Märgukiri

Virtuaalvääringu teenuse pakkujad Meie 17.10.2022 nr 7-2/16-1 Märgukiri virtuaalvääringu teenuse pakkujatele Euroopa Liidu (edaspidi EL) Nõukogu on vastu võtnud ja võib tulevikus vastu võtta otsuseid ja otsekohalduvaid määruseid, mis seonduvad ulatuslike sanktsioonide kehtestamisega tulenevalt Ukraina territoriaalset terviklikkust, suveräänsust ja sõltumatust kahjustava või ohustava tegevusega. Juhime tähelepanu, et EL Nõukogu määrused on otsekohalduvad ja seetõttu tuleb neid rakendada viivitamata. Rahapesu Andmebüroo (edaspidi RAB) on pädev asutus finantssanktsioonide kohaldamise korral. RAB vastab rahvusvahelise finantssanktsiooniga seotud päringutele ning annab haldusakte ja teeb toiminguid vaid oma pädevuse raames, mis tulenevad rahvusvahelise sanktsiooni seaduse (edaspidi RSanS) § 11 lg-st 2 ja lg 3 p-st 3 ning § 18, ehk küsimustes, mis jäävad rahvusvahelise finantssanktsiooni kohaldamise piiridesse RSanS § 14 mõistes. Tulenevalt Venemaa Föderatsiooni (edaspidi Venemaa) ebaseaduslikust sõjategevusest Ukrainas on EL täiendanud ja kehtestanud ulatuslikke sanktsioone Venemaale. Lisame, et kehtestatud sanktsioonirežiimid ja nimekirjad täienevad pidevalt. EL võttis seoses Venemaa Ukraina vastase sõjalise agressiooniga vastu kaheksanda sanktsioonipaketi, mis hõlmab ka virtuaalvääringuid ja sellega seotud teenuse pakkumist. EL Nõukogu võttis 06.10.2022 vastu otsuse nr 2022/1909 ja määruse 2022/1904 seoses finantssanktsiooniga virtuaalvääringute suhtes. Määruse 2022/1904 artikkel 1 punkti 10 kohaselt muudeti EL määruse 833/2014 artikli 5b lõiget 2 millega on keelatud osutada:  Krüptovara rahakoti, konto- või deponeerimisteenuseid Venemaa kodanikele ja Venemaal elavatele füüsilistele isikutele või Venemaal asutatud juriidilistele isikutele, üksustele ja asutustele.  Piirangut ei kohaldata liikmesriigi, Euroopa Majanduspiirkonda kuuluva riigi või Šveitsi kodanike ega nende riikide ajutist või alalist elamisluba omavate füüsiliste isikute suhtes. EL Nõukogu otsusega (ÜVJP) 2022/1909, millega muudetakse otsust 2014/512/ÜVJP, mis käsitleb piiravaid meetmeid seoses Venemaa tegevusega, mis destabiliseerib olukorda Ukrainas, on võimalik tutvuda EL Teatajas1 . 1 EL Teataja. Nõukogu määrus (EL) 2022/578. Arvutivõrgus: https://eur-lex.europa.eu/legal- content/ET/TXT/HTML/?uri=CELEX:32022D1909&fro m=EN . Pronksi tn 12 / 10117 Tallinn / 6960 500 / [email protected] / www.fiu.ee Registrikood 77001412 Mainime, et virtuaalvääringu teenusepakkujale on oluline ka EL Nõukogu määruses 833/2014 toodud definitsioon „vabalt võõrandatavad väärtpaberid“ järgmised väärtpaberite liigid, kaasa arvatud krüptovara kujul, millega kaubeldakse kapitaliturgudel, välja arvatud makseinstrumendid: i. äriühingute aktsiad ja muud väärtpaberid, mis on samaväärsed äriühingute, usaldusühingute või muude üksuste aktsiatega, ning aktsiate hoidmistunnistused; ii. võlakirjad või võlakirjadega võrdväärsete väärtpaberite muud vormid, sealhulgas selliste väärtpaberite hoidmistunnistused; iii. muud väärtpaberid, mis annavad õiguse omandada või võõrandada selliseid vabalt võõrandatavaid väärtpabereid või millest tuleneb rahaline arveldus, mille kindlaksmääramise aluseks on vabalt võõrandatavad väärtpaberid. Ülaltoodu nõuab virtuaalvääringu teenusepakkujatelt enda kliendibaasi ülevaatamist ja tehingute jälgimist ning vajadusel teenuste osutamise lõpetamist, kui need vastavad EL Nõukogu määruse 2022/1904 artikli 1 punkti 10 tunnustele. Eeltoodust tulenevalt ning vastavalt RSanS § 19 ja § 21 sätestatud isikute kohustustele, juhib RAB tähelepanu vajadusele hinnata võimalikke riske ning olla valmis seadusest tulenevate kohustuste täitmiseks ja sanktsiooni kohaldamiseks vastavalt määruses toodule. Seoses EL poolt kehtestatud sanktsiooniga palume vastavalt RSanS § 19 ja § 21 hinnata, kas Teie tegevused (sh klientide teenindamine ja nendega seotud tegevused) rikuvad või võivad rikkuda finantssanktsiooni ning juhul kui tegemist on finantssanktsiooni kohaldamise olukorraga, kohaldada finantssanktsiooni vastavalt. Oluline on märkida, et kodanikel või riigi jurisdiktsioonis asuvatel isikutel ja üksustel on keelatud teha mis tahes rahalisi vahendeid või muud vara, majanduslikke- või finantsressursse ning muid seotud teenuseid kas otseselt või kaudselt, täielikult või ühiselt kättesaadavaks sanktsioneeritud isikutele või üksustele, otseselt või kaudselt sanktsioneeritud isikute või üksuste omandis või kontrolli all olevatele üksustele ning sanktsioneeritud isikute või üksuste nimel või juhtimisel tegutsevatele isikutele ja üksustele, kui selleks ei ole vastavalt asjaomastele õigusaktidele antud luba, volitust või muud nõusolekut. Omandit ja kontrolli tuleb hinnata vastavalt EL juhise 2 punktidele 63-68. Antud kriteeriumid tulenevad EL Nõukogu määrusest nr 2580/2001. Sanktsiooni subjekte on võimalik otsida ning sanktsioonidega seotud alusdokumentidega saab tutvuda RABi kodulehel3 ja EU Sanctions Map veebilehel.4 Finantssanktsiooni kohaldamisest tuleb viivitamata teavitada RAB-i vastavalt RSanS §-le 19 ja § 21. 2 Arvutivõrgus: https://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-15530-2016-INIT/en/pdf 3 Rahapesu Andmebüroo. Rahvusvahelised finantssanktsioonid. Arvutivõrgus: https://fiu.ee/rahvusvahelised- sanktsioonid/rahvusvahelised-finantssanktsioonid 4 EU Sanctions Map. Arvutivõrgus: https://www.sanctionsmap.eu/#/main 2 Selleks, et tagada rahvusvahelise sanktsiooni kohaldamine ja hoidmaks ära rahvusvahelise sanktsiooni rikkumist või sellest kõrvalehoidmist, peavad erikohustustega isikud uute piirangute valguses hindama, kas nende rahvusvahelise sanktsiooni riskide maandamise ja riskijuhtimise süsteem, protseduurireeglid ja sisekontrollieeskiri5 on vastavuses kehtestatud õigusaktidega. Lugupidamisega (allkirjastatud digitaalselt) Matis Mäeker Rahapesu Andmebüroo juht 5 RSanS § 22 ja 231 3