Sotsiaalministeeriumi kui rakendusasutuse tööprotseduuride kirjeldus programmiperioodideks 2014–2020 ja 2021–2027 - Sotsiaalministeerium

Failid

30 20.06.2025 Kantsleri üldkäskkiri.asice1280 KB

Sisu (failidest)

KANTSLERI KÄSKKIRI 20.06.2025 nr 30 Sotsiaalministeeriumi kui rakendusasutuse tööprotseduuride kirjeldus programmiperioodideks 2014–2020 ja 2021–2027 Vabariigi Valitsuse seaduse § 53 lõike 1 ja § 54 lõike 1 alusel kooskõlas Vabariigi Valitsuse 20. märtsi 2014. a määruse nr 42 „Sotsiaalministeeriumi põhimäärus“ § 9 punktiga 1: 1. Kinnitan Sotsiaalministeeriumi kui rakendusasutuse tööprotseduuride kirjelduse programmiperioodideks 2014–2020 ja 2021–2027 (lisatud). 2. Tunnistan kehtetuks kantsleri 10. jaanuari 2024. a käskkirja nr 2 „Sotsiaalministeeriumi kui rakendusasutuse tööprotseduuride kirjeldus programmiperioodideks 2014–2020 ja 2021– 2027“. (allkirjastatud digitaalselt) Maarjo Mändmaa kantsler KINNITATUD kantsleri 20.06.2025 käskkirjaga nr 30 Lisa Sotsiaalministeeriumi kui rakendusasutuse tööprotseduuride kirjeldus programmiperioodideks 2014–2020 ja 2021–2027 Sisukord Lühendite loetelu ................................................................................................................... 3 1. Üldosa ............................................................................................................................ 5 2. Perioodi 2021–2027 toetuse andmise tingimuste väljatöötamise ja muutmise protsess 10 3. Lihtsustatud kulude metoodika väljatöötamine ..............................................................25 4. DNSH põhimõtte ja taristu kliimakindluse tagamine .......................................................28 5. Valikukriteeriumid ja -metoodika, projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika ...........33 6. Riigiabi hindamise protseduurireegel toetuse andmise tingimuste väljatöötamisel .........38 7. Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seaduse alusel rakendusasutuse tehtavate otsuste ja toimingute peale esitatavate vaiete menetlemise protseduurireegel ................................................................43 8. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditi järeltoimingute protseduurireegel .......................46 9. Seirearuandluse kord ....................................................................................................51 10. Riskide hindamine .........................................................................................................55 11. Struktuuritoetuse registri rakendusasutuse kasutajakontode avamise ja sulgemise taotlemise menetluskord.......................................................................................................58 12. ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase komisjoni põhjendatud arvamusega arvestamine 60 13. Tööprotseduuride kirjelduse muutmine ..........................................................................61 14. RES prognooside uuendamine ......................................................................................62 15. Hindamine .....................................................................................................................67 2 Lühendite loetelu Delta – dokumendihaldussüsteem RTK DH spetsialist – Riigi Tugiteenuste Keskuse dokumendihaldus- ja arhiiviteenuse osakonna dokumendihalduse spetsialist DNSH – „ei kahjusta oluliselt“ põhimõte (ingl do no significant harm) EIS – eelnõude infosüsteem ERF – Euroopa Regionaalarengu Fond ESF+ – Euroopa Sotsiaalfond+ FO – Sotsiaalministeeriumi finantsosakond JKS – juhtimis- ja kontrollisüsteemid KA – korraldusasutus1 KIK – Keskkonnainvesteeringute Keskus KliM – Kliimaministeerium RA – rakendusasutus riigiabi – nii grupierandi alusel antav riigiabi kui ka vähese tähtsusega abi ning riigiabi, mille andmiseks taotletakse komisjonilt eraldi luba RES – riigieelarve strateegia RaM – Rahandusministeerium RaM RO – Rahandusministeeriumi riigieelarve osakond (liikmesriik) RTK – Riigi Tugiteenuste Keskus RÜ – rakendusüksus SFOS – struktuuritoetuse register SoM – Sotsiaalministeerium TAT – toetuse andmise tingimused TEHIK – Tervise ja Heaolu Infosüsteemide Keskus TPK – tööprotseduuride kirjeldus 1 Alates 1. septembrist 2018 täidavad KA ülesandeid RaM ja RTK. Käesoleva TPK 8. peatüki raames täidab KA funktsiooni RaM, muudel juhtudel RTK. TPK esitatakse kooskõlastamiseks RTK-le. 3 VVO – Sotsiaalministeeriumi välisvahendite osakond ÕO – Sotsiaalministeeriumi õigusosakond ÕÜF – Õiglase Ülemineku Fond ÜF – Ühtekuuluvusfond 4 1. Üldosa Üldosa eesmärk on kirjeldada Sotsiaalministeeriumi (SoM) kui rakendusasutuse (RA) tööprotseduure (TPK), sh seda kes, kuidas ja milleks dokumenti kasutab ning kes vastutab dokumendi aja- ja asjakohasuse eest. TPK hõlmab perioodil 2021–2027 Ühtekuuluvusfondi (ÜF), Euroopa Sotsiaalfond+i (ESF+), Euroopa Regionaalarengu Fondi (ERF) ja Õiglase Ülemineku Fondi (ÕÜF). Ühtlasi on üldosas välja toodud SoMi kui RA ülesehituse kirjeldus ja joonised ning kohustuste lahususe tagamise kinnitus. Perioodi 2014–2020 Euroopa Sotsiaalfondi (ESF), ERFi ja Euroopa abifondi enim puudust kannatavate isikute jaoks (FEAD), sh REACT-EU SoMi RA meetmed, struktuur jms ülesanded on üldosast välja võetud, kuivõrd rakenduskava abikõlblikkuse periood on lõppenud ning projektid ellu viidud. Perioodi 2014–2020 vaates kohaldub ainult TPK peatükk 8. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditi järeltoimingute protseduurireegel. Periood 2021–2027 Lähtuvalt perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seaduse (ÜSS2021_2027) § 4 lõike 3 alusel antavast Vabariigi Valitsuse korraldusest „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide meetmete nimekirja“ kinnitamine“ täidab SoM RA ülesandeid järgmiste meetmete puhul: 1. Poliitikaeesmärgi 2 „Rohelisem Eesti“ prioriteedi 3 ELi erieesmärk (b)(i) „energiatõhususe edendamine ja kasvuhoonegaaside heitkoguste vähendamine“, ÜFi meede. Tabel 1. ÜFi meede, mille RA on SoM Meetme nr Meede Rakendusskeem 21.2.1.3 Inimkeskse tervishoiu arendamine Käskkirja alusel ÜFi meetme puhul täidab RÜ ülesandeid Riigi Tugiteenuste Keskus (RTK). 2. Poliitikaeesmärgi 4 „Sotsiaalsem Eesti“ prioriteetide 6, 7 ja 8 raames on SoM RA järgmiste ELi erieesmärkide puhul: 1) erieesmärk a – parandada kõigi tööotsijate, eelkõige noorte ja pikaajaliste töötute ning tööturult eemalejäänud ja tööturul ebasoodsas olukorras olevatesse rühmadesse kuuluvate isikute töölesaamise võimalusi ja aktiveerimismeetmete kättesaadavust nende jaoks, tehes seda noorte puhul eelkõige noortegarantii rakendamise kaudu, ning füüsilisest isikust ettevõtjana tegutsemise ja sotsiaalmajanduse edendamise kaudu; 2) erieesmärk d – edendada töötajate, ettevõtete ja ettevõtjate kohanemist muutustega ning aktiivse ja tervena vananemist ning tervislikku ja hästi kohandatud töökeskkonda, kus ohjatakse terviseriske; 3) erieesmärk h – soodustada aktiivset kaasamist, et edendada võrdseid võimalusi, diskrimineerimiskeeldu ja aktiivset osalemist, ning parandada eelkõige ebasoodsas olukorras olevate rühmade tööalast konkurentsivõimet; 4) erieesmärk k – parandada võrdset ja õigeaegset juurdepääsu kvaliteetsetele, kestlikele ja taskukohastele teenustele, sealhulgas teenustele, millega parandatakse eluaseme ja 5 isikukeskse hoolduse, sealhulgas tervishoiu kättesaadavust; ajakohastada sotsiaalkaitsesüsteeme, sealhulgas parandada juurdepääsu sotsiaalkaitsele, pöörates erilist tähelepanu lastele ja ebasoodsas olukorras olevatele rühmadele; parandada tervishoiusüsteemide ja pikaajalise hoolduse teenuste kättesaadavust (sealhulgas puuetega inimeste jaoks), tõhusust ja vastupanuvõimet; 5) erieesmärk m – vähendada materiaalset puudust, andes toidu- ja/või esmast materiaalset abi enim puudust kannatavatele isikutele, sealhulgas lastele, ning võtta kaasnevaid meetmeid, mis toetavad nende isikute sotsiaalset kaasamist. Eelnimetatud erieesmärkide elluviimiseks on kavandatud järgmised ESF+ meetmed: Tabel 2. ESF+ meetmed, mille RA on SoM Meetme Meede Rakendusskeem nr 21.4.2.1 Kõrge tööhõive taseme saavutamine ja hoidmine Käskkirja alusel 21.4.3.1 Kõrge tööhõive taseme saavutamine ja hoidmine Käskkirja alusel Terviseriskide ja riskikäitumise vähendamine ning 21.4.3.2 kogukondade ja paikkondade võimestamine tervise Käskkirja alusel edendamisel Hüvitiste maksmine, skeemide arendamine ja inimeste 21.4.3.3 piiriülest liikumist arvestava sotskindlustussüsteemi Käskkirja alusel kujundamine Lastele ja peredele suunatud teenused on kvaliteetsed ja Käskkirja alusel 21.4.7.9 vastavad perede vajadustele Avatud taotlusvoor Iseseisvat toimetulekut toetavate ja kvaliteetsete Käskkirja alusel 21.4.9.1 sotsiaalteenuste ning hooldusvõimaluste tagamine Avatud taotlusvoor 21.4.9.2 Kogukonna juhitud kohalik areng – CLLD Avatud taotlusvoor Lastele ja peredele suunatud teenused on kvaliteetsed ja 21.4.9.3 Käskkirja alusel vastavad perede vajadustele 21.4.10.1 Sotsiaalkindlustuse programm Käskkirja alusel ESF+ meetmete puhul täidab RÜ ülesandeid RTK. 3. ELi erieesmärgi (d)(iii) „tõrjutud kogukondade, madala sissetulekuga leibkondade ja ebasoodsas olukorras olevate rühmade, sealhulgas erivajadustega inimeste sotsiaal- majandusliku kaasamise edendamine integreeritud meetmete, muu hulgas eluaseme- ja sotsiaalteenuste kaudu“ elluviimiseks on kavandatud järgmised ERFi meetmed: Tabel 3. ERFi meetmed, mille RA on SoM Meetme Meede Rakendusskeem nr Iseseisvat toimetulekut toetavate ja kvaliteetsete Käskkirja alusel 21.4.1.1 sotsiaalteenuste ning hooldusvõimaluste tagamine Avatud taotlusvoor Lastele ja peredele suunatud teenused on kvaliteetsed ja Käskkirja alusel 21.4.1.2 vastavad perede vajadustele Avatud taotlusvoor 21.4.1.3 Inimkeskse tervishoiu arendamine Käskkirja alusel ERFi meetmete tegevuste puhul täidab RÜ ülesandeid RTK. 4. Poliitikaeesmärgi 6 „Õiglane üleminek“ prioriteedi 10 raames on kavandatud järgmised ÕÜFi meetmed: 6 Tabel 4. ÕÜFi meetmed, mille RA on SoM Meetme Meede Rakendusskeem nr Põlevkivi kaevandamise ja töötlemisega seotud 21.6.1.9 keskkonnaprobleemide lahendamine ja tervisekahjude Käskkirja alusel vähendamine Ühiskondlikku muutust toetavate sotsiaal- ja terviseteenuste 21.6.1.12 Käskkirja alusel arendamine ÕÜFi meetme 21.6.1.12 puhul täidab RÜ ülesandeid RTK ja meetme 21.6.1.9 puhul KIK. RA peamised funktsioonid meetmete kavandamisel ja elluviimisel on ÜSS2021_2027 § 7 lõike 2 alusel järgmised:  rakenduskava, partnerlusleppe ja meetmete nimekirja muutmiseks ettepanekute tegemine;  toetuse andmise ja kasutamise tingimuste väljatöötamine ja kinnitamine;  investeeringute kavade koostamine ja muutmise algatamine;  vaiete menetlemine;  seire;  hindamised2;  RÜde nõustamine TAT õigusakti rakendamisel ja tingimuste tõlgendamisel;  toetuse (sh riiklik kaasfinantseering) ja omafinantseeringu planeerimine;  muud korraldusasutuse (KA) ülesanded, mis ÜSS2021_2027 ja selle alusel antud õigusaktidega on RA-le pandud. Asutuse struktuur struktuurivahendite administreerimisel Alljärgnevalt kirjeldatakse, millised osapooled on SoMis seotud fondide rakendamisega ja kuidas on tagatud kohustuste lahusus osapoolte vahel. RA struktuur on kujutatud joonisel, kus sinisega on tähistatud fondide administreerimisega seotud osakonnad ja oranžiga osakonnad ja valitsemisalas olevad valitsusasutused (Ravimiamet, Sotsiaalkindlustusamet, Terviseamet) ning ministeeriumi hallatavad riigiasutused (Tervise Arengu Instituut, Tervise ja Heaolu infosüsteemide Keskus), kes on elluviijad (toetuse saajad) ehk viivad käskkirja alusel kinnitatud projekti ellu. Lisaks on oranži joonega kujutatud asutus, kes on ainult partneri ülesannetes. Välisvahendite osakond (VVO) täidab perioodi 2021–2027 ÜFi, ESF+i, ERFi ja ÕÜFi raames järgmisi RA ülesandeid3:  rakenduskava, partnerlusleppe ja meetmete nimekirja muutmiseks ettepanekute tegemine;  toetuse andmise ja kasutamise tingimuste väljatöötamine ja kinnitamine (va poliitika kujundamine);  seire;  hindamised;  eeltingimuste täitmise jälgimine;  RÜde nõustamine TAT õigusakti rakendamisel. 2 Hindamine hangitakse sisse vastavalt Sotsiaalministeeriumi hankeprotsessile. 3 Ülesandeid täidavad välisvahendite osakonna juhataja, seire ja hindamiste nõunik, lihtsustamiste (ja roheteemade) nõunik ja neli (TAT) nõunikku. 7 Ühtlasi on VVO ülesanne perioodil 2021–2027 ÜFi, ESF+i, ERFi ja ÕÜFi meetmete toetuse ja omafinantseeringu planeerimine (sisend meetmete nimekirja). SoMi õigusosakond (ÕO) annab juriidilise hinnangu VVO väljatöötatud TAT õigusakti eelnõudele ning tegeleb RA aktide või toimingute vaiete menetlemisega RA TAT alusel. RÜ otsuse või toimingu peale esitatud vaiete menetlemisega tegeleb vastava meetme RÜ (vastavalt RTK või KIK). VVO korraldab ja koordineerib vastavalt osakonna põhimäärusele SoMi rahastatavate tegevuste planeerimist ja rakendamist ning finantsaruandlust, mis hõlmab elluviija (kui toetust on antud TAT käskkirja alusel) ja RA eelarvet (RES prognooside uuendamine, sisend majandusprognoosi). Elluviija ülesandeid täidavad joonisel 1 oranžiga kujutatud osakonnad, kes vastutavad ÜSS2021_2027 § 10 lõike 2 alusel kinnitatud TATde käskkirjade (= projekt, va kui TAT käskkirja alusel on kinnitatud mitu projekti) elluviimise eest. Kui TAT käskkirja elluviijaks on SoM ise, on finantsosakonnal (FO) administratiivne roll ette- ja väljamaksetaotluste ning vahe- ja lõpparuannete esitamisel.4 FO esitab ka RA tehnilise abi, sh toiduabi tehnilise abi väljamaksetaotlusi RTK-le. Ette- ja väljamaksetaotlusi ning aruandeid kontrollib ja järelevalvet elluviija (toetuse saaja) üle teeb RÜ. Elluviija ja RA ülesannete täitmisel SoM-s on kohustuste lahusus tagatud osakondade põhiselt, kuna VVO ei ole üheski meetmes elluviija ülesannetes. Joonis 1. RA struktuur perioodil 2021–2027 4 Ülesandeid täidavad finantsarvestuse juht ja kaks finantspeaspetsialisti. 