAT tähtaja sisse.
[6] TPK Lisa 2 ei kohaldu RE meetmele RE.1.1.1.
[7] Kui makse kontroll toimub valimi alusel, esitab valimisse sattunud ridade omafinantseeringu tasumist tõendavad dokumendid.
[8] Infosüsteemis „muude kulude vähendamine“, millele ei ole kohaldu nõuetele mittevastavuse menetluse protsess.
[9] Kehtiv TPK lisa 16 on siseveebis TPK lisade juures lingil Töökorra lisad.
3.2.1.4. Makse RTK algatusel
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
Protsess kohaldub RE meetmetele, kus TAT võimaldab RTK-l algatada makse omal algatusel TAT-s ette nähtud tingimustel (näiteks TRO alusel).
Projektikoordinaator ei täida TPK lisa 2 KL nende RE meetmete maksete korral, mis on algatatud RTK omal algatusel vastavalt TAT-le. RTK kontrollib
tegevuste elluviimist pärast makse teostamist aruande alusel ning kasutab TPK lisa 8 aruande kontroll-lehte aruande kontrollimiseks.
Nr Vastutaja Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontrolljälg
(ametikoht)
1 TRO Sisestab ja kinnitab SFOS-s makse vastavalt TRO-le ja saadab makse SFOS-s TRO-s määratud SFOS kanne
projektikoordinaator maksmisele. tähtajaks
3.2.2. Riigihangete kontrolli protsess
Protsessiomanik
TAO riigihangete kontrollüksuse hankeekspert
Antud protsess ei kohaldu mittehankijatele. Mittehankijast TS ostumenetluse kontroll toimub vastavalt
1. Riigihanke eelnõustamine RTK TPK protsessipunktile 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess.
2. Riigihangete kontroll, sh
makse raames Riigihanke eelnõustamine
3. EŠK raames Šveitsi
toetuste büroo teavitamine Eelnõustamine toimub jooksvalt menetluse eri etappides: (a) vajadusel enne või peale hanketeate jt.
riigihangetest riigihanke alusdokumentide avaldamist riigihangete registris (RHR), (b) hanketeate avaldamise järgselt
4. RKÜ EŠK hangete plaan hankemenetluse raames tehtavate otsuste eelnõude faasis ning (c) jooksvalt hankelepingute muudatuste
koostamine eelnõude alusel. Vajaduse korral eelnõustatakse järgmiste riigihanke menetlustega seotud dokumentide
alusel: lihthankemenetlus, väljakuulutamiseta läbirääkimistega hankemenetlus, avatud hankemenetlus,
piiratud hankemenetlus, innovatsioonipartnerlus, võistlev dialoog, konkurentsipõhine läbirääkimistega
hankemenetlus, sotsiaal- ja eriteenuste erimenetlus ning ideekonkurss.
Kohaldub Ei kohaldu
Eelnõustamine toimub TS soovil või on TAT-st ja/või taotluse rahuldamise otsusest tulenev kohustus.
Vastavalt RHS-le on riigihanke läbiviimise eest vastutav isik hankija ja RTK pakutav nõustamistegevus ei
vähenda hankija vastutust riigihanke teostamisel. RTK vastab kirjalikult hanke läbiviimisega seotud
ABIFOND RE küsimustele ja/või teeb ettepanekuid TS hangetega seotud dokumentatsiooni täiendamiseks.
EMP_Norra Perioodi Hankeeksperdi poolt tehtud ettepanekutega arvestamine ei ole TS-le täitmiseks kohustuslik.
TA 2021-2027 Hankedokumentide eelnõustamisel on kontroll-jäljeks kirjavahetus TS-ga SFOS-s. RHAD alusel
Norra/EMP RRL eelnõustamist ja I tasandi kontrolli ning II tasandi kontrolli teevad erinevad hankeeksperdid.
2014-2021 Kliima Eelnõustamise raames tugineb hankeekspert tähelepanekute edastamisel vähemalt KAMINa lisas
kahepoolse meetmed, olevatele riigihangete kontroll-lehe küsimustele, kuid kontroll-lehte ei täida.
te suhete kus TAT ei
fond näe ette
EŠK RHS
Kliima järgmist Riigihanke I ja II tasandi kontroll
meetmed,
kus TAT Riigihanke kontrolli teostatakse vastavalt ÜM_2022 § 11 lõigetele 1-2 ning § 27 lõikele 4 , võttes aluseks
näeb ette riigihangete seaduse (edaspidi RHS) ja KAMIN ptk 7.
RHS
järgimist Hankelepingud alates riigihanke piirmäärast ja nende muudatused kontrollitakse 100%. Hanke kontroll
SV peab olema teostatud enne makse kontrolli lõpetamist. Kui TS hangete kontrollides pole rikkumise
kahtluseid tuvastatud, siis on hankelepingute muudatusi võimalik kontrollida ka jooksvalt vastavalt TPK-le
ja TPK lisale 4.
Hankeekspert kasutab riigihangete (v.a kliima meetmete riigihangete) kontrollimiseks KAMINa lisas
olevaid riigihangete KL-i. Kliima meetmete puhul kasutab hankeekspert hangete kontrollimiseks TPK lisa
1.1. LÜHENDID
18 KL. Hankeekspert lisab kontroll-lehe kontrollitoimingu teostamise järgselt SFOS-i. Kui riigihange on
sisestatud SFOS-i, võib projektikoordinaator riigihanke kontrolli suunata varem, kui TS makses vastava
riigihanke kulud esitab. Kui riigihanke kontroll viiakse läbi paralleelselt makse menetlusega, peab enne
väljamaksmist olema teostatud I tasandi hankekontroll ja II tasandi hankekontroll, kui kontrollipõhimõtted
nii ette näevad. II tasandi kontrollipõhimõtted kirjeldatakse TPK lisas 11.
II tasandi kontrolli teostab TAO hankeekspert, hinnates dokumente iseseisvalt ja I tasandi kontrollijast
sõltumatult. II tasandi kontroll viiakse läbi kitsama ulatuse ja kindla fookusega. II tasandi kontrollis täidab
hankeekspert TPK lisa 1 KL. TAO toetuste korraldamise talituse riigihangete kontrollüksuse juht tagab
hangete II tasandi kindla fookusega kontroll-lehe küsimuste ajakohasuse ja laiendamise vastavalt riskide
hindamisele ning algatab vajadusel kontroll-lehe muutmise. Kontrollipõhimõtete muutumisel tagab, et
uuendused saavad sisse viidud ka TPK lisasse 11.
Tuginemine teise RÜ kontrollile
RTK-l ei ole kohustust kontrollida riigihanke õiguspärasust, juhul kui see on kontrollitud varasemalt mõne
teise RÜ poolt ja see kontroll on lisatud SFOS-i. Enne riigihanke kontrolli suunamist kontrollib
projektikoordinaator infosüsteemist, kas riigihanget on kontrollitud või on kontrollimist alustatud mõnes
teises RÜ-s või projektis. Juhul, kui riigihanke kontrollimisega on juba alustatud RTK-s, siis
projektikoordinaator suunab riigihanke hankekontrolli tegevale hankeeksperdile. Juhul, kui riigihange on
juba kontrollitud, siis projektikoordinaator seob kontrolli infosüsteemis teise RÜ kontrolliga. Kui selgub, et
teine RÜ on tuvastanud tema poolt kontrollitud riigihankes finantsmõjuga tähelepaneku, siis saadab
projektikoordinaator riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale e-kirjaga info, et tema menetluses
olevasse projekti on esitatud nimetatud riigihange ning konsulteerib, kuidas käimasoleva projekti raames
antud riigihankega seotud kuludega käituda. Kui teine RÜ on teinud riigihankes
finantskorrektsiooniotsuse, siis tuleb RTK-l finantskorrektsiooni otsuse tegemisel rikkumise asjaolud üle
vaadata ja kaalutlus teostada ise. Selleks, et tagada ühesugune korrektsiooni määr erinevates RÜ-des
menetletud ja/või menetletava ühe ja sama rikkumise puhul, tuleb teha koostööd teiste RÜ-dega.
Riigihanke kontrolli alused
ÜM_2022 § 27 lg 4 järgi, kui hankelepingu abikõlblike kulude summa ilma käibemaksuta on võrdne 20
000 euroga või sellest suurem, kontrollitakse riigihanke kooskõla RHS §-s 3 nimetatud põhimõtetega või
kõnealusele riigihankele kohalduvate RHS sätetega.
Tabelis 1 nimetatud ÜM_2022 § 27 lõikes 4 sätestatud piirmäära ilma km-ta rakendatakse kliima
meetmetele, kus TAT näeb ette RHS järgimist, ja EŠK meetmete hangetele, kui hankelepingu abikõlblike
kulude summa ilma käibemaksuta on alates sellest piirmäärast sõltumata hankelepingu eeldatavast
maksumusest (v. a., kui TAT näeb ette erineva hanke korraldamise piirmäära).
Riigihanke kontrolli vajaduse hindamisel lähtutakse hankija poolt valitud riigihanke menetluse liigist juhul,
kui riigihanke raames tehtavate kulutuste abikõlblik maksumus käibemaksuta on alates ÜM_2022 § 27 lg
4 piirmäärast või sellest suurem ja kui hankija on viinud läbi rangema menetluse, kui RHS nõuab. Sel
juhul kontrollitakse seda riigihanget vastavalt rangemale menetlusele kohalduvatele nõuetele kontroll-
lehe alusel hankeeksperdi poolt.
Kui hankija kohaldas nende hangete korral, mille maksumus on alates lihthankemenetluse piirmäärast
või sellest suurem, rangemat menetlust vabatahtlikult, siis kontrollitakse valitud menetlusliigi ja valitud
tingimuste kohaldamise korrektsust ning kontrollitulemusi võetakse finantskorrektsiooni tegemisel
arvesse, kuid kohaldada tuleb finantskorrektsiooni alust, mis kohalduks siis, kui rangemat menetlust ei
oleks läbi viidud.
Hankijast TS alla lihthanke piirmäära jäävate riigihangete hankelepingute summeerimise vajadust
hinnatakse RHS § 28 alusel. Raamlepingu alusel hankelepingute sõlmimisel tuleb hinnata kulude
summeerimise vajadust muuhulgas lähtuvalt kulu tegemise eesmärgist.
RHS § 27 lg 1 kohaselt osadeks jaotatud riigihanke puhul lähtutakse konkreetse hankelepingu AK kulude
summast, mis peab olema võrdne 20 000 euroga ilma KM-ta või enam.
Šveitsi-Eesti koostööprogramm (EŠK)
EŠK projektide TS-tele EŠK RÜ sätestab kohustuse tagada EŠK toetuste büroo esindajale ligipääs RHR-
s olevatele hangetele vajalike dokumentidega tutvumiseks. EŠK toetuste büroo esindaja peab ennast
RHR kasutajaks registreerima ja seejärel TS, kes on Eesti hankija lisab ta enda hanke juurde esindajaks
ja seeläbi hakkab esindaja saama teavitusi ja saab RHR protsessi jälgida.
EŠK programmi raames saadab RKÜ Šveitsi toetuste büroole kooskõlastamiseks RHAD vastavalt antud
3.2.2. protsessipunkti punktis 1 "Riigihanke eelnõustamine" toodud korrale ning vastavalt EŠK
regulatsiooni artiklile 7.2. Hindamise tulemusel võib Šveits esitada soovitusi dokumentide muudatusteks.
Neid soovitusi võib arvesse võtta ja vajaduse korral teavitatakse sellest Šveitsi toetuste bürood. RKÜ
saadab Šveitsi toetuste büroole Šveitsis RHAD põhiteavet sisaldava teabevormi vastavalt EŠK
regulatsiooni artiklile 7.2. Täidetud teabevorm esitatakse Šveitsi toetuste büroole hiljemalt 5 tp enne
hanke avaldamist. Šveits keskendub seejuures oma valikuprotsessis 500 000 Šveitsi franki ületavatele
riigihangetele, kuid võib kaasata ka väiksemas summas riigihankeid uuringute jaoks. Šveitsi toetuste
bürool või tema määratud kolmandal isikul on õigus osaleda vaatlejana pakkumuste hindamisel. RKÜ
teatab Šveitsile hindamise koosolekute kuupäevad hiljemalt viis 5 tp enne koosolekuid. Šveitsi toetuste
bürool on õigus välja nõuda riigihangete hindamisaruandeid ja sõlmitud lepinguid ning nõutud
dokumendid esitatakse RKÜ poolt hiljemalt 20 tööpäeva pärast sellekohase nõude saamist.
Lihtsustatud kuluhüvitamisviis
Juhul kui hankelepingu alusel hüvitatakse kulusid nii lihtsustatud kuluhüvitamisviiside alusel kui ka
tegelike kulude alusel (nt hüvitatakse osa lepingust standardiseeritud ühikuhinna alusel ja ülejäänu
tegelike kulude alusel), siis riigihanke kontrolli suunamine tuleb otsustada summa põhjal, mida
hüvitatakse tegelike kulude alusel. Kui tegelike kulude alusel hüvitatav kulu on 20 000 € km-ta või sellest
suurem, siis tuleb riigihange suunata kontrolli arvestades Tabel 1 riigihangete kontrolli ulatust.
Hankeplaan
Kui TAT-st ja/või TRO-st tuleb kohustus esitada hankeplaan, edastab hankeplaani osas tähelepanekud
SFOS-i kaudu projektikoordinaator, kes konsulteerib hankeeksperdiga saates pöördumise e-listi hankeek
[email protected]. Hankijaks määratlemise osas konsulteerib projektikoordinaator TAO riigihangete
kontrollüksuse juhiga.
Riigihangete riskipõhine kvaliteedikontroll
Vastavalt RTK TAO riigihangete kontrollüksuse pilootprojektile "RTK riigihangete osakonna (RHO) poolt
läbiviidud riigihangete riskipõhine kvaliteedikontrolli metoodika"[7] (edaspidi pilootprojekt) on TAO
riigihangete kontrollüksuse juhil õigus pilootprojekti käskkirjas välja toodud fondide projektide riigihankeid
mitte riigihangete kontrolli võtta, kui need riigihanked on RHO poolt läbi viidud: sellisel juhul teeb TAO
riigihangete kontrollüksuse juht hanke suunamise kohta kande hangete tabelisse ja suunab hanke
projektikoordinaatorile tagasi koos märkega "Hange ei sattunud kontrolli".
Tabel 1. Riigihangete kontrolli ulatus
Tabelis 1 toodud riigihangete kontrolli ulatus kohaldub riigihangetele, kui ÜM_2022 § 27 lg 4 kohaselt on hankelepingu abikõlblike kulude
summa ilma käibemaksuta võrdne 20 000 euroga või sellest suurem.
Nr Menetlusliik* Ri Riigihanke Riigihanke II tasandi kontrollija[1] Riigihanke kontrolli ulatus
ig kontrolli
ih ulatus[8]
a
n
ke
I
ta
sa
n
di
k
o
nt
ro
llija
1. Kääbushanked (sh RHR-is tehtud väikehange ja e- Pr Kulude RH II tasandi kontroll ei kohaldu RH II tasandi kontroll ei kohaldu
kirja teel pakkumuste võtmine) abikõlbliku kuluga oj valimi alusel kääbushangetele kääbushangetele
alates 20 000 € km-ta. Kääbushange on alla lihthanke ek või kui
piirmäära (või alla riigihanke piirmäära, kui RHS tik valimit ei
sellele riigihankele lihthanke piirmäära ei kehtesta) oo rakendata,
jääv soetus.[2] rdi siis 100%
na
at
or
2. Teadus ja Arendusteenuse erand (RHS § 11 lg 1 p 19) Pr Kulude RH II tasandi kontroll ei kohaldu Teadus RH II tasandi kontroll ei kohaldu
ja RHS § 11 lg 1 p 7 kinnisasjade omandamise ja oj valimi alusel ja Arendusteenuse erandile (RHS § 11 Teadus ja Arendusteenuse erandile
kasutusele võtu erand ja § 11 lg 1 p 14 töölepingu ek või kui lg 1 p 19) ja RHS § 11 lg 1 p 7 kinnisasj (RHS § 11 lg 1 p 19) ja RHS § 11 lg 1 p
erand tik valimit ei ade omandamise ja kasutusele võtu 7 kinnisasjade omandamise ja
oo rakendata, erandile ja § 11 lg 1 p 14 töölepingu kasutusele võtu erandile ja § 11 lg 1 p
rdi siis 100% erandile 14 töölepingu erandile
na
at
or
3. Erandid RHS § 11 lg 1 (va tabeli punktis 2 toodud H Valimi alusel Hankeekspert vastavalt hangete II Riskipõhine kontroll
RHS erandid) an või kui tasandi kontrolli valimi moodustamise
ke valimit ei metoodikale (TPK lisa 11)
ek rakendata,
sp siis 100%
ert
4. Sisetehingud RHS § 12 H Valimi alusel Hankeekspert vastavalt hangete II Riskipõhine kontroll
an või kui tasandi kontrolli valimi moodustamise
ke valimit ei metoodikale
ek rakendata,
sp siis 100% (TPK lisa 11)
ert
5. Lihthanked H 100% kulude RH II tasandi kontroll ei kohaldu RH II tasandi kontroll ei kohaldu
an valimi alusel lihthangetele lihthangetele
ke hankeeksper
ek dile kontrolli
sp suunatud
ert hangetele
6. Avatud hankemenetlus, piiratud hankemenetlus, H 100% Hankeekspert vastavalt hangete II Riskipõhine kontroll
innovatsioonipartnerlus, võistlev dialoog, an hankeeksper tasandi kontrolli valimi moodustamise
konkurentsipõhine läbirääkimistega hankemenetlus, ke dile kontrolli metoodikale (TPK lisa 11)
väljakuulutamiseta läbirääkimistega hankemenetlus, ek suunatud
sotsiaal- ja eriteenuste erimenetlus ja ideekonkurss. sp hangetele
ert
*Kui riigihanke menetluse, sh erandi (v.a kääbushanke ja tabeli 1 punktis 2 toodud erandi) kasutamise tulemusel on sõlmitud raamleping, siis
hankeekspert kontrollib koos raamhankega raamlepingu alusel sõlmitud esimese hankelepingu[3] abikõlbliku kuluga alates 20 000€ km-ta (Juhul kui
vastavas makses on rohkem kui 1 raamlepingu alusel sõlmitud hankelepingut, siis vali kontrolli suurima AK kuluga hankeleping alates 20 000 € km-
ta). Kui vastava makse esimese hankelepinguga seotud abikõlblikud kulud jäävad alla 20 000€ km-ta, kuid koos järgnevate maksetega ületavad 20
000 € km-ta, siis kontrollib sellise hankelepingu hankeekspert koos raamhankega.
