Saatja: RAB sanctions CTF <
[email protected]>
Saadetud: 20.06.2023 15:28
Adressaat: Aleksandr Kostjukevitš <
[email protected]>
Koopia: Randu Riiberg <
[email protected]>; RAB rahapesu <
[email protected]>
Teema: RE: Küsimused seoses tehingu loa taotlemisega määruse 833/2014 alusel
Manused: image001.png
Lugupeetud vandeadvokaat Aleksandr Kostjukevitš
Täname pöördumise eest!
Edastame märgukirjale ja selgitustaotlusele vastamise ning kollektiivse pöördumise esitamise seaduse § 2
lg 2 p-i 2 ja § 5 alusel vastuse Teie 16.06.2023 pöördumisele seoses Euroopa Liidu Nõukogu 31.07.2014
määruse nr 833/2014, mis käsitleb piiravaid meetmeid seoses Venemaa tegevusega, mis destabiliseerib
olukorda Ukrainas (edaspidi määrus 833/2014), artiklis 5aa sätestatud piiranguga.
Rahapesu Andmebüroo (RAB) on pädev asutus finantssanktsiooni efektiivse kohaldamise järelevalve
teostamise korral. Nimetatud pädevusjaotus tuleneb rahvusvahelise sanktsiooni seaduse (RSanS) § 11 lg-
dest 1-2 ja lg 3 p-st 3. Finantssanktsioon on defineeritud RSanS §-s 14, millega piiritletakse ka RAB-i
pädevused. Kui rahvusvahelist sanktsiooni rakendav õigusakt võimaldab teha erandeid või lubab teenust
osutada või tehingut või toimingut teha vaid loa alusel, saab sellise loa pädev asutus (RSanS § 11 lg 2).
Kuivõrd määruse 833/2014 artikli 5aa lõikes 1 sisalduv piirang ei ole finantssanktsioon, ei ole RAB-il õigust
ega pädevust anda luba määruse 833/2014 artikli 5aa lõikes 3a sätestatud erandi kohaldamiseks.
RSanS § 10 lg 1 kohaselt koordineerib rahvusvahelise sanktsiooni riigisisest rakendamist Välisministeerium
ning § 11 lg-s 4 sätestatust tulenevalt, kui pädevat asutust ei ole õigusaktide alusel võimalik kindlaks
määrata, määratakse pädev asutus Välisministeeriumi ettepanekul Vabariigi Valitsuse korralduse või
määrusega. Eelneva tõttu soovitab RAB selgitustaotluses tõstatatud küsimusega pöörduda
Välisministeeriumisse.
Käesolev seisukoht on antud vastuskirja koostamise hetke seisuga. Juhul, kui muutuvad asjaolu d ja/või
Euroopa Liit kehtestab uusi sanktsioone või muudab sanktsioonidega seonduvaid tõlgendusi, võib
muutuda ka käesolevaga antud seisukoht.
Lugupidamisega
Rahapesu Andmebüroo | Estonian Financial Intelligence Unit
Pronksi 12, Tallinn | www.fiu.ee
From: Aleksandr Kostjukevitš <
[email protected]>
Sent: Friday, June 16, 2023 12:59 PM
To: RAB rahapesu <
[email protected]>
Cc: Randu Riiberg <
[email protected]>
Subject: Küsimused seoses tehingu loa taotlemisega määruse 833/2014 alusel
Austatud Rahapesu Andmebüroo,
Pöördume Teie poole seoses plaanitava taotlusega et saada Rahapesu Andmebüroo
luba tehingu tegemiseks vastavalt nõukogu 31. juuli 2014 määruse (EL) nr 833/2014, mis
käsitleb piiravaid meetmeid seoses Venemaa tegevusega, mis destabiliseerib olukorda
Ukrainas.
Advokaadibüroo Glimstedt kliendiks on Eesti kodanik, kes soovib omandada 100%-lise
osaluse Eesti äriühingus, mille ainuomanikuks on määruse nr 833/2014 lisas XIX välja
toodud EL sanktsioonide all olev isik. Rakendatud sanktsioonide tõttu on äriühing hetkel
passiivne ning meile teadaolevalt puudub selle Venemaal asuval omanikul huvi äriühingu
varade ja tegevuse jätkamise suhtes. Seetõttu soovib meie klient, kes oli Eesti äriühingu
pikaajaline töötaja, omandada 100%-line osalus tasuta või sümboolse ühe euro makse
eest. Osalust omandaks meie klient füüsilise isikuna või läbi oma Eesti osaühingu, kus ta
on ainuaktsionär.
Erandi taotleksime määruse nr 833/2014 artikli 5aa lõike 3a, sama määruse artikli 5aa
lõike 1 punkti a ning rahvusvahelise sanktsiooni seaduse §11(2), § 13(1), § 13(2) alusel.
Enne taotluse esitamist soovime täpsustada Rahapesu Andmebüroo seisukohti
järgmistes küsimustes:
1. Kas Rahapesu Andmebüroo on pädev asutus loa andmiseks määruse nr
833/2014 artikli 5aa lõike 3a alusel?
Arvestades eespool viidatud rahvusvahelise sanktsiooni seaduse sätteid usume,
et loa andmine on Rahapesu Andmebüroo pädevuses. Oleme tutvunud Euroopa
Komisjoni andmetega, mis samuti viitavad Rahapesu Andmebüroole kui
ametiasutusele, kelle pädevuses on sanktsioonidest erandite tegemine (vt
https://commission.europa.eu/system/files/2022-08/national-competent-
authorities-sanctions-implementation_en.pdf).
2. Kas loa saamiseks määruse nr 833/2014 artikli 5aa lõike 3a alusel peab
taotluse Rahapesu Andmebüroole esitama äriühingu omandaja (st Eesti
kodanik või sellele Eesti kodanikule kuuluv Eesti äriühing) või võõrandaja (st
määruse lisas XIX loetletud Venemaa isik)?
Kuna määruse nr 883/2014 artikli 5aa lõike 1 punkti a alusel on keelatud “otse või
kaudselt osaleda tehingutes Venemaal asutatud juriidilise isiku, üksuse või
asutusega /…/ kes on loetletud XIX lisas”, siis sõnastusest järeldame et keeld
rakendub Eesti isikust omandajale ja mitte Venemaa isikust võõrandajale ning
seetõttu lasub artikli 5aa lõike 3a alusel loa esitamise kohustus omandajal, kuid
mitte võõrandajal.
3. Kas Rahapesu Andmebüroo soovib anda soovitusi või pidada dialoogi
tehingu ettevalmistamise, tingimuste ning taotluse paketi osas?
Meie klient on huvitatud koostööst Rahapesu Andmebürooga tehingu
ettevalmistusfaasis ning kliendi nimel oleme valmis arutama tehingu struktuuri ja
muid üksikasju. Samuti on klient arvestanud, et esitab äriühingu
võõrandamislepingu projekti ja põhitingimusi Rahapesu Andmebüroole koos loa
taotlusega.
Oleme tänulikud kui saate avaldada oma arvamust nendes küsimustes. Jääme ootama
Teie tagasisidet ning vajadusel oleme valmis esitama täiendavaid andmeid.
Lugupidamisega
Aleksandr Kostjukevitš
Vandeadvok aat, välisnõunik
+372 622 6006
Rävala pst 4, Tallinn 10145, Estonia
www.glimstedt.ee
T his message is intended for the exclusive use of the addressee and may contain legally privileged, confidential information.
If you have received this message in error, please notify us immediately and delete this message, including attachments.
We cannot guarantee security, integrity and confidentiality of information sent or received by electronic mail.