8 Struktuurivahendite rakendamiseks vajaliku personali värbamine toimub SoMis vastavalt kantsleri 26. augusti 2024 käskkirjale nr 32 „Sotsiaalministeeriumi värbamise, valiku ja sisseelamise protsess“. Struktuurivahendite rakendamisega seotud personali koolitamine toimub kantsleri 23. detsembri 2024 käskkirja nr 53 „Sotsiaalministeeriumi koolitus- ja arengutegevuste protsess“ alusel. Teematiliste ja horisontaalsete rakenduskava eeltingimuste täitmist tuleb jälgida kogu perioodi jooksul. Muudatuse korral teavitab VVO RaM RO-d. TPK väljatöötamisel on aluseks võetud „Miinimumnõuded rakendusüksusele ja –asutusele tööprotseduuride kirjelduse koostamiseks“, millega reguleeritakse KA poolt RA-dele ja RÜ- dele delegeeritud ülesannete täitmise kirjeldamist, mille osas KA eeldab TPK olemasolu. Osa rakenduskava juhtimise ja elluviimisega seotud KA ülesannete täitmine, kus on vaja mh RA sisendit, ei pea protsessidena olema TPK-s kajastatud (nt meetmete nimekirja muutmine; rakenduskava muutmine; seirekomisjoni kohtumised). Dokumentatsiooni säilitamine Protsesside käigus loodavaid dokumente säilitatakse vastavalt SoMi dokumendihalduskorrale ja liigitusskeemile ja dokumentide loetelule ning STS2014_2020 §-s 35 ja ÜSS2021_2027 §- s 18 sätestatule. Vastutus protseduurireegli rikkumise eest Protsessides osalevad ametnikud vastutavad toimingute täpse ja õigeaegse täitmise eest avaliku teenistuse seaduses, korruptsioonivastases seaduses ja töötajate distsiplinaarvastutuse seaduses sätestatud korras. Protseduurireegli rikkumise eest korraldab ametniku vastutuse kandmise ametniku vahetu juhi ettepaneku alusel isik, kellel on ametniku ametisse määramise õigus. Kui protseduuris nimetatud toimingu eest vastutav ametnik ei saa korruptsioonivastase seaduse §-s 11 sätestatud toimingupiirangust tulenevalt toimingut teha, teavitab ta sellest viivitamata oma vahetut juhti ja esitab tema asendamist otsustavale isikule kirjaliku avalduse toimingu teostamisest kõrvaldamiseks. Ametniku ühekordseks asendamiseks toimingute teostamisel määratakse teine ametnik vastavalt SoMi põhimääruses, osakonna põhimääruses või ametijuhendis ametniku asendamist reguleerivatele sätetele. 9 2. Perioodi 2021–2027 toetuse andmise tingimuste väljatöötamise ja muutmise protsess I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kirjeldada toetuse andmise tingimuste (TAT) väljatöötamise protsessi koos tegevuste, vastutajate ja tähtaegadega, et tagada TATde väljatöötamise parem koordineerimine ja juhtimine. Lisaks kirjeldada selguse huvides ära TAT käskkirja muutmise protsess ning TAT käskkirjade tegevuskava kinnitamise ja muutmise ning eelarve muutmise protsess. II Õigusraamistik Toetuse andmise tingimuste protseduurireegli aluseks on järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) Vabariigi Valitsuse 12. mai 2022. a määrus nr 55 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise üldised tingimused; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1058, mis käsitleb Euroopa Regionaalarengu Fondi ja Ühtekuuluvusfondi; 4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1056, millega luuakse Õiglase Ülemineku Fond; 5) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1057, millega luuakse Euroopa Sotsiaalfond+ (ESF+) ja tunnistatakse kehtetuks määrus (EL) nr 1296/2013; 6) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid (ühissätete määrus); 7) korraldusasutuse (KA) juhendid TATde koostamiseks5 (sh ELi põhiõiguste harta ja puuetega inimeste konventsiooni nõuetega arvestamise kontroll-leht; riskihindamise tabel; regionaalse mõju arvestamise juhend; soolise võrdõiguslikkuse, võrdse kohtlemise ja ligipääsetavuse edendamise juhend; näitajate metoodika; keskkonnanõuded); 8) EK juhend ESF+ sihtrühma abikõlblikkuse kontrolliks6; 9) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord. 5 Leitav: 3. Juhendmaterjal TAT õigusakti koostamiseks - RTK SF ekstranet - Confluence 6 Leitav: ESF+ sihtgrupi abikõlblikkuse kontroll - RTK SF ekstranet - Confluence 10 III Toetuse andmise tingimuste väljatöötamise protsessi kirjeldus Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg Kaasnev dokument Toimingu korrektse täitmise kontrollmeede 1 Valmistab ette toetuse andmise tingimuste käskkirja või määruse (edaspidi TAT) TAT raamteksti ja SharePointi on loodud TAT kaust, kuhu on raamteksti ja seletuskirja VVO nõunik7 5 tp jooksul seletuskirja lisatud TAT raamteksti ja seletuskirja dokumendipõhjad; vajaduse dokumendipõhjad dokumendipõhjad. korral lepib sisuosakonnaga kokku kick-off kohtumise. 2 Sisustab eesmärgi, toetatavad tegevused ja nende tulemused, abikõlblikkuse perioodi ja sihtrühmad, sh seose Eesti 2035 sihtidega, arengukavade ja asjakohaste uuringutega ning TAT vajalikkuse põhjendused. Vajaduse korral sisustab sisuosakonna spetsialist TAT- Sisuosakonna spetsialist8, TAT TAT raamteksti ja seletuskirja (vajaduse spetsiifilised näitajad, nende mõjud vajaduse korral TAT raamteksti ja Kuni 15 tp9 korral tegevuskava) eelnõu esimene mõõtühikud ja raporteerimise koostöös analüüsi ja statistika seletuskirja eelnõu versioon on valmis. alused. Sisuosakonna osakonnaga spetsialist kaardistab ja sõnastab abikõlblikud kulud, mis on kooskõlas toetatavate tegevustega; TAT käskkirjas partneri kaasamise korral täidab väljatöötatud kontroll- lehe; sisustab vajaduse korral TAT käskkirja ühe- või kaheaastase tegevuskava. 7 Siin on läbivalt mõeldud VVO nõunikku, kes vastutab TAT väljatöötamise koordineerimise eest, kui ei ole märgitud teisiti. 8 Siin on läbivalt mõeldud SoM sisuosakonna teenistujat (mitte ametinimetust), kes poliitika kujundajana vastutab ja sisustab TATi. Sh kaasab vajalikud osapooled (osakonna või poliitika siseselt, nii teiste teenistujate kui ka poliitikajuhi ja osakonnajuhataja näol, vajadusel välised partnerid, sihtrühmad jne). 9 Eeldusel, et sisuosakond on vajaliku taustatöö ära teinud, sh kaasanud huvitatud osapooli ja sihtrühmi. 11 2.1 Vajadusel tuleb täita näitaja Sisuosakonna spetsialist, (indikaatori) pass või VVO seire ja hindamiste Indikaatori pass Indikaatori pass on täidetud/täiendatud. olemasolevat täiendada. nõunik 2.2 Hindab puutumust andmekaitsega ja annab Andmekaitse sisendi andmekaitse Sisuosakonna spetsialist mõjuhinnanguks on mõjuhinnanguks vastavalt sisend antud planeeritud tegevustele. 3 Vaatab sisuosakonna TAT raamteksti ja seletuskirja (vajaduse spetsialisti sisendi üle ja korral tegevuskava) eelnõu esimene saadab sisuosakonna VVO nõunik 5 tp jooksul versioon on üle vaadatud, parandused on spetsialistile tagasi funktsiooni „Track changes“ kasutades täiendamiseks. tehtud ja kommentaarid lisatud. 4 Täiendab TAT raamteksti ja TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on Sisuosakonna spetsialist 5 tp jooksul seletuskirja. täiendatud. 5 Vaatab sisuosakonna täiendused üle ning seejärel hindab TAT tegevuste TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on VVO nõunik 5 tp jooksul vastavust seirekomisjoni poolt täiendatud. kinnitatud valikukriteeriumitele ja -metoodikale. 5.1 TAT määruse puhul on kohustuslik hiljemalt taotlusvooru avamise tähtajaks Sisuosakonna spetsialist välja töötada projektide koostöös VVO nõunikuga hindamiskriteeriumid ja - metoodika (eraldi protsess, vt TPK 5. peatükki). 5.2 Kindlasummaline TAT väljatöötamise käigus TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on makse (kuni 200 000 võib selguda, et on vaja Sisuosakonna spetsialist täiendatud. eurot) kuni 5 tp kasutada lihtsustatud kulusid koostöös VVO nõunikuga ja Olemasoleva (eraldi protsess, vt TPK 3. VVO lihtsustamiste nõunikuga TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on ühikuhinna peatükki) täiendatud. ülevõtmine/kasutami 12 ne 2 tp Uue ühikuhinna metoodika TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on Ühikuhinna väljatöötamine ja täiendatud. Ühikuhinna metoodika metoodika seletuskiri kooskõlastamine kuni seletuskiri on valmis. 1 aasta 6 Sisustab TAT rakendamise tingimused: elluviija (vajaduse korral partneri) õigused ja kohustused, kulude TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on VVO nõunik Kuni 2 tp abikõlblikkus, toetuse täiendatud. maksmine, aruandlus, TAT muutmine, finantskorrektsioonid ja vaided. 7 Hindab TAT tegevuste võimalikku panust ja mõju VVO nõunik koostöös VVO TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on keskkonnasäästlikkusele, sh Kuni 2 tp lihtsustamiste nõunikuga täiendatud. on elluviijatele lisatud soovituslikud nõuded. 7.1 DNSH (kohaldub kõigile tegevustele) ja kliimakindluse tagamine (kohaldub TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on Kuni 20 tp taristuprojektide valikul) – täiendatud. eraldi protsess vastavalt TPK 4. peatükile. 8 Analüüsib puutumust riigiabiga Riigiabi analüüs on koostatud ja koos TAT VVO nõunik 2 tp jooksul (vt TPK 6. peatükki). eelnõuga ÕO-le edastatud. 8.1 Vastavalt TPK Edasine protseduur vastavalt 6. peatükis kokku TPK 6. peatükile. lepitud ajakavale 9 Teavitab sisuosakonna spetsialisti, et TAT raamtekst VVO nõunik 1 tp jooksul TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on ja seletuskirja eelnõu on TAT raamteksti ja täiendatud ning valmis ÕO õigusnõunikule täiendatud. Sisuosakonna seletuskirja eelnõu edastamiseks. spetsialist vaatab täiendatud Sisuosakonna spetsialist Kuni 3 tp dokumendid üle. 13 10 Edastab ÕO õigusnõunikule SharePointi kausta TAT 1 tp jooksul eelnõu lingi. 11 TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu on Teeb TAT eelnõule juriidilise ÕO õigusnõuniku poolt üle vaadatud, ÕO õigusnõunik 5 tp ekspertiisi. vajaduse korral täiendatud ja korrigeeritud ning kommentaarid lisatud. 11.1 Andmekaitse analüüs, aluseks ÕO õigusnõunik Andmekaitse analüüs on tehtud ja TAT punktis 2.2 sisend (vajaduse Kuni 10 tp (andmekaitse) seletuskirja eelnõusse lisatud. korral). 12 Vaatavad ÕO õigusnõuniku parandused ja küsimused üle, vajaduse korral lepitakse ÕO VVO nõunik ja sisuosakonna TAT raamtekst ja seletuskirja (vajaduse õigusnõunikuga kohtumine spetsialist koostöös ÕO 5 tp korral koos tegevuskava ja selle kokku ja/või saadetakse TAT õigusnõunikuga seletuskirjaga) on valmis. raamteksti ja seletuskirja eelnõu uuesti ülevaatamiseks. 13 Valmistab ette dokumendipõhjad ja TAT käskkirja lisa VVO nõunik 1 tp jooksul sisuosakonna spetsialist (Excel) sisustab TAT eelarve (vajaduse korral koos selle TAT käskkirja lisa (Excel) ja vajaduse korral seletuskirjaga), sh eelarve selle seletuskiri on valmis. jagunemine elluviija/partnerite Sisuosakonna spetsialist Kuni 2 tp vahel ja aastate kaupa. Kohaldub ainult TAT käskkirjadele. 14 ELi põhiõiguste harta Hindab TAT puutumust EL ELi põhiõiguste harta ja puuetega inimeste VVO nõunik (vajaduse korral ja puuetega inimeste põhiõiguste harta ja puuetega konventsiooni nõuetega arvestamise koostöös sisuosakonna konventsiooni inimeste konventsiooni kontroll-leht on täidetud ja SharePointi spetsialistiga) nõuetega arvestamise nõuetega. 1 tp lisatud. kontroll-leht 15 VVO nõunik (vajaduse korral Hindab TAT riske KA välja Riskihindamise Riskid on hinnatud, kontroll-leht on täidetud koostöös sisuosakonna töötatud kontroll-lehel. kontroll-leht ja SharePointi lisatud. spetsialistiga) 16 Valmistab ette materjalid ja One-pager on tehtud ja SharePointi lisatud. leiab aja juhtkonna briifiks. Juhtkond on briifitud hiljemalt käimasoleva Sisuosakonna spetsialist 5 tp jooksul One-pager töönädala jooksul, v.a juhul, kui eraldi Juhtkonna briifi one-pager juhtkonna briifi vaja ei ole. Sellisel juhul 14 peab hõlmama vähemalt lisab VVO nõunik vastava info Delta töövoo järgmist: eelarve, eesmärk, kommentaaridesse. toetatavad tegevused, rohepanus ja finantsiline jätkusuutlikkus; partneri(te) kaasamise korral nende valiku põhjendus. 16.1 Täiendab vajaduse korral TAT Sisuosakonna spetsialist raamteksti, seletuskirja ja (vajaduse korral koostöös nende lisade eelnõu (edaspidi 5 tp jooksul VVO nõuniku ja ÕO koos TAT eelnõu) vastavalt õigusnõunikuga) juhtkonna sisendile. 17 Vaatab TAT eelnõu üle ja TAT eelnõu on valmis ja e-kirja teel edastab mitteametlikule VVO nõunik 1 tp jooksul TAT eelnõu; e-kiri mitteametlikule kooskõlastusringile kooskõlastusringile. edastatud. 18 TAT eelnõu on mitteametlikul kooskõlastusringil KAs, RÜs, Vähemalt 10 tp RaMis ja kompetentsikeskustes. 19 Koondab laekunud kommentaarid kokku, lisab Kommentaarid on koondatud ja SharePointi need SharePointi ning teavitab lisatud, sisuosakonna spetsialisti ja ÕO VVO nõunik 2 tp E-kiri sellest sisuosakonna õigusnõunikku on sellest e-kirja teel spetsialisti ja ÕO teavitatud. õigusnõunikku. 20 Täiendab TAT eelnõu ja teeb selles parandused. Vajaduse VVO nõunik koostöös korral korraldatakse kohtumine sisuosakonna spetsialisti ja Kuni 13 tp TAT eelnõu on korrigeeritud. KA, RÜ, RaMi ja/või ÕO õigusnõunikuga kompetentsikeskus(t)ega. 21 VVO nõunik. Allkirjastatud TAT eelnõu on EISi Kooskõlastavad: Lisab TAT eelnõu dokumendid kooskõlastusringile saadetud. RTK DH spetsialist, Allkirjastatud TAT Deltasse ministeeriumi 15 tp *kui ajaliselt ei jõua, siis keeletoimetamine keeletoimetaja*, sisuosakonna eelnõu sisesele kooskõlastusringile. EISi kooskõlastusringi ajal, väljaspool spetsialist, Deltat. ÕO õigusnõunik; kooskõlastajad (poliitikajuht, 15 finantsarvestuse juht, osakonnajuhataja(d), asekantsler(id), kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister. Välja saadab RTK DH spetsialist. 22 TAT eelnõu on EISis ametlikul 10 tp kooskõlastusringil. 23 Kommentaaride ja tagasiside VVO nõunik koostöös TAT eelnõu on täiendatud, sh tehtud ülevaatamine, vajaduse korral sisuosakonna spetsialisti ja Kuni 15 tp kommentaaride ja märkustega kohtumised osapooltega, TAT ÕO õigusnõunikuga arvestamise/mittearvestamise tabel. eelnõu korrigeerimine. 24 Lisab TAT Deltasse TAT on Deltasse kinnitamiseks lisatud, ministeeriumi sisesele VVO nõunik 1 tp jooksul töövoog on käivitatud. kooskõlastusringile. (iga ploki kooskõlastusajaks 2 tp) 25 Kooskõlastavad: RTK DH spetsialist, keeletoimetaja*, sisuosakonna spetsialist, ÕO õigusnõunik; TAT on Deltas ministeeriumi kooskõlastajad (poliitikajuht, sisesel kooskõlastusringil Kuni 16 tp Allkirjastatud TAT TAT on allkirjastatud. finantsarvestuse juht, allkirjastamiseks. osakonnajuhataja(d), asekantsler(id), kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister, määruste puhul ka kantsler. 