Etapp Nr Vastutaj Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
a
(ametiko
ht)
1. Riigihanke eelnõustamine
RHAD 1.1 Taotleja Esitab SFOS-i postkasti kaudu riigihanke eelnõustamise soovi. Vastavalt vajadusele
esitamine /TS
Eelnõusta 1.2 Projektik Tee valik a-c ja kontrolli, kas EŠK puhul kohaldub ka punkt d) või kas keskkonnariskiga SV projekti puhul kohaldub ka punkt e). Vastavalt TAT
misele oordinaat tähtaegadele või vastavalt
suunamine or a) Juhul, kui riigihange pole RHR-is avaldatud suuna projekti kiri SFOS-s riigihangete kontrollüksuse juhile, määra TAO riigihangete kontrollüksuse juhi riigihanke
projekti omanikuks. Keskkonnariskiga riigihanke* korral märgi TAO riigihangete kontrolliüksusele saadetud suunamise juurde, et RHADi saadad ka alusdokumentide
projektide keskkonnaeksperdile eelnõustamiseks. laekumisele
b) Juhul, kui riigihange on RHR-is avaldatud, siis suuna SFOS-i hanke moodulist hange TAO riigihangete kontrollüksuse juhile, määra ta objekti
omanikuks. Keskkonnariskiga riigihanke korral lisa juurde, et saadad RHADi eelnõustamiseks ka projektide keskkonnaeksperdile.
c) Hankelepingu muudatuse eelnõu korral suuna edasi leping SFOS hangete ja lepingute mooduli kaudu riigihanke eelnõustamiseks sellele
hankeeksperdile, kes on varasemalt kontrollinud sama riigihanget. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.4. Keskkonnariskiga hankelepingu
muudatuse korral, kui on tegemist hankelepingu tööde/tegevuste sisulise või ajalise muutmisega, millel võib olla keskkonnamõju, märgi suunamise
juurde, et HL muudatuse saadad ka projektide keskkonnaeksperdile eelnõustamiseks.
Teavita TAO riigihangete kontrollüksuse juhti/ hankeeksperti/projektide keskkonnaeksperti SFOS töölaua kaudu, kas vastavalt TAT-le ja
/või toetuse rahuldamise otsusele on RHAD/HL muudatuse eelnõu esitatud kohustuslikuks või vabatahtlikuks riigihangete alaseks
nõustamiseks. Suunamise infoks lisa viide, kus asuvad dokumendid, mida tuleb eelnõustada ning võimalusel ka riigihanke viitenumbri.
d) EŠK puhul lisa suunamise juurde märkus, kas RHAD tuleb kooskõlastada Šveitsiga. EŠK riigihanke korral juhul, kui riigihange kuulub RKÜ hangete
plaani (vt. RKÜ hangete plaani CHF programmi Sharepointi kaustas), siis saada e-kirjaga riigihanke eelnõustamise soov TAO EŠK programmi
eksperdile ning lisa viide, et RHAD dokumendid on projekti SFOS postkastis/RHR-is. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1. alapunktile 1.11.
e) Keskkonnariskiga riigihanke korral palu TS-l anda projektide keskkonnaeksperdile RHR-is vaatlejaõigus ja suuna SFOS-s projekt/saada e-kiri
projektide keskkonnaeksperdile RH keskkonnaalaseks eelnõustamiseks:
1) RHAD ja/või
2) HL muudatuse eelnõu, kui tegemist on tööde/tegevuste sisulise muutmisega ja kahtlusi on kulude abikõlblikkuse osas.
Lisa viide, et RHAD/HL muudatuse eelnõu on projekti SFOS postkastis/RHR-is. RHAD eelnõustamise puhul lisa olemasolul riigihanke viitenumber.
Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.5.
*Keskkonnariskiga riigihange on välja toodud SF116 projektide riskihindamise tabelis JIRA-s RTK0019-1167 - Meetmete
riskipõhine hindamine IN PROGRESS
1.3 TAO Edasta saabunud tööülesanne SFOS-s hankeeksperdile (eelnõustajale). Kontrolljäljeks jääb suunamine SFOS-s. 2 tp jooksul riigihanke
riigihang alusdokumentide
ete saamisest
kontrollük
suse juht
Eelnõusta 1.4 Hankeek Küsi vajadusel TS-lt vaatlejaõigus RHR-s hankele. Vaata RHAD, otsuste eelnõud või hankelepingu muudatuse eelnõud üle ja koosta soovituslik hinnang 10 tp jooksul tööülesande
mine spert esitatud dokumentidele. saamisest (v.a kui TAT-s
(eelnõust on muu tähtaeg); lisandub
aja) vastamiseks määratud
tähtaeg
1.5 Projektid Vaata RHAD/hankelepingu muudatuse eelnõu üle ja koosta soovitused esitatud dokumentidele lähtuvalt TAT-st ja keskkonnanõuetest vastavalt TPK lisa 7 tp jooksul tööülesande
e 16 kontroll-lehele. KL-te ei täida. saamisest (v.a kui TAT-s
keskkonn on muu tähtaeg)
aekspert Vaata Sharepoint kaustas olevast hangete tabelist, milline hankeekspert on määratud hanke eelnõustajaks ja edasta hinnang ja/või tähelepanekud e-
kirjaga hankeeksperdile ja lisa koopia kirjast projektikoordinaatorile. Kui RHAD/hankelepingu muudatuse eelnõu vastab keskkonnanõuetele, siis teavita
hankeeksperti ja projektikoordinaatorit e-kirjaga, et tähelepanekud puuduvad.
Juhul, kui hange on ootel ja hankeekspert on veel määramata, siis edasta hinnang/tähelepanekud TAO riigihangete kontrollüksuse juhile e-kirja teel ning
edasta koopia e-kirjast projektikoordinaatorile.
Juhul, kui tööülesanne oli suunatud SFOS-s, siis riigihanke eelnõustamise lõpetamisel suuna projekt tagasi SFOS-s projektikoordinaatorile.
1.6 Hankeek Kui kontroll ja/või tähelepanekute edastamine eeldab RM RORO-ga kontakteerumist, suhtle RM RORO-ga ja teavita projektikoordinaatorit ja taotlejat/TS- 10 tp jooksul tööülesande
spert t tähtaja võimalikust pikenemisest. saamisest (v.a kui TAT-s
on muu tähtaeg); lisandub
(eelnõust vastamiseks määratud
aja) tähtaeg
1.7 Hankeek a) Edasta hinnang ja/või tähelepanekud (sh projektide keskkonnaeksperdi tähelepanekud) TS-le SFOSi kaudu (v.a EŠK korral, kui on kohustus 10 tp jooksul tööülesande
spert kooskõlastada RHAD Šveitsi toetuste bürooga). Teavita TS-t, et vastutus riigihanke RHS nõuetele ja keskkonnanõuetele vastavuse eest jääb alati saamisest (v.a kui TAT-s
hankijale.[6] Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.8. on muu tähtaeg); lisandub
(eelnõust vastamiseks määratud
aja) tähtaeg
b) EŠK korral menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.11.
Kontroll-lehte ei täida.
1. Hankeek Eelnõustamise lõpetamisel suuna objekt projektikoordinaatorile tagasi SFOS-s. Kui projektide keskkonnaekspert osales eelnõustamises, siis kirjuta 10 tp jooksul tööülesande
8 spert suunamisele juurde, et lisaks hankeeksperdi tähelepanekutele on edastatud TS-le ka projektide keskkonnaeksperdi tähelepanekud. saamisest (v.a kui TAT-s
(eelnõust on muu tähtaeg); lisandub
aja) vastamiseks määratud
tähtaeg
1.9 Projektik Juhul, kui TS vajab täiendavat teavet riigihanke eelnõustamise kohta, siis 2 tp jooksul alates TS-lt
oordinaat teabepäringu saamisest
or a) suuna projekti kiri SFOS-s seda riigihanget eelnõustanud hankeeksperdile (sh. juhul, kui kaasad projektide keskkonnaeksperdi eelnõustamisse, siis
lisa suunamise juurde teavitus, et "eelnõustamisse on kaasatud projektide keskkonnaekspert" );
b) juhul, kui TS vajab täiendavat keskkonnaalast nõustamist, siis suuna projektide keskkonnaeksperdile SFOS-s projekt/saada e-kiri.
1. Hankeek Koosta ja saada vastus TS-le SFOS postkasti kaudu. Teavita TS-t, et vastutus riigihanke RHS nõuetele/keskkonnanõuetele vastavuse eest jääb alati 5 tp jooksul
10 spert hankijale. Juhul, kui tööülesanne oli suunatud SFOS-s, siis eelnõustamise lõpetamisel suuna objekt projektikoordinaatorile tagasi SFOS-s või teavita e-
(eelnõust kirjaga.
aja)/
Projektid
e
keskkonn
aekspert
1. EŠK Saada RHAD Šveitsi toetuste büroole e-kirja teel ja salvesta CHF programmi Sharepointi kausta e-kirjad koos dokumentidega. 10 tp jooksul tööülesande
11 program saamisest (v.a kui TAT-s
mi on muu tähtaeg); lisandub
Täiendav E ekspert vastamiseks määratud
ŠK RHAD tähtaeg
kooskõlast
amine Švei 1. Šveitsi Kontrollib RHAD-i. Saadab kommentaarid e-kirja teel EŠK programmi eksperdile. Jooksvalt
tsi 12 toetuste
büroo
toetuste
bürooga 1. EŠK Tutvu Šveitsi toetuste büroo kommentaaridega RHAD-i kohta ja edasta kommentaarid hankeeksperdile e-kirjaga. Võta hankeeksperdi kontaktandmed 2 tp jooksul
13 program Sharepoint kaustas olevast hangete tabelist. kommentaaride saamisest
mi
ekspert
1. Hankeek Koonda Eesti ja Šveitsi kommentaarid RHAD kohta ja saada vastus TS-le SFOS postkasti kaudu. Teavita TS-t kohustusest täita vorm RHAD 2 tp jooksul pärast Šveitsi
14 spert kohta. Eelnõustamise lõpetamisel suuna objekt projektikoordinaatorile tagasi. kommentaaride saamist
2. Riigihangete kontroll, sh makse raames
Hanke 2.1 Toetuse Sisestab hanke SFOS-i hanke moodulis projekti juurde. Loob hanke lisades RHR hanke viitenumbri. Kui tegemist ei ole e-menetlusega, siis edastab Hiljemalt hankega seotud
sisestamin saaja hankega seotud dokumendid. kulude esitamisel makses
e SFOS-i
2.2 Projektik Veendu, et kontrollitav hange on lisatud ning lepingu fail on üles laetud SFOSi hangete ja lepingute moodulisse. Kui tegemist ei ole e-menetlusega Koheselt, hiljemalt makse
oordinaat veendu, et kõik vajalikud dokumendid on kättesaadavad. menetluse algatamisel
or
Riigihanke 2.3 Projektik 1) Suuna TAO riigihangete kontrollüksuse juhile 1) a-b) Hiljemalt siis, kui
kontrolli oordinaat riigihankega seotud
suunamine or a) hange/leping ekspertiisi lähtudes TPK 3. osa alapeatüki 3.2 punktis 3.2.2 Riigihangete kontrolli protsess toodud kontrollipõhimõtetest (sh Tabel 1). abikõlblik kulu on
Raamhanke puhul lisa tööülesande suunamisele selgitus, kas koos raamhankega on vaja kontrollida ka esimene hankeleping AK kuluga alates 20 000 € vähemalt 20 000 € km-ta
km-ta (vt. tabel 1 joonealune märkus*). Keskkonnariskiga riigihanke korral märgi suunamise juurde, et kaasad projektide keskkonnaeksperdi riigihanke
kontrolli.
b) Allkirjastatud hankelepingu muudatuse (sh. reservi kasutuse) korral lae üles SFOS hanked ja lepingud moodulisse muudatuse väärtust puudutav info
(akt) ja osapoolte poolt allkirjastatud hankelepingu muutmise kokkulepe ning seo vastava lepingu külge ja suuna edasi leping sama mooduli kaudu
hankeekspertiisi hiljemalt projekti lõpus lõppmakse menetlemisel. Hanke korduval kontrollimisel (hankelepingu muudatuse ja tellija reservi kasutamise
korral) suuna leping varasemalt kontrollinud hankeeksperdile (menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.5) ja lisa tööülesande suunamise
kirjeldusse kontrolliobjekti täpsema info.
Kui tegemist on ehituse hankelepinguga ja kui on kahtlusi kulude abikõlblikkuse osas, siis konsulteeri ehituseksperdiga ja lisa juurde, et muudatuse on
üle vaadanud (ja heaks kiitnud) ehitusekspert. Kui tegemist on keskkonnariskiga riigihanke hankelepingu tööde/tegevuste sisulise muutmisega ja kahtlusi
on kulude abikõlblikkuse osas, siis konsulteeri projektide keskkonnaeksperdiga. Kui ehituseksperdi/projektide keskkonnaeksperdi kooskõlastust ei ole
veel saadud, siis lisa info suunamise juurde, kas ja millal seda tehakse. Juhul, kui TAT näeb ette ehituseksperdiga kooskõlastamist, on ehituseksperdiga
kooskõlastamine kohustuslik.
2) Suuna projektide keskkonnaeksperdile kontrolli SFOS-s keskkonnariskiga hange/leping alates lihthankest, mis on märgitud projektide riskihindamise ta
belis SF116 RTK0019-1167 Meetmete riskipõhine hindamine IN PROGRESS . Palu TS-l anda projektide keskkonnaeksperdile RHR-is
vaatlejaõigus. Projektide keskkonnaekspert teostab hanke keskkonnanõuetele vastavuse kontrolli vastavalt punkti 2 alapunktile 2.6.
3) Kui teine RÜ on projekti esitatud riigihankes tuvastanud finantsmõjuga tähelepaneku, saada e-kirjaga vastav info riskijuhtimise ja järelevalve talituse 2) Koheselt, kui hanked
juhatajale. Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD alates lihthankest on
punktile 2. märgitud projektide
riskihindamise tabelis
SF116 keskkonnariskiga
riigihangetena
3) Koheselt, sõltumata
sellest, kas riigihankega
seotud abikõlblikud kulud
on 20 000 € km-ta või
rohkem
2.4 TAO Suuna hange/leping SFOS-i kaudu edasi hankeeksperdile ja samal ajal määra, kas hange läheb ka II tasandi kontrolli ning milline hankeekspert teeb a) tööülesande saabumisel
riigihang sellisel juhul II tasandi kontrolli, v.a juhul, kui hanget ei võta riigihangete kontrolli pilootprojekti rakendamise käigus ja juhul, kui EŠK või Kliima projekti hanke suunamine
ete riigihanke on läbi viinud RHO. hankeeksperdile 5 tp
kontrollük jooksul;
suse juht Juhul, kui SV projekti hanget ei pea võtma riigihangete kontrolli pilootprojekti raames ning kui ei võta EŠK või Kliima hanget RH kontrolli, siis tee hanke
suunamise kohta kanne Sharepointi kaustas olevasse hangete tabelisse ja suuna hange projektikoordinaatorile tagasi koos märkega "Hange ei sattunud b) Hanke tagasisuunamine
kontrolli". projektikoordinaatorile 2 tp
jooksul
Lisaks märgi hangete tabelisse info II tasandi kontrolli suunatud hangete kohta.
Riigihanke 2.5 Hankeek Küsi endale ja II tasandi kontrollijale, kui oli ette nähtud II tasandi hankekontroll, hankele vaatlejaõigused. Ava SFOS-is hankekontroll ja määra kontrolli Hankeekspert kontrollib 10
I tasandi spert (I seisundiks „sisestamisel“. tp jooksul vaatleja õiguste
kontroll tasandi saamisest, lisandub
kontrollija) a) Kontrolli riigihankega seotud dokumente, sh hankelepingu muudatusi ja tellija reservi kasutamist KAMINa riigihangete KL alusel välja arvatud kliima hankijale ja/või teistele
meetmete korral; osapooltele määratud
päringute vastamise
tähtaeg;
b) Kliima meetmetes kontrolli riigihankega seotud dokumente, sh hankelepingu muudatusi ja tellija reservi kasutamist TPK lisa 18 KL alusel. Juhul, kui
riigihanget rahastatakse nii kliima projektist kui ka SV-st, siis kasuta riigihanke kontrollimiseks KAMINa kontroll-lehte.
Kontrolli ajal konsulteeri vajadusel RM RORO-ga, juristi, järelevalve eksperdi või muu asjaomase osapoolega.
Koos hankelepingu muudatuse kontrolliga kontrolli ka selleks ajaks lisandunud alltöövõtjaid (RHS §122) [4] vastavalt KAMINa riigihangete KL
küsimusele. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.8.
2.6 Projektid Kontrolli hanke vastavust keskkonnanõuetele TPK lisa 16 KL järgi. Juhul, kui on puuduseid, siis saada oma kommentaarid TS-le SFOS postkasti Projektide
e kaudu. Juhul, kui edaspidi on vaja hankelepingu kulude keskkonnanõuetele vastavust kontrollida, siis tee vastav märkus KL kokkuvõtte lahtrisse ja lisa keskkonnaekspert
keskkonn juurde hanke RHR viitenumber. Kui tuvastad rikkumise, tee KL-le märkus, sisesta hanke kontrolli finantsmõjuga tähelepanek SFOSi hangete kontrollib 5 tp jooksul
aekspert vaatleja õiguste saamisest.
moodulisse. Lae üles TPK lisa 16 KL hanke juurde SFOS hangete moodulis "Keskkonnanõuete kontrollina" ja märgi kontrolli seisundiks „lõpetatud“. K
ontrollitoimingu lõpetamisel suuna hange/leping tagasi projektikoordinaatorile ja teavita e-kirjaga hankeeksperti (I tasandi kontrollijat) kontrolli
lõpetamisest ning lisa juurde selgitus KL kokkuvõtte alusel:
a) "hange vastab keskkonnanõuetele" / "hange ei vasta keskkonnanõuetele" ja vajadusel;
b) "määran HL-ga seotud kulu keskkonnanõuetele vastavuse kontrolli".
Rikkumise tuvastamise korral koosta rikkumise kohta memo ja saada see hankeeksperdile (I tasandi kontrollijale) e-kirjaga ning lisa koopia kirjast
projektikoordinaatorile.
