Vastuskiri

Mihhail Šerle Teie 04.06.2021 Šerle Õigusteenused [email protected] Meie 11.06.2021 nr 1.2-2/21-2 Vastus selgitustaotlusele Esitame vastuse Teie 4. juuni selgitustaotlusele, millega palute selgitust küsimusele, kas Finantsinspektsioonis registreeritud, aga tegevusloata, väikefondivalitsejad peavad taotlema teenuse pakkumiseks tegevusloa Rahapesu Andmebüroolt. Esiteks täname Teid viidete eest ettevõtetele, kes Teie hinnangul pakuvad fondivalitsemise teenust ning on oma tegevuse Finantsinspektsioonis registreerinud, aga ei ole taotlenud selle teenuse pakkumiseks tegevusluba Rahapesu Andmebüroolt. Teiseks toome välja, et rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 70 lõike 1 punkt 1 sätestab, et tegevusloa kohustus tekib finantseerimisasutusena tegutsemisel. Sama paragrahvi lõike 2 punkti 1 kohaselt ei väljasta Rahapesu Andmebüroo tegevusluba, kui isikul on tegevusluba Finantsinspektsioonilt. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse § 6 lõike 2 punkti 6 kohaselt on finantseerimisasutuseks fondivalitseja investeerimisfondide seaduse tähenduses. See tähendab, et väikefondivalitseja, kellele ei ole tegevusluba väljastatud Finantsinspektsiooni poolt vaid ta on oma tegevuse registreerinud Finantsinspektsiooni kodulehel, peab taotlema tegevusloa Rahapesu Andmebüroolt. Eelmises lauses toodud põhjendus tuleneb asjaolust, et isik soovib tegutseda finantseerimisasutusena, mis nõuab Rahapesu Andmebüroo tegevusluba ning isikule ei tulene eriseadusest kohustust taotleda tegevusluba Finantsinspektsioonilt, mis oleks Rahapesu Andmebüroo tegevusloa omamise kohustust välistav. Lugupidamisega (allkirjastatud digitaalselt) Marget Lundava Juhtumianalüüsi osakond osakonnajuhataja Rahapesu Andmebüroo juhi ülesannetes Pronksi tn 12 / 10117 Tallinn / 612 3840 / [email protected] / www.fiu.ee Registrikood 77001412