26 Edastab allkirjastatud TATi KA-le. RTK DH spetsialist Delta Allkirjastatud TAT käskkirjad kaudu või VVO nõunik e- 2 tp jooksul Allkirjastatud TAT on välja saadetud.10 edastatakse ka elluviija(te)le ja kirjaga partneri(te) olemasolul partneri(te)le. 10 Pärast TAT määruse allkirjastamist (sh TAT määruse muutmisel) edastab VVO nõunik KA-le info avatud taotlusvooru orienteeruva toimumisaja kohta. Ametlik kiri taotlusvooru avamiseks edastatakse RÜ-le Delta kaudu, allkirjastab innovatsiooni asekantsler. 16 17 IV TAT käskkirja muutmise protsessi kirjeldus Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg Kaasnev dokument Toimingu korrektse täitmise kontrollmeede 1 Kui ilmneb vajadus tegevusi, tulemusi, eelarvet, näitajaid või abikõlblikkuse perioodi muuta, TAT käskkirjaga esitab elluviija RA-le (VVO kinnitatud projekti vastava TAT nõunikule)11 elluviija E-kiri, mis hõlmab põhjendatud taotluse (edaspidi põhjendatud taotlust koos TAT muutmise taotlus) e-kirja selgitustega ning TAT teel. Vastavalt vajadusele raamteksti, kus on selgelt 1.1 Kui elluviija on SoM, lisatakse SharePointi on loodud vastava TAT välja toodud muudatused TAT muutmise taotlusega kausta TATi muutmiseks uus kaust, (MS Wordi funktsiooni „Track seotud failid SharePointi kuhu on lisatud esitatud taotlus koos changes“). Eelarve vastava TATi kausta, mille TAT TAT elluviija projektijuht failidega. muudatuse puhul TAT lisa elluviija projektijuht on eelnevalt Excel ja selle seletuskiri (kui lasknud VVO nõunikul valmis on varasemalt olnud), kus on teha. selgelt eristatud muudatused. 1.2 Kui elluviija ei ole SoM, lisab VVO nõunik SharePointi vastava TATi kausta esitatud VVO nõunik 2 tp jooksul TAT muutmise taotluse koos lisatud failidega. 2 Vaatab TAT muutmise taotluse läbi, vajadusel küsib elluviijalt täiendavaid selgitusi ja annab selleks tähtaja ja/või valideerib TATi muutmise taotluse SoMi sisuosakonna kontaktiga, TAT käskkirja muutmise TAT käskkirja muutmise eelnõu on VVO nõunik 25 tp jooksul kaasab vajadusel ÕO eelnõu. valmis. õigusnõuniku. Vormistab TAT käskkirja muutmise eelnõuks vajalikud dokumendid: esituskiri, TAT 11 Siin protsessi kirjelduses läbivalt VVO nõunik, kes vastutab konkreetse TATi eest. 18 käskkirja muutmise eelnõu ja selle seletuskiri ning TAT raamteksti „track changes“; vajadusel muud dokumendid (eelarve, selle seletuskiri, tegevuskava, kohustuslikud seletuskirja lisad (edaspidi koos TAT käskkirja muutmise eelnõu). Hindab, kas TATi muutmise eelnõu on vaja enne ametlikku EISi kooskõlastusringi saata ka administratsioonile (KA, RÜ, RaM ja kompetentsikeskused) mitteametlikuks kooskõlastamiseks. Vajadus sõltub TAT muudatuse sisust, nt kui muutub abikõlblikkuse periood, eelarve, lisandub uusi tegevusi, vahetub elluviija, lisandub või vahetub partner, on mitteametlik kooskõlastusring rangelt soovituslik. 3 Eeldusel, et on vaja, edastab TAT käskkirja muutmise eelnõu on TAT käskkirja muutmise eelnõu valmis ja e-kirja teel mitteametlikule mitteametlikule kooskõlastusringile edastatud. kooskõlastusringile. 3.1 Edastab TAT käskkirja E-kiri, TAT käskkirja muutmise eelnõu VVO nõunik 1 tp jooksul muutmise eelnõu keeletoimetajale. Kui TAT käskkirja muutmise eelnõu on mitteametlikule valmis ja e-kirja teel keeletoimetajale kooskõlastusringile saata ei ole edastatud. vaja, toimub keeletoimetamine Delta kooskõlastusringil. 4 TAT käskkirja muutmise eelnõu on mitteametlikul Kuni 10 tp kooskõlastusringil KAs, RÜs, RaMis ja kompetentsikeskustes 19 ning keeletoimetamisel. 5 Koondab laekunud kommentaarid kokku, lisab need SharePointi tagasiside tabelina. Vajadusel küsib täiendavaid selgitusi elluviijalt või SoMi Täiendatud TAT käskkirja sisuosakonna kontaktilt, kaasab muutmise eelnõu, Kommentaarid on koondatud, ÕO õigusnõuniku. mitteametliku SharePointi lisatud, tehtud Täiendab TAT käskkirja kooskõlastusringil tehtud kommentaaride ja märkustega muutmise eelnõu ja teeb selles kommentaaride ja arvestamise/mittearvestamise tabel parandused, vormistab kas VVO nõunik 15 tp jooksul märkustega või kommentaaride vastused kommentaaride ja märkustega arvestamise/mittearvestamise dokumentides. TAT käskkirja arvestamise/mittearvestamise tabel või kommentaaride muutmise eelnõu on täiendatud. Delta tabeli või vastab vastused dokumentides. kooskõlastusringi töövoog on kommentaaridele failides ja Delta kooskõlastusringi käivitatud. saadab selle kommentaaride töövoog. esitajatele. Lisab TAT käskkirja muutmise eelnõu Deltasse ministeeriumi sisesele kooskõlastusringile. 6 VVO nõunik. Kooskõlastavad: RTK DH spetsialist, keeletoimetaja*, sisuosakonna spetsialist, Allkirjastatud TAT eelnõu on EISi ÕO õigusnõunik; kooskõlastusringile saadetud. kooskõlastajad TAT käskkirja muutmise eelnõu Allkirjastatud TAT käskkirja (poliitikajuht, Kuni 14 tp *kui ajaliselt ei jõua, siis on Deltas kooskõlastusringil. muutmise eelnõu. finantsarvestuse juht, keeletoimetamine EISi osakonnajuhataja(d), kooskõlastusringi ajal, väljaspool asekantsler(id), Deltat. kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister. Välja saadab RTK DH spetsialist. 20 7 TAT käskkirja muutmise eelnõu on EISis ametlikul 10 tp kooskõlastusringil. 8 Kommentaaride ja tagasiside ülevaatamine, vajaduse korral kohtumised osapooltega, TAT käskkirja muutmise eelnõu täiendamine, parandamine. Täiendatud TAT käskkirja Kommentaarid on koondatud, VVO nõunik täiendab TAT muutmise eelnõu, EISi SharePointi lisatud, tehtud käskkirja muutmise eelnõu ja VVO nõunik, vajadusel kooskõlastusringil tehtud kommentaaride ja märkustega teeb selles parandused, koostöös sisuosakonna kommentaaride ja arvestamise/mittearvestamise tabel. vormistab kommentaaride ja Kuni 15 tp kontakti ja ÕO märkustega TAT käskkirja muutmise eelnõu on märkustega õigusnõunikuga arvestamise/mittearvestamise täiendatud, käskkiri on valmis. Delta arvestamise/mittearvestamise tabel. Delta kooskõlastusringi kooskõlastusringi töövoog on tabeli ja saadab selle töövoog. käivitatud. kommentaaride esitajatele. VVO nõunik lisab TAT käskkirja muutmise Deltasse ministeeriumi sisesele kooskõlastusringile. 9 Kooskõlastavad: sisuosakonna spetsialist, ÕO õigusnõunik, RTK DH spetsialist, keeletoimetaja, TAT käskkirja muutmise käskkiri Allkirjastatud TAT käskkirja muutmise kooskõlastajad Allkirjastatud TAT käskkirja on allkirjastamiseks Deltas Kuni 14 tp käskkiri. (poliitikajuht, muutmise käskkiri. kooskõlastusringil. finantsarvestuse juht, osakonnajuhataja(d), asekantsler(id), kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister. 10 Allkirjastatud TAT käskkirja Allkirjastatud TAT käskkirja muutmise muutmise käskkirja edastab RTK DH spetsialist 2 tp jooksul käskkiri on välja saadetud. RTK DH spetsialist Delta kaudu 21 KA-le, RÜ-le, elluviijale (kui elluviija ei ole SoM) ja partneri(te) olemasolul partneri(te)le. 22 V TAT käskkirja tegevuskava kinnitamise ja muutmise ning eelarve kinnitamise protsessi kirjeldus Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg Kaasnev Toimingu korrektse dokument täitmise kontrollmeede 1 SharePointi on loodud Elluviija on kohustatud esitama RA-le TAT järgmis(t)e vastava TAT kausta eelarveaasta(te) tegevuskava ja/või eelarve kinnitamiseks TAT tegevuskava TAT tegevuskava Jooksva aasta TAT elluviija projektijuht ja/või eelarve koos ja/või eelarve 1.1 TAT tegevuskava ja/või eelarve koos seletuskirjaga lisatakse 1. november seletuskirjaga kinnitamiseks uus SharePointi vastava TAT kausta, mille TAT elluviija projektijuht kaust, kuhu on lisatud on eelnevalt lasknud VVO nõunikul valmis teha. Kui elluviija on asjakohased failid. SoM-i väline asutus, saadetakse failid e-kirjaga. 2 Vaatab TAT tegevuskava ja/või eelarve läbi, vajadusel küsib elluviijalt täiendavaid selgitusi ja annab selleks tähtaja, vajadusel valideerib TAT tegevuskava ja/või eelarve SoMi sisuosakonna TAT tegevuskava TAT tegevuskava kontaktiga ja kaasab ÕO õigusnõuniku. ja/või eelarve ja/või eelarve VVO nõunik 15 tp jooksul kinnitamise kinnitamise käskkiri on Vormistab TAT tegevuskava ja/või eelarve kinnitamiseks käskkiri. valmis. vajalikud dokumendid: käskkiri, TAT tegevuskava ja/või eelarve ning selle seletuskiri. 3 TAT tegevuskava E-kiri, TAT ja/või eelarve on Edastab TAT tegevuskava ja/või eelarve RÜ-le mitteametlikuks tegevuskava ja/või valmis ja e-kirja teel ülevaatamiseks ning tegevuskava keeletoimetajale VVO nõunik 1 tp jooksul eelarve ning selle RÜ-le ning keeletoimetamiseks. seletuskiri keeletoimetajale edastatud. 4 TAT tegevuskava ja/või eelarve kinnitamise käskkiri on RÜ-s 5 tp jooksul ülevaatamisel ning keeletoimetamisel. 5 RÜ ja keeletoimetaja sisendi ülevaatamine, vajaduse korral Täiendatud TAT TAT tegevuskava kohtumine RÜ-ga, TAT tegevuskava ja/või eelarve täiendamine, tegevuskava ja/või ja/või eelarve parandamine. eelarve kinnitamise käskkirja VVO nõunik 10 tp jooksul kinnitamise on täiendatud. Delta VVO nõunik täiendab faile ja teeb neis parandused ning lisab käskkiri. Delta kooskõlastusringi TAT tegevuskava ja/või eelarve kinnitamise käskkirja Deltasse kooskõlastusringi töövoog on käivitatud. ministeeriumi sisesele kooskõlastusringile. töövoog. 23 6 Kooskõlastavad: sisuosakonna spetsialist, ÕO õigusnõunik, RTK DH spetsialist, Allkirjastatud TAT Allkirjastatud TAT keeletoimetaja*, tegevuskava ja/või tegevuskava ja/või TAT tegevuskava ja/või eelarve kinnitamine on Deltas kooskõlastajad Kuni 14 tp eelarve eelarve kinnitamise kooskõlastusringil. (poliitikajuht, kinnitamise käskkiri. finantsarvestuse juht, käskkiri. osakonnajuhataja(d), asekantsler(id), kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister. 7 Allkirjastatud TAT Allkirjastatud TAT tegevuskava ja/või eelarve kinnitamise tegevuskava ja/või käskkirja edastab RTK DH spetsialist Delta kaudu RÜ-le, RTK DH spetsialist 2 tp jooksul eelarve kinnitamise elluviijale (kui elluviija ei ole SoM) ja partneri(te) olemasolul käskkiri on välja partneri(te)le. saadetud. 8 E-kiri, mis hõlmab põhjendatud taotlust koos selgitustega ning muudetavaid faile, kus on selgelt välja SharePointi on loodud toodud vastava TAT kausta muudatused (MS TAT tegevuskava Kui ilmneb vajadus TAT tegevuskava ja/või eelarvet muuta, Vastavalt Wordi funktsiooni ja/või eelarve esitab elluviija RA-le (VVO vastava TAT nõunikule) põhjendatud TAT elluviija projektijuht vajadusele „Track changes“). muutmiseks uus taotluse e-kirja teel. Eelarve kaust, kuhu on lisatud muudatuse puhul esitatud taotlus koos TAT lisa Excel ja failidega. selle seletuskiri (kui on varasemalt olnud), kus on selgelt eristatud muudatused 8.1 TAT tegevuskava ja/või eelarve muutmisel lähtutakse käesoleva protsessi punktidest 2–7, arvestades TAT-s sätestatud võimalikke erisusi. 24 3. Lihtsustatud kulude metoodika väljatöötamine I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kehtestada lihtsustatud kulude metoodika (vt tabelid 1–4) väljatöötamise kord. II Õigusraamistik Lihtsustatud kulude kasutamist reguleerivad perioodil 2021–2027 järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) Vabariigi Valitsuse 12. mai 2022. a määrus nr 55 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise üldised tingimused“; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid; 4) korraldusasutuse (KA) juhend „Lihtsustatud kulude ja kuludest sõltumatu rahastamise kasutamise põhimõtted“. 25 III Lihtsustatud kulude metoodika väljatöötamise protsessi kirjeldus perioodil 2021–2027 Toimingu Kaasnev Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg korrektse täitmise dokument kontrollmeede Analüüsib TAT raames lihtsustatud kulude kasutamise võimalusi, VVO lihtsustamiste TAT raamteksti ja sh juba varasemalt välja töötatud ühikuhindade ülevõtmise Jooksvalt TAT TAT raamteksti ja nõunik koostöös VVO seletuskirja eelnõu 1 võimalusi. Kui TAT alusel on kavandatud toetada projekte väljatöötamise seletuskirja eelnõu nõuniku ja sisuosakonna esmane versioon on kogumaksumusega kuni 200 000 eurot, on lihtsustatud kulude algetappides esmane versioon spetsialistiga valmis. kasutamine kohustuslik. 2 Lihtsustatud kulude kasutamise ettevalmistamine: Kui lihtsustatud kulude kasutuselevõtt eeldab metoodika Ühikuhinna Ühikuhinna VVO lihtsustamiste väljatöötamist (eelkõige standardiseeritud ühikuhindade metoodika metoodika eelnõu nõunik koostöös VVO 2.1 kavandamisel), koostab vastava metoodika koostöös VVO nõuniku (seletuskiri ja on välja töötatud ja nõuniku ja sisuosakonna ja sisuosakonna spetsialistiga ning esitab selle koos seotud arvutustabelid) e-kirja teel KA-le spetsialistiga alusandmetega KA-le mitteametlikuks kooskõlastamiseks. eelnõu edastatud. Ühikuhinna Lähtudes KA hinnangust, kommentaaridest ja lisaküsimustest, metoodika on välja täiendab metoodikat ja täpsustab alusandmeid ja/või ühikuhinna VVO lihtsustamiste Ühikuhinna 2.1.1 töötatud ja e-kirja arvutuskäiku. VVO lihtsustamiste nõunik edastab metoodika KA-le nõunik metoodika teel KA-le kooskõlastamiseks. edastatud. KA kooskõlastab RA edastatud metoodika ja saadab selle RA E-kiri KA nõusolekul hinnangu saamiseks auditeerivale asutusele. Peale Kuni 1 aasta kooskõlastuse auditeerivalt asutuselt hinnangu saamist otsustab KA, kas andmisest või kooskõlastab metoodika või tuleb kooskõlastuse andmiseks 2.1.2 KA E-kiri mitteandmisest on andmeid täpsustada. Kooskõlastuse andmisel peab metoodika lisatud SharePointi põhinema ausal, õiglasel ja tõendataval arvutusmeetodil. KA TAT väljatöötamise saadab teate kooskõlastuse andmisest või mitteandmisest kirjalikult kausta. RA-le. TAT raamteksti ja seletuskirja eelnõu VVO lihtsustamiste Kooskõlastatud metoodika lisatakse vajaduse korral TAT eelnõu TAT raamteksti ja on täiendatud 2.1.3 nõunik / VVO nõunik või lisaks. seletuskirja eelnõu ühikuhinna sisuosakonna spetsialist metoodikaga (seletuskiri). 