2. Projektik Kirjuta valimi vormi märkuste lahtrisse, millised HL-d kontrollis ära projektide keskkonnaekspert ja milliseid keskkonnariskiga HL-te kulusid projektide
7. oordinaat keskkonnaekspert soovib edaspidi lisaks kontrollida.
or
2.8 Hankeek Puuduste korral koosta teade. Edasta TS-le teade SFOS-s.
spert (I
tasandi
kontrollija)
2.9 Hankeek Kui tuvastad rikkumise, tee KL-le märkus, sisesta hanke kontrolli finantsmõjuga tähelepanek SFOS-i hangete moodulisse.
spert (I
tasandi
kontrollija)
2. Hankeek Sisesta KL SFOS-i ja märgi kontrolli seisundiks „lõpetatud“. Lae üles hankelepingu juurde edukas pakkumus.
10 spert (I
tasandi
kontrollija)
2. Hankeek Kontrollitoimingu lõpetamisel:
11 spert (I
tasandi · Kui oled tuvastanud rikkumise kahtluse (või saanud memo keskkonnanõuete rikkumise kohta), siis vajadusel konsulteeri TAO juristiga (v.a
kontrollija) keskkonnanõuete rikkumise kahtluse korral). Kui arutelu tulemusel jõutakse järeldusele, et nõuetele mittevastavus võib esineda, edasta e-kiri TAO
riskijuhtimise ja järelevalve talitusele e-kirjaga (
[email protected]) koos infoga tuvastatud rikkumise kahtluse kohta ja hanget II tasandi kontrolli ei suuna
juhul, kui oli ette nähtud II tasandi kontroll.
Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. S
uuna hange projektikoordinaatorile SFOS kaudu ja teavita tuvastatud rikkumise kahtlusest. Teavita TS-t RH kontrolli lõppemisest ja tuvastatud rikkumise
kahtlusest.
· Suuna hange/leping SFOS kaudu tagasi projektikoordinaatorile, kui puudusi ei tuvasta ja, kui hankele ei kohaldata II tasandi kontrolli ning teavita
TS-t RH kontrolli lõppemisest.
· Kui puudusi ei tuvasta, siis suuna hange/leping SFOS kaudu II tasandi kontrollijale kui hankele oli ette nähtud II tasandi kontroll (v.a
keskkonnariskiga riigihanke korral).
. Keskkonnariskiga riigihanke korral veendu, et projektide keskkonnaekspert on selle riigihanke kontrolli lõpetanud ja laadinud üles TPK lisa 16 KL
SFOSi hangete moodulisse hanke juurde. Kui projektide keskkonnaekspert puudusi ei tuvastanud, siis suuna hange/leping SFOS kaudu II tasandi
kontrollijale, kui hankele on ette nähtud II tasandi kontroll.
Riigihanke 2. Hankeek Kontrolli riigihankega seotud dokumente vastavalt TPK lisa 1 kontroll-lehele. 5 tp jooksul tööülesande
II tasandi 12 spert (II saamisest (lisandub
kontroll tasandi a) Puuduste korral koosta teade ja edasta see I tasandi kontrollijale. Menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.13; hankijale ja/või teistele
kontrollija) osapooltele määratud
päringute vastamise
b) Kui puuduseid ja rikkumisi ei tuvasta, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.16.
tähtaeg)
2. Hankeek Saada teade II tasandi kontrollija poolt tuvastatud puuduste kohta TS-le täiendavate selgituste saamiseks SFOS kaudu. Teavita II tasandi kontrollijat, kui
13 spert (I TS saadab selgitused puuduste kohta.
tasandi
kontrollija)
2. Hankeek Veendu, et TS on andnud piisavalt selgitusi puuduste kohta ja täienda KL.
14 spert (II
tasandi a) Kui TS ei anna piisavalt selgitusi puuduste kohta, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.15;
kontrollija)
b) Kui TS on andnud piisavalt selgitusi puuduste kohta, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 2 alapunktile 2.16.
2. Hankeek Kui tuvastad rikkumise, tee KL-le märkus, sisesta hanke kontrolli kohta finantsmõjuga tähelepanek SFOS-i hangete moodulisse. Edasta info tuvastatud
15 spert (II rikkumise kahtluse kohta TAO riskijuhtimise ja järelevalvetalitusele e-kirjaga (
[email protected]) ja saada koopia rikkumise kahtluse e-kirjast I tasandi
tasandi kontrollijale ja projektikoordinaatorile. Menetlus jätkub rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3.
kontrollija) JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2.
2. Hankeek Sisesta KL SFOS-i ja märgi kontrolli seisundiks "lõpetatud".
16 spert (II
tasandi
kontrollija)
2. Hankeek Suuna kontrollitoimingu lõpetamisel hange/leping SFOS kaudu I tasandi kontrollijale ja märgi juurde, kas puuduseid tuvastati või mitte.
17 spert (II
tasandi
kontrollija)
2. Hankeek Kontrollitoimingu lõpetamisel suuna hange/leping SFOS kaudu tagasi projektikoordinaatorile ja teavita TS-t RH kontrolli lõppemisest. Seejuures
18 spert (I rikkumise korral teavita tuvastatud rikkumisest nii projektikoordinaatorit kui ka TS-t.
tasandi
kontrollija)
2. Projektik Tööülesande saabumisel jätka menetlust vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.2 protsessipunkti 3.2.1 "Maksete protsess" alamprotsessile 3.2.1.3. Vastavalt makse
19 oordinaat Makse menetlemise protsess. menetlemise tähtajale
or
3. EŠK raames Šveitsi toetuste büroo teavitamine riigihangetest
RHAD 3.1 TS Täidab RHAD teabevormi kõigi RKÜ poolt nõutud riigihangete kohta: RKÜ poolt määratud
teabevormi tähtajaks; mitte hiljem kui
täitmine a) mille maksumus on koos KM-ga üle 500 000 Šveitsi franki. Esitab täidetud pakkumuse põhiteavet sisaldava teate vormi RKÜ programmieksperdile e- 10 tp enne avaldamist
kirjaga;
b) muude riigihangete kohta, mille kohta esitab Šveitsi toetuste büroo vastava infopäringu RKÜ programmieksperdile.
RHAD 3.2 EŠK Tutvu esitatud täidetud RHAD teabevormiga ja edasta see Šveitsi toetuste büroole e-kirjaga. Hiljemalt 5 tp enne
teabevormi program pakkumuse avaldamist
ja lisainfo mi Eestis
edastamin ekspert
e Šveitsi
toetuste
3.4 Šveitsi Taotleb e-kirja teel RHAD ingliskeelse tõlke kättesaadavaks tegemist pakkujatele.[5] Vastavalt vajadusele
toetuste
büroole
büroo
3.5 EŠK Saada Šveitsi toetuste büroole e-kirjaga RHAD inglise keeles, kus riigihanke maksumus koos KM-ga ületab 500 000 Šveitsi franki ning muud RHAD Vastavalt vajadusele
program vastavalt Šveitsi toetuste büroo infopäringule. Küsi TS-lt vajalikud dokumendid.
mi
ekspert
3.6 EŠK Saada RHAD ingliskeelne tõlge Šveitsi toetuste büroole. Hiljemalt 10 tp jooksul
program pärast Šveitsi toetuste
mi büroo infopäringu saamist
ekspert
EŠK 3.7 TS Teavitab EŠK programmi eksperti e-kirja teel, mis on pakkumuste hindamise koosolekute kuupäevad. hiljemalt 7 tööpäeva enne
pakkumust koosolekut.
e
hindamine 3.8 EŠK Teata Šveitsi toetuste büroole pakkumuste hindamise koosolekute kuupäevad e-kirjaga. hiljemalt 5 tööpäeva enne
program koosolekut.
mi
ekspert
3.9 Šveitsi Osaleb vajadusel pakkumuste hindamise koosolekul. Hindamiskoosolekud võivad toimuda kontaktsete kohtumistena või toimub pakkumuste hindamist Vastavalt vajadusele
toetuste puudutav infovahetus ja otsustused pakkumuse hindamise kohta tehakse kirjalikult.
büroo
või tema
määratud
kolmas
isik
3. TS Koostab hindamisaruande ja säilitab selle vastavalt TS teabehalduse korrale. Üldjuhul 5 tp jooksul või
10 vastavalt EŠK-ga kokku
lepitud tähtajaks
3. Šveitsi Nõuab välja hindamisaruande ja sõlmitud lepingute või nende osade eksemplari e-kirjaga. Vastavalt vajadusele
11 toetuste
büroo Šveitsi toetuste bürool on õigus nõuda välja otsused pakkumuse hindamise kohta ja sõlmitud lepingud. Nõutud dokumendid esitatakse hiljemalt 20
tööpäeva pärast sellekohase nõude saamist.
3. EŠK Esita nõutud dokumendid Šveitsi toetuste büroole. Vajadusel esita büroole lepingu sõlmimisega seotud teave, mida Šveits võib nõuda täiendavate Hiljemalt 20 tööpäeva
12 program infopäringute alusel. E-kiri salvesta CHF programmi Sharepointi kausta. pärast sellekohase nõude
mi saamist
ekspert
4. RKÜ EŠK hangete plaan koostamine
Hangete 4.1 EŠK Saada hüvitistaotluse hangete plaani vormi PO-le e-kirjaga täitmiseks 2 korda aastas (hiljemalt 31.01 ja 31.07). Hiljemalt 31.01 ja 31.07
plaani program
vormi mi
koostamine ekspert
Hangete 4.2 PO Täida hangete plaani vormi EŠK programmi hangete infoga ja saada EŠK programmi eksperdile e-kirjaga. 10 tp jooksul
plaani
vormi
täitmine
Hangete 4.5 EŠK Tutvu PO hangete plaaniga. Vajadusel küsi PO-lt täiendavat informatsiooni ning täienda hangete plaani. Valmista ette lõplik hangete plaan igal aastal igal aastal hiljemalt 30.04
plaani program hiljemalt 30.04 ja 31.10 kuni 30.04.2028. Kontrolljäljeks jääb toetusmeetme taotluse hangete plaan koos versiooni numbriga CHF programmi ja 31.10 kuni 30.04.2028.
kontroll ja mi Sharepointi kaustas.
muutmine ekspert
RKÜ-s
4.6 PO Vajaduse korral teeb e-kirjaga ettepaneku hangete plaani muutmiseks EŠK programmi eksperdile ning lisab põhjenduse. Vastavalt vajadusele
4.7 EŠK Tutvu hangete plaani muudatusettepanekuga. Vajaduse korral algata hangete plaani muutmine ja menetlus jätkub vastavalt punkti 4 alapunktile 4.1. Hü Vastavalt vajadusele
program vitistaotluse hangete plaani esitab TMO Šveitsi toetuste büroole vastavalt TPK 2. osa alapeatüki 2.2. protsessipunktile 2.2.6. Rahavoogude planeerimise,
mi toetuse andjatele kulude esitamise ja sertifitseerimise, toetuse andjale toetuse tagasimaksmise ning väljavõtete võrdlemise ja SFOS-i andmete kontrolli
ekspert protsess.
[1] II tasandi kontroll teeb hangetele kontrolli vastavalt valimile. Riigihangete II tasandi kontroll ei kohaldu Kliima meetmetele.
[2] Projektikoordinaator kontrollib kääbushanked (sh RHR-is tehtud väikehange ja e-kirja teel pakkumuste võtmine) abikõlbliku kuluga alates 20 000€
km-ta makse KL alusel. Riigihangete piirmäärad https://fin.ee/riigihanked-riigiabi-osalused/riigihanked/kasulik-teave-oigusaktid#piirmaarad
[3] Esimene hankeleping tähendab raamlepingu alusel sõlmitud hankelepingut, mis on olemas riigihanke I tasandi kontrolli tegemise ajaks. Hiljem
üksikuid raamlepingu alusel sõlmitud hankelepinguid eraldi hankeeksperdile kontrolli ei saada. Hankeekspert teeb raamlepingule riigihanke kontrolli
ning koos sellega kontrollib raamlepingu alusel sõlmitud esimese hankelepingu juhul, kui see hankeleping on esitatud kontrollimiseks samaaegselt
koos raamlepinguga ja juhul, kui hankelepingu abikõlblik kulu on vähemalt 20 000€ km-ta. Abikõlbliku kuluga alla 20 000€ km-ta jäävat raamlepingu
alusel sõlmitud hankelepingu menetlust ei pea hankeekspert ega projektikoordinaator kontrollima.
[4] Riigihanke piirmäära ületavate ehitushangete korral kontrollib hankeekspert hankemenetluse kontrolli ja hankelepingu muudatuse kontrolli
raames, kas pakkumuses nimetatud ja lepingu täitmisele hiljem lisandunud alltöövõtjad on RHR-i lisatud ning kas hankija on neile teostanud
kõrvaldamise aluste kontrolli. HE lähtub pakkumuses nimetatud ja lepingu käigus RHRi lisatud alltöövõtjate nimekirjast. Kui RHRis lepingu juures ei
ole ühtegi ATV-d, siis küsib hankeekspert hankijalt selgitust.
[5] Keskendub oma valikuprotsessis RHAD-dele, kus riigihanke maksumus koos KM-ga ületab 500 000 Šveitsi franki. Võib kaasata ka väiksemas
summas riigihankeid uuringute jaoks, mida rahastatakse EŠK TA meetme 1.3 meetme tegevusest "Toetusmeetme ettevalmistamise fondi".
[6] Eelnõustamise käigus tuleb taotlejaid, TS-id, partnereid igakülgselt teavitada sellest, et vastutus riigihanke nõuetele (sh. riigihanke
keskkonnanõuetele) vastavuse eest jääb alati hankijale vaatamata sellele, et hankeekspert ja vajadusel ka projektide keskkonnaekspert on enne
hanketeate avaldamist, otsuste tegemist, hankelepingu muutmist või muul juhul riigihanke alusdokumentide eelnõud üle vaadanud.
[7] Pilootprojekt "RTK riigihangete osakonna (RHO) poolt läbiviidud riigihangete riskipõhisele kvaliteedikontrolli metoodika" kinnitatud 04.02.2025 RTK
peadirektori käskkirjaga nr 1-1/25/9-1.
[8] Vastavalt pilootprojektile "RTK riigihangete osakonna (RHO) poolt läbiviidud riigihangete riskipõhisele kvaliteedikontrolli metoodika" (kinnitatud
04.02.2025 RTK peadirektori käskkirjaga nr 1-1/25/9-1) TAO riigihangete kontrollüksuse juhil on õigus EL struktuuritoetuste (sh. ÕÜF) projektide
riigihankeid mitte võtta riigihangete kontrolli, kui need riigihanked on RHO poolt läbi viidud: sellisel juhul teeb TAO riigihangete kontrollüksuse juht
hanke suunamise kohta kande hangete tabelisse, ta ei suuna hanget kontrolli hankeeksperdile, vaid suunab hanke projektikoordinaatorile tagasi koos
märkega "Hange ei sattunud kontrolli".
3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess
Protsessiomanik
Riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht
Kohapealsete kontrollide teostamise vajadus ja maht taotluse menetlemise etapis kujuneb RTK kaalutlusel, arvestades meetme tegevust (kes on
taotlejad, millist laadi tegevusi toetatakse jms) ning neid viib üldjuhul läbi projektikoordinaator või teenusekoordinaator, kaasates vajadusel eksperdid (nt
ehitusekspert/järelevalve ekspert). Kohapealsed kontrollid teostatakse taotluse menetlemise etapis enne taotluse rahuldamist fikseerimaks kohapealne
olukord (dokumendi koopiad, fotod, detailne kirjeldus nähtust jms) ning tulemused fikseeritakse vastavalt TPK lisale 5 „Kohapealse kontrolli akt taotluse
menetlemise raames) ning kohapealse kontrolli aktid taotluse menetlemise raames sisestatakse SFOSi.
Kohapealses kontrollis, mis ei ole kohapealne kontroll taotluse menetlemise etapis, osaleb üldjuhul vähemalt kaks läbiviijat – alati TAO riskijuhtimise
ja järelevalve talituse järelevalve ekspert, kes on kohapealse kontrolli eest vastutajaks ja läbiviijaks. Kokkuleppel TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse
juhiga võib erandjuhtudel kontrolli teostada järelevalve ekspert üksinda (nt kui on etteteatamata kohapealne kontroll olukorra fikseerimiseks ja kui
kontrolli läbiviijal on võimalik teha kohapeal tõendavad fotod), lisades põhjenduse kohapealse kontrolli akti märkuste lahtrisse. Projekti eest vastutaval
projektikoordinaatoril või teenusekoordinaatoril on alati õigus osaleda kohapealses kontrollis, sh täita järelevalve eksperdi kõrval teise läbiviija rolli.
Vajadusel kaasatakse kontrolli eksperdid (nt ehitusekspert, hankeekspert, valdkonnaekspert, projektide keskkonnaekspert vm).
Kontrollijal on õigus saada juurdepääs toetuse andmise ja kasutamisega seotud teabele, sh. juhtimisotsustele, raamatupidamisele ja varale; saada
dokumentidest koopiaid, sh väljavõtteid raamatupidamisprogrammist ja pangakontost; saada lõppsaajalt või projektiga seotud isikult teavet ja dokumente,
küsida kontrollitava esindajalt kirjalikke ja suulisi selgitusi. Tal on õigus viibida projektiga seotud ruumis ja territooriumil ning sh. tutvuda toetuse abil loodud
objektiga, teha inventuure ning fotografeerida või muul viisil jäädvustada vaadeldavat territooriumi, ehitisi ja esemeid.
Kui projektide tegevuste kohapealsete kontrollide või järelkontrollide kontrolliplaani sattunud projekti on võimalik kontrollida ilma kohapeal käimata, võib
kontrolli teostada dokumendipõhise kinnitamise meetodil (nn. desk-based meetodil), koondades kontrolliakti kõrvale vajalikud tõendusdokumendid. Kui
TAT kohaselt viiakse ellu tegevusi/projekte, mille väljundiks on paberkandja või elektrooniline fail (uuring, analüüs, andmebaas, tarkvara, koduleht vms),
võib tegevuste kontroll toimuda desk-based meetodil. Kui desk-based meetodil kontrollimisel tekib kahtlus, et projektis võib esineda nõuetele
mittevastavuse olukord, tuleb teostada täiendavalt ka projekti tegevuste kohapealne kontroll. Desk-based meetodil tegevuste kontroll toimub reeglina ühe
järelevalve eksperdi poolt.
