Saatja: Šerle Õigusteenused <
[email protected]>
Saadetud: 27.12.2021 19:00
Adressaat: RAB rahapesu <
[email protected]>
Teema: Selgitustaotlus: tehingu vahendamine
Tere,
palun Teid anda seletusi RahaPTS-i tõlgendamisel.
RahaPTS § 19 lg 1 p 2 kohaselt, "kohustatud isik kohaldab hoolsusmeetmeid ärisuhte väliselt
tehingute juhuti tegemisel või vahendamisel, kui tehingu väärtus on üle 15 000 euro või
sellega võrdväärne summa muus vääringus…».
Soovin teada, mida tähendab tehingu vahendamine selle säte kontekstis, kuna see otseselt
mõjutab hoolsusmeetmete kohaldamise kohustust. Eelmistest selgitustaotlustest tuvastasin, et
hoolsusmeetmete kohaldamise kohustus tekib ainult tehingute tegemisel, mis on suunatud
RahaPTS-s sätestatud teenuste pakkumisele (ehk igasugused muud seaduses sätestamata
teenused tavaliselt ei eelda hoolsusmeetmete kohaldamist).
Seega, tekib küsimus, milline kriteerium peab olema täidetud, et isik oleks kohustatud
kohaldama hoolsusmeetmeid olukorras, kui ta ei tee tehingut ise, vaid suunab potentsiaalset
klienti teha tehingut teise ettevõttega (ehk vahendab tehingut).
Pakun ka näidet, et oleks võimalik mugavam aru saada, millest mina küsin.Võimalusel, palun
hinnata, kas on õige arusaam hoolsusmeetmete kohaldamise kohustusest.
Minu ettevõtele kui äriühingute teenusepakkujale (TCSP) pöördub isik, kes soovib vahetada
virtuaalvääringut rahaks. Kuna TCSP ei ole võimeline sellist tehingut teha, mina annan isikule
teada, et mul on tuttav ettevõte, kellel on virtuaalvääringu teenusepakkuja (VASP)
tegevusluba ning soovitan sinna pöörduma. Mina kui TCSP ei kohalda hoolsusmeetmeid selle
isiku suhtes, kuna ei ole tehingu pooleks ega selle isiku ega VASP-i esindajaks.
Kas olukord muutub kui:
1. Enne VASP-le suunamiseks isik annab teada, et soovib vahetada virtuaalvääringut
väärtuses 100 000 eurot;
2. TCSP saab vahendustasu VASP-lt selle eest, et soovitas VASP-i teisele isikule;
3. TCSP tegutseb isiku esindajana VASP-ga suhtlemisel;
4. TCSP tegutseb VASP-i esindajana isikuga suhtlemisel.
Lugupidamisega,
Mihhail Šerle
Jurist
www.sherle.ee
(+372) 59 002 529
Šerle Õigusteenused OÜ
Tartu mnt 53-405, 10115 Tallinn
[email protected]
Antud e-kiri on konfidentsiaalne ning kaitstud.