26 Kui lihtsustatud kulude kasutuselevõtt eeldab olemasolevate (EL tasandi või riigisiseste) ühikuhindade ülevõtmist, analüüsib olemasolevate ühikuhindade sobivust TAT raames kavandatavate tegevuste ja tingimustega, küsides vajaduse korral KA-lt arvamust VVO lihtsustamiste TAT raamteksti ja ja/või nõu. TAT raamteksti ja seletuskirja täiendatakse nõunik koostöös VVO TAT raamteksti ja 2.2 Kuni 5 tp seletuskirja eelnõu ühikuhindade kasutamise/ülevõtmise tingimuste ja põhjendustega, nõuniku ja sisuosakonna seletuskirja eelnõu on täiendatud. täpsustades mh topeltfinantseerimise vältimist. Vajadusel tuleb spetsialistiga varasemalt väljatöötatud metoodika (ja selle alusandmete) taaskasutamiseks lisada TATile uus kohandatud12 metoodika, mis edastatakse KA-le koos TATiga mitteametlikule ringile. Kui lihtsustatud kuludest eelistatakse kindlasummalisi makseid, analüüsib ühe makse mitmeks loogiliseks etapiks jagamise VVO lihtsustamiste Kuni 5 tp (ilma TAT raamteksti ja võimalusi ja tingimusi. TAT raamteksti ja seletuskirja täiendatakse nõunik koostöös VVO metoodikata) või TAT raamteksti ja 2.3 seletuskirja eelnõu vastavalt. Eraldi metoodika on vaja koostada vaid juhul, kui projekti nõuniku ja sisuosakonna kuni 1 aasta seletuskirja eelnõu on täiendatud. kogumaksumus võib ületada 200 000 eurot (siis tuleb järgida spetsialistiga (metoodikaga) punktis 2.1 kirjeldatud protsessi). Kui lihtsustatud kuludest eelistatakse ühtset määra, analüüsib sobilikke määrasid ja ühtse arvutamise ühe makse mitmeks VVO lihtsustamiste Kuni 2 tp (ilma loogiliseks etapiks jagamise võimalusi ja tingimusi. TAT raamteksti TAT raamteksti ja nõunik koostöös VVO metoodikata) või TAT raamteksti ja 2.4 ja seletuskirja täiendatakse vastavalt. Eraldi arvutusmetoodika on seletuskirja eelnõu nõuniku ja sisuosakonna kuni 1 aasta seletuskirja eelnõu vaja koostada vaid juhul, kui otsustatakse kasutada ühissätete on täiendatud. spetsialistiga (metoodikaga) määruse (EL) 2021/1060 artiklites 54–56 sätestatust kõrgemaid määrasid (siis tuleb järgida punktis 2.1 kirjeldatud protsessi). TAT eelnõu, milles on kirjeldatud lihtsustatud kulude kasutamist ja millele on vajaduse korral lisatud väljatöötatud või kohandatud Vastavalt TATi metoodika, esitatakse mitteametlikult kooskõlastamiseks KA-le, väljatöötamise RaMile ja kompetentsikeskustele. Vajaduse korral vaadatakse protsessi 3 VVO nõunik Allkirjastatud TAT Allkirjastatud TAT laekunud kommentaarid üle. Seejärel esitab RA TAT eelnõu kirjelduses ametlikule kooskõlastusringile EISi. Peale EISi kooskõlastusringi toodud vaadatakse laekunud tagasiside üle ning TAT lisatakse Deltasse ajakavale allkirjastamiseks. 12 KA vaatab omalt poolt kohandatud metoodika alusandmed üle veendumaks nende usaldusväärsuses ja TATi tingimustega sobivuses ning kasutatud kohanduste (indeksid, arvutuskäigud jm) korrektsuses. AA hinnangu küsimine ei ole varasemalt väljatöötatud metoodikate taaskasutamisel/ ülevõtmisel kohustuslik, kuid vajadusel saab KA seda teha. 27 4. DNSH põhimõtte ja taristu kliimakindluse tagamine I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kehtestada DNSH põhimõtte ja taristu kliimakindluse tagamise väljatöötamise kord. II Õigusraamistik DNSH põhimõtte ja taristu kliimakindluse tagamist reguleerivad perioodil 2021–2027 järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) Vabariigi Valitsuse 12. mai 2022. a määrus nr 55 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise üldised tingimused“; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid; 4) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava DNSH analüüs (28.02.2022)13; 5) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava ja vahendite kasutamise partnerluslepe; 6) keskkonnamõju strateegilise hindamise aruanne (19.11.2021)14; 7) keskkonnamõju hindamise ja keskkonnajuhtimissüsteemi seadus (KeHJS); 8) komisjoni teatis „Tehnilised suunised põhimõtte „ei kahjusta oluliselt“ kohaldamise kohta taaste- ja vastupidavusrahastu puhul“ (2021/C 58/01); 9) EE juhendmaterjal taotlejale „„Ei kahjusta oluliselt“ põhimõttele vastavuse hindamise juhend“ (20.06.2022)15; 10) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2020/852, millega kehtestatakse kestlike investeeringute hõlbustamise raamistik ja muudetakse määrust (EL) 2019/2088; 11) komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2021/2139, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2020/852, kehtestades tehnilised sõelumiskriteeriumid, millega määratakse kindlaks, millistel tingimustel võib majandustegevust pidada kliimamuutuste leevendamisele või nendega kohanemisele oluliselt kaasa aitavaks, ja mille alusel otsustatakse, ega see majandustegevus ei kahjusta oluliselt muid keskkonnaeesmärke; 12) komisjoni delegeeritud määrus (EL) 2023/2486, millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) 2020/852 ja nähakse ette tehnilised sõelumiskriteeriumid, mille alusel määratakse kindlaks, millistel tingimustel võib majandustegevust pidada vee ja mereressursside kestlikule kasutamisele ja kaitsele, ringmajandusele üleminekule, saastuse vältimisele ja tõrjele või elurikkuse ja ökosüsteemide kaitsele ja taastamisele oluliselt kaasa aitavaks, ning mille alusel otsustatakse, ega see majandustegevus ei kahjusta oluliselt muid keskkonnaeesmärke, ning millega muudetakse komisjoni 13 Leitav: https://pilv.rtk.ee/s/d8r9aX3kARtwH5z 14 Leitav: https://pilv.rtk.ee/s/etWWBrkxtoryZqR 15 Leitav: https://pilv.rtk.ee/s/s6FCN9kJe2fwHxi 28 delegeeritud määrust (EL) 2021/2178 seoses sellise majandustegevusega seotud teatava avalikustamisega; 13) EE juhendmaterjal taotlejale „Kliimakindluse hindamise juhend“16; 14) komisjoni teatised „Taristu kliimakindluse tagamise tehniliste suunised aastateks 2021– 2027“ (2021/C 373/01) ja „InvestEU fondiga seotud kestlikkuskontrolli tehnilised suunised“ (2021/C 280/01). 16 Leitav: https://pilv.rtk.ee/s/PEbEwfYafW3D6eq 29 III DNSH põhimõtte ja kliimakindluse tagamise protsessi kirjeldus perioodil 2021–2027 Toimingu Vastutaja Kaasnev Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg korrektse täitmise (ametikoht) dokument kontrollmeede Vastavalt perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava DNSH (ingl do not significant harm) analüüsile ei kaasne kavandavate meetmete rakendamisega keskkonnaeesmärkide olulist kahjustamist ega negatiivsete keskkonnamõjude tekkimist. Kui rakenduskavas ja sellega seotud keskkonnamõju strateegilises hindamises esitatud ettepanekud sisaldavad leevendusmeetmeid, tuleb nendega TATd koostades VVO nõunik TAT raamteksti TAT raamteksti ja arvestada. VVO nõunik koostöös VVO lihtsustamiste nõunikuga ja koostöös VVO 1 Kuni 10 tp ja seletuskirja seletuskirja eelnõu konsulteerides KliMi eksperdiga17 analüüsib vajadust lisada TAT raamteksti ja lihtsustamiste eelnõu on täiendatud. seletuskirja täiendavad vastavus-, välistus-, valiku18- ja hindamiskriteeriumid19, nõunikuga et tagada projekti tasandil toetatavate tegevuste vastavus „ei kahjusta oluliselt“ põhimõttele. Alternatiivselt analüüsitakse vajadust kehtestada keskkonnamõjude ennetamiseks TATs nõue taotlejatele „ei kahjusta oluliselt“ (DNSH) hindamise tegemiseks, viidates vastavale KA juhendile ja kasutatavale metoodikale20. Analüüsib vajadust lisada TAT raamteksti ja seletuskirja vastavad nõuded VVO nõunik TAT raamteksti TAT raamteksti ja taotlejale, viidates keskkonnamõju hindamise ja keskkonnajuhtimissüsteemi koostöös VVO 2 Kuni 5 tp ja seletuskirja seletuskirja eelnõu seaduses (KeHJS) sätestatule. Kui toetatav tegevus vajab keskkonnamõjude lihtsustamiste eelnõu on täiendatud. hindamist tulenevalt KEHJS-ist, kehtestatakse vastav nõue ka TATs. nõunikuga Kui TAT tegevuseks on taristuinvesteering(ud), mille eeldatav kestus on VVO nõunik vähemalt viis aastat, tuleb tagada kliimakindlus21. VVO nõunik koostöös VVO TAT raamteksti TAT raamteksti ja koostöös VVO 3 lihtsustamiste nõunikuga ja konsulteerides KliMi eksperdiga lisab TAT Kuni 5 tp ja seletuskirja seletuskirja eelnõu lihtsustamiste raamteksti ja seletuskirja nõuded taotlejale kliimakindluse tagamiseks22 ja eelnõu on täiendatud. nõunikuga hindamiseks, viidates KA juhendile ja kasutatavale metoodikale. 17 VVO lihtsustamiste nõuniku ametikoht tegeleb ka roheteemadega. 18 Valikukriteeriumid peavad arvestama nii rakenduskava DNSH analüüsis toodud soovitustega kui ka keskkonnahoidlike hangete põhimõtete ning asjakohaste keskkonnanõuetega. TATi seletuskirjas tuleb kirjeldada, kuidas peab taotleja kriteeriume täitma ja milliseid tõendeid esitama. 19 Hindamiskriteeriumid peavad arvestama keskkonnamõju kaaluga ning võimaldama valida parima keskkonnatulemusega (nt suurema energiatõhususega) projekte. 20 Projekti tasandil ei pea "ei kahjusta oluliselt" põhimõttele vastavust hindama juhul kui TATi tegevustel puudub või on ebaoluline prognoositav mõju keskkonnaeesmärkidele. Sellisel on TATi seletuskirjas TAT tegevused hinnatud kooskõlas olevaks "ei kahjusta oluliselt" põhimõttega või TATis on „ei kahjusta oluliselt“ põhimõtte järgimine lahendatud vastavuskriteeriumite täitmisega. 21 Kliimakindlust ei ole võimalik hinnata meetme tasandil, v.a. juhul kui meetme tegevuseks on üks konkreetne investeering. Sellisel juhul peab investeeringu elluviija kliimakindluse hindamise läbi viima. 22 TATi raames saab rahaliselt toetada vaid neid taristuobjekte, mille kliimakindlus on tagatud. 30 Kui TAT tegevustega ei kaasne vajadust kehtestada taotlejale nõuded DNSH, keskkonnamõjude ja/või kliimakindluse hindamiseks, analüüsib VVO nõunik VVO nõunik TAT raamteksti TAT raamteksti ja koostöös VVO lihtsustamiste nõunikuga toetavate tegevuste võimalikku panust koostöös VVO 4 Kuni 2 tp ja seletuskirja seletuskirja eelnõu keskkonnahoidu ja potentsiaalset mõju keskkonnasäästlikkuse lihtsustamiste eelnõu on täiendatud. suurendamisele, sh lisab TAT raamteksti ja seletuskirja soovituslikud nõuded 23 nõunikuga taotlejale. TAT eelnõu, milles on kehtestatud vajaduse korral nõuded taotlejate DNSH, keskkonnamõjude ja/või kliimakindluse hindamiseks või on esitatud Vastavalt TATi soovituslikud nõuded keskkonnasäästlikkuse suurendamiseks, esitatakse väljatöötamise mitteametlikult kooskõlastamiseks KA-le, RaMile ja KliMile. Vajaduse korral protsessi Allkirjastatud TAT on 5 VVO nõunik vaadatakse laekunud kommentaarid üle ning täiendatakse TATi raamtekst ja kirjelduses TAT allkirjastatud. seletuskiri. Seejärel esitab RA TAT eelnõu ametlikule kooskõlastusringile EISi. toodud Peale EISi kooskõlastusringi vaadatakse laekunud tagasiside üle ning TAT ajakavale lisatakse Deltasse allkirjastamiseks. Kui TAT tegevused eeldavad DNSH, keskkonnamõjude ja/või kliimakindluse hindamise tegemist taotleja poolt, avaldab RÜ oma kodulehel koos taotlusvooru materjalidega KA koostatud taotlejatele mõeldud juhendid („„Ei kahjusta oluliselt“ põhimõttele vastavuse hindamise juhend“, „Kliimakindluse tagamise juhend“), mis lähtuvad Euroopa Komisjoni tehnilistest suunistest. Vastavalt oma Taotleja lisab keskkonnamõjude hindamise aruande/eelhinnangu, DNSH TPK-le ja TATs Taotlus ja selle Taotluse kontroll- 6 RÜ hindamise aruande ja/või kliimakindluse hindamise aruande ning vajaduse kehtestatud lisa(d) leht. korral asjakohased tõendid taotlusele, mille menetlemisel tuleb RÜ-l tähtaegadele kontrollida, kas hindamised on dokumenteeritud ja tehtud nõutud metoodika kohaselt. Vajaduse korral võib RÜ kaasata asutusesisese või -välise keskkonnaspetsialisti, et hinnata esitatud hindamiste aruannete sisu piisavust ja paikapidavust. Kui projekti tasandil korraldatud DNSH, keskkonnamõjude ja/või kliimakindluse hindamise tulemusena toodi välja konkreetsed projektipõhised lahendused ja/või leevendusmeetmed, tuleb RÜ-l projekti lõpparuande (ja vajadusel ka Vastavalt oma sellele lisatavate tõendite) menetlemisel kontrollida, kas kõik vajalikud TPK-le ja TATs Projekti Lõpparuande 7 RÜ tegevused on nõutud mahus rakendatud. kehtestatud lõpparuanne kontroll-leht. Kui projekti tasandil puudus vajadus DNSH, keskkonnamõjude ja/või tähtaegadele kliimakindluse hindamiseks, tuleb RÜ-l projekti lõpparuande menetlemisel kontrollida, kas ja kuidas on projekti rakendamisel keskkonnahoidu panustatud 23 Näiteks keskkonnahoidlike riigihangete korraldamise vajadus ja võimalused: https://kliimaministeerium.ee/elukeskkond-ringmajandus/ringmajandus/keskkonnahoidlikud-riigihanked ja keskkonnahoidlike sündmuste korraldamise suunised (nt Kliimaministeeriumi oma https://kliimaministeerium.ee/sites/default/files/documents/2023- 12/Avaliku%20sektori%20keskkonnahoidlikke%20s%C3%BCndmuste%20juhend%202023.pdf). 31 ning kas ja kuidas on arvestatud TATi lisatud soovituslike nõuetega keskkonnasäästlikkuse suurendamiseks. 32 5. Valikukriteeriumid ja -metoodika, projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kehtestada projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika (vt tabelid 1–4) väljatöötamise kord toetuse andmisel määruse alusel. Projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika avaldatakse RÜ kodulehel hiljemalt taotlusvooru avamise kuupäeval. Toetuse andmine määruse alusel toimub kas voorulisel taotlemisel või jooksval taotlemisel. Voorulisel taotlemisel moodustatakse projektidest paremusjärjestus ja rahuldatakse kõige enam hindepunkte saanud taotluse taotlusvooru eelarve mahu piires. Jooksval taotlemisel hinnatakse projekte valikukriteeriumite kaupa või koondina kokku sätestatud lävendile vastavust ja rahuldatakse taotluste rahastamise eelarve mahu piires projektid, mis vastavad või ületavad seatud lävendi. Käesolev peatükk kehtestab projektide hindamiskriteeriumite ja - metoodika väljatöötamise korra voorulisel taotlemisel. Jooksval taotlemisel sätestatakse lävend ja sellega seotud tingimused TAT määruses. Läbivad valikukriteeriumid ja -metoodika, mida kohaldatakse kõikidele ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava 2021–2027 poliitikaeesmärkidele ja nende raames toetatavatele meetmetele, on kinnitatud rakenduskava seirekomisjonis.24 Peatükis seda uuesti üle ei korrata, vastavust läbivatele valikukriteeriumitele hinnatakse TAT väljatöötamise protsessi raames (vt 2. peatüki III tabeli punkt 5). Valikumetoodika sätestab valikumetoodika põhimõtted rakendusskeemide kaupa. Projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika on vajalikud, et hinnata avatud taotlusvooru taotlusi vastavalt määratud valikukriteeriumitele ja -metoodikale. Projektide sisulise hindamise metoodika peab vastama seirekomisjonis kinnitatud läbivatele valikukriteeriumitele ja -metoodikale (lisatud TAT juhendile). TAT õigusaktis võib sätestada lisaks TAT-spetsiifilisi kriteeriumeid, kui need annavad projektide valikul täiendavat väärtust ja läbipaistvust. II Õigusraamistik Valikukriteeriumite kasutamist reguleerivad perioodil 2021–2027 järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid; 2) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 24 Kinnitatud ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava 2021–2027 seirekomisjoni poolt 31.05.2022, muudetud 12.04.2023. Leitav: https://confluence.rmit.ee/pages/viewpage.action?pageId=184709413&preview=/184709413/295800745/Valikukriteeriumid-%20j a%20metoodika_2021-2027_12.04.2023.docx. 33 3) Vabariigi Valitsuse 12. mai 2022. a määrus nr 55 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakenduskavade vahendite andmise ja kasutamise üldised tingimused“; 4) ühtekuuluvuspoliitika fondide rakenduskava 2021–2027 seirekomisjonis kinnitatud „Läbivad valikukriteeriumid, mida kohaldatakse kõikidele ühtekuuluvuspoliitika 2021–2027 poliitikaeesmärkidele ning nende raames toetavatele meetmetele“. 