Taristuprojektide puhul, mis on 1,5 miljoni eurose või suurema toetussummaga ja 2,5 või enam aastat kestvad projektid, tuleb kohapealne kontroll teostada
vähemalt 2 korda, kui esimese ja viimase kohapealse kontrolli vahele jääv aeg on kuni 3 aastat. Kui esimese ja prognoositud viimase kohapealse kontrolli
vahele jääb rohkem kui 3 aastat, tuleks projektis teostada kohapealne kontroll vähemalt iga 2 aasta järel. Soovitav on projekti esimene kohapealne kontroll
teostada projekti (ehitus) tegevuste alustamise järel (või kui 25% toetusest on makstud) ning viimane kohapealne kontroll projekti (või ehituse) lõppedes,
hiljemalt enne viimase makse teostamist.
Taristuprojektide puhul, mille kestus on alla 2,5 aasta, võib teostada kohapealset kontrolli valimipõhiselt ning kohapealne kontroll teostatakse üldjuhul
projekti (või ehituse) lõppedes, hiljemalt enne viimase makse teostamist.
Taristu projektide osas koostatakse sisend kontrolli plaani aasta alguses. Kontrolliplaani täiendamine toimub 2 korda aastas. Koordinaator teavitab
plaanivälise kohapealse kontrolli vajadusest riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juhti.
Tegevuste kohapealseid kontrolle tuleks teha ka vahendite lõppsaaja tasandil (nt valimi põhjal) kui leitakse, et see on kindlaks tehtud riskitaset arvesse
võttes põhjendatud. Kui puuduvad sellised kontroll-kohad, mida makse kontrolli käigus ei ole võimalik kontrollida ning varasemate kontrollide või auditite
käigus ei ole tuvastatud selliseid rikkumisi, mida oleks vaja kohapealsete kontrollide raames kontrollida, siis ei ole kohapealseid kontrolle eraldi vaja
teostada. Kui ilmneb erandlik vajadus kohapealse kontrolli läbiviimiseks rahastamisvahendis, siis teostatakse kontroll antud peatüki punkti 3 kohaselt,
arvestades, et TS-le sätestatu kohaldub LS-le, kui kontrollitavaks on LS, ning menetluses kasutatav vorm koostatakse ja kinnitatakse vahetult enne
kontrolli läbiviimist vastavalt kontrolli eesmärgile.
2021-2027 perioodi rahastamisvahendite järelevalveks teostatakse kohapealseid kontrolle üksnes rahastamisvahendit rakendavate asutuste tasandil ning
tugineda võib ka väliste asutuste tehtud kontrollidele ja mitte teha kohapealseid kontrolle kui on piisavalt tõendeid nende väliste asutuste pädevuse kohta.
Juhul, kui kohapealne kontroll on seotud lõppenud aruandlusaasta kuludega, tuleb see viia läbi ja tulemused, sh võimalikud rikkumise aruanded, sisestada
SFOSi hiljemalt sama aasta 31. detsembriks, et kontrolli tulemustega saaks arvestada kulude sertifitseerimise aastaaruande koostamisel vastavalt
ÜSM_2021 artikli 74 lõikele 2.
EŠK korral on Šveitsi toetuste büroo esindajal õigus teha kohapealset kontrolli koostöös RKÜ-ga, seejuures peab TS tagama ligipääsu kõikidele
toetusmeetmetega seotud dokumentidele ja teabele vastavalt EŠK regulatsiooni artiklile 10.2. Šveitsi toetuste büroo teavitab RKÜ-d kavandatud
seiretoimingust kaks nädalat ette. Kõikidest kaebustest, mis on seotud rikkumisega, teatatakse Šveitsi toetuste büroole kooskõlas artikliga 11.3.
EŠK programmi üritusi võib kontrollida ka EŠK programmi ekspert kui nii on eelnevalt kokku lepitud riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juhiga.
Nr Vastutaja (ametikoht) Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
1. Projekti kohapealne kontroll taotluse menetlemise etapis
1.1 Projektikoordinaator/ Teavitab toetuse taotlejat aja ja koha kohta projekti kohapealse kontrolli teostamiseks taotluse Vastavalt vajadusele
teenusekoordinaator menetlemise etapis, vajadusel kaasab asjakohaseid isikuid e-kirjaga või SFOS postkasti kirja
teel.
1.2 Projektikoordinaator/ Teostab projekti kohapealse kontrolli taotluse menetlemise etapis. Vajadusel kaasab Vastavalt kokkulepitud kuupäevale
teenusekoordinaator järelevalve eksperdi või ehituseksperdi.
Vajadusel võib rahastamiseelne projekti kohapealne kontroll teostamine olla tellitud
eksperdilt. Sellisel juhul on välise eksperdiga eelnevalt sõlmitud TRO OJ allkirjaga
eksperdileping ja kokkulepitud projekti kohapealse kontrolli läbiviimise ja tulemuse
fikseerimise viis taotluse menetlemise etapis.
1.3 Projektikoordinaator/ Vormistab kohapealse kontrolli akti taotluse menetlemise raames (TPK lisa 5), vajadusel 3 tp jooksul
teenusekoordinaator kooskõlastab kohapealses kontrollis osalenutega. Allkirjastab akti, sisestab akti SFOS-i (sh
fotod ja muu tõendusmaterjal) ja saadab infoks TRO TJ-le e-kirja teel.
Kui kohapealse kontrolli taotluse menetlemise raames on läbi viinud ekspert, fikseerib
tulemuse kokkulepitud viisil ja võtab tulemuse vastu.
2. Tegevuste kohapealsete kontrollide, sh järelkontrolli valimi moodustamine, tööplaani koostamine ja selle täitmise jälgimine
2.1 Riski- ja Koostab JIRA-s projektide tegevuste kohapealsete kontrollide plaani ja moodustab valimi Kord poolaastas, 15. märtsiks (periood
kvaliteedijuhtimise vastavalt riskihindamisele (Lisa 6 Kohapealse kontrolli valimi moodustamise metoodika) ning märts-august) ja 15. septembriks
üksuse juht eelmise perioodi kohapealsete kontrollide tulemustele. (periood september-veebruar)
Enne plaani konsulteerib projektikoordinaatorite ja/või TRO TJ-ga.
2.2 Riski- ja Teavitab kohapealsete kontrollide plaani valmimisest TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ 1 tp jooksul
kvaliteedijuhtimise JIRA kaudu.
üksuse juht
2.3 TAO riskijuhtimise ja Vaatab üle kohapealsete kontrollide plaani, vajadusel küsib riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse 3 tp jooksul
järelevalve TJ juhilt täpsustusi JIRA kaudu.
2.4 Riski- ja Määrab kontrollide teostamise eest vastutavad järelevalve eksperdid. 5 tp jooksul
kvaliteedijuhtimise
üksuse juht Teavitab kohapealsete kontrollide plaani valmimisest TRO OJ ja TRO TJ-e e-kirjaga.
2.5 Riski- ja Erakorralise kohapealse kontrolli korral lisab kontrolli JIRA-sse kohapealsete kontrollide 3 tp
kvaliteedijuhtimise kontrolliplaani ja määrab kontrolli teostamise eest vastutava järelevalve eksperdi.
üksuse juht
2.6 Riski- ja Jälgib jooksvalt plaani ajakava täitmist. Vajadusel täiendab plaani või algatab põhjendatud Jooksvalt
kvaliteedijuhtimise juhul tööplaani muutmise (nt tegevusi ei toimu, läbiviimine on plaani perioodil ebamõistlik,
üksuse juht projektis teostatakse audit vms põhjendatud olukord).
3. Tegevuste kohapealse kontrolli läbiviimine
3.1 Järelevalve ekspert Järelevalve ekspert ja projektikoordinaator või riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht ja EŠK Vähemalt 5 tp enne kontrolli teostamist
/projektikoordinaator/EŠK programmi ekspert lepivad kokku, kes TS-t kohapealsest kontrollist teavitab. (va etteteatamata kontroll)
programmi ekspert
Teavitab kontrollitavat kohapealse kontrolli läbiviimisest e-kirja või SFOS-i vahendusel ja lepib
kokku kontrolli aja ning koha. Etteteavitamata kontrolli korral üldjuhul teavitamist ei toimu või
teavitatakse väga lühikese etteteatamisega.
Kontrolli aja ja koha kokku leppimisse ning kohapealse kontrolli teostamisse kaasatakse
vajadusel ka ekspert.
3.2 Järelevalve ekspert/EŠK Valmistab enne kohapealsesse kontrolli minemist kontrolli ette, kaasab ettevalmistamisse Enne kontrolli läbiviimist, hiljemalt
programmi ekspert kontrollis osalevad töötajad, sh edastab vajadusel projektikoordinaatorile ja/või kontrollis kohapealsele kontrollile eelneval tp-l
osalejatele ettevalmistamisel tekkivad küsimused ja/või korraldab koosoleku tekkinud
küsimuste lahendamiseks. Vajadusel protokollib koosoleku.
Eeltäidab projekti tegevuste kontrolli akti (TPK Lisa 7), mis on aluseks kontrolli teostamisel.
Kui projektile kohaldub riskihindamisest tulenevalt valimipõhine makse kontroll, teostab
võimalusel kontrolli enne kohapealset kontrolli ning fikseerib tulemused kontrollaktis.
3.3 Projektikoordinaator/ Vajadusel osaleb kohapealse kontrolli ettevalmistamisel ja teostamisel. Aitab kaasa Jooksvalt
teenusekoordinaator järelevalve eksperdil/EŠK programmi eksperdil tekkinud küsimuste lahendamisele.
3.4 Järelevalve ekspert/ EŠK Vastutab kohapealse kontrolli teostamise eest. Fikseerib tuvastatud asjaolud kirjalikult Kohapealse kontrolli teostamise päeval
programmi ekspert kontrollaktis. Allkirjastab kontrollakti ning küsib allkirja teistelt läbiviija(telt) ning toetuse saaja
esindajalt (olemasolu ja nõusoleku korral). Kontrolljäljeks jääb kohapealse kontrolli osalejate
poolt allkirjastatud akt (digitaalne või paberil).
3.5 Kohapealses kontrollis Allkirjastab kontrollakti.
osaleja
(projektikoordinaator/
teenusekoordinaator/
ekspert/ EŠK programmi
ekspert)
3.6 Järelevalve ekspert Kui kontrolli käigus tuvastatakse nõuetele mittevastav olukord ja puuduste kõrvaldamine on Üldjuhul 10tp, mida põhjendatud
võimalik, määrab kontrollaktis kontrollitavale tähtaja puuduste kõrvaldamiseks. juhtudel on võimalik pikendada
3.7 Järelevalve ekspert Kui nõuetele mittevastavust ei ole võimalik kõrvaldada muul moel kui ettekirjutuse või
finantskorrektsiooniga, jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja
järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.3 punktile 2.
3.8 Järelevalve ekspert Lisab täidetud ja allkirjastatud kontrollakti JIRA-sse ja saadab riski- ja kvaliteedijuhtimise 1 tp jooksul peale kohapealse kontrolli
üksuse juhile kinnitamiseks. teostamist. Kui tegemist on rohkem kui
ühepäevase kohapealsete kontrollide
läbiviimise perioodiga, siis esimesel
võimalusel
3.9 Riski- ja Vaatab kontrollakti üle. 3 tp jooksul peale akti saamist
kvaliteedijuhtimise
üksuse juht a) annab JIRA-s kinnituse ja tagastab kontrolli teostajale edasiste toimingute teostamiseks.
Menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.10.
b) kui kohapealse kontrolli raames tuvastati puudus, mis eeldab mittevastavusmenetluse
alustamist ja kontrolli teostaja mittevastavusmenetlusega ei tegele, edastab vajadusel juhtumi
menetlemiseks riskihindamise ja järelevalve talituse juhatajale ning jätkub menetlus rikkumise
kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3 punktile 2.
3. Järelevalve ekspert/ EŠK Sisestab kontrolli tulemused koos kontrollakti ja lisadokumentidega SFOS-i. Järelevalve 2 tp jooksul pärast akti kinnitamist
10 programmi ekspert ekspert saadab kontrolli tulemused JIRA-st TRO TJ-le ja projektikoordinaatorile teadmiseks.
3. Järelevalve ekspert/ EŠK Edastab kontrollakti SFOS postkasti kaudu kontrollitavale koos kaaskirjaga. 2 tp jooksul pärast akti kinnitamist
11 programmi ekspert
3. Järelevalve ekspert/EŠK Kui kontrolli tulemusel anti kontrollitavale puuduste kõrvaldamiseks tähtaeg, jälgib puuduste Vastavalt määratud tähtajale
12 programmi ekspert kõrvaldamise tähtaega. Vajadusel saadab kontrollitavale meeldetuletuse.
Kui kontrollitav ei täida määratud järeltegevusi ja kui tegemist on nõuetele mittevastavusega,
jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3.
peatüki alapeatüki 3.3 punktile 2.
3. Järelevalve ekspert Kui kontrolli raames puuduseid ei tuvastatud, lõpetab tööülesande JIRA-s. 2 tp jooksul
13
Puudustega kohapealse kontrolli korral edastab pärast puuduste kõrvaldamist TS-le teate
menetluse lõpetamisest ja lõpetab tööülesande JIRA-s.
3. Riski- ja Analüüsib enne uue perioodi kohapealsete kontrollide plaani koostamist eelmise perioodi Kord poolaastas, 15. septembriks
14 kvaliteedijuhtimise kohapealsete kontrollide tulemusi ning vajadusel teeb ettepanekuid TJ-le muude RÜ (periood märts-august) ja 15. märtsiks
üksuse juht kontrollide tõhustamiseks või TPK muutmiseks. (periood september-veebruar)
3. TAO riskijuhtimise ja Otsustab koostöös riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juhi ning teiste seotud TJ-de ja TRO OJ- 5 tp jooksul analüüsi saamisest
15 järelevalve TJ ga muudatusvajadused.
TPK muudatusvajadused edastab TAO ärianalüütikule (TPK koostajale) muudatuste
sisseviimisega alustamiseks.
3.2.4. Projekti aruannete kontrolli protsess
Protsessiomanik
TRO teenusekoordinaator
1. Vahe- ja lõpparuande kontrollimine
2. Järelaruande kontrollimine
Projekti aruannete kontrolli protsessi käigus on projektikoordinaatoril
õigus küsida TS-lt täiendavaid projekti rakendamist puudutavaid
dokumente vastavalt TAT-le. TS peab teavitama viivitamata RTK-d
projekti elluviimise ajal ja pärast projekti lõppemist kõigist asjaoludest,
Kohaldub Ei kohaldu
mis võivad mõjutada projekti elluviimist või TS võimet täita asja
säilitamise, sihtotstarbelise kasutamise ning taotluses nimetatud
eesmärkide saavutamise kohustust (näiteks riigihangete vaidlustused,
ABIFO SV administratsiooni TA projektidele kohtumenetlus, tegevuse peatamine, majandusraskused, likvideerimine,
ND Norra_EMP 2014-2021 meetmele (SFOS ümberkujundamine, omandisuhete muutumine, hoone kasutuse
RE meetme nr 2014-2021.1.4 "Norra ja EMP muutumine jms) vastavalt TAT-le.
2014- tehniline abi")
2020 Norra_EMP 2014-2021 meetmele (SFOS
MoF TAT [4] kohaselt TS peab võimaldama RTK nimetatud isikutel
SV meetme nr 2014-2021.1.1) "Kahepoolsete suhete
projekti elluviimise ajal ning 5 aasta jooksul projekti lõppemisest arvates
2021- fond"
tutvuda kõigi TS valduses olevate projektiga seotud dokumentidega ning
2027 EŠK TA meetmele (SFOS meetme nr. 1.3)
lisaks tagama RÜ-le õiguse TS-ga samadel alustel tutvuda tööde
SV EŠK toetusmeetmele "Sotsiaalse kaasatuse
teostaja dokumentidega.
Kliima toetamine" (SFOS meetme nr 1.1)
EŠK toetusmeetmele "Elurikkuse programm"
(SFOS meetme nr 1.2)
2021-2027 RRL
KSR
1.1. LÜHENDID
Etapp Nr Vas Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
tuta
ja
1. Vahe- ja lõpparuande kontrollimine
Aruan 1.1 TS Täida vahe- või lõpparuande vorm SFOS-s. Esita vahe- või lõpparuanne vastavalt seatud tähtaegadele.[1] Vastavalt
de tingimust
esitam ele
ine
1.2 Proj Kui TS ei ole vahe- või lõpparuannet tähtaegselt esitanud, saada meeldetuletus SFOS-s. 5 tp
ekti tähtajast
koo
rdin
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1.3 Proj Kui TS ei esita meeldetuletuse järgselt vahe- või lõpparuannet, hinda vajadust algatada ettekirjutuse koostamise protsess vastavalt TPK 3. peatüki Vastavalt
ekti alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punkti 1 Ettekirjutuse tegemise ja täitmise kontrollimine. vajadusele
koo
rdin
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
Aruan 1.4 Proj Vahe- või lõpparuande esitamisel kontrolli aruande vormikohasust ning esitatud andmete õigsust ja täielikkust vastavalt TAT-is, otsuses/lepingus Üldjuhul
de ekti sätestatud tingimustele[2] aruande KL alusel (TPK Lisa 8). Veendu, et projektile määratud meetme tegevuse ülesed näitajad ja näitajate saavutatud 15 tp
kontro koo väärtused on raporteeritud vastavalt näitajate metoodikale ning veendu, et projekti näitajate saavutatud väärtused on õiged ja usaldusväärsed. jooksul
ll rdin aruande
aat Hinda vajadust erakorraliseks kohapealseks kontrolliks vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.2 protsessipunkti 3.2.3. Tegevuste kohapealse kontrolli protsess saamises
or/ punkti 2 alapunktile 2.5. Seejuures kontrolli, kas rikkumise kahtluse alusel menetlus (lisa põhjendus KL-le) on lõpetatud. t või
tee vastavalt
nus TAT
eko tingimust
ordi ele
naa
tor
1.5 Proj Kui vahe- või lõpparuanne ei vasta tingimustele ning selles esineb puudusi või täpsustamist vajavaid asjaolusid[3], koosta puuduste kõrvaldamise teade ja Aruande
ekti edasta see TS-le ning määra tähtaeg puuduste kõrvaldamiseks. Lisa RÜ märkused TS-le SFOS-s aruande juurde ja suuna aruanne TS-le menetlem
koo parandamiseks SFOS seire mooduli kaudu. ise
rdin tähtaeg
Puudu aat on üldjuh
ste or/ ul kuni
tuvast 10 tp
amine tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1.6 TS Parandab aruandes puudused ja suunab aruande SFOS seire mooduli kaudu tagasi RÜ-le. Menetlus jätkub vastavalt punkti 1 alapunktile 1.12 (välja RÜ poolt
arvatud *keskkonnariskiga SV projekti lõpparuande korral). määratud
tähtajaks
*Keskkonnariskiga SV projekt on projekt, millele on määratud keskkonnarisk vastavuskontrolli käigus ja mis kajastub "SF116 projektide
riskihindamise tabelis" JIRA-s lingil: RTK0019-1167 - Meetmete riskipõhine hindamine TÄITMISEL .
