Saatja: Kati Miller <
[email protected]>
Saadetud: 17.05.2022 16:08
Adressaat: RAB rahapesu <
[email protected]>
Koopia: Perit Kupp <
[email protected]>; Peter Horvath
<
[email protected]>
Teema: Nõuded seoses 15.03.2022. jõustunud muudatustega
Manused: image001.png
Tere
Kirjutan Teile seoses 15.03.2022. jõustunud RahaPTS muudatustega.
Kas saaksite kinnitada, kas hetkel tegevusluba juba omavad virtuaalväärngu teenuse pakkujad peavad
esitama kõik allolevad dokumendid? Kas allpool olev meie poolt RAB juhendite ja RahaPTS alusel
koostatud dokumentide loetelu on täielik?
1. Osanike nimekiri, nõukogu ja juhatuse liikmete nimekiri: nimi, isikukood, sünnikoht,
elukohaaadress.
2. Protseduurireeglid.
3. Risikiisu.
4. Riskihinnang.
5. Sisekontrolli eeskirjad.
6. Rahvusvahelise sanktsiooni seaduse järgi koostatud protseduurireeglid.
7. Tõend karistatuse puudumise kohta (Apostillitud).
8. Infotehnoloogiliste süsteemide loetelu.
9. Teenusejärjepidevuse kirjeldus.
10. Kliendivarade kaitsmise tagamiseks kasutatavate turvameetmete kirjeldus.
11. Talituspidevuse tagamise meetmete kirjelduse.
12. Tegevuse tehnilise korralduse tase.
13. Juhtorgani vastutuse info.
14. Juhatuse ja nõukogu liikmete CV-d (haridustase, töö ja ametikohatade loetelu).
15. Isikuttõendavate dokumentide koopiad.
16. Teenuse kirjeldus.
17. Maksekontode loetelu (kontotunnus ja kontopidaja nimi)
18. Osakapitali sissemakset tõendavad dokumendid (kas ainult uue sissemakse kohta või ka
esialgsed).
19. Bilanss ja kasumiaruanne (mai lõpu seisuga).
20. Majandusaasta aruanded 2019-2021.
21. Äriplaan.
22. Osanike osaluse suurus ja häälte arve (osanike nimi, isikukood, sünniaeg, sünnikoht, elukoht,
kodakondsus, ametikoht, kontaktandmed.)
23. Audiitorettevõtja andmed.
24. Siseaudiitori andmed.
25. Äriühingud, milles juhatus, osanikud, nõukogu omavad rohkem kui 20%.
Oleksime tänulikud, kui saaksite kinnitada meie poolt koostatud nimekirja komplektsust või viidata
puudustele.
Ette tänades ja lugupidamisega
Kati Miller
M: +372 5800 2318
Kati Miller E: kati.miller@bloc
Compliance Manager
W: blockben.com
Thi s message and any attachment a re confidential and are legally privileged. It is i ntended solely for the use of the individual or entity to whom it is
a uthorised to receive it. If you a re not the intended recipient, please telephone or email the sender and delete this message a nd a ny a ttachment fro
tha t a ny dissemination, distribution, copying or use of or reliance upon the information contained in and transmitted with th is e-mail by or to a nyon
des ignated above by the sender is unauthorized a nd s trictly prohibited.