34 III Projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika väljatöötamise protsessi kirjeldus perioodil 2021–2027 Toimingu Vastutaja Kaasnev korrektse Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg (ametikoht) dokument täitmise kontrollmeede VVO nõunik 10 tp jooksul Ajakava on lisatud Lepivad kokku projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika E-kiri, Teamsi või koostöös pärast TAT SharePointi 1 väljatöötamise ajakava arvestades, et need tuleb kinnitada hiljemalt koosoleku sisuosakonna määruse vastava TAT taotlusvooru avamise tähtajaks. protokoll spetsialistiga kinnitamist kausta. Projektide Projektide hindamiskriteerium Sisuosakonna Kokkulepitud hindamiskriteeriu 2 Sisustab projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika eelnõu. ite ja -metoodika spetsialist tähtajaks mite ja -metoodika eelnõu on valmis eelnõu (SharePointis). Kontrollib, kas projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika eelnõu on kooskõlas seirekomisjonis kinnitatud läbivate valikukriteeriumitega. Hindab 3 kas e-toetuse keskkonna taotlusvormi kohustuslikud väljad on piisavad selleks, et projekte hinnata või on vaja taotlusvormi täiendada. Lisab oma Täiendatud (parandus)ettepanekud ja kommentaarid eelnõusse. Täiendatud projektide projektide Kokkulepitud hindamiskriteerium Hindab kas e-toetuse keskkonna taotlusvormi kohustuslikud väljad on VVO nõunik hindamiskriteeriu 3.1 tähtajaks ite ja -metoodika piisavad selleks, et projekte hinnata või on vaja taotlusvormi täiendada. mite ja -metoodika eelnõu on eelnõu SharePointis. 3.2 Lisab oma (parandus)ettepanekud ja kommentaarid eelnõusse. Projektide hindamiskriteerium Vaatab VVO nõuniku ettepanekud ja kommentaarid üle ning täiendab neid. Sisuosakonna Kokkulepitud ite ja -metoodika 4 Vajaduse korral lepitakse kokku kohtumine, sh kaasatakse ÕO nõunik. spetsialist tähtajaks täiendatud eelnõu on valmis (SharePointis). E-kiri on Edastab eelnõu kooskõlastamiseks KA-le, RÜ-le, RaMile ja 2 tp jooksul pärast 5 VVO nõunik E-kiri registreeritud kompetentsikeskus(t)ele kirjalikku taasesitamist võimaldavas vormis. eelnõu valmimist Deltas. 35 Projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika on KA-s, RÜ-s, RaMis ja 6 Kuni 10 tp kompetentsikeskus(t)es kooskõlastamisel. Registreerib kooskõlastamise raames tulnud kommentaarid Deltas ja lisab 7 SharePointi, vaatab need üle ja edastab sisuosakonna spetsialistile VVO nõunik 2 tp (vajaduse korral ka ÕO nõunikule). Sisuosakonna Projektide Korrigeerib/täiendab projektide hindamiskriteeriumite ja -metoodika eelnõu, spetsialist hindamiskriteerium 8 kaasates VVO nõuniku ja ÕO nõuniku. Vajaduse korral lepitakse koostöös VVO id ja -metoodika on kooskõlastajatega kokku eraldi kohtumine. nõunik ja ÕO valmis. nõunikuga Projektide hindamiskriteerium id ja -metoodika on Lisab projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika Deltasse ministeeriumi 9 VVO nõunik 1 tp Deltasse sisesele kooskõlastusringile. kinnitamiseks lisatud, töövoog on käivitatud. Kooskõlastavad: RTK DH spetsialist, keeletoimetaja, sisuosakonna spetsialist, ÕO õigusnõunik; Projektide Allkirjastatud Projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika on Deltas ministeeriumi kooskõlastajad hindamiskriteerium 10 Kuni 15 tp hindamiskriteeriu sisesel kooskõlastusringil allkirjastamiseks. (poliitikajuht, id ja -metoodika on mid ja -metoodika osakonnajuhataja( allkirjastatud. d), asekantsler(id), kantsler, ministri nõunik(ud)). Allkirjastab minister. 36 KA avalikustab 10 tp jooksul projektide pärast hindamiskriteerium Edastab projektide hindamiskriteeriumid ja -metoodika (valikumetoodika) allkirjastamist, id ja -metoodika 11 pärast allkirjastamist KA-le toetuste kajastamist keskselt käsitleval VVO nõunik E-kiri hiljemalt toetuse veebilehel avaldamiseks. taotlusvooru kajastamise avamise tähtajaks veebilehel (www.rtk.ee). 37 6. Riigiabi hindamise protseduurireegel toetuse andmise tingimuste väljatöötamisel I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on tagada TAT määruse või käskkirja (edaspidi TAT) väljatöötamisel riigiabi hindamine. II Õigusraamistik Riigiabi hindamise protseduurireegli aluseks on järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) konkurentsiseadus; 3) Euroopa Liidu toimimise lepingu (ELTL) artikkel 107; 4) komisjoni määrus (EL) nr 651/2014 ELi aluslepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamise kohta, millega teatavat liiki abi tunnistatakse siseturuga kokkusobivaks (grupierandimäärus (GBER)); 5) komisjoni määrus (EL) 2023/2831, milles käsitletakse Euroopa Liidu toimimise lepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamist vähese tähtsusega abi suhtes (rakendub aastatel 2024– 2030) (VTA määrus); 6) komisjoni otsus 2012/21/EL Euroopa Liidu toimimise lepingu artikli 106 lõike 2 kohaldamise kohta üldist majandushuvi pakkuvaid teenuseid osutavatele ettevõtjatele avalike teenuste eest makstava hüvitisena antava riigiabi suhtes (komisjoni otsus 2012); 7) komisjoni määrus (EL) 2023/2832 Euroopa Liidu toimimise lepingu artiklite 107 ja 108 kohaldamise kohta üldist majandushuvi pakkuvaid teenuseid osutavatele ettevõtjatele antava vähese tähtsusega abi suhtes (rakendub aastatel 2024–2030) (üldise majandushuvi VTA määrus); 8) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord. 38 III Protsessikirjeldus TAT väljatöötamisel Toimingu Kaasnev korrektse Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg dokument täitmise kontrollmeede 1. TAT väljatöötamisel analüüsitakse iga toetatava tegevuse võimalikku puutumust riigiabiga ning analüüs kajastub TAT seletuskirjas. Analüüsimisel hinnatakse25 TAT asjaolude vastavust ELTL artikli 107 lõikes 1 sätestatud neljale kriteeriumile:  abi antakse riigi, linna või valla vahenditest;  abimeetmel on valikuline iseloom, st see on suunatud teatud ettevõtjale, ettevõtjate grupile või mingite kindlate kaupade tootmiseks;  abimeede annab eelise abi saajale;  abimeede moonutab või võib moonutada konkurentsi ja kaubandust Euroopa Liidu riikide vahel. Riigiabi analüüs 2. Analüüsimine lõpetatakse selle kriteeriumi juures, mis ei ole täidetud. TAT eelnõu on koostatud ja Sellisel juhul ei ole tegemist riigiabi andmisega. VVO nõunik koostöös seletuskiri, koos TAT 1 sisuosakonna milles sisaldub eelnõuga ÕO-le 1. 3. Kui analüüsi tulemusel selgub, et: spetsialistiga riigiabi analüüs edastatud. a) kõik kriteeriumid on täidetud, hinnatakse kas sobilik on määratleda abi VTA määruse, üldise majandushuvi VTA või grupierandi määruse kohaseks abiks. Kui ei sobitu, on tegemist üksikabi andmise juhtumiga, mis eeldab EK eelnevat otsust; b) toetatavad tegevused võivad liigituda abiks või erinevat liiki abiks, kasutatakse TAT-s sõnastust „Kui toetus on riigiabi/VTA...“; c) toetus on riigiabi või VTA või võib seda olla, lisatakse TATi vastavad riigiabi ja/või VTA andmise sätted.26 4. Riigiabi (mitte VTA) andmise korral: a) esitab RA või RÜ enne TAT jõustumist Euroopa Komisjonile grupierandi teatise vastavalt konkurentsiseaduse §-le 342 (vt RA puhul IV peatükk); b) kui tegemist on riigiabiga, mis ei vasta ühelegi riigiabi ega VTA 25 Riigiabi analüüsi juhend SharePointis Õigusloome ja rakenduslikud õigusküsimused 26 Koondinfo riigiabiga seonduvast: https://www.fin.ee/riigihanked-riigiabi-osalused-kinnisvara/riigiabi/riigiabi-materjalid. 39 määrusele, on tegemist üksikabi andmise olukorraga ja seega tuleb enne TAT rakendamist taotleda ja saada Euroopa Komisjoni luba vastavalt konkurentsiseaduse §-s 341 sätestatud menetlusele. Vajaduse Hindab, kas seletuskirjas olevas riigiabi analüüsis esitatud hinnangud ja korral Vajaduse korral on järeldused on kooskõlas TAT eelnõu asjaoludega, ning kontrollib, kas täiendustega täiendatud TAT eelnõusse lisatud sätted vastavad riigiabi analüüsi tulemustele. Täiendab TAT eelnõu ja seletuskirjas 5 tp jooksul vajaduse korral analüüsi või eelnõu. Kaasab analüüsi kontrollimisse ja riigiabi analüüs riigiabi analüüs 2 ÕO õigusnõunik ülesande sisuliste faktide tuvastamiseks vajaduse korral VVO nõuniku ja või kinnitus ja/või eelnõu või saamisest sisuosakonna spetsialisti(d). Saadab vajaduse korral täiendustega riigiabi riigiabi Deltas eelnõule analüüsi ja täiendatud eelnõu või kinnituse riigiabi analüüsi korrektsuse analüüsi antud kohta e-kirja teel VVO vastutavale nõunikule. korrektsuse kooskõlastus). kohta Grupierandiga hõlmatud riigiabi andmise korral valmistab VVO nõunik Grupierandi teatis ette ja esitab hiljemalt kümme tööpäeva enne TAT rakendamist Euroopa on Deltas Komisjoni kehtestatud nõuetele vastava ja ministri allkirjaga grupierandiga 10 tp enne ministeeriumi hõlmatud riigiabi andmise kokkuvõtliku teabelehe (edaspidi grupierandi kavandatava VVO nõunik, siseselt teatis) Euroopa Komisjoni poolt ettenähtud veebirakenduse kaudu individuaalse Grupierandi 3 kooskõlastajad, kooskõlastatud ja elektrooniliselt RaMile läbivaatamiseks. Koos grupierandi teatisega riigiabi andmist teatis minister ministri poolt esitatakse RaMile abikava andmise aluseks olev õigusakt ja vajaduse korral või abikava allkirjastatud ning abi kirjeldus27, mis tõendab kavandatava riigiabi kokkusobivust Euroopa rakendamist esitatud RaMile Komisjoni grupierandi määruses sätestatud tingimustega (KonkS § 342 lg läbivaatamiseks. 3). Kinnitus RaM kinnitab grupierandi teatise vastavust nõuetele või küsib kümne grupierandi teatise tööpäeva jooksul grupierandi teatise kättesaamisest arvates SoMilt vastavuse kohta 3.1 RaM lisateavet või teeb ettepaneku teatist täiendada (KonkS § 342 lg-d 7 ja 71). või täiendava Lisateabe või täiendamise nõude täidab VVO nõunik. teabe või teatise täiendamise nõue Peale riigiabi Grupierandi Grupierandi teatis Kui grupierandi teatis vastab nõuetele, edastab SoM selle Euroopa VVO nõunik, teatise teatis (sh on edastatud Eesti 3.2 Komisjoni poolt ette nähtud veebirakenduse kaudu elektrooniliselt Eesti kooskõlastajad, nõuetele lähtuvalt RaMi Vabariigi alalisele Vabariigi alalisele esindusele Euroopa Liidu juures (KonkS § 342 lg 7). minister vastavuse juhistest, vt p esindusele kinnituse 5.1) 27 Potentsiaalse grupierandiga hõlmatud riigiabi andmise korral on RaMi kodulehelt leitavad ka Euroopa Komisjoni koostatud riigiabi kontroll-lehed (eesti keeles) üldise grupierandi määruse nr 651/2014 (sh muudatused) alusel antava riigiabi kohta. Kontroll-lehed on leitavad RaMi kodulehel rubriigis „Grupierandiga hõlmatud riigiabi“, vt Grupierandiga hõlmatud riigiabi | Rahandusministeerium. Kontroll-lehed aitavad abi andjatel teha reeglitega kokkusobivuse kontrolli (nt kui eelviidatud riigiabi analüüs annab kinnitust, et tegemist on riigiabiga) kas enne abi andmist või järelkontrolli raames. 40 saamist, kuid Euroopa Liidu 20 tp jooksul juures abikava rakendamisest arvates Riigiabi teatis on 10 tp Deltas riigiabianalüüsi ministeeriumi Euroopa Komisjonilt riigiabi andmiseks loa taotlemise korral valmistab Riigiabi teatis VVO nõunik, valmimisest, siseselt VVO ette ja esitab komisjoni määrusele (EÜ) nr 794/2004 vastava riigiabi koos kogu 4 kooskõlastajad, mille järgi on kooskõlastatud ja teatise koos kogu vajaliku teabega Euroopa Komisjoni veebirakenduse vajaliku minister abi andmine ministri kaudu elektrooniliselt RaMile läbivaatamiseks (KonkS § 341 lg 1). teabega võimalik vaid allkirjastatud ning riigiabina esitatud RaMile läbivaatamiseks. Kinnitus riigiabi RaM kinnitab riigiabi teatise vastavust nõuetele või küsib kümne tööpäeva teatise vastavuse jooksul riigiabi teatise kättesaamisest arvates SoMilt lisateavet või teeb kohta või 4.1 RaM ettepaneku teatist täiendada (KonkS § 341 lg-d 2 ja 3). Lisateabe või täiendava teabe täiendamise nõude täidab VVO nõunik. või teatise täiendamise nõue. 10 tp jooksul riigiabi teatise Riigiabi teatis koos Riigiabi teatis nõuetele kogu vajaliku koos kogu vastavuse teabega on Kui riigiabi teatis vastab nõuetele, edastab SoM selle koos kogu vajaliku VVO nõunik, vajaliku kinnituse edastatud Eesti 5.1 teabega Euroopa Komisjoni veebirakenduse kaudu elektrooniliselt Eesti kooskõlastajad, teabega (sh saamisest. NB! Vabariigi alalisele Vabariigi alalisele esindusele Euroopa Liidu juures (KonkS § 341 lg 2). minister lähtuvalt RMi Enne TAT esindusele juhistest, vt p käskkirja või Euroopa Liidu 6.1) määruse juures rakendamist. Kui Euroopa Komisjoni nõuab riigiabi teatise menetlemise käigus lisateavet, esitab SoM VVO nõuniku kaudu teabe elektrooniliselt RaMi kaudu Eesti Nõutud Lisateave on 5.2 VVO nõunik Vabariigi alalisele esindusele Euroopa Liidu juures, kes edastab selle lisateave RaMile edastatud. Euroopa Komisjonile (KonkS § 341 lg 4). TAT alusel VTA või riigiabi või üksikabi andmisel esitab VVO nõunik riigiabi Riigiabi, üksikabi ja vähese tähtsusega abi registrile andmed antava abi kohta (KonkS § 492 ja VTA andmise 6 VVO nõunik lg 3). Ei kohaldu kui tegemist on TAT määrusega, sest taotlusvooru, sh kohta on andmed taotluse vastavaks tunnistamise ja rahastamise otsused teeb RÜ. riigiabi ja vähese 41 tähtsusega abi registrile esitatud. 42 7. Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seaduse alusel rakendusasutuse tehtavate otsuste ja toimingute peale esitatavate vaiete menetlemise protseduurireegel I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on tagada RA tehtavate otsuste ja toimingute suhtes esitatud vaiete tõhus, kiire ja õiguspärane menetlemine. II Õigusraamistik Vaiete menetlemise protseduurireegli aluseks on järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) haldusmenetluse seadus; 3) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord. 43 III Protsessikirjeldus vaiete menetlemisel Vastutaja Kaasnev Toimingu korrektse Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg (ametikoht) dokument täitmise kontrollmeede Vaie on olemas paberil, Registreerib SoMile saadetud vaide dokumendihaldussüsteemis RTK DH elektroonilisel kujul või 1 Vaide esitamise päev Vaie (Delta). spetsialist protokollitud ja registreeritud Deltas. RTK DH 1 tp jooksul vaide Vaie on edastatud ÕO 2 Edastab vaide ÕO juhatajale. spetsialist saabumisest juhatajale. 1 tp jooksul vaide Vaie on edastatud ÕO 3 Edastab vaide ÕO õigusnõunikule. ÕO juhataja jõudmisest ÕO juhataja õigusnõunikule. kätte Kontrollib vaide vastavust vaidele esitatavatele nõuetele ning ÕO 4 aluseid, mille puhul vaie tuleb tagastada või edastada õigele õigusnõunik organile. Kiri puuduste Puuduste kõrvaldamise või Kui vaides esineb puudusi, koostab vaide esitajale kirja puuduste kõrvaldamiseks edastamise kiri või otsus kõrvaldamiseks tähtajaga 10 päeva või ministri otsuse vaide või otsus vaide vaide tagastamise kohta ÕO 7 päeva jooksul vaide 5 tagastamise kohta. Kui puuduseks on vaide esitamine valele tagastamiseks või on koostatud, Deltasse õigusnõunik esitamisest organile, edastatakse vaie õigele organile ning vaide esitajale kiri õigele kooskõlastamiseks ja saadetakse kiri vaide edastamise kohta. organile allkirjastamiseks sisestatud edastamiseks ning välja saadetud. Kui vaides puudusi ega tagastamise aluseid ei esine või need on tähtajaks kõrvaldatud, asub vaiet lahendama: tuvastab kõigist ÕO 6 seonduvatest dokumentidest või ütlustest vaide asjaolud, misjärel õigusnõunik kontrollib haldusakti või toimingu õiguspärasust ja otstarbekust jms. Vaide läbivaatamise 30 päeva jooksul Vaide tähtaja pikendamise teade haldusmenetluse läbivaatamise Kui vaide lahendamiseks on vaja täiendavat aega, pikendab vaide ÕO on edastatud vaide 7 seaduses sätestatud tähtaja läbivaatamise tähtaega kuni 30 päeva võrra. õigusnõunik esitajale, teade lisatakse nõuetele vastava vaide pikendamise Deltasse vaide taustainfo esitamisest teade e-kirjana failidesse. Lahendab vaide sisuliselt ja koostab vaideotsuse vastavalt 30 päeva jooksul Vaideotsus on Deltasse ÕO Allkirjastatud 8 haldusmenetluse seaduse §-le 85. Otsus kooskõlastatakse Deltas seaduses sätestatud kooskõlastamiseks ja õigusnõunik vaideotsus lähtuvalt SoMi Delta väljamineva kirja menetlemise juhendist ning nõuetele vastava vaide allkirjastamiseks sisestatud 44 allkirjastab minister. RTK DH spetsialist saadab otsuse vaide esitamisest või vaide ning vaide esitajale ja RÜ- esitajale ja teadmiseks RÜle. läbivaatamise le edastatud. pikendatud tähtaja jooksul 45 8. Juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditi järeltoimingute protseduurireegel I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kehtestada juhtimis- ja kontrollisüsteemide auditi aruande projekti kommenteerimise ning järeltegevuste kavandamise ja elluviimise kord. II Õigusraamistik Korda reguleerivad järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) juhendmaterjal juhtimis- ja kontrollisüsteemide ning projektiauditite järeltegevuste menetlemiseks (auditite järeltegevuste juhend); 2) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord. Lisaks reguleerivad korda perioodil 2014–2020: 1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1303/2013, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi, Euroopa Maaelu Arengu Euroopa Põllumajandusfondi ning Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta, nähakse ette üldsätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfondi, Ühtekuuluvusfondi ja Euroopa Merendus- ja Kalandusfondi kohta ning tunnistatakse kehtetuks nõukogu määrus (EÜ) nr 1083/2006; 2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1304/2013, mis käsitleb Euroopa Sotsiaalfondi ja millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1081/2006; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 1301/2013, mis käsitleb Euroopa Regionaalarengu Fondi ja majanduskasvu ja tööhõivesse investeerimise eesmärgiga seonduvaid erisätteid ning millega tunnistatakse kehtetuks määrus (EÜ) nr 1080/2006; 4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 223/2014, mis käsitleb Euroopa abifondi enim puudustkannatavate isikute jaoks; 5) perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse seadus (STS2014_2020); 6) Vabariigi Valitsuse 15. augusti 2014. a määrus nr 127 „Perioodi 2014–2020 struktuuritoetuse andmise ja kasutamise auditeerimine“. Perioodil 2021–2027 on aluseks: 1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid; 2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1058, mis käsitleb Euroopa Regionaalarengu Fondi ja Ühtekuuluvusfondi; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1057, millega luuakse Euroopa Sotsiaalfond+ (ESF+) ja tunnistatakse kehtetuks määrus (EL) nr 1296/2013; 4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1056, millega luuakse Õiglase Ülemineku Fond; 5) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 46 6) Vabariigi Valitsuse 12. mai 2022. a määrus nr 53 „Perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvuspoliitika fondide vahendite kasutamise auditeerimine“. 47 III Protsessikirjeldus auditi järeltoiminguteks VVO juhataja nimetab juhtimis- ja kontrollisüsteemi (JKS) auditi toimumise ajaks kontaktisiku, kelle kaudu toimub auditeerija ja auditeeritava vaheline infovahetus, ning edastab kontaktisiku kontaktandmed e-kirjaga auditeerijale või annab teavitamise ülesande kontaktisikule. E-kiri registreeritakse Deltas. Toimingu korrektse Kaasnev Nr Tegevuse kirjeldus Vastutaja (ametikoht) Tähtaeg täitmise dokument kontrollmeede 1. JKS auditi aruande projekti kommenteerimine Valmistab ette auditi aruande projektile vastused auditi aruande projektis nimetatud osapooltega konsulteerides. Kui JKS auditi Vastavalt audiitorite E-kiri on Deltas 1.1 Kontaktisik E-kiri lõpparuande projektis on lõpphinnanguna antud III või IV antud tähtajale registreeritud. kategooria, on soovitatav kaasata KA. Informeerib JKSi auditi aruande projekti olulistest (kui 2 tp jooksul pärast E-kiri on kantslerile ja 1.2 lõpphinnanguna antud III või IV kategooria) tähelepanekutest Kontaktisik auditi projekti E-kiri ministrile edastatud. kantslerit ja vajaduse korral ka ministrit. saabumist 2. JKS auditite järeltoimingute kavandamine ja elluviimine Registreerib auditi lõpparuande Deltas ning edastab selle Lõpparuanne on Deltas resolutsiooniga „Täitmiseks“ siseauditi juhile, kes omakorda 1 tp jooksul pärast registreeritud ja 2.1 paneb selle resolutsiooniga „Täitmiseks“ VVO juhatajale ja RTK DH spetsialist lõpparuande resolutsioonidega resolutsiooniga „Teadmiseks“ asekantslerile, kantslerile ja saabumist edastatud. finantsarvestuse juhile. 1 tp jooksul pärast Resolutsioonid on 2.2 Suunab lõpparuande resolutsiooniga „Täitmiseks“ kontaktisikule. VVO juhataja lõpparuande Deltas antud. saamist Kui auditeeritav nõustub JKS auditis esitatud soovitustega, tuleb Kontaktisik, vastutav 2.3 parendustegevuste elluviimist võimaluse korral alustada auditi täitja ajal (vastavalt protseduuri p-le 2.6). 5 tp jooksul pärast Kui audiitori soovitused on auditeeritavale ebaselged, täpsustab E-kiri ja vastuskiri on 2.4 Kontaktisik lõpparuande E-kiri soovitusi. Deltas registreeritud. saamist 48 Selliste tähelepanekute ja abikõlbmatuid kulusid sisaldavate tähelepanekute puhul, milles audiitor ja auditeeritav on jäänud 60 kalendripäeva eriarvamusele, esitab kontaktisik KA-le järeltegevuste kinnitamata jooksul jätmise kohta mõlema argumendid. KA hindab argumente, E-kiri on Deltas 2.5 Kontaktisik järeltegevuste E-kiri riigihangete ja riigiabiga seotud vaidluste korral küsitakse registreeritud. kinnitamata vajaduse korral seisukohta RaMi riigi osaluspoliitika ja jätmisest riigihangete osakonnalt. Hindamise järel koostatakse KA seisukoht järeltegevuste vajaduse ja ulatuse kohta. Järeltegevuste elluviimiseks koostatakse tegevuskava, mille kavandamiseks korraldab kontaktisik meetme tegevuse ettevalmistamise ja rakendamise eest vastutavate ametnike (edaspidi vastutav täitja) ja teiste asjaomaste osapooltega (nt 10 tp jooksul pärast Tegevuskava on 2.6 VVO juhataja, siseauditi juht) koosoleku. Tegevuskava sisaldab Kontaktisik Tegevuskava lõpparuande koostatud. ülevaadet kavandatavatest järeltegevustest, nende elluviimise saamist tähtaegu ja parendustegevuse elluviimise eest vastutajat. Kui lõpparuanne sisaldab palju soovitusi, fikseeritakse tegevuskava tähelepanekute kaupa kirjalikult. Tegevuskava on Paneb tegevuskava Deltasse ja edastab selle kõigile osapooltele, 1 tp jooksul pärast Deltasse pandud ja 2.7 kes vastutavad tegevuskavas kavandatud järeltegevuste Kontaktisik tegevuskava kõigile osapooltele elluviimise eest. valmimist edastatud. Viib tegevuskavas kavandatud järeltegevused ellu hiljemalt auditi lõpparuandes nimetatud tähtajaks (p 2.9 korral pikendatud Hiljemalt auditi tähtajaks). Järeltegevuse eest vastutav täitja laeb lõpparuandes Parendusi Parendusi tõendavad parendustegevusi tõendavad dokumendid SFOSi. Vastutav täitja, 2.8 esitatud tähtajaks tõendavad dokumendid on SFOSi Parendustegevusi tõendavate dokumentide esitamisel tuleb kontaktisik või pikendatud dokumendid lisatud. lähtuda auditite järeltegevuste juhendis (ptk 4.1.1) tähtajaks tõendusmaterjalile esitatud nõuetest. Kontaktisik seirab järeltegevuste elluviimist jooksvalt. 5 tp jooksul pärast Kui järeltegevusi ei jõuta auditi lõpparuandes märgitud tähtajaks E-kiri ja vastuskiri on 2.9 Kontaktisik asjaolude E-kiri ellu viia, taotleb KA-lt järeltegevuste elluviimiseks ajapikendust. Deltas registreeritud. teadasaamist KA hindab järeltegevuste piisavust. Kui KA jätab järeltegevused kinnitamata, antakse uus tähtaeg täiendavateks tegevusteks (kuni Tähtaeg Parendusi Parendusi tõendavad Vastutav täitja, 2.10 60 kalendripäeva) ja saadetakse auditeeritavale kinnitamata täiendavateks tõendavad dokumendid on SFOSi kontaktisik jätmise põhjuste kirjeldus. Täiendavate järeltegevuste elluviimine tegevusteks dokumendid lisatud. toimub vastavalt punktile 2.6 KA antud tähtajaks. 49 Teisena hindavad järeltegevuste piisavust JKS auditi teinud audiitorid (3 korda aastas: 10. veebruariks, 10. juuniks ja 10. detsembriks). Järeltegevuste kinnitamine / kinnitamata jätmine 60 kalendripäeva kajastub ainult SFOSis. Audiitori kinnitamata jäetud Parendusi Parendusi tõendavad Vastutav täitja, jooksul kinnitamata 2.11 tähelepanekute kohta alustatakse protsessi uuesti vastavalt tõendavad dokumendid on SFOSi kontaktisik jätmise põhjustest punktile 2.6. Audiitori kinnitamata jäetud järeltegevuste dokumendid lisatud. teadasaamisest täiendavad tegevused tuleb kavandada ja ellu viia 60 kalendripäeva jooksul kinnitamata jätmise põhjustest teadasaamisest. 3 JKS auditite järelduste arvestamine riskide hindamisel Koondab üks kord aastas enne SoMi riskide hindamist aasta jooksul tehtud auditite tähelepanekud ja järeltegevused ning Võimalikud riskid on Eeltäidetud analüüsib nende või nendest tulenevate ohtude võimalikku formuleeritud ja riskide Hiljemalt riskide riskide 3.1 tõenäosust ja mõju eesmärkide saavutamisele. Potentsiaalset VVO juhataja hindamise tabelisse hindamise tähtajaks hindamise mõju ja suuremat tõenäosust omavad tähelepanekud või ohud lisatud (SharePointis), tabel formuleeritakse riskideks, millele planeeritakse riskide hindamise vt TPK peatükk 10. käigus täiendavad maandusmeetmed. 50 9. Seirearuandluse kord I Eesmärk Protseduurireegli eesmärk on kehtestada meetmete tegevuste (vt tabelid 1–4) seirearuandluse kord ning tagada regulaarne ja adekvaatne info toetuse kasutamise tulemuste kohta. II Õigusraamistik Perioodil 2021–2027 on aluseks: 1) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1060, millega kehtestatakse ühissätted Euroopa Regionaalarengu Fondi, Euroopa Sotsiaalfond+, Ühtekuuluvusfondi, Õiglase Ülemineku Fondi ja Euroopa Merendus-, Kalandus- ja Vesiviljelusfondi kohta ning nende ja Varjupaiga-, Rände- ja Integratsioonifondi, Sisejulgeolekufondi ning piirihalduse ja viisapoliitika rahastu suhtes kohaldatavad finantsreeglid 2) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1058, mis käsitleb Euroopa Regionaalarengu Fondi ja Ühtekuuluvusfondi; 3) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1057, millega luuakse Euroopa Sotsiaalfond+ (ESF+) ja tunnistatakse kehtetuks määrus (EL) nr 1296/2013; 4) Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) 2021/1056, millega luuakse Õiglase Ülemineku Fond; 5) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 6) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord; 7) SF 2021–2027 perioodi seire juhend; 8) ESF+ andmekorje juhend; 9) näitajate metoodika 2021–2027. Seirearuandluse etappide kirjeldus perioodil 2021–2027 Rakenduskava seireandmed koondatakse ja esitatakse RaMi poolt Euroopa Komisjonile alates 2022. aastast kuni 2030. aastani (kaasa arvatud) kaks korda aastas elektrooniliselt iga aasta 31. jaanuariks ja 31. juuliks. Toidu- ja materiaalse abi andmed esitatakse Euroopa Komisjonile üks kord aastas, 31. jaanuariks koos eelmises lauses nimetatud seireandmetega. Finantsnäitajate ning väljund- ja tulemusnäitajate sihttasemete saavutamise osa aruandes genereerib RaM RO struktuurivahendite kesksüsteemist (SAPBO) ning selle alusel täiendavad rakendusasutused vajaduse korral esitatavaid andmeid lähtuvalt RaM RO poolt esitatud vormist ja ajakavast. RA sisene seire perioodil 2021–2027  Seirearuanne möödunud kalendriaasta kohta igal aastal hiljemalt märtsi lõpuks.  Kinnitatud, sh rahastatud projektide vahearuannete alusel RA hinnang 31.12 ja 30.06 seisuga SF juhtimislauale TATide kaupa. Lisaks on eraldi juhtimislaud meetmete kaupa, kus on võimalik jälgida RA-de üleselt meetmete edenemist võrreldes meetmete nimekirjaga, sh Vabariigi Valitsuse esitatud EL toetuse kohustuste ja väljamaksete osas. 51 III Protsessikirjeldus RA sisene seire perioodil 2021–2027 Toimingu Vastutaja Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg Kaasnev dokument korrektse täitmise (ametikoht) kontrollmeede Iga-aastane seirearuanne Valmistab ette möödunud kalendriaasta seirearuande (edaspidi Seirearuande põhi Hiljemalt iga aasta 1 seirearuanne) sisustamiseks vajalikud dokumendipõhjad VVO seire nõunik Seirearuande põhi on SharePointi 31. jaanuariks SharePointis, planeerib ajakava. lisatud. Seirearuande põhi Teavitab VVO (TAT) nõunikke möödunud kalendriaasta E-kiri, seirearuande koos vajalike 2 seirearuande sisustamise protsessi algusest ning annab tähtaja VVO seire nõunik 1 tp jooksul põhi (sh kaasnevad taustatabelitega on sisendi koondamiseks. juhendid) SharePointi lisatud. Iga VVO nõunik koondab oma TATide osas sisendi. Aluseks on VVO seire ennekõike möödunud kalendriaasta kohta esitatud vahearuanded nõuniku antud Sisend (sõltumata sellest, kas need on kinnitatud), eelarve kasutus ja muu 3 VVO nõunik tähtajaks või Seirearuande põhi seirearuandesse on oluline info, mis on kättesaadav SFOSis. Lisab juurde info nende hiljemalt 16. lisatud. TATide seisust, mis on kinnitamata. VVO nõunik teavitab VVO seire veebruariks nõunikku kui sisend on antud. Hiljemalt 31. Kujundustellimus on 4 Teeb kujunduse tellimuse KO-le. VVO seirenõunik Kujundustellimus jaanuariks tehtud. Hiljemalt 18. Seirearuande põhi 5 Valideerib saadud sisendi ja kirjutab seirearuande ühtseks tervikuks. VVO seire nõunik Seirearuande põhi veebruariks on valmis. Teavitab VVO juhatajat, et VVO juhataja saaks oma hinnangu 6 VVO seire nõunik 1 tp jooksul E-kiri seirearuandele anda. Seirearuanne on Hiljemalt 5 tp 7 Vaatab seirearuande üle, vajadusel korrigeerib ja täiendab. VVO juhataja Seirearuande põhi kujundamiseks jooksul valmis. 1 tp jooksul Seirearuanne on 8 Saadab koostatud seirearuande kujundusse. VVO seirenõunik hiljemalt 28. E-kiri kujundusse veebruariks saadetud. 52 Kujundatud 9 Kujundab seirearuande. KO nõunik 10 tp Seirearuanne seirearuanne. Saadab kujundatud seirearuande arvamuse avaldamiseks SoM 10 VVO seire nõunik 5 tp E-kiri, seirearuanne E-kiri saadetud . sisuosakondadele. Koondab laekunud kommentaarid, vajadusel täiendab seirearuannet Täiendatud 11 VVO seire nõunik 5 tp E-kiri, seirearuanne ja edastab selle uuesti KO-le. seirearuanne. Seirearuanne on Edastab lõpliku seirearuande SoMi kodulehele lisamiseks VVO VVO seire nõunik, Hiljemalt 31. E-kiri, seirearuanne, 12 valmis, SoMi juhatajale. VVO juhataja lisab seirearuande SoMi välisveebi. VVO juhataja märtsiks SoMi välisveeb välisveebi lisatud. Saadab seirearuande kodulehe lingi infoks arengukavade 13 VVO seire nõunik Hiljemalt 1. aprillil E-kiri E-kiri on saadetud. seirekomisjonide liikmetele. Kinnitatud, sh rahastatud projektide vahearuannete alusel (30.06 ja 31.12 seisuga) RA hinnang SF juhtimislauale Kaks korda Aruandlusperioodi Valmistab ette aruandlusperioodi edenemisele hinnangu andmiseks aastas, hiljemalt Aruandlusperioodi 1 VVO seire nõunik põhi on SharePointi vajalikud dokumendipõhjad SharePointis, planeerib ajakava. 31. jaanuariks ja põhi lisatud. 31. juuliks E-kiri, Aruandlusperioodi Teavitab VVO nõunike aruandlusperioodi hinnangute sisustamise aruandlusperioodi põhi koos vajalike 2 VVO seire nõunik 1 tp jooksul protsessi algusest ning annab tähtaja sisendi koondamiseks. põhi (sh kaasnevad taustatabelitega on juhendid) SharePointi lisatud. Koondab oma TATide osas sisendi, sh lisab RA hinnangu edenemisele valgusfoori skeemi alusel. Aluseks on ennekõike VVO seire Sisend möödunud aruandlusperioodi kohta esitatud vahearuanded, eelarve 3 VVO nõunik nõuniku antud aruandlusperioodi kasutus ja muu oluline info, mis on kättesaadav SFOSis. Lisab tähtajaks tabelisse on lisatud. juurde info nende TATide seisust, mis on kinnitamata. VVO nõunik teavitab VVO seire nõunikku kui sisend on antud. 53 Valideerib saadud sisendi ja sõnastab antud hinnangut ühtseks Hiljemalt 21. Aruandlusperioodi Aruandlusperioodi 4 tervikuks, sh vajadusel teeb ettepaneku valgusfoori skeemi alusel VVO seire nõunik veebruariks ja 24. tabel tabel on ühtlustatud. antud hinnangu muutmiseks. augustiks Teavitab VVO juhatajat, et VVO juhataja saaks omakorda selle üle 5 VVO seire nõunik 1 tp jooksul E-kiri E-kiri on saadetud. vaadata ja hinnanguid täpsustada, korrigeerida. Aruandlusperioodita Hiljemalt 2 tp Aruandlusperioodi bel RA 6 Vaatab hinnangud üle, vajadusel korrigeerib ja täiendab. VVO juhataja jooksul tabel hinnangutega on valmis. Alustabel RA 1 tp jooksul, kaks hinnangutega on korda aastas Saadab alustabeli RTK-le, kes laeb selle SF juhtimislauale RTK-le saadetud, 7 VVO seire nõunik hiljemalt 28. E-kiri (PowerBIs). RTK on selle SF veebruariks ja 31. juhtimislauale augustiks lisanud. 54 10. Riskide hindamine Riskide hindamine toimub RA vaates kahe eraldiseisva protsessi raames: 1) toetuse andmise tingimuste (TAT) väljatöötamisel; 2) administratsiooni riskide hindamisel ja maandustegevuste seirel. TAT väljatöötamisel hinnatakse riske KA väljatöötatud riskihindamise tabeli alusel. Riskitaseme määramise eesmärk on hinnata, millised asjaolud muudavad meetmed riskantsemaks. Hinnatakse nelja tegurit ning erinevatele riskitunnustele antakse erinev arv punkte skaalal 0– 3 sõltuvalt riskitunnuse otsesest seosest konkreetse riskiga. Riske hinnatakse järgmistes riskivaldkondades:  korruptsioon ja huvide konflikt;  riigiabi ja/või vähese tähtsusega abi esinemise kohaldumine;  pettuserisk – topeltfinantseerimine;  toetuse kasutamine ei ole läbipaistev ja/või ei toimu konkurentsi ära kasutades;  keskkonnamõjudega ei ole arvestatud. Riskihindamise tabel on TAT seletuskirja lisa, hindamine toimub vastavalt TAT väljatöötamise protsessile (vt 2. peatüki III tabeli punkt 15). KA teeb igal aastal administratsiooni riskide hindamise, mille raames küsitakse sisendit muu hulgas RA-lt. Riske hinnatakse järgmistes valdkondades:  poliitika kujundamine;  toetuse andmine / projektide valik;  projektide rakendamine;  seire;  infosüsteem;  personal;  muu. Riskikategooriad on:  strateegiline / poliitilise keskkonna risk;  tööprotsesside risk;  finantsrisk;  mainerisk;  IT risk;  juhtimisrisk;  personalirisk;  töökeskkonna risk;  pettuse/korruptsiooni risk. Risk on toetuste valdkonna kontekstis risk vaid siis, kui ta võib ohustada mõnda toetuse andmisega seotud strateegilist eesmärki või nende saavutamisega seotud tööprotsessi. Hindamise aluseks on mõju ja tõenäosuse avaldumine 1–4 skaalal. Riskihindamisel, lisaks riski tuvastamisele ja hindamisele, lisab RA riski maandamiseks rakendatavad tegevused, vastutaja (administratsioonitasandil) ja nende tähtaja/perioodi. 55 I Administratsiooni riskide hindamine ja maandustegevuste seire Vastutaja Kaasnev Toimingu korrektse Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg (ametikoht) dokument täitmise kontrollmeede Administratsiooni riskide hindamine E-kiri, riskide KA edastab VVO juhatajale administratsiooni riskide kaardistamiseks ja hindamise tabel 1 hindamiseks tabeli (sh kaasnevad juhendid, kui need on olemas) ning KA (sh kaasnevad annab tähtaja riskide hindamise läbiviimiseks. juhendid) E-kiri on Deltas registreeritud. Riskide Registreerib KA saadetud e-kirja Deltas ja lisab KA saadetud 2 VVO juhataja 2 tp jooksul hindamisega seotud tabel dokumendid SharePointi. (sh juhendid) on SharePointi lisatud. Teavitab VVO nõunike riskide hindamise protsessi algusest ning annab 3 VVO juhataja 2 tp jooksul E-kiri tähtaja riskide kirjeldamiseks ja kaardistamiseks. Riskid ja rakendatavad Kaardistavad riskid ning hindavad nende mõju ja tõenäosuse avaldumist VVO juhataja maandustegevused on 1–4 skaalal. Lisaks kirjeldatakse riskide maandamiseks rakendatavaid VVO juhataja ja Riskide hindamise 4 antud tähtaja VVO nõunike poolt riskide tegevusi, määratakse tegevuse vastutaja administratsioonitasandil ja VVO nõunikud tabel jooksul hindamise tabelis tegevuste tähtaeg/periood. esialgselt kaardistatud. VVO nõunike Vaatab kaardistatud riskide hindamise tabeli üle, korrastab selle ja lepib poolt täidetud Outlooki kalendrikutse on 5 VVO juhataja kokku kohtumise. riskide hindamise saadetud. tabel Riskid on kaardistatud ja hinnatud ning VVO arutab kaardistatud riske, nende maandamistegevusi ja vastutajaid Lõplikult täidetud maandustegevused on ning vajadusel täiendab riskide hindamise tabelit. Vajadusel arutab VVO VVO juhataja ja 6 riskide hindamise koos vastutajate ja juhataja kaardistatud riskid SAO-ga läbi ning lisab tabelisse vajalikud VVO nõunikud tabel tegevuste tähtaegadega täiendused. lõplikul kujul tabelisse lisatud. 56 Riskide hindamise tabel on KA antud E-kiri, riskide tähtajaks KA-le edastatud. 7 Edastab riskide hindamise tabeli e-kirja teel KA-le. VVO juhataja tähtajaks hindamise tabel E-kiri on Deltas registreeritud. Aruteluseminaril on VVO osaleb KA poolt korraldatud riskide aruteluseminaril, vajadusel osaletud. Vajadusel on KA, VVO täpsustab KA-le esitatud riskide sisu, hinnangut ning maandustegevusi. KA antud E-kiri, riskide riskide hindamise tabel 8 juhataja ja VVO Arutelu seminari järgselt saab veel vajadusel VVO riskide hindamise tähtajad hindamise tabel seminari järgselt VVO nõunikud tabelit täiendada. poolt täiendatud ning tähtajaks KA-le edastatud. Riskide maandustegevuste seire E-kiri, riskide KA edastab VVO juhatajale administratsiooni riskide maandustegevuste maandustegevust 1 seire tabeli (sh kaasnevad juhendid, kui need on olemas) ja annab KA e seire tabel (sh tähtaja riskide maandustegevuste seireks. kaasnevad juhendid) E-kiri on Deltas registreeritud. Riskide VVO juhataja registreerib KA saadetud e-kirja Deltas ja lisab KA 2 VVO juhataja 2 tp jooksul maandustegevuste seire saadetud dokumendid SharePointi. tabel (sh juhendid) on SharePointi lisatud. VVO juhataja teavitab VVO nõunikke riskide maandustegevuste seire 3 protsessi algusest ja annab tähtaja maandustegevuste rakendamise VVO juhataja 2 tp jooksul E-kiri seisu kaardistamiseks. Riskide VVO nõunike maandustegevused on VVO juhataja poolt täidetud VVO juhataja ja VVO nõunike poolt riskide 4 VVO juhataja ja VVO nõunikud kaardistavad maandustegevuste seisu. antud tähtaja riskide VVO nõunikud maandustegevuste seire jooksul maandustegevust tabelis esialgselt e seire tabel kaardistatud. Riskide E-kiri, lõplik maandustegevused on VVO juhataja vaatab riskide maandustegevuste seire tabeli üle, KA antud riskide hinnatud, tabel on lõplikult 5 VVO juhataja vajaduse korral korrigeerib seda ning edastab seejärel e-kirja teel KA-le. tähtajaks maandustegevust täidetud ja KA-le tähtajaks e seire tabel edastatud. E-kiri on Deltas registreeritud. 57 11. Struktuuritoetuse registri rakendusasutuse kasutajakontode avamise ja sulgemise taotlemise menetluskord I Eesmärk Menetluskorra eesmärk on tagada nõuetekohane RA kasutajakontode avamise ja sulgemise taotlemine struktuuritoetuse registris. II Õigusraamistik Kasutajakontode avamise ja sulgemise taotlemist reguleerivad järgmised õigusaktid ja dokumendid: 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) Vabariigi Valitsuse 31. juuli 2014. a määrus nr 121 „Struktuuritoetuse registri pidamise põhimäärus (registrimäärus); 3) Sotsiaalministeeriumi dokumendihalduskord. 58 III Protsessikirjeldus Vastutaja Kaasnev Toimingu korrektse Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg (ametikoht) dokument täitmise kontrollmeede 1 RA kasutajakonto avamise taotlemine Kasutajakonto saamiseks operatiivinfo- ja/või aruandlusmoodulis täidab vormikohase volikirja Kaas- ja volikiri on Deltasse 1.1 Ametnik Kaas- ja volikiri (registrimääruse lisa 2), koostab kaaskirja ja sisestab need sisestatud. Deltasse. 1 tp jooksul pärast Kaas- ja volikiri on Deltas 1.2 Suunab kirja VVO juhatajale allkirjastamiseks. Ametnik kooskõlastuste allkirjastamiseks suunatud. saamist 2 tp jooksul VVO Kaas- ja volikiri on Deltas 1.3 Allkirjastab kirja. allkirjastamisele juhataja allkirjastatud. suunamisest Hiljemalt Kaas- ja volikiri on saadetud, RTK DH 1.4 Edastab allkirjastatud kirja Delta kaudu RTK-le. allkirjastamisele Deltasse on tehtud spetsialist järgneval päeval edastamise kanne. Konto loob ja vajalikud ligipääsuõigused registrile annab KA, teavitades kasutajat ligipääsude andmise järel. 2 Kasutajakontode haldamine ja sulgemine Ametniku ametist vabastamise käskkirja allkirjastamise järel või kui ametniku tööülesanded SoMi sees muutuvad ja tal ei ole 5 tp jooksul ametist VVO E-kiri on Deltas 2.1 enam tööülesannetest tulenevalt õigust registrile ligi pääseda vabastamise käskkirja E-kiri juhataja registreeritud. koostab avalduse töötaja kasutajakonto sulgemiseks ja saadab allkirjastamisest selle e-kirja teel RTK-le. 3 Kasutajaõiguste kontroll SFOSi kasutajatugi edastab igal aastal asutustele SFOSi kasutajakontode inventuuri tegemise kirja koos asutuse aktiivsete kasutajakontode nimekirjaga vormdokumendil. VVO E-kiri on Deltas 3.1 juhataja edastab RTK-le tagasiside tehtud inventuuri kohta VVO juhataja RTK antud tähtajaks E-kiri registreeritud. vähemalt eelnimetatud vormdokumendil esitatud andmeväljade ulatuses. Kasutajakontodega seotud vajalikud muudatused tehakse vastavalt punktile 2. 59 12. ELi toimimise lepingu artikli 258 kohase komisjoni põhjendatud arvamusega arvestamine Perioodil 2021–2027 ei tohi ühissätete määruse artikli 73 lõike 2 punktist i tulenevalt toetada tegevusi, mis on otseselt mõjutatud ELi toimimise lepingu artikli 258 kohasest komisjoni põhjendatud arvamusest rikkumise kohta, mis seab ohtu kulude seaduslikkuse ja korrektsuse või tegevuste tulemuslikkuse. Nimetatud rikkumiste info edastatakse Välisministeeriumile, kes omakorda saadab vastava info valdkonna eest vastutava ministeeriumi sisuosakonnale. Vastutav SoMi sisuosakond peab hindama, kas sellel võib olla puutumust struktuuritoetustest rahastatavate projektide kulude abikõlblikkusega ning puutumuse tuvastamise korral teavitama sellest VVO juhatajat e-kirja teel viie tööpäeva jooksul. VVO juhataja28 teavitab sellest omakorda KA-d, saates e-kirja aadressile [email protected]. 28 või VVO nõunik, kui VVO juhataja on teavitamise edasi delegeerinud. 60 13. Tööprotseduuride kirjelduse muutmine TPK ajakohasus vaadatakse üle vastavalt vajadusele, kuid vähemalt üks kord aastas. Protseduurireeglite ajakohasuse ja muutmise eest vastutab VVO juhataja, v.a STS2014_2020 alusel tehtavate otsuste ja toimingute peale esitatavate vaiete menetlemise protseduurireegel ja riigiabi hindamise protseduurireegel, mille ajakohasuse ja muutmise eest vastutab ÕO õigusnõunik. TPK muutmise korral tuleb muudatused saata enne kinnitamist kooskõlastamiseks KA-le. Muudatuste kohta tuleb saata KA-le e-kirja teel: 1) ülevaatlik selgitus (e-kirjas või memona), kus on kirjeldatud, mida muudetakse ja mis põhjustel; 2) TPK versioon, kus on selgelt välja toodud muudatused (kasutades MS Wordi funktsiooni „Track changes“ või muud muudatuste eristamise viisi). Kui muudetakse enam kui 50% dokumendist, ei ole muudatuste eristamine vajalik, kuid esitada tuleb täidetud enesekontrolli kontroll-leht. KA annab tagasiside ja oma seisukoha muudetud protseduuride miinimumnõuetele vastavuse kohta kümne tööpäeva jooksul. Kui KA hinnangul on vaja TPK ümber sõnastada, annab ta sellest teada ja TPK tuleb seejärel uuesti kooskõlastusele saata. Kui asutuse juht (kantsler) on TPK kinnitanud, tuleb kinnitatud TPK versioon saata e-kirja teel teadmiseks ka KA-le. 61 14. RES prognooside uuendamine I Eesmärk Eesmärk on kirjeldada RA protsessi vastavalt Sotsiaalministeeriumi valitsemisalaülese eelarveprotsessi29 punkti 2.1 Riigieelarve ja riigi eelarvestrateegia koostamine tegevusele 5. Välisvahendite prognoosi uuendamine: osapoolte tööjaotust ja tegevusi, mis on vajalikud FO- le sisendiks riigi eelarvestrateegia (RES) ja järgmise aasta riigieelarve (RE) koostamiseks. Tegemist on tekkepõhiste prognoosidega, sh prognoositakse nii EL toetust kui ka riiklikku kaasfinantseeringut. Protsess on eristatud: 1. kinnitatud TAT käskkirjade prognooside uuendamine, kui elluviijaks (toetuse saajaks) on: 1.1. SoM; 1.2. SoMi valitsemisalas olevad valitsusasutused, SoMi hallatavad riigiasutused muu volitatud asutus või juriidiline isik, kes vastutab TAT käskkirjas nimetatud eelarve ulatuses tegevuste tegemise ja tulemuste saavutamise eest ning kellele kohaldatakse toetuse saaja kohta sätestatut. 2. Kinnitatud TAT määruste alusel toetust saanud projektide prognooside uuendamine; 3. kinnitamata TATide prognooside uuendamine. II Õigusraamistik 1) Sotsiaalministeeriumi valitsemisalaülene eelarveprotsess; 2) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027). 29 Leitav: SoM valitsemisalaülene eelarveprotsess(P2_ver1).docx 62 III RES prognooside uuendamise protsessi kirjeldus Toimingu Vastutaja Kaasnev Nr Tegevuse kirjeldus Tähtaeg korrektse täitmise (ametikoht) dokument kontrollmeede SharePointi on Lisab SharePointi FO etteantud kausta RES prognooside Hiljemalt PlanPros RES lisatud RES uuendamiseks vajaliku alustabeli, vajadusel uuendab selle märgitud prognoosi 1 VVO juhataja prognooside teadaoleva sisendinfoga (nt muudatused TERE programmides, alguskuupäevaks või uuendamise uuendamiseks kinnitatud TATid, grandikoodid jms). aprilli 1. tööpäevaks alustabel alustabel. VVO nõunikud ja puutumuses Teavitab e-kirja teel VVO nõunikke30 ja puutumuses SoMi osapooled on RES osakonnajuhatajaid, poliitika juhte, SoMi ja valitsemisala TAT 1 tp jooksul PlanPros prognooside 2 käskkirjade projektijuhte ja asutuste finantsjuhte RES prognooside VVO juhataja märgitud E-kiri uuendamise uuendamise protsessi alustamisest, sh edastab SharePointi lingi alguskuupäevast protsessi alustabeli asukohaga ja ülevaate protsessist. alustamisest teavitatud. 3.1 Kinnitatud TAT käskkirja prognooside uuendamine, kui elluviijaks on SoM TAT projektijuht on 1 tp jooksul pärast Teavitab e-kirja teel elluviija TAT projektijuhti31, sh annab tähtaja prognooside 3.1.1 VVO nõunik VVO juhataja e-kirja E-kiri prognooside uuendamiseks. uuendamisest saamist teavitatud. Uuendab RES prognoosi järgnevaks 4 aastaks, sh uuendab Uuendatud RES käimasoleva kalendriaasta prognoosi. TAT projektijuht kaasab E-kiri või prognoosi sisend on TAT partneri(d) ning finantsspetsialisti, sh koondab TAT Teamsi TAT projektijuhi partneri(te) sisendi. Prognoosid peavad enne VVO nõunikule teavitus. 7 tp jooksul pärast poolt koondatud, 3.1.2 esitamist olema poliitikajuhi/ osakonnajuhiga läbi räägitud. Uuendatud TAT projektijuht VVO nõuniku e-kirja vajalike muudatuste Prognooside uuendamisel võetakse aluseks TATi kehtiv eelarve, sisend RES saamist (eelarve, periood, eelnevate kalendriaastate tekkepõhised kulud ja abikõlblikkuse prognoosiks. seos TERE periood. Kui on teada ja otsustatud, et TATi abikõlblikkuse perioodi E-kiri või programmiga) ja/või eelarvet muudetakse, tuleb sellega prognooside tegemisel Teamsi. sisend on olemas. arvestada ja VVO nõunikku sellest teavitada. 30 RA siseselt on VVO nõunike vahel kõik TATid ära jagatud. 31 RES prognooside uuendamise kontekstis on TAT projektijuhi all mõeldud isikut, kes konkreetse TATi puhul vastutab elluviija vaates RES prognooside uuendamise eest. 63 TATi RES prognoosi uuendamiseks RES prognoosid on tekkepõhised ning hõlmavad nii EL toetust kui vajalik sisend on ka riiklikku kaasfinantseeringut. VVO nõunikule edastatud. Veendub, et TATi eelarve seos TERE programmi, selle meetme(te), tegevus(t)e ja teenus(t)ega on korrektne, sh teavitama VVO nõunikku kui midagi on eelmise aastaga võrreldes muutunud. Valideerib uuendatud prognoosid, st võrdleb neid eelnevate kalendriaastate tekkepõhiste kulude, kehtiva eelarve ja abikõlblikkuse perioodiga. Kui on teada ja otsustatud, et TATi Valideeritud TATi RES prognoosi abikõlblikkuse perioodi ja/või eelarvet muudetakse, tuleb sellega RESi sisend on VVO 3.1.3 VVO nõunik 5 tp jooksul prognooside tegemisel arvestada. Kui prognoosides on ebakõla prognoosi nõuniku poolt või VVO nõunikul on täiendavaid küsimusi, võtab ta TAT sisend. valideeritud. projektijuhiga prognooside korrigeerimiseks ühendust, sh annab selleks tähtaja. Vajadusel valideerib prognoosid RÜ-ga. 3.2 Kinnitatud TAT käskkirja prognooside uuendamine kui elluviijaks ei ole SoM TAT projektijuht on Teavitab e-kirja teel elluviija TAT projektijuhti, sh saadab eelmise 1 tp jooksul pärast prognooside 3.2.1 aasta RES prognoosid, vajadusel info TATi kehtiva eelarvega ning VVO nõunik VVO juhataja e-kirja E-kiri uuendamisest annab tähtaja prognooside uuendamiseks. saamist teavitatud. Uuendatud RES Uuendab RES prognoosi järgnevaks 4 aastaks, sh uuendab Uuendatud prognoosi sisend on käimasoleva kalendriaasta prognoosi. TAT projektijuht kaasab 5 tp jooksul pärast sisend RES TAT projektijuhi 3.2.2 TAT partneri(d), sh koondab TAT partneri(te) sisendi. TAT TAT projektijuht VVO nõuniku e-kirja prognoosiks. poolt koondatud, projektijuht edastab uuendatud RES prognoosid VVO nõunikule e- saamist E-kiri VVO nõunikule kirja teel. edastatud. Valideerib uuendatud prognoosid, st võrdleb neid eelnevate kalendriaastate tekkepõhiste kulude, kehtiva eelarve ja abikõlblikkuse perioodiga. Kui on teada ja otsustatud, et TATi Valideeritud TATi RES prognoosi abikõlblikkuse perioodi ja/või eelarvet muudetakse, tuleb sellega RESi sisend on VVO 3.2.3 VVO nõunik 5 tp jooksul prognooside tegemisel arvestada. Kui prognoosides on ebakõla prognoosi nõuniku poolt või VVO nõunikul on täiendavaid küsimusi, võtab ta TAT sisend. valideeritud. projektijuhiga prognooside korrigeerimiseks ühendust, sh annab selleks tähtaja. Seejärel edastab uuendatud prognoosid SoM 64 sisuosakonna kontaktile valideerimiseks, teavitades sellest e-kirja teel või Teamsis. TATi RES prognoosi Valideerib uuendatud prognoosid ja veendub, et puutumus TERE Valideeritud SoMi sisend on SoMi programmi, selle meetme(te), tegevus(te) ja teenus(t)ega on RESi 3.2.3.1 sisuosakonna 3 tp jooksul sisuosakonna jätkuvalt sama; muudatustest teavitab VVO nõunikku e-kirja teel prognoosi kontakt kontakti poolt või Teamsis. sisend. valideeritud. 3.3 Prognooside uuendamine, kui tegemist on kinnitatud TAT määrusega Uuendab RES prognoosid järgnevaks 4 aastaks, sh uuendab käimasoleva kalendriaasta prognoosi. Aluseks on taotlusvooru tulemusena rahastatud projektide eelarve ja abikõlblikkuse periood, RÜ-le esitatud maksete esitamise prognoosid (eeldusel, TAT määruse RES et need on RÜ-le esitatud). Kui taotlusvoor on käimas ja kõik Uuendatud prognoosi sisend on 7 tp jooksul pärast rahastusotsused ei ole tehtud, uuendab prognoosid varasemast sisend RES uuendatud, RÜ-d 3.3.1 VVO nõunik VVO juhataja e-kirja kogemusest lähtuvalt, arvestades vooru eelarvet, abikõlblikkuse prognoosiks. ja/või SoMi saamist perioodi. Kui taotlusvoor ei ole avanenud, on prognooside aluseks E-kiri. sisuosakonna eeldatav vooru ajakava, sh planeeritud projektide elluviimise kontakti teavitatud. abikõlblikkuse periood. Edastab prognoosid valideerimiseks SoMi sisuosakonna kontaktile (ja vajadusel RÜ-le), annab tähtaja prognooside valideerimiseks. E-kiri või Teamsi TAT määruse RES 5 tp jooksul pärast Valideerib prognoosid, vajadusel teeb ettepaneku nende RÜ/ SoMi teavitus. prognoosi sisend on VVO nõuniku e-kirja 3.3.2 muutmiseks koos põhjendustega. Teavitab sellest e-kirja teel või sisuosakonna Valideeritud SoMi sisuosakonna või Teamsi teavituse Teamsis VVO nõunikku. kontakt RESi kontakti poolt saamist prognoosi valideeritud. sisend. 3.4 Kinnitamata TATi prognooside uuendamine SoMi sisuosakonna Kui kinnitamata TAT käskkirja eelnõu on valmis (vähemalt 3 tp jooksul pärast kontakt on saadetud mitteametlikule kooskõlastusringile), võtab prognooside 3.4.1.1 VVO nõunik VVO juhataja e-kirja E-kiri prognooside sisendi eelnõust ning edastab selle e-kirja teel SoMi sisuosakonna saamist valideerimisest kontaktile valideerimiseks. teavitatud 65 Eelarve seos TERE- SoMi 7 tp jooksul pärast programmiga on Valideerib seose TERE-programmi meetme(te), tegevus(t)e ja 3.4.1.2 sisuosakonna VVO nõuniku e-kirja E-kiri loodud või teenus(t)e vahel. Teavitab sellest e-kirja teel VVO nõunikku. kontakt saamist ajakohastatud, VVO nõunikku teavitatud SoMi sisuosakonna Kui TATi eelnõu ei ole valmis, teavitab e-kirja teel SoMi 1 tp jooksul pärast kontakti on 3.4.2.1 sisuosakonna kontakti, sh annab tähtaja prognooside VVO nõunik VVO juhataja e-kirja E-kiri prognooside uuendamiseks. saamist uuendamisest teavitatud Kui TATi eelnõu ei ole valmis, on prognoosi uuendamise aluseks planeeritud rakendusskeemi eelarve ja eeldatav TATi kinnitamise TATi RES prognoosi ajakava; arvesse võetakse seda, kas tegemist on TAT käskkirja E-kiri või uuendamiseks on või määrusega; määruse puhul arvestatakse vooru läbiviimiseks, Teamsi sisend antud, SoMi 10 tp jooksul pärast taotluste menetlemiseks ja hindamiseks, taotluste rahuldamise teavitus. eelarve seos TERE- 3.4.2.2 sisuosakonna VVO nõuniku e-kirja otsuste tegemiseks planeeritavat ajakava, projektide elluviimise Uuendatud programmiga on kontakt saamist perioodi ja muid tegureid, mis mõjutavad parimal teadmisel sisend RES loodud või tekkepõhise kulu tekkimist. SoMi sisuosakonna kontakt valideerib prognoosiks ajakohastatud, VVO seose TERE-programmi meetme(te), tegevus(t)e ja teenus(t)e nõunikku teavitatud vahel. Teavitab sellest e-kirja teel või Teamsis VVO nõunikku. 1 tp jooksul prognooside E-kiri või Uuendatud RES Teavitab e-kirja teel või Teamsis VVO juhatajat prognooside uuendamisest alates, 4 VVO nõunik Teamsi prognoosid uuendamisest. aga hiljemalt VVO teavitus SharePointis juhataja antud tähtajaks Kontrollib esitatud prognoose. Kui prognoosides on ebakõla või VVO juhatajal on täiendavaid küsimusi, võtab ta ühendust e-kirja E-kiri või Uuendatud RES teel või Teamsis kas VVO nõuniku, TAT projektijuhi või SoMi 5 VVO juhataja Teamsi prognoosid sisuosakonna kontaktiga. Vajadusel täpsustavad VVO nõunik, TAT teavitus SharePointis projektijuht või SoMi sisuosakonna kontakt RES prognooside sisendit ja teavitavad sellest VVO juhatajat. E-kiri või Teamsi Hiljemalt PlanPros teavitus, Teavitab e-kirja teel või Teamsis FO eelarveprotsessi juhti RES prognoosid on 6 VVO juhataja märgitud tähtpäevaks RES progno välisvahendite prognooside uuendamisest. uuendatud. või mai 3. tööpäevaks oside uuendatud tabel 66 15. Hindamine I Eesmärk Tagada hindamiste kavas kinnitatud hindamiste läbipaistev läbiviimine. Hindamise peamine eesmärk on anda sõltumatu ja objektiivne hinnang struktuurivahenditest rahastatud poliitikate ja programmide tulemustele ning mõjudele. Hindamine aitab mõista, kas strateegiad, meetmed või tegevused on olnud tõhusad, kas nende tulemusena on saavutatud oodatud mõju ning lisaväärtus ning milline on olnud nende konkreetne panus saavutatud tulemustesse. Hindamise tulemused on oluliseks sisendiks poliitikakujundajatele ja otsustajatele ning toetavad tulevikus rakendatavate poliitikate ja programmide planeerimist ning parimate tavade väljatöötamist. Hindamiskriteeriumiteks on asjakohasus, efektiivsus/ tõhusus, tulemuslikkus, sidusus, Euroopa Liidu lisandväärtus, mõju ja jätkusuutlikkus. II Õigusraamistik 1) perioodi 2021–2027 Euroopa Liidu ühtekuuluvus- ja siseturvalisuspoliitika fondide rakendamise seadus (ÜSS2021_2027); 2) hindamiste kava32; 3) SoM hankeprotsess; 4) riigihangete korraldamise toimemudel; 5) SoM riigihangete korraldamise ja lepingute sõlmimise kord. III Protsess VVO seirenõunik: 1. osaleb hindamiste kava koostamises ja täidab hindamiste juhtkomisjoni liikme ülesandeid; 2. korraldab vastavalt ÜSS § 17 lõikele 3 seirekomisjoni kinnitatud hindamiste kavasse arvatud meetmete tulemuslikkuse, tõhususe ja mõju hindamise, arvestades rakenduskava seirekomisjoni otsust ja soovitusi, ning esitab teabe hindamise järelduste ja soovituste ning nende elluviimise kohta seirekomisjonile ning RaM-ile vastavalt ÜSS § 17 lõikele 6; 3. koondab ja esitab RaMile vajaduse korral teabe ühissätete määruse artiklite 44 ja 45 kohaste hindamiste jaoks. 32 Leitav: Struktuurivahenditest rahastatud poliitikate ja programmide hindamine | Riigi Tugiteenuste keskus 67

Allikas: Sotsiaalministeerium dokumendiregister →