1.7 Proj Keskkonnariskiga SV projekti lõpparuanne suuna projektide keskkonnaeksperdile. 2 tp
ekti jooksul
koo
rdin
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1.8 Proj Anna hinnang keskkonnariskiga SV projekti lõpparuandele TPK lisa 17 "Projektide keskkonnaeksperdi kontroll-leht lõpparuande hindamiseks" alusel. 5 tp
ekti jooksul
de a) Kui puuduseid ei ole, siis lae TPK lisa 17 KL üles SFOSi väljale "Aruande RÜ kontroll-leht" projekti lõpparuande juurde ning suuna lõpparuanne
kes projektikoordinaatorile tagasi SFOS-s;
kko
nna b) puuduste korral koosta puuduste kõrvaldamise teade ja edasta see TS-le SFOS postkasti kaudu, suuna aruanne TS-le parandamiseks ning suunamise
eks juurde märgi tähtaeg puuduste kõrvaldamiseks 5 tp.
pert
1.9 TS Parandab keskkonnariskiga SV projekti lõpparuandes puudused ja suunab aruande SFOS seire mooduli kaudu tagasi RÜ-le. Üldjuhul
5 tp,
hiljemalt
RÜ poolt
määratud
tähtajaks
1. Proj Veendu, et TS kõrvaldas keskkonnariskiga SV projekti lõpparuandes kõik puudused. Projektide keskkonnaeksperdi KL lae üles SFOSi väljale "Aruande 2 tp
10 ekti RÜ kontroll-leht" projekti lõpparuande juurde. Pärast puuduste kõrvaldamist suuna aruanne projektikoordinaatorile tagasi SFOS-s.
de
kes
kko
nna
eks
pert
1. Proj Veendu, et projektide keskkonnaekspert on üles laadinud täidetud TPK lisa 17 KL SFOS-s ning jätka aruande menetlemist TPK lisa 8 aruande KL alusel. 2 tp
11 ekti jooksul
koo
rdin
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj Kui TAT-s on ette nähtud, teavita vajadusel tuvastatud puudustest RA-d e-kirjaga. Salvesta E-kiri RA-le SFOS-i seire üldandmete lehel väljale „Aruande 3 tp
12 ekti RÜ kontroll-leht“ ning faili lisamisel täida kirjelduse lahtri. jooksul
koo
rdin
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj Kui puudus ei ole kõrvaldatav või kui selgitused ei ole piisavad, tee märkus KL-le. Menetlust jätka rikkumise kahtluse tuvastamise ja Vastavalt
13 ekti järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. alapunkti
koo s 1.4
rdin Juhul, kui rikkumise kahtlustus on seotud keskkonnanõuete rikkumisega, teavita sellest rikkumise kahtlustusest TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse toodud
aat juhatajat e-kirjaga ja lisa koopia kirjast projektide keskkonnaeksperdile. tähtaega
or/ dele
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
Aruan 1. Proj Kui TAT näeb ette aruande kooskõlastamist, hindamist juhtkomisjoni või muu institutsiooni poolt, siis: Vastavalt
de 14 ekti TAT
koosk koo Edasta aruande kooskõlastamist/ hindamist läbiviivale institutsioonile; tähtaega
õlasta rdin Teosta vajalikud toimingud vastavalt TAT-le ja kokkulepitud protseduuridele; dele
mine aat Täienda KL-te lisades viite toimingule;
or/ Lae üles kooskõlastuskiri ja muud seotud dokumendid SFOS-i seire üldandmete lehel väljale „Aruande RÜ kontroll-leht;
Puuduste korral palu TS-l aruannet parandada;
tee Veendu aruande kvaliteedis ja suuna aruanne projektikoordinaatorile SFOS-s.
nus
eko
ordi
naa
tor
Kinnit 1. Proj Veendudes aruande kvaliteedis kinnita TPK lisa 8 KL, sisesta KL SFOS-i väljale "Aruande RÜ kontroll-leht" ja vali aruande seisundiks „Kinnitatud“. Vastavalt
amine 15 ekti alapunkti
koo Juhul, kui juhtkomisjon tegi ettepaneku pärast lõpparuande hindamist lõppmakse vähendamiseks, edasta info TAO järelevalve- ja riskihindamise talituse s 1.4
rdin juhatajale finantskorrektsiooni tegemiseks ning rikkumise korral menetlust jätka vastavalt rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena toodud
aat vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. tähtaega
or dele
1. Proj Kui väljamakse eelduseks on aruande kinnitamine, jätka menetlust vastavalt TPK 3. osa 3.2.1 Maksete protsessi alapunktile 3.2.1.3. Makse menetlemise Koheselt
16 ekti protsess. aruande
koo kinnitami
rdin sest
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj Kui TAT näeb ette, teavita RA-d aruande kinnitamisest e-kirja teel või edasta kinnitatud aruanne RA-le vastavalt TAT tingimustele. 5 tp
17 ekti jooksul
koo Kui teavitad RA-d vastavalt TAT tingimustele e-kirja teel, siis salvesta E-kiri RA-le SFOS-i seire üldandmete lehel väljale „Aruande RÜ kontroll-leht“ ning kinnitami
rdin faili lisamisel täida kirjelduse lahter. sest
aat
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj a) Kui kinnitasid lõpparuande pärast lõppmakset, siis märgi projekt SFOS-s lõpetatuks andes projektile lõpetatud seisundi. 2 tp
18 ekti jooksul
koo b) Olukorras, kus lõppmakse tehakse pärast lõpparuande kinnitamist, kui projekti viimane makse on seotud FKO-ga, siis SFOS-is märgi projekti kinnitami
rdin lõpetatuks pärast seda, kui rikkumise kahtluse alusel menetlus(t)ega seotud FKO-d on koostatud, allkirjastatud ja vastavad tagastused on SFOSi sest
aat sisestatud ning tasaarveldus on tehtud.
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj Juhul kui projektis on järelaruande esitamise kohustus, siis saada projekti lõpetamisel TS-le info järelaruande esitamise kohustuse ja tähtaja kohta ning 2 tp
19 ekti veendu, et oled valinud SFOS-i seadetes teavitused aruande tähtaja lähenemise ja aruande esitamise kohta. jooksul
koo lõpparua
rdin nde
aat kinnitami
or/ sest
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
1. Proj Juhul kui TS-l on kohustus pidada pärast projekti lõppu arvestust teadusuuringute taristu majandustegevuse mahu üle, siis teavita sellest TS-t koheselt Kord
20 ekti pärast lõpparuande kinnitamist. Edaspidi saada pärast projekti lõppu kord aastas TS-le meeldetuletus teadusuuringute taristu majandustegevuse mahu aastas
koo üle arvestuse pidamise ja teavitamiskohustuse täitmise kohta ning palu TS-l vastata RÜ poolt antud tähtajaks SFOS postkasti kaudu ja kinnitada, et hiljemalt
rdin projekti teadusuuringute taristu majandustegevuse maht ei ületa kehtestatud piirmäära, või piirmäära ületamise korral esitada vastavad andmed. Juhul, 1.
aat kui TS ei vasta tähtajaks, anna TS-le vastamiseks ajapikendust 10 tp. Kui TS ei esita RÜ poolt nõutud andmeid, siis kaalu ettekirjutuse tegemise vajadust detsembri
or vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 1. Rikkumise kahtluses korral teavita e-kirjaga TAO riskijuhtimise ja järelevalve ks
talituse juhatajat ning menetlus jätkub vastavalt rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. kuni kest
JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. vusperioo
di lõpuni
2. Järelaruande kontrollimine
Aruan 2.1 TJ Kui projektis on nõutud järelaruande esitamine pärast projekti lõppu, siis kontrolli, kas SFOS-s on märgitud järelaruande eest vastutav õige RTK Töötaja
de kontaktisik. lahkumis
esitam el
ine
2.2 Proj Kui TS ei ole järelaruannet tähtaegselt esitanud, saada meeldetuletus SFOS-s. 5
ekti tp jooksu
koo l pärast
rdin tähtaja
aat saabumist
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
2.3 Proj Kui TS ei esita meeldetuletuse järgselt järelaruannet, hinda vajadust algatada ettekirjutuse koostamise protsess vastavalt TPK 3. peatüki alapeatüki 3.3. 15 tp
ekti JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 1 Ettekirjutuse tegemise ja täitmise kontrollimine. jooksul
koo pärast
rdin tähtaja
aat saabumist
or/
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
Aruan 2.4 Proj Kontrolli esitatud järelaruande andmete õigsust ja täielikkust vastavalt TAT-is või otsuses/ lepingus sätestatud tingimustele KL (TPK lisa 8 „Aruande Üldjuhul
de ekti kontroll-leht“) [5] alusel (v.a kliima meetmetes). Kliima meetmete korral lisa oma tähelepanekud andmete kohta SFOSi järelaruande juures olevasse 15 tp
kontro koo lahtrisse ’Märkus rakendusüksuselt’. jooksul
ll rdin aruande
aat saamises
or/ t või
tee vastavalt
nus TAT-s
eko toodud
ordi tähtaega
naa dele
tor
Puudu 2.5 Proj Kui järelaruandes esineb puudusi või täpsustamist vajavaid asjaolusid, teavita TS-t puudustest või küsimustest SFOS-s ning määra vajaduse korral puudu Vastamis
ste ekti ste kõrvaldamise või täiendava informatsiooni esitamise tähtaeg. eks
tuvast koo määratud
amine rdin Kui puudus ei ole kõrvaldatav jätkub menetlus rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3. tähtaeg on
aat JÄRELEVALVETOIMINGUD punktile 2. üldjuhul
or/ kuni 10 tp
tee
nus
eko
ordi
naa
tor
Näitaj 2.6 Proj Kontrolli esitatud järelaruande andmete õigsust, sh veendu näitajate uuendatud saavutustaseme õigsuses ja usaldusväärsuses. Lae täidetud KL üles Üldjuhul
ate ekti SFOSi väljale "Aruande RÜ kontroll-leht" projekti järelaruande juurde.[6] 5 tp
saavut koo jooksul
ustase rdin aruande
me aat saamises
kontro or/ t või
ll tee vastavalt
nus TAT-s
eko toodud
ordi tähtaega
naa dele
tor
KL 2.7 Proj Pärast rakenduskava AK perioodi jätkuvate mittetoimivate projektide lõpetamise korral saada e-kirjaga teavitus projekti toimivaks muutumisest 2 tp
lisami ekti teenusekoordinaatorile, KA TAO eksperdile ja RA-le. Kontrolljäljeks jääb täidetud KL[7] ja kinnitatud järelaruanne. jooksul
ne koo järelarua
SFOSi rdin nde
aat kinnitami
or sest
RMi
teavita
mine 2.8 2 tp
projek
TA
ti
O
toimiv Teavita RM RO-d projekti toimivaks muutumise osas e-kirjaga.
eks
aks
pert
muut
misest
(vajad
usel)
[1] SFOS saadab TS-le automaatse teavituse aruande esitamise tähtpäevast.
[2] Seirearuandluse tähtajad on sätestatud TAT-s, aruannete vormid on sätestatud kas TAT-is või koostatud RA/RÜ poolt pärast TAT-i kinnitamist. Igal
juhul hinnatakse projekti eesmärkide saavutamise ja tegevuste elluviimise tulemuslikkust minimaalselt ühel korral projekti lõpparuande ja viimase maks
e menetlemise raames.
[3] Meetme tegevuses nr 5.2.1 „Laenude, tagatiste ja eksporditehingute kindlustuse väljastamine“ lisab vajadusel RA kommentaarid/märkused.
[4] MoF TAT - Riigihalduse ministri 05.08.2022 nr. 36 määrus "Keskvalitsuse hoonete energiatõhususe parandamiseks moderniseerimisfondist antava
toetuse kasutamise tingimused ja kord".
[5] TPK lisa 8 „Aruande kontroll-leht" ei kohaldu kliima meetmete järelaruannetele.
[6] TPK lisa 8 „Aruande kontroll-leht" ei kohaldu kliima meetmete järelaruannetele.
[7] TPK lisa 8 „Aruande kontroll-leht" ei kohaldu kliima meetmete järelaruannetele.
3.2.5. Andmekorje protsess
Protsessiomanik
TRO infospetsialist
Vastavalt ÜSS § 21 toimub andmete korje ja haldamine toetuse haldamise registris. Andmekorje protsess kohaldub TPK toetusskeemidele, kui nii näeb
ette TAT. Andmekorje registreerimiseks on RTK DHS-s piiratud ligipääsuga dokumendisari ning piiratud ligipääsuga kaust serverikettal; seejuures
ligipääsu õigus on antud andmete töötleja(te)le (infospetsialist ja projektikoordinaator/teenusekoordinaator), vastava TRO talituse juhatajale ja TRO
juhatajale ning ligipääsu õigus antakse vajadusel TAO TJ-le ja TAO eksperdile. TRO OJ/TAO OJ korraldab vajadusel laiendatud õiguste andmist. RTK
teeb vastavalt vajadusele toetuse taotlejatele ja TS-le andmekorje infopäevi, mille raames tutvustatakse toetusega kaasnevaid nõudeid andmekorjele ja
andmete koondamisele. Perioodi 2021-2027 (sh. ESF+ sündmuste) andmekorjet korraldatakse kui nii näeb ette TAT (määruse või käskkirja järgi) SFOS an
dmekorje moodulis (edaspidi SIS).
TRO TJ/TAO TJ peab veenduma, et ligipääsu isikuandmetele, sh eriliigilistele andmetele saavad ainult need töötajad ja ametnikud, kes vastutavad SIS
andmekorje eest. TRO TJ/TAO TJ igal aastal arenguvestlusel kontrollib üle, kas SIS koordinaatoril on olemas ametijuhendis sätestatud vajalikud
pädevused andmekorjeks. Andmekaitse koolituse korraldab RÜ-dele KA vastavalt iga aastasele koolitusplaanile.
Joonis: Struktuuritoetuse register.
Allikas: Rahandusministeeriumi seire juhend perioodil 2021-2027 struktuuritoetusi rakendavatele asutustele kinnitatud 28.03.2024
Nr Vastutaja Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontrolljälg
(ametikoht)
1. SIS koordinaatori rolli taotlemine
1.1 TRO TJ/ Hindab SIS ligipääsu õiguse vajadust lähtuvalt töötaja tööülesannetest. Taotleb vajadusel töötajale SIS Vastavalt E-kiri
TAO TJ koordinaatori rolli edastades informatsiooni TAO ärianalüütikule (kes täidab RÜ administraatori ülesandeid) e-kirja vajadusele
teel koos põhjendusega.
1.2 TAO Annab SIS koordinaatori rolli SFOS-s. Teeb kommentaari JIRA-sse SIS koordinaatori rolli andmise kohta. 2 tp SIS
ärianalüütik koordineerija
(RÜ roll antud;
administraa JIRA kanne
tor)
1.3 TRO TJ Teavitab TAO ärianalüütikut (RÜ administraator), kui SIS koordinaator ei vaja enam kasutajaõigust e-kirja teel. Koheselt E-kiri
/TAO TJ esimesel
võimalusel
1.4 TAO Peatab SIS koordinaatori rolli SFOS-s. Teeb kommentaari JIRA-sse SIS koordinaatori rolli peatamise kohta. 1 tp JIRA kanne
ärianalüütik
(RÜ
administraa
tor)
2. Perioodi 2021-2027 andmekorje
2.1 TS/ Sisestab TAT-s ette nähtud andmed SIS-i ning võtab seejuures arvesse SF 2021-2027 perioodi seire juhendi ja ESF RÜ poolt SIS kanded
sündmuse + andmekorje juhendi põhimõtteid. määratud
läbi viija/ tähtaegadeks
sündmusel
osaleja
2.2 Infospetsiali Üldjuhul kontrollib SIS koordinaator andmete sisulist õigsust (näiteks makse/aruande kontrolli raames). SIS 3 tp jooksul, E-kiri SFOS
st/projektiko koordinaator teeb andmete kvaliteedi kontrolli ning vaatab, kas vajalikud andmeväljad on täidetud (v.a ESF+ ja lisandub postkastis
ordinaator ÕÜF). Infospetsialist teostab andmete kvaliteedi kontrolli, sh. vaatab, kas vajalikud andmeväljad on täidetud ESF+ vastamiseks
(SIS ja ÕUF füüsiliste isikute andmete meetmetes. määratud
koordinaato tähtaeg
r) Kui andmetes esineb puudusi teavitab sellest TS-t, koostab puuduste kõrvaldamise teate ja edastab selle TS-le
ning annab kuni 10 tp puuduste kõrvaldamiseks.
2.3 TS Tagab puuduste kõrvaldamise SIS-is. RÜ poolt SIS kanded
määratud
tähtaeg
2.4 Infospetsiali a) Kontrollib, kas TS parandas puudused SIS-s. Edastab korrektsed ESF+ ja ÕÜF sündmuste andmete tabelid 3 tp jooksul E-kiri SFOS
st/projektiko Statistikaametile kvartaalselt vastavalt punktile 3. postkastis
ordinaator
(SIS b) Jätkuvate puuduste korral teavitab sellest TS-t ning annab kuni 10 tp puuduste kõrvaldamiseks. Menetlus jätkub
koordinaato vastavalt punkti 2 alapunktile 2.3.
r)
2.5 Projektikoor SIS koordinaator teavitab SIS kasutamisel tekkinud probleemist SFOS-i kasutajatuge (ISO rakenduse Jooksvalt E-kiri
dinaator administraatorit) telefoni või e-kirja teel. Menetlus jätkub vastavalt TPK 2. osa alapeatüki nr. 2.3 protsessipunkti 2.3.
(SIS 16. SFOS kasutajakontode, kasutajate palvete halduse, SFOS kasutajatoe poolt registri andmete sisestamise ja
koordinaato parandamise ning andmekvaliteedi kontrolli protsess alapunkti 4 "SFOS kasutajate palvete menetlemise protsess" jä
r) rgi.
3. Perioodi 2021-2027 ESF+ ja ÕÜF-i andmete Statistikaametile esitamine
3.1 Infospetsiali Koondab ja valmistab Statistikaametile esitamiseks sündmuste andmete tabelid võttes SAP BO-st koondväljavõtte. Hiljemalt 2 tp Koondaruand
st Teisendab Excelis esitatud andmed CSV faili. enne aruande e tabelid
esitamise loodud SAP
tähtaega BO-s;
Statistikaametile Koostatud
CSV fail
3.2 Infospetsiali Laadib ja edastab koondfaili elektroonilise andmevärava: https://portaal.stat.ee/et kaudu Statistikaametile. Kvartaalselt Andmed
st vastavalt õigeaegselt
andmekorje esitatud
juhendis välja
toodud
tähtaegadele
3.3 Infospetsiali Kui Statistikaamet küsib täpsustusi, teostab vajalikud järeltegevused. Vastavalt E-kiri
st vajadusele
Vajadusel võtab TS-ga täpsustamiseks ühendust.
3.4 Infospetsiali Teavitab andmevärava kasutamisel tekkinud probleemidest vajadusel Statistikaametit:
[email protected]. Jooksvalt E-kiri
st
3.2.6. Projekti tegevuste järelkontrolli protsess
Protsessiomanik
Riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse juht
Projektides, millele kohaldub vastavalt TRO-le ja/või vastavalt TAT-le tegevuste järelkontrolli nõue pärast projekti lõppu, viiakse läbi kontroll analoogselt
TPK 3. osa alapeatüki 3.2 punktile 3.2.3 Tegevuste kohapealse kontrolli protsess alates alapunktist 3 kirjeldatuga. Järelkontrolli teostab järelevalve ekspert
valimi alusel vastavalt kinnitatud kontrolliplaanile, milles on arvesse võetud meetmete riskihindamise tulemusi. Tegevuste järelkontrolli läbiviimiseks ja
tulemuste fikseerimiseks kasutatakse järelkontrolli akti (TPK lisa 13).
Projekti tegevuste järelkontrollide raames tehakse:
1) Tegevuste kestuse nõude täitmise kontrollimist;
2) tulu teenimise kontrolli (kohaldub ainult perioodile 2014-2020);
3) täiendavad kontrollid, sh. muud TAT-is sätestatud täiendavad kontrollid (näiteks käibe nõue vms);
4) kontrolle, mis tulenevad riigiabireeglitest (nt kontroll liigse hüvitamise üle riigiabi/VTA andmise järgselt).
3.2.6.1 Tegevuste kestuse nõude kontrollid
Programmperioodide 2014–2020 ja 2021-2027 tegevuste kestuse nõude kontrollid on põhimõtteliselt sarnased. Valimi moodustamise põhimõtted
järelkontrollidele on ühesed ning need kohalduvad mõlemale programmperioodile.
Tulu teenimise kontroll
Lisaks tuleb perioodi 2014-2020 üle 1 miljoni euro ERF ja ÜF eelnevalt mittehinnatava tuluga projektide puhul:
1. kui RÜ-d on teavitatud projektis tulu teenimisest, kontrollida, kas TS on teadlik kohustusest koostada tulu-kuluanalüüs 3 aastat ja üks kuu pärast
projekti lõppu, aga mitte hiljem kui 30.09.2023 ning et puhastulu teenimisel on nõutav projekti abikõlbliku kulude vähendamine teenitud puhastulu
osa võrra, mis on proportsionaalne projekti abikõlbliku kulu osale projekti kogukuludest;
2. kus tulust ei ole teavitatud, kontrollida, kas projektis teenitakse tulu. Kontrolli saab teostada, uurides TS kodulehel avaldatud infot (kas projekti
vara eest pakutakse tasulisi teenuseid või tooteid vms) ning küsitledes TS-t. Tulu teenimise avastamisel tuleb esitada tulu-kuluanalüüs ja projekti
abikõlblikke kulusid korrigeerida.
3.2.6.2 Täiendav järelkontroll
Täiendavalt projekti tegevuste kestusnõuete kontrollile pärast projekti lõppu teostab TAO riskijuhtimise ja järelevalve talitus jooksvat kontrolli TS-te üle
Ametlike Teadaannete elektroonilisest väljaandest pankrotimenetluse algatamiste ja äriühingu kustutamishoiatuste kohta. Täpsemalt on kontroll kirjeldatud
TPK 2. peatüki alapeatüki 2.2 punkti 2.2.1 SV korraldusasutuse järelevalve protsess delegeeritud ülesannete üle ja Norra/EMP riikliku kontaktasutuse
järelevalve protsess ning koolitustegevus osa Protseduuride ja õigusaktide järgimise kontrollid ning SFOS-i info alusel tsentraalsed kontrollid punkti 2
alapunktis 2.5. Pankrotimenetluse algatamise ja äriühingu kustutamishoiatuste kontroll.
3.2.6.3 Riigiabi reeglitest tulenevad järelkontrollid
Teatud juhtudel näevad riigiabireeglid ette nõude kontrollida projekti tegevusi riigiabi/VTA andmise järgselt. Üldjuhul on TAT-is sätestatud riigiabi/VTA
andmise alused, mistõttu tuleb taotlusvooru rakendusdokumentide koostamisel veenduda kas riigiabireeglitest tuleneb järelkontrolli nõue või mitte. Nt
tegevused, mille elluviimiseks on antud riigiabi/VTA-d ettevõtjatele, kes osutavad üldist majandushuvi pakkuvaid teenuseid ja mille puhul tuleb kontrollida
liigse hüvitise andmist vähemalt iga kolme aasta tagant kümne aasta jooksul. Kui riigiabireeglitest tuleneb järelkontrolli nõue, siis protsessis 3.1.1.
Toetusskeemi ettevalmistamine nimetatud taotlusvooru ettevalmistaja kavandab ka tegevuse, mis tagab riigiabireeglitest tuleneva järelkontrolli kohustuse
täitmise.
3.2.6.4 EŠK regulatsioonist tulenevad järelkontrollid
EŠK regulatsiooni artikkel 4.15 lõike 2 järgi RKÜ tagab, et 5 aasta jooksul pärast projekti või programmikomponendi lõppemist on toetusest rahastatavate
seadmete, paigaldiste või ehitiste puhul täidetud järgmised tingimused: a) neid käitatakse ja kasutatakse toetusmeetme eesmärkide kohaselt; b) need on
nõuetekohaselt kindlustatud kahjujuhtumite, näiteks tulekahju, varguse või muude tavapäraste kahjujuhtumite, vastu ja c) need on korralikult hooldatud,
milleks eraldatakse piisavalt ressursse. EŠK regulatsiooni artikkel 4.15 lõike 9 järgi kui intellektuaalomandi õiguste tulemusel tekib kasum, lepivad selle
tulu kasutamises kokku RKÜ ja Šveits.
3.2.7. Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli
protsess
Protsessiomanik
TAO toetuste korraldamise talituse õigusüksuse juht
Riigiabi/VTA esinemise ja andmise analüüs toimub meetme koostamisel või muutmisel ja projekti elutsükli erinevates etappides (taotlemisel, elluviimisel ja
järelevalveperioodil). Teenusekoordinaator hindab koos TAO riigiabi eksperdiga ja vajadusel TAO juristiga riigiabi/VTA esinemist esmalt toetusmeetme
disainimisel ja tingimuste koostamisel või muutmisel. RAR peakasutaja (volitatud TAO jurist) tagab vajadusel suhtluse RM RORO-ga, sh õigeaegse
teatiste esitamise ja abikava avamise RAR-is, kui RA-ga/PO-ga ei ole kokkulepitud teisiti.
Toetuse andmisel kontrollib projektikoordinaator riigiabi/VTA esinemist vastavuskontrolli raames. Kui toetusmeetmes esineb eriliigilist abi, mille valiku
alused ei ole piisavalt selged, või kui abi andmise küsimused eeldavad keerukamat õiguslikku analüüsi, sh ka meetme riskide hindamise tulemuse põhjal,
siis projektikoordinaator pöördub TAO juristi poole, kes teeb riigiabi/VTA esinemise detailanalüüsi. Projekti andmete kajastamine RARis taotluse
menetluses ja väljamaksete teostamisel on toodud TPK 3. peatüki alapeatüki 3.1. "Toetuste taotlemisega seotud protsessid" protsessipunktides 3.1.1,
3.1.2 ja 3.1.4 ja alapeatüki 3.2 "Kontrollitoimingutega seotud protsessid" protsessipunktis 3.2.1.3. Makse menetlemise protsess.
TAO jurist nõustab vajadusel projektikoordinaatorit projekti elluviimise jooksul.
Nr Va Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kontro
stu lljälg
taj
a
(a
me
tik
oht)
1. Riigiabi/VTA analüüs meetme tingimuste koostamisel või muutmisel
1.1 Te Kaasab meetme koostamisel või muutmisel riigiabi/VTA-ga seonduvate küsimuste lahendamiseks või protsessipunkti 2.3.13. JKS Vastavalt JIRA
en ja meetmepõhiste riskide hindamise, juhtimise ja maandustegevuste seire protsess vajadusele task; E-
use kiri
- punkti 2 alapunkti 2.5 kohase riskihindamise tabelis märgitud juhul TAO riigiabi eksperdi, vajadusel TAO juristi ja TAO ärianalüütiku.
koo
rdi Teavitab RAR peakasutajat (volitatud TAO juristi) uue toetusskeemi ettevalmistamisest, kui toetusskeem sisaldab riigiabi/VTA-d
na vastavalt TPK 3. osa protsessipunkti 3.1.1. Toetusskeemi ettevalmistamine punkti 1 alapunktile 1.4.
ator
1.2 TA Kui TAT sisaldab eriliigilist abi, mille valiku alused ei ole piisavalt selged, siis analüüsib toetavaid tegevusi ja lubatud abiliike ning Vastavalt Allkirja
O hindab millistel tingimustel eriliigiline abi esineb. teenuse- statud
juri koordinaatori memo;
st Kui TAT toetatava tegevuse osas on riigiabi/VTA esinemine võimalik välistada ja TAT-s või selle seletuskirjas ei ole välistuse ja E-kiri
aluseid piisavalt selgelt välja toodud, siis analüüsib kas ning millistel tingimustel ja põhjustel riigiabi/VTA esineb/ei esine. Analüüsi riskieksperdiga
ja selle tulemused kajastab memos. Olemasoleva meetme muutmisel kontrollib varasemalt koostatud memos toodud põhjenduste kokkulepitud
kehtivust, vajadusel korrigeerib memo. Allkirjastab memo. Edastab allkirjastatud memo teenusekoordinaatorile, TRO TJ, TAO ajakavale
järelevalve riskieksperdile ja TAO ärianalüütikule.
1.3 Te Tutvub memoga ja salvestab selle TRO meetmepõhisesse serveriketta kausta. 3 tp jooksul Dokum
en memo ent
use saamisest serveri
- kettal
koo
rdi
na
ator
1.4 Te Edastab memo toetusskeemiga seotud projektikoordinaatoritele tutvumiseks. 1 tp E-kiri
en
use
-
koo
rdi
na
ator
1.5 Te Lisab koostöös TAO ärianalüütikuga asjakohased kontroll-küsimused vastavusnõuete KL-dele. Vajadusel konsulteerib TAO riigiabi Enne Täiend
en eksperdiga ja TAO juristiga. Saadab JIRA-s tööülesande TAO ärianalüütikule vooru seadistamiseks rakendusdokumentide järgi. taotlemise atud
use avanemist vastav
- usnõue
koo te KL
rdi vorm
na
ator
1.6 TA Seadistab taotlusvooru. Vastavalt Taotlus
O kokkulepitud voor
äri ajakavale seadist
an atud
alü SFOS-
ütik s
1.7 Te Meetme vooru KL-d edastab kinnitamiseks TRO TJ-le JIRA-s. 2 tp jooksul Meetm
en valmimisest e
use vooru
- KL-
koo d JIRA
rdi -s
na
ator
1.8 TR Kinnitab meetme vooru KL-d. 2 tp jooksul Kinnitat
O ud KL-
TJ d JIRA-
s
1.9 Te Meetme elluviimise käigus hindab vajadust riigiabi/VTA-ga seonduvat uuesti analüüsida vastavalt punkti 1 alapunktile 1.1. Vastavalt e-kiri
en vajadusele
use
-
koo
rdi
na
ator
2. Riigiabi/VTA analüüs toetuse andmisel ja toetuse andmise otsuse muutmisel
2.1 Pro Teostab taotleja ja taotluse vastavusnõuete kontrolli vastavalt TPK 3. osa alapeatükile 3.1 Toetuste taotlemisega seotud Vastavalt TAT Täidetu
jekt protsessid. Kui projekti tegevused vastavad TAT-is märgitud abi liikidele või TAO juristi koostatud memos toodud tingimustele või tähtaegadele d KL
i- on veendunud, et projektis riigiabi/VTA ei esine, teeb vastava märke KL-le koos viitega abi andmise õiguslikule alusele. Juristi
koo memo korral lisab märkustesse viite juristi memole.
rdi
na
ator
2.2 Pro Kui projekti tegevused eeldavad keerukamat hinnangut riigiabi/VTA esinemisele, saadab projekti andmed TAO juristile riigiabi/VTA Täidetu
jekt esinemise detailanalüüsi koostamiseks. d KL,
i- e-kiri
koo
rdi
na
ator
2.3 TA Analüüsib projekti eesmärki, tegevusi ja planeeritud kulude vastavust riigiabi/VTA andmise tingimustele ja abiliigi nõuetele. 10 tp Memo
O
juri
st
2.4 TA Vajadusel konsulteerib projektikoordinaatori, RM RORO-ga ja TAO riigiabi eksperdiga.
O
juri
st
2.5 TA Koostab analüüsi kohta memo.
O
juri
st
2.6 TA Allkirjastab memo ja edastab koordinaatorile. e-kiri
O
juri
st
2.7 Pro Tutvub juristi koostatud analüüsi ja järeldustega ja täiendab vastavalt KL-te. Laeb juristi memo üles SFOSi projekti juurde. 3 tp Märkus
jekt ed KL-
i- l
koo SFOS-
rdi s;
na Memo
ator SFOS-
s
2.8 Pro Vastavalt juristi memos toodud järeldustele muudab vajadusel projekti andmeid ja/või eelarvet SFOS-s ning teavitab toetuse Vastavalt Kande
jekt taotlejat riigiabi analüüsi tulemustest. taotluse d
i- menetlemise SFOS-
koo tähtaegadele s
rdi
na
ator
2.9 Pro TRO muutmise avalduse korral analüüsib muutmise vastavust juristi koostatud dokumentidele. Vajadusel konsulteerib TAO riigiabi Vastavalt Kande
jekt analüüsi tegev juristiga või algatab uuesti detailanalüüsi koostamise. vajadusele ja d
i- TAT SFOS-
koo tähtaegadele s;
rdi TRO
na muutmi
ator sotsus
3.3. JÄRELEVALVETOIMINGUD
Iga eelpool kirjeldatud kontrolltoimingu juures on viidatud, millal edasine protsess jätkub
Kohaldub Ei järelevalvemenetlusena. Perioodi 2014-2020 meetme tegevuse nr 5.2.2 „Varajase faasi fondifondi
kohaldu loomine riskikapitali pakkumiseks“ elluviimiseks on sõlmitud leping EIF ja MKM vahel, lepingule kohaldub
Inglise õigus. Juhul kui EstFundi rakendamisel tuvastatakse nõuetele mittevastavus teavitab MKM EIF-i,
selgitamaks välja põhjused, tagajärjed, tegevusplaani jms. Juhul kui MKM ja EIF jäävad eriarvamusele,
Abifond RE lahendab kaasuse arbitraaž (rahastamislepingu punkt 23.2). Tuvastatud rikkumise korral on eelduslik, et
2021-2027 SV meet MKM esitab EIF-le kahjunõude. Perioodi 2014-2020 meetme tegevuse nr 5.2.2 elluviimiseks sõlmitud
EŠK mete leping pole tavapärane siseriiklikule õigusele alluv toetuse andmise tingimusi hõlmav leping, mistõttu
Kliima RHS rikkumise kahtlust ei asu uurima RTK, ühtlasi ei koosta RTK rikkumise tuvastamisel TS-le
Norra ja EMP 201 rikku finantskorrektsiooni otsust ning viimasest tulenevalt ei kohaldu käesoleva alapunktist 3 alates
4-2021 tehniline mised finantskorrektsiooni menetlemise protsess. EIF-ga sõlmitud lepingu kontekstis on RTK-l kohustus saadud
abi (SFOS nr aruandluse ja muu info baasil hinnata lepingu elluviimise reeglitepärasust, rikkumise kahtluse korral
2014-2021.1.4) teavitada sellest MKM-i ja koostab rikkumisaruande SFOS-s ning jälgib kaasuse lahenduskäiku,
Norra_EMP 2014- fikseerides lõpptulemuse.
2021 programmi
meetmele (SFOS Perioodi 2021-2027 rahastamisvahendite finantskorrektsiooni otsuse teeb RTK RÜ-na vastavalt ÜSS §-
nr 2014-2021.1.1) dele 28–30. EŠK programmi raames EŠK programmi ekspert saadab Šveitsi toetuste büroole
"Kahepoolsete teadmiseks need FKO eelnõud, mille Šveitsi poolse toetuse summa ületab 10 000 Šveitsi franki. Kui
suhete fond" Šveitsi toetuste büroo ei nõustu kavandatava finantskorrektsiooniga, mis ületab 10 000 Šveitsi franki,
RE meetmed (v.a alustab Šveits RKÜ-ga dialoogi ühe kuu jooksul alates ettepaneku saamisest. Kui toetuse summa on
RE meetmete väiksem kui 10 000 Šveitsi franki, võib EŠK programmi ekspert kavandatavast finantskorrektsioonist
RHS rikkumised) Šveitsi toetuste bürood teavitada. RE meetmete ja kliima meetmete RHS rikkumise korral, millel on RHS
2021-2027 RRL §-des 213-215 sätestatud väärteo tunnused, teavitab RTK TRO sellest Rahandusministeeriumi
riigihangete ja riigiabi osakonda. Ebaseadusliku või väärkasutatud riigiabi tagasinõudmise korral
juhindutakse konkurentsiseaduse §-s 42 sätestatust. Riigiabi andjal on õigus ebaseaduslik või
väärkasutatud riigiabi tagasi nõuda kümne aasta jooksul.
Olukorras, kus tuleb Euroopa Komisjoni 14.05.2019. a otsusest lähtuvalt koostada finantskorrektsioon
ning kohaldada konkreetset protsendimäära, kuid RÜ hinnangul ei ole finantskorrektsiooni koostamine või
ettenähtud kindla protsendimäära rakendamine kaasuse asjaoludest lähtuvalt proportsionaalne tuleb
lähtuda juhendist "EK suunises fikseeritud korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis
".
Erandina annab sisendi FKO tegemiseks 2021-2027 rahastamisvahendite meetmeteks KA
finantsinstrumentide ekspert.
Protsessiomanik
TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhataja
Nr Vastutaja (ametikoht) Tegevuse kirjeldus Tähtaeg
1. Ettekirjutuse tegemise ja täitmise kontrollimine
1. Teenusekoordinaator, Kui nõuetele mittevastavust on võimalik mõistliku aja jooksul kõrvaldada, koosta toetuse saajale 5 tp jooksul peale
1. projektikoordinaator, järelevalve ettekirjutus eelnõu kohustuse või nõude täitmata jätmisel rikkumise lõpetamiseks ja rikkumise nõuetele
ekspert[1] (edaspidi ettekirjutuse tagajärgede kõrvaldamiseks, määrates selleks vajalikud toiminguid ja nende täitmise tähtaja (STS mittevastavuse
koostaja) § 42 lg 2 p 3/ ÜSS § 8 lg 6 või vastavalt TAT nõuetele). Vajadusel kooskõlasta ettekirjutus juristiga tuvastamist
e-kirja teel.
1.2 Ettekirjutuse koostaja Ettekirjutuse koostamisel arvesta haldusmenetluse seaduses kirjeldatud menetlusosalise selgituste 1 tp jooksul,
andmise ja ärakuulamise põhimõttega – saada TS-le ettekirjutuse eelnõu tagasiside saamiseks vastamiseks
SFOSi kaudu. määratud tähtaeg
üldjuhul 5 tp
1.3 TS Esita selgitused koos võimalike tõendusmaterjalidega e-toetuse kaudu. 5 tp
1.4 Ettekirjutuse koostaja Analüüsi esitatud selgitusi, vajaduse kaasa asjakohaseid eksperte, sh konsulteeri vajadusel 2 tp
järelevalve eksperdiga[2] rikkumise asjaolude hindamiseks. Kontrolljäljeks jäävad e-kirjad.
1.5 Ettekirjutuse koostaja Kui saadud selgitustele tuginedes langeb rikkumine ära, lõpeta menetlus ja teavita sellest TS-t 1 tp
SFOSi kaudu.
1.6 Ettekirjutuse koostaja Rikkumise puhul vajadusel täpsusta ettekirjutust ja edasta see allkirjastamiseks TJ-le. 1 tp
1.7 TJ Allkirjasta ettekirjutus DHS-s. 2 tp
1.8 Ettekirjutuse koostaja Edasta ettekirjutus TS-le SFOS-i kaudu, võimalusel tee SFOS-s muud asjakohased kanded. 1 tp
1.9 Ettekirjutuse koostaja Kontrolli ettekirjutuste täitmist vastavalt seatud tähtaegadele. Võimalusel kanna info ettekirjutuse Vastavalt
täitmise kohta SFOS-i, muul juhul säilita info Sharepointi kaustas. ettekirjutuses
määratud
tähtaegadele
1. Ettekirjutuse koostaja Ettekirjutuse tähtaegselt täitmata jätmisel määra võimalusel uus tähtaeg. Jooksvalt,
10 vastavalt
Kui tähtaja pikendamine ei ole tulenevalt rikkumise sisust võimalik või kui pikendatud tähtajaks ei vajadusele
ole TS rikkumise tagajärgede kõrvaldamiseks vajalikke toiminguid teostanud jätkub protsess
nõuetele mittevastavuse menetlusena (antud punkti järgmine protsess). Kontrolljäljeks jäävad kiri
ja kanded SFOS-s.
2. Rikkumise kahtluse tuvastamine ja järelevalvemenetluse algatamine
2. Teenusekoordinaator, Kui tuvastad rikkumise või pettuse kahtluse, teavita tekkinud asjaoludest TAO riskijuhtimise ja Koheselt
1. projektikoordinaator, TAO järelevalve talitust e-kirja teel (
[email protected]) ning projekti eest vastutavat mittevastavuse
riskijuhtimise ja järelevalve TJ, projektikoordinaatorit e-kirjaga. kahtluse
hankeekspert, järelevalve ekspert, tuvastamisest
TAO jurist, Norra_EMP programmi Vii vajadusel läbi kohapealsete tegevuste kontroll ja esita vajadusel TS-le järelepäring asjaolude
koordinaator, EŠK programmi täpsustamiseks. Konsulteeri järelevalve eksperdiga otsustamaks järelevalvemenetluse algatamine.
ekspert, finantsinstrumentide Vajadusel kaasa arutellu TAO jurist ning TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ.
ekspert, projektide
keskkonnaekspert Kui arutelu tulemusel jõutakse järeldusele, et nõuetele mittevastavus võib esineda, edasta info
TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le.
2.2 Teenusekoordinaator, Kui rikkumise kahtlusel on pettuse kahtluse või kuriteo tunnused, siis teavita e-kirjaga TAO Koheselt pettuse
projektikoordinaator, TJ, riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajat. kahtluse
hankeekspert, järelevalve ekspert, tuvastamisest
riski- ja kvaliteedijuhtimise üksuse Kui e-kirja teel teavitamine pole juhtumi asjaolusid arvestades mõistlik või võimalik, kutsu
juht, projektide keskkonnaekspert asjaolude selgitamiseks kokku koosoleku, sh. vajadusel kaasa vahetu juht.
2.3 TAO jurist Tuvastades TPK 3. osa alapeatüki 3.2. Kontrollitoimingutega seotud protsessid punkti 3.2.7 Koheselt
Riigiabi ja vähese tähtsusega abi andmise kontrolli protsessi raames riigiabi analüüsi teostamisel mittevastavuse
rikkumise, edasta analüüs TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le järelevalvemenetluse kahtluse
algatamiseks vastavalt antud TPK alapeatüki 3.3 punkti 2 alapunktile 2.1. tuvastamisest
2.4 TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ Anna tööülesanne konkreetsele järelevalve eksperdile. Pettuse kahtluse või kuriteo tunnusega 3 tp jooksul info
rikkumise korral tee otsus, kas teavitada kuriteo või pettuse kahtlusest asjaomaseid saamisest
uurimisorganeid (PPA jne). Kontrolljäljeks jääb suunamine infosüsteemis/ e-kiri uurimisorganile.
2.5 Järelevalve ekspert Kui rikkumise kahtluse asjaolud on selged (nt arutatud varasemalt mittevastavuse tuvastajaga 10 tp jooksul
/valdkonna ekspertidega läbi, fikseeritud kontrollaktis vmt), alusta järelevalvemenetlust. Koosta tööülesande
järelevalvemenetluse algatuskiri, mis edasta TS-le SFOS postkasti kaudu ning sisesta SFOS-i saamisest
rikkumise aruande. Suuna SFOS-s rikkumise esmaaruanne ja lõpparuanne kinnitamiseks TAO
riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le. Muudel juhtudel kinnita ise SFOS-s jooksvad rikkumise aruande
uuendamised.
2.6 TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ Kinnita SFOS-s rikkumise esmaaruanne ja rikkumise lõpparuanne. Kui rikkumise aruandes on 2 tp jooksul
puudusi, saada see täiendamiseks tagasi, teavitades paranduste tegemise vajadusest. Peale
paranduste tegemist kinnita rikkumise esmaaruanne ja rikkumise lõpparuanne SFOS-s.
2.7 Järelevalve ekspert Analüüsi tuvastatud rikkumise kahtlust järelevalvemenetluse raames ja vajadusel konsulteeri Järelevalvemenetlu
erinevate osapooltega arutamaks rikkumise kahtluse asjaolusid, finantskorrektsiooni võimaliku se kestus 90
vajaduse ja suuruse üle. Vajadusel koosta koosoleku kohta memo. kalendripäeva
2.8 Järelevalve ekspert Küsi TS-lt vajadusel täiendavat informatsiooni veendumaks kõigis rikkumise kahtlusega seotud Vastavalt
asjaoludes ning tegevuste ja kulude võimalikus abikõlbmatuses. Kontrolljäljeks jäävad kirjad SFOS- vajadusele
s.
2.9 TS Esita selgitused koos võimalike tõendusmaterjalidega SFOS kaudu. Tavapäraselt 10 tp
jooksul päringu
saamisest
2. Järelevalve ekspert Analüüsi esitatud selgitusi ning kui need on piisavad, koosta rikkumise asjaolude äralangemisel Vahetult pärast TS
10 memo, kus too välja kaalutlus, asjaolud jm oluline info ning lõpeta SFOS-s rikkumise aruande. vastust
Vajadusel konsulteeri enne memo koostamist TAO juristiga rikkumise äralangemise põhjendatust. järelevalvemenetlu
se raames
2. Järelevalve ekspert Edasta esmalt rikkumise asjaolude äralangemisel memo e-kirja teel või JIRA kaudu TRO
11 projektikoordinaatorile, TAO juristile ja seejärel TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le
kooskõlastamiseks.
Olukorras, kus tuleb Euroopa Komisjoni 14.05.2019. a otsusest lähtuvalt koostada
finantskorrektsioon ning kohaldada konkreetset protsendimäära, kuid RÜ hinnangul ei ole
finantskorrektsiooni koostamine kaasuse asjaoludest lähtuvalt proportsionaalne ja seetõttu FKO-st
loobutakse, siis saada vastav taotlus KA-le kooskõlastamiseks e-kirja teel (
[email protected]).
Kui KA kooskõlastab taotluse, siis lähtu TS teavitamisel ja rikkumise SFOS-i sisestamisel juhendist
"EK suunises fikseeritud korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis". Kui KA
ei kooskõlasta taotlust, siis jätkub FKO eelnõu koostamise vastavalt punktile 3.
Lisa rikkumise kahtluse äralangemise memo SFOS-i (hangetega seotud juhtumite memo hangete
kontrolli moodulisse).
2. Järelevalve ekspert Teavita TRO TJ-t, projektikoordinaatorit edastades rikkumise kahtluse äralangemise memo
12 projektikoordinaatorile ja TRO TJ-le teadmiseks e-kirja teel.
2. Projektikoordinaator Saades eksperdilt teavituse rikkumise puudumise kohta, lisa rikkumise kahtluse äralangemise 3 tp jooksul
13 memo SFOS-i kuludokumendi või hanke juurde ja saada kulu maksmisele. teavitusest
2. Järelevalve ekspert Saada teavitus järelevalvemenetluse lõpetamise kohta TS-le SFOS kaudu. 3 tp jooksul pärast
14 lõpetamisest
3. Finantskorrektsiooni otsuse (edaspidi FKO) koostamine või selle koostamata jätmine[3] ja eelarve vähendamine, v.a meetme tegevuses nr 5.2.2 „Varaja
se faasi fondifondi loomine riskikapitali pakkumiseks“ EIFiga sõlmitud rahastamislepingu raames
3.1 Järelevalve ekspert Kui TS selgitused ei ole piisavad või selgitusi ei esitatud, alusta FKO eelnõu koostamist. Vajadusel Jooksvalt
kutsu kokku koosoleku vastavalt punkti 2 alapunktile 2.7. Riigiabiga seotud rikkumise korral küsi järelevalvemenetlu
riigiabi/VTA sisendi TAO juristilt e-kirja teel. se raames
3.2 Järelevalve ekspert Kuni 1000 euro abikõlbmatu kuluga rikkumise puhul analüüsi võimalust jätta FKO tegemata, vajadu Jooksvalt[4]
sel konsulteeri juristiga. järelevalvemenetlu
se raames
Kui FKO jääb tegemata, siis koosta asjaolust memo, sisesta tagastuse koos memoga infosüsteemi
SFOS ja märgi liigiks „finantskorrektsioon“ ja isikuks, kes toetuse tagasi maksab või hüvitab on
„Hüvitatakse riigieelarvest“ (tagastus jääb infosüsteemis laekumata seisundisse), teavita TS-t ja
projektikoordinaatorit ning lõpeta infosüsteemis rikkumise aruande. Menetlus toimub vastavalt
punkti 2 alapunktile 2.10.
3.3 Järelevalve ekspert Koosta FKO eelnõu vastavalt STS § 45 lõikele 1/ ÜSS § 28/ TAT-le. Jooksvalt[5]
järelevalve
Riigiabiga/VTA-ga seotud FKO korral tugineb otsuse koostamisel punkti 2 alapunkti 2.3 TAO juristi menetluse raames
analüüsile.
Otsuse eelnõu koostamisel kontrolli vastavalt KAMIN juhendi p. 11, et FKO tegemise asjaolud on
kirjeldatud, protsendi alusel finantskorrektsiooni arvutamisel on kohaldatud õiget protsendimäära ja
arvutuse aluseks olev summa on korrektne, arvutatud finantskorrektsiooni summa ja alusetult
makstud toetuse abikõlbmatu summa on korrektne, arvutuste aluseks on õiged nii ELi toetuse kui
omafinantseeringu proportsioonid.
Olukorras, kus tuleb Euroopa Komisjoni 14.05.2019. a otsusest lähtuvalt koostada
finantskorrektsioon ning kohaldada konkreetset protsendimäära, kuid RÜ hinnangul ei ole
finantskorrektsiooni koostamine või ettenähtud kindla protsendimäära rakendamine kaasuse
asjaoludest lähtuvalt proportsionaalne, tuleb lähtuda juhendist "EK suunises fikseeritud
korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis".
3.4 Järelevalve ekspert Edasta FKO eelnõu kontrollimiseks TAO juristile e-kirjaga. 1 tp jooksul
valmimisest
3.5 TAO jurist Kontrolli kas FKO eelnõus või memos: 5 tp
1) esinevad finantskorrektsiooni tegemise või rikkumise lõpetamise asjaolud;
2) finantskorrektsiooni rakendamisel protsendi alusel on protsendimäär kaalutletud, sh rakendatud
õiguslikud alused on korrektsed.
3) vajadusel täienda eelnõud, sh lisab asja- ja ajakohase kohtupraktika.
Tagasta kontrollitud memo või FKO eelnõu järelevalve eksperdile e-kirjaga.
3.6 Järelevalve ekspert Edasta FKO eelnõu kontrollimiseks projektikoordinaatorile e-kirjaga. 1 tp jooksul
3.7 Projektikoordinaator Kontrolli, kas FKO eelnõus kajastatud finantsandmed (abikõlbmatu kulu, toetuse ja 3 tp
omafinantseeringu proportsioon, tegevuse nimetus, arvutuse aluseks olevad summad ja arvutused
jm olulised andmed) on korrektsed.
Saada kontrollitud FKO eelnõu tagasi järelevalve eksperdile e-kirjaga.
3.8 Järelevalve ekspert Edasta FKO eelnõu kooskõlastamiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse juhatajale e- 1 tp jooksul
kirjaga.
3.9 TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ Kooskõlasta FKO eelnõu ja saada kontrollitud FKO eelnõu tagasi järelevalve eksperdile e-kirjaga. 2 tp jooksul
3. Järelevalve ekspert a) Üldjuhul esita FKO eelnõu TS-le SFOS kaudu seisukohtade esitamiseks vastavalt STS § 23 lg 2 Koheselt pärast
10 p 3/ ÜSS § 28, määrates vastamise tähtaja (maksimaalselt 14 kalendripäeva) infosüsteemi eelnõu valmimist
vahendusel (v.a EŠK finantskorrektsiooni korral ja v.a olukorras, kus FKO eelnõu koostatakse
juhendist "EK suunises fikseeritud korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis"
lähtuvalt). Menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.15.
b) Juhul, kui FKO on koostatud juhendist "EK suunises fikseeritud korrektsioonimäärade
vähendamise või mitterakendamise juhis" lähtuvalt, siis saada KA-le taotlus kooskõlastamiseks ja
lisadokumendina FKO eelnõu e-kirja teel (
[email protected]).
Juhul, kui KA ei kooskõlasta taotlust, siis menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.3. Juhul,
kui KA kooskõlastab taotluse, siis esita FKO eelnõu TS-le SFOS kaudu seisukohtade esitamiseks
vastavalt STS § 23 lg 2 p 3/ ÜSS § 28, määrates vastamise tähtaja (maksimaalselt 14
kalendripäeva) infosüsteemi vahendusel. Seejärel menetlus jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile
3.15.
c) EŠK finantskorrektsiooni korral saada FKO eelnõu EŠK programmi eksperdile e-kirja teel.
3. EŠK programmi ekspert Tutvu FKO eelnõuga ja edasta see Šveitsi toetuste büroole ning salvesta Sharepointi programmi 2 tp jooksul
11 kausta.
3. Šveitsi toetuste büroo esindaja Tutvu FKO eelnõuga ja saada vajaduse korral kommentaarid e-kirjaga. 1 kuu jooksul
12
3. EŠK programmi ekspert Tutvu Šveitsi toetuste büroo kommentaaridega ja edasta kommenteeritud FKO eelnõu, järelevalve 2 tp jooksul
13 eksperdile e-kirjaga.
3. Järelevalve ekspert Tutvu kommentaaridega ja vajaduse korral täienda FKO eelnõu. Esita täiendatud FKO eelnõu TS- 2 tp jooksul
14 le seisukohtade esitamiseks SFOS kaudu.
3. TS Esita omapoolsed seisukohad (vajadusel esitab täiendava tõendusmaterjali vms) SFOS kaudu. RÜ poolt määratud
15 tähtajaks
3. Järelevalve ekspert Analüüsi esitatud selgitusi, kaasates vajadusel asjakohaseid eksperte, põhjendatud juhul lõpetab Esimesel
16 menetluse vastavalt punkti 2 alapunktile 2.10. võimalusel pärast
TS-lt tagasiside
Rikkumise menetluse jätkumisel täienda TS poolt esitatud info alusel otsuse eelnõud. Vajadusel saamist
saada täiendatud eelnõu TAO juristile vastavalt punkti 3 alapunktile 3.5. Kui ilmnevad uued järelevalvemenetlu
asjaolud, millest lähtuvalt tuleb FKO eelnõud oluliselt muuta, edasta muudetud eelnõu veel kord se raames
kommenteerimiseks TS-le SFOS kaudu, määrates vastamise tähtaja (vt menetlust punkti 3
alapunktis 3.10), mis on lühem kui esmakordselt eelnõu tutvumiseks saatmisel (soovitavalt mitte
rohkem kui 5 tp).
3. Järelevalve ekspert Kui FKO eelnõud ei muudeta, esita see DHS-s kooskõlastamiseks projektikoordinaatorile, TAO
17 juristile, TRO TJ-le ja TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le ning allkirjastamiseks TRO OJ-le või
TAO OJ-le (Norra/EMP vahendite korral vastavalt vastutusvaldkonnale võib olla FKO allkirjastajaks
TAO OJ). Lisa töövoog teadmiseks TRO projektikoordinaatorile. Kui tegemist on hankerikkumist
sisaldava FKO-ga, siis lisa töövoog teadmiseks ka TAO riigihangete kontrollüksuse juhile.
3. Projektikoordinaator, TAO jurist, Kooskõlasta FKO DHS-s. 2 tp jooksul
18 TRO TJ, TAO riskijuhtimise ja
järelevalve TJ
3. TRO OJ/TAO OJ/peadirektori Allkirjasta FKO DHS-s. 3 tp jooksul
19 asetäitja [6]
3. Järelevalve ekspert Edasta allkirjastatud FKO SFOS postkasti kaudu TS-le. Veendu, et TS saab otsuse kätte. 2 tp jooksul
20 Vajadusel küsi kättesaamise kohta kinnitust. Juhul kui kättetoimetamises on võimalik kahelda,
edasta FKO TS äriregistrisse kantud elektronposti aadressile.
Kui FKO (sh. alla 1000 euro juhtumid) on tehtud TAT käskkirja osas, siis saada otsuse koopia e-
kirjaga vastavale RA-le. Muul juhul saada RA-le otsuse kokkuleppel.
RA-le võib FKO-de info saata kokkuleppeliselt ka teatud pikema ajavahemiku tagant, koondades
mitme FKO info.
3. Järelevalve ekspert Sisesta tagastuse andmed SFOS-i ja täienda rikkumise aruannet. Juhul, kui esineb juhendist "EK 10 tp jooksul
21 suunises fikseeritud korrektsioonimäärade vähendamise või mitterakendamise juhis" tulenev otsuse all-
olukord, siis lähtu andmete SFOS-i sisestamisel sellest juhendist. kirjastamisest
3. Järelevalve ekspert Kui FKO-ga abikõlbmatuks loetud summa on väiksem kui maksest rikkumise kahtluse tõttu kinni Koheselt
22 peetud/välja võetud summa, anna projektikoordinaatorile teada, et kulu abikõlbliku osa võib TS-le
välja maksta.
Kui FKO puudutab ka menetluses olevat makset, milles rikkumise seotud kulusid pole kinni peetud,
teavita projektikoordinaatorit e-kirja teel, mis summa või milline korrektsioonimäär tuleb
rikkumisega seotud kulust makses kinni pidada.
3. Projektikoordinaator 1) Eksperdilt teavituse saamisel jätka makse menetlemist, pidades maksest kinni rikkumise Menetlus jätkub
23 tõttu abikõlbmatuks muutunud osa või edasta väljamaksmisele maksest välja võetud kulu teate saamisest
abikõlbliku osa. Kui FKO-ga tunnistatakse abikõlbmatuks riigiabi/VTA-ga seotud kulud, vähenda
RAR-is rikkumise ulatuses abi andmise summat kuni RAR liidese kasutuselevõtuni. Menetlus
jätkub vastavalt punkti 3 alapunktile 3.24.
2) Pärast RAR liidese kasutuselevõttu riigiabi/VTA väljamaksed hakkavad liikuma automaatselt
riigiabi/VTA tagastuse kinnitamisel ja katkestamisel (va KSM tagastus, mis liigub RARi antud abi
otsuse muutmisel).
a) Kui tagastus puudutab maksest kinnipeetud osa, siis mine SFOS projekti riigiabi/vähese
tähtsusega abi lehele ja vähenda antud abi summat ning seejärel vajuta RARi saatmise nuppu;
b) kui tagastus puudutab tagasinõude osa, siis mine SFOS projekti riigiabi/vähese tähtsusega abi
lehele ja vähenda antud abi summat alles siis, kui abi saaja on tagasinõutava summa tagasi
maksnud ning seejärel vajuta RARi saatmise nuppu.
3. Järelevalve ekspert Saades projektikoordinaatorilt info, et menetluses olev makse sisaldab rikkumisega seotud uusi Jooksvalt 5tp
24 kulusid, millega peab kaasnema eelarve vähendamine ja mille kohta on varasemalt juba FKO jooksul teavituse
tehtud, sisesta makse vähendatud abikõlbmatute kulude ulatuses SFOS-i tagastus ja uuenda saamisest
rikkumise aruannet.
3. Järelevalve ekspert Analüüsi 2 korda aastas lõpetamata rikkumiste aruandeid SFOS-s. 2x aastas
25 (tähtajaga 31.05 ja
Kui rikkumise menetlust ei saa lõpetada, ajakohasta rikkumise aruandes kajastatud info ning 30.11)
saada aruanded TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ-le kinnitamiseks.
4. Finantskorrektsioonide üle arvestuse pidamine,[7] tasaarveldus ja tagasilaekumine[8]
4.1 Järelevalve ekspert Pea arvestust FKO tähtaegade ja tagasilaekumata summade üle, vajadusel suhtle kinnituse Jooksvalt
saamiseks RTK raamatupidajaga. Kontrolljäljeks jäävad tagasimakse konto väljavõte ja e-kiri.
4.2 Toetuse saaja Maksa FKO-s nimetatud tagasimaksmisele kuuluv toetus tagasi. 60 kp jooksul
otsuse kehtima
Kui lähtuvalt makseraskustesse sattumisest ei ole võimalik korraga FKO-s märgitud summat hakkamise
tagastada, esita põhjendatud avaldus tagasinõutava summa ajatamise kohta. Kontrolljäljeks jääb päevast arvates,
kanne e-riigikassasse/avaldus.
4.3 Kvaliteediekspert Märgi infosüsteemis tagastus „tasutuks“. Kande teeb 4 tp
jooksul
Tagasimakse laekumisel lisa RTK raamatupidajalt saadud info laekunud summa kohta ja tagasimakse info
laekumise alusdokumendi SFOS-i. Edasta laekumise kinnitus RTK raamatupidajale, tagastuse laekumisest;
sisestanud järelevalve eksperdile ja projektikoordinaatorile.“ Kontrolljäljeks jäävad tagasikanne
meetme tegevuse kontole, kanded SFOS-s.
4.4 Järelevalve ekspert Kui vahendid ei ole laekunud tähtaegselt, edasta meeldetuletus projekti kontaktisikule SFOS kaudu. Hiljemalt 2 tp
jooksul tähtaja
saabumisest
4.5 Järelevalve ekspert Kui TS on esitanud tagasimaksmisel oleva summa ajatamiseks avalduse, hinda ajatamise Ajatamisega
põhjendatust ja vajadusel küsi täiendavat infot, mis tõendab makseraskustesse sattumist. nõustumise või
mittenõustumise
Kui TS on taotlenud ajatamist rohkem kui 12 kuud, kooskõlasta see enne nõustumise otsuse kirja kavandi
andmist TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse finantshuvide kaitse eksperdiga. Koosta kooskõlastamise
ajatamisega nõustumisel FKO muutmise või mittenõustumise otsuse eelnõu ning esita see algatamine DHSis
kooskõlastamiseks ja allkirjastamiseks vastavalt punkti 3 alapunktile 3.17.[9] Menetlus jätkub 5 tp jooksul
viidatud punktide kohaselt. ajatamise taotluse
saamisest
4.6 Järelevalve ekspert Kui ajatatud tagasimakse korral ei tasu TS osamakseid ajatamiskava kohaselt, kaalu toetuse Kui tagasimakse
tagasimaksmise ajatamise rahuldamise otsuse kehtetuks tunnistamist, vormistades otsuse toetuse tähtpäevast on
tagasimaksmiseks 30 kalendripäeva jooksul. Enne otsuse kehtetuks tunnistamist anna TS-le möödunud rohkem
võimalus hilinenud osamakse tasumiseks saates kirja/meeldetuletus SFOS-s. kui 5 tp
Edasta otsus kooskõlastamiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve talituse TJ-le ja allkirjastamiseks
TRO OJ-le/TAO OJ-le. Menetlus jätkub punkti 3 alapunkti 3.17 kohaselt.
4.7 Järelevalve ekspert Kui TS ei maksa tagasinõutud toetust tagasi tagasimaksmise tähtpäevaks (ega tagasinõutavat Kui tagasimakse
summat ei ole võimalik tasaarveldada maksega), anna FKO sundtäitmisele (kohtutäiturile) tähtpäevast on
täitemenetluse seadustikus sätestatud korras, arvestades HMS ja riigiasutusest TS-le kohalduvaid möödunud rohkem
erisusi. kui 5 tp
Enne sundtäitmiseks esitamist saada TS-le meeldetuletus SFOS kaudu tasumise tähtaja
saabumisest, andes TS-le täiendava võimaluse (tähtaeg 2-3 tööpäeva) laekumata toetus tagasi
maksta. Kui TS ei reageeri, siis antakse nõue sundtäitmisele.
5. Erisused: toetuse vabatahtlik tagastamine ja tagastuse lootusetuks tunnistamine
5.1 Vabatahtlik tagastus
5. TS Teavita kirjalikult rakendusüksust e-toetuse kaudu, et talle on hüvitatud abikõlbmatu kulu ja anna Jooksvalt
1.1 teada soovist tagastada vahendid vabatahtlikult.
5. Projektikoordinaator Teavita TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-t vabatahtliku tagastuse avalduse esitamisest e-kirja 2 tp jooksul kirja
1.2 teel. saamisest
5. TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ Anna vabatahtliku tagastusega seotud tööülesanne konkreetsele järelevalve eksperdile. 2 tp jooksul teate
1.3 saamisest
5. Järelevalve ekspert Kontrolli vabatahtliku tagastuse kohustuslike tingimuste täitmist ja üheaegset esinemist: 10 tp ülesande
1.4 saamisest
1. TS avastab ise, et on makse andmete esitamisel eksinud;
2. TS on sellest omal algatusel RÜ-d teavitanud;
3. toetus on välja makstud;
4. TS on nõus toetuse 10 tööpäeva jooksul tagastama ja
5. RÜ on nõus vabatahtliku tagastamisega.
Hinda, kas esinevad kõik vabatahtliku tagastuse tingimused (sh ei ole makse osas,
milles abikõlbmatud kulud esinevad, algatatud auditeerimist) ning kas TS poolt välja toodud
korrektsiooni maht on asjakohane (sh veendub, et kas kõik abikõlbmatud kulud on sisse arvatud).
Vajadusel küsi projektikoordinaatorilt ja TS-lt täiendavat infot, et otsustada, kas tegemist on
toetuse vabatahtlikult tagastamise olukorraga.
5. Järelevalve ekspert Koosta ja vajadusel kooskõlasta juristiga vabatahtliku tagastuse nõustumine või mittenõustumine
1.5 ning edasta selle kirjaga infosüsteemist TS-le, teadmiseks projektikoordinaatorile.
Nõustumisel analüüsi võimalust tagastuse tasaarveldamiseks või määra TS-le vahendite
tagastamise tähtajaks 10 tp nõusoleku saatmisest arvates. Sisesta vabatahtlik tagastus
infosüsteemi SFOS.
Edasta tasaarvelduse teostamiseks info projektikoordinaatorile.
Vabatahtliku tagastuse tähtaegselt mittelaekumisel saada TS-le meeldetuletus. Tagasimakse
mittelaekumisel jätkub protsess rikkumise kahtluse tuvastamise ja järelevalvemenetlusena
vastavalt TPK 3. osa alapeatüki 3.3 punktile 2.
5. Kvaliteediekspert Tagasimakse laekumisel lisa RTK raamatupidajalt saadud info laekunud summa kohta ja 4 tp tagasimakse
1.6 laekumise alusdokumendi SFOS-i. Edasta laekumise kinnituse RTK raamatupidajale, tagastuse info laekumisest
sisestanud järelevalve eksperdile ja projektikoordinaatorile. Kontrolljäljeks jääb tagasikanne
meetme kontole ja kanne SFOS-s.
5.2 Tagastuse lootusetuks tunnistamine
5. Finantshuvide kaitse ekspert/ järelev Sundtäitmisele saadetud FKO-de osas pöördu kord aastas kohtutäituri poole sundtäitmise kohta 1x aastas (tähtaeg
2.1 alve ekspert info saamiseks ning kui kahe aasta jooksul alates täitemenetluse alustamisest ei ole õnnestunud 31.01)
nõuet sundtäita, teavita sellest TAO riskijuhtumise ja järelevalve TJ-t ning tee ettepanek nõude
lootusetuks tunnistamiseks.
Muudel juhtudel, kui tagasimaksmisele kuuluvat toetust ei ole tagasi makstud ja tagasimakse
laekumiseks on tehtud täiendavaid tegevusi (eelnevad meeldetuletused, kohtumised, vajadusel
kohapealne kontroll), kuid TS ei ole ikka toetust tagasi maksnud ja ilmnevad muud asjaolud
(kohtuotsus/ kohtumäärus, kohtutäituri või pankrotihalduri akt vms), millest lähtuvalt ei ole võimalik
toetust tagasi maksta, tee ettepanek FKO lootusetuks tunnistamiseks.
5. Finantshuvide kaitse ekspert/ järelev Valmista ette tagasinõude/tagasinõuete lootusetuks tunnistamise otsuse eelnõu DHS-s ja esita see 1 kord aastas või
2.2 alve ekspert kooskõlastamiseks TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ-le ja allkirjastamiseks TRO OJ-le/TAO OJ- 10 tp jooksul
le. alates lootusetuks
tunnistamise
alustest
teadasaamisest
5. TAO riskijuhtimise ja järelevalve TJ Kooskõlasta otsus tagasinõude/tagasinõuete lootusetuks tunnistamise kohta DHS-s. 2 tp jooksul
2.3
5. TRO OJ/TAO OJ Allkirjasta massotsus tagasinõude/tagasinõuete lootusetuks tunnistamise kohta DHS-s. 2 tp jooksul
2.4
5. Finantshuvide kaitse ekspert/ järelev Tee SFOS-i märke, et projekti tagasinõue on tunnistatud lootusetuks. Lisa otsus ja põhjendused 5 tp jooksul
2.5 alve ekspert SFOS-i konkreetse tagastuse juurde.
Täienda SFOS-is rikkumise aruannet.
[1] Tegevuste kohapealse kontrolli või järelkontrolli raames tuvastatud puuduste korral teostab vajalikud toimingud järelevalve ekspert.
[2] Nõuetele mittevastavuse ja finantskorrektsiooni menetluse protsessis on viidatud TAO järelevalve talituse eksperdile, kes tegeleb rikkumiste
analüüsi ja finantskorrektsiooni otsuse eelnõu koostamisega.
[3] Vastavalt HMS § 5 lõikele 2 viiakse haldusmenetlus läbi eesmärgipäraselt ja efektiivselt ning võimalikult lihtsalt ja kiirelt. HMS § 35 lg 1 punktile 2
kohaselt algab menetlus haldusakti (finantskorrektsiooni otsuse) andmiseks, kui haldusorgan ehk otsustaja on menetlusosalist ehk toetuse saajat
teavitanud menetluse algatamisest. Kui tagasinõudmise alused on tuvastatud kontrolli või auditi raames, kus järeltegevuste teostamiseks on antud
tähtaeg, siis finantskorrektsiooni otsuse menetlemisel peetakse tähtajast kinni, paludes põhjendatud korral tähtaja pikendamist.
[4] FKO saab teha kuni 1 aasta toetuse saaja toetusega seotud viimase kohustuse täitmise lõppemisest arvates (STS § 45 lg 4).
[5] FKO saab teha kuni 1 aasta toetuse saaja toetusega seotud viimase kohustuse täitmise lõppemisest arvates (STS § 45 lg 4).
[6] Vastavalt vastutusvaldkonnale võib olla FKO allkirjastajaks TAO OJ (näiteks 2021-2027 rahastamisvahendite meetmete korral). Norra/EMP
kahepoolsete suhete fondi puhul on FKO allkirjastajaks peadirektori asetäitja.
[7] Juhul kui tegu on meetme tegevusega nr 5.2.2, siis loetakse FKO-ks muud asjakohast dokumenti ja juhul kui vahendid ei ole laekunud tähtaegselt
teavitab sellest MKMi ning sundtäitmisele kohaldatakse EstFundi lepingu kontekstis asjakohast õigust.
[8] Juhul kui tegu on meetme tegevusega nr 5.2.2, siis loetakse FKO-ks muud asjakohast dokumenti ning arvestatakse selles märgitud
tagasimaksmise tähtpäevaga.
[9] RÜ võib tagasimaksmisele kuuluva toetuse ajatada TS põhjendatud taotluse alusel vastavalt STS § 48 lg 3/ ÜSS § 29, kui korraga maksmine seab
TS olulisel määral makseraskustesse.
KÄSKKIRI
29.09.2026 nr 1-1/26/46-1
Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste
valdkonna töökorra kinnitamine
programmiperioodiks 2014-2020/2021-2027
Riigihalduse ministri 14.11.2017. a määruse nr 84 „Riigi Tugiteenuste Keskuse põhimäärus“
§ 20 lg 1 p 7 alusel:
1. kinnitan Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste valdkonna töökorra programmiperioodiks 2014-
2020/2021-2027 versioon 16.
2. töökorrale lisanduvaid tehnilisi dokumente (vormid ja metoodika, sh nende muudatused) ei
kinnitata käesoleva käskkirjaga. Lisade loomise, muutmise ja täpsustamise õigused ja korraldus
on kirjeldatud kinnitatava töökorra punktis 1.2.5.
3. tunnistan kehtetuks Riigi Tugiteenuste Keskuse peadirektori 16.04.2026 a. käskkirja nr 1-
1/26/21-1 „Riigi Tugiteenuste Keskuse toetuste valdkonna töökorra kinnitamine
programmiperioodiks 2014-2020/2021-27“.
4. käskkiri jõustub alates 30.09.2026.
(allkirjastatud digitaalselt)
Pärt-Eo Rannap
peadirektor
Teatavaks teha: Anna Zolin, Marge Kõiva, Kertu Sepp, Urve Vool, Helge-Ülle
Luide, Lona Pärtel, Elen Maimre, Katri Targama, Kersti Kukk, Marek Kübarsepp.
Koostaja: Maarja Käis