Päring

Majandus- ja Kommunikatsiooniministeerium Meie 09 . 0 8 . 202 3 Tere! Käesoleva kirjaga pöördub Swedbank AS Majandus- ja Kommunikatsiooniministeeriumi, kui pädeva asutuse, poole vastavalt RSanS §11 lg. 3 p. 5 seoses täpsustavate küsimustega Euroopa Liidu Nõukogu Määruses (EL) nr 833/2014 31. juuli 2014 Artiklis 5n sätestatud sanktsioonipiirangute kohta. Swedbank AS soovib teada, millised kriteeriumid peavad olema täidetud, et osutatud teenuseid võib lugeda kui IT-alased nõustamisteenused (Artikkli 5n kohaselt), mille tõttu oleks nende teenuste osutamine Venemaa valitsusele või Venemaal asutatud juriidilistele isikutele, üksustele või asutustele keelatud. Euroopa Liidu Nõukogu Määruse 833/2014 FAQ punkt 7 selgitab, et mõningatel juhtudel on lubatud töötada Venemaal asutatud ettevõtetes, kuid see sõltub, mis teenuseid isik ettevõttele pakub: FAQ 7 „ Artikli 5n kohaselt on ELi isikutel, sealhulgas ELi liikmesriikide kodanikel või liidus asuvatel isikutel keelatud osutada otseselt või kaudselt mis tahes loetletud teenuseid (raamatupidamis-, auditeerimis-, … IT-konsultatsiooniteenused, …) Venemaa valitsusele või Venemaal asutatud isikutele. Seega on EL-i isikutel keelatud osutada neid teenuseid töötajatena Venemaal asutatud ettevõtetele.“ FAQ punkt 8 täpsustab IT konsultatsioonide teenuste all mõeldud teenuseid. „Selle määratluse kohaselt hõlmavad "IT-nõustamisteenused" järgmist: Arvutiriistvara paigaldamisega seotud nõustamisteenused: abiteenused klientidele arvutiriistvara (st füüsiliste seadmete) ja arvutivõrkude paigaldamisel. "Tarkvara juurutusteenused" – kõik teenused, mis hõlmavad tarkvara alast nõustamist, arendamist ja rakendamist. Mõistet "tarkvara" võib määratleda kui juhiste kogumeid, mis on vajalikud arvutite töötamiseks ja suhtlemiseks. Konkreetsete rakenduste (rakendustarkvara) jaoks võib välja töötada mitmeid erinevaid programme ja kliendil võib olla võimalik valida, kas kasutada valmisprogramme (pakendatud tarkvara), töötada välja spetsiaalseid programme konkreetsete nõuete jaoks (kohandatud tarkvara) või kasutada nende kahe kombinatsiooni. See hõlmab järgmisi allsektoreid : Süsteemide ja tarkvara konsultatsiooniteenused: üldist laadi teenused, mis eelnevad andmetöötlussüsteemide ja -rakenduste arendamisele. See võib olla juhtimisteenused, projekti planeerimise teenused jne. Süsteemianalüüsi teenused: analüüsiteenused hõlmavad klientide vajaduste analüüsi, funktsionaalse spetsifikatsiooni määratlemist ja meeskonna moodustamist. Kaasatud on ka projektijuhtimine, tehniline koordineerimine ja integreerimine ning süsteemiarhitektuuri määratlemine. Süsteemide projekteerimise teenused: projekteerimisteenused hõlmavad tehnilisi lahendusi seoses metoodika, kvaliteedi tagamise, seadmete tarkvarapakettide või uute tehnoloogiate valikuga jne. Programmeerimisteenused: programmeerimisteenused hõlmavad rakendusetappi, st programmide kirjutamist ja silumist, testide läbiviimist ja dokumentatsiooni redigeerimist. Süsteemide hooldusteenused : hooldusteenused hõlmavad kasutatavate tarkvaratoodete nõustamist ja tehnilise abi teenuseid, olemasolevate programmide või süsteemide ümberkirjutamist või muutmist ning ajakohaste tarkvaradokumentide ja käsiraamatute haldamist. Siia kuuluvad ka erialased tööd, nt konversioonid. „ Selleks, et kujundada Swedbanki hoiakut eelkirjeldatud teenuste pakkujatest klientide osas ning vähendada eraldiseisvate kaasusepõhiste päringute saatmist Majandus- ja Kommunikatsiooniministeeriumile , soovime ministeeriumi arvamust alltoodud näidete kohta ning üldiste põhimõtete kujundamist. Swedbanki kliendiks on eraklient, kes teeb regulaarseid sularaha sissemakseid oma kontole. Sularaha pärineb Venemaa ettevõttest, mis pakub IT teenuseid, pilve teenuseid, andmete salvestamise teenuseid. Swedbanki klient on ettevõtte direktor, kelle ülesanded ei ole reguleeritud dokumentides. Selgituste kohaselt juhib ettevõtte toimimist ning tegeleb kõigi jooksvate probleemide lahendamisega. Soovime laiemalt Majandus ja Kommunikatsiooniministeeriumi nägemust klientide kohta, kes pakuvad Venemaal, Venemaa ettevõtetele teenuseid, mis kuuluvad Artikkel 5n-2 alla, aga klient ise on ettevõtte juhtival positsioonil, ega osuta iseseisvalt keelatud teenuseid. Swedbanki kliendiks on eraklient, kes teeb regulaarseid sularaha sissemakseid oma kontole. Sularaha pärineb Venemaa ettevõttest, mille omanik Swedbanki eraklient on. Ettevõtte tegevusala on IT- personali pakkumine allhankijatele. Peamisteks klientideks on telekomi ettevõtted. Soovime ka laiemat tõlgendust, kas IT ettevõtte juht, kelle ettevõte rendib tööjõudu või pakub allhankijatele IT personali Venemaal, mis pakub Artikkel 5n-2 alusel keelatud teenust, kuulub EU 833/2014 Artikkel 5n aluste piirangute alla. Swedbanki kliendiks on eraklient, kes töötab Venemaa ettevõttes kliendisuhete osakonnajuhina, mille osakond pakub muude teenuste seas ka digitaalteenuste analüüsi ning turu uuringuid klientidele. Soovime ka laiemat tõlgendust, kas Venemaa ettevõttes, osakonnajuhi positsioonil töötav isik, kelle alluvad pakuvad Artikkel 5n toodud teenuseid, kuulub ka ise EU 833/2014 Artikkel 5n- 2 mõistes keelatud teenuste osutajaks. Swedbanki kliendiks on eraisik, kes pakub EU 833/2014 Artikkel 5n- 2 mõistes keelatuid teenuseid, sealhulgas toodete disaini erinevatele programmidele. Swedbanki klient pakub teenust tulenevalt Venemaa ettevõtte suunistele. Soovime hinnangut , millised kriteeriumid peavad olema täidetud ning mi s on välistused, mille alusel on võimalik hinnata, et klient pakub Venemaa ettevõttele EU 833/2014 Artikkel 5n alusel keelatud teenuseid. Oleksime tänulikud kui RAB vastaks sellele päringule, et saaksime oma protseduuri täiendada ja tagada, et Swedbank jätkuvalt täidaks oma RSanS-ist tulenevaid kohustusi Lugupidamisega Risto Tomson Financial Sanctions Officer (FSO) Financial Crime Risk Swedbank AS Liivalaia 8, 15040 Tallinn, Harjumaa Tel: +372 56868478 Saatja: Natalja Rüütel <[email protected]> Saadetud: 09.08.2023 12:42 Adressaat: Katri Metsma <[email protected]> Teema: FW: Swedbank AS päring EU 833/2014 Artikke 5n -2 osutatud teenuste hindamiseks Manused: Swedbank AS päring Majandus- ja Kommunikatsiooniministeerium.asice Tere Palun registreerige juurdelisatud pöördumine. Ette tänades Natalja From: [email protected] <[email protected]> Sent: Wednesday, August 9, 2023 11:56 AM To: Natalja Rüütel <[email protected]> Subject: Swedbank AS päring EU 833/2014 Artikke 5n -2 osutatud teenuste hindamiseks Tere Käesoleva kirjaga pöördub Swedbank AS Majandus- ja Kommunikatsiooniministeeriumi, kui pädeva asutuse poole vastavalt RSanS § 11 lg3. P. (5) seoses täpsustava hinnangu saamiseks Euroopa Liidu Nõukogu Määruses (EL) nr 833/2014 31. juuli 2014 Artiklis 5n-2 sätestatud sanktsioonipiirangute kohta. Päringu dokument on lisatud manusesse. Lugupidamisega Risto Tomson Financial Sanction Officer (FSO) Financial Crime Risk Swedbank AS Pikk 16, 80010 Pärnu, Pärnu maakond Tel